基于農(nóng)戶視角的干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)效率評估

魯婕鐘　方雷

摘要根據(jù)入戶抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎上，運用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對黑河流域中游張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的綜合效率、純技術效率、規(guī)模效率進行測算。結果表明，張掖市蔬菜種植農(nóng)戶生產(chǎn)效率整體偏低，且農(nóng)戶間差異較大。其中，純技術效率均值為0.78，效率較低，但仍高于規(guī)模效率的均值0.71，可見規(guī)模效率是導致綜合效率偏低的主要原因。應在提高種植技術和管理水平的保障下，鼓勵農(nóng)戶積極擴大生產(chǎn)規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模效應，提高綜合生產(chǎn)效率。

關鍵詞生產(chǎn)效率；數(shù)據(jù)包絡分析法；蔬菜

中圖分類號S-9文獻標識碼A文章編號0517-6611（2017）30-0201-04

AbstractBased on the data of household sampling survey， the comprehensive efficiency， pure technical efficiency and scale efficiency of vegetable farmers in Zhangye City in the middle reaches of Heihe River Basin were measured by data envelopment analysis （DEA）. The results showed that the production efficiency of vegetable farmers in Zhangye City was low， and the difference among farmers was greater. Among them， the average efficiency of pure technology is 0.78， it is lower， but the value is higher than the scale efficiency. The average efficiency is 0.71. Therefore， scale efficiency is the main cause of low comprehensive efficiency. Under the guarantee of improving planting technology and management level， farmers should be encouraged to actively merge， expand production scale， play scale effect， and improve comprehensive production efficiency.

Key wordsProduction efficiency；Data envelopment analysis（DEA）；Vegetable

干旱區(qū)綠洲農(nóng)業(yè)先天水資源總量有限，受此關鍵生產(chǎn)要素限制，面對日益增長的蔬菜消費需求，提高蔬菜種植生產(chǎn)效率，在有限的生產(chǎn)要素投入下形成更多產(chǎn)出，無疑是重要的破解途徑。從當前綠洲蔬菜生產(chǎn)方式上看，由于受相對落后的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術推廣程度限制，大部分農(nóng)戶是分散、粗放式人工種植，規(guī)?；?、專業(yè)化水平仍處于初級階段。因此，從農(nóng)戶微觀視角出發(fā)，定量化評估干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)效率，提出改進措施顯然具有較強的針對性和可操作性。

在定量化評估生產(chǎn)效率的研究中，以運籌學為基礎的非參數(shù)方法例如數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）由于不涉及具體生產(chǎn)工藝過程，不需要對投入與產(chǎn)出之間的關系認識非常清楚即可應用，尤其適合類似蔬菜生產(chǎn)這樣的復雜綜合性過程效率評估。近年來，評估蔬菜生產(chǎn)效率文獻較多，主要集中在以下幾個方面：一是不同品種的蔬菜生產(chǎn)效率比較。如郄東翔等[1]調(diào)查了河北省的各類蔬菜生產(chǎn)成本，分析后提出降低成本的有效建議；王歡等[2]對北京市種植不同類型設施蔬菜農(nóng)戶的生產(chǎn)效率進行了對比分析。二是蔬菜生產(chǎn)效率的變化情況。如呂超等[3]對1994—2007年我國及各省份蔬菜的生產(chǎn)效率進行分析；張領先等[4]研究了2004—2008年北京蔬菜產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。三是研究區(qū)域多關注我國蔬菜重點產(chǎn)區(qū)。如張瑞濤等[5]分析了河北省的蔬菜生產(chǎn)效率，并據(jù)此提出對策建議。四是注重區(qū)域間的比較。如張濤[6]比較了中國與日本的生產(chǎn)效率；孫瑞華等[7]將山東省的蔬菜生產(chǎn)效率同其他地區(qū)進行比較分析?？梢钥闯觯斍跋嚓P研究對干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)涉及較少，以農(nóng)戶為單位進行生產(chǎn)效率的分析更罕見。

作為我國西北干旱區(qū)典型的綠洲農(nóng)業(yè)區(qū)，張掖市地處我國第二大內(nèi)陸河黑河流域中游，河西走廊中段，屬溫帶大陸性氣候，日照充足。境內(nèi)地勢平坦，土地肥沃，對農(nóng)業(yè)發(fā)展十分有利，尤其是蔬菜種植的理想產(chǎn)區(qū)。近年來，張掖市蔬菜種植規(guī)模不斷擴大。2011—2015年，張掖市蔬菜種植面積由1.765萬hm2增加至2.882萬hm2，年均增長10.3%，比同期甘肅全省蔬菜種植面積年均增速高4.4百分點，蔬菜產(chǎn)量由108.0萬t增加到169.3萬t，年均增長9.4%，發(fā)展速度處于全省領先地位，并擁有全國性的商品蔬菜生產(chǎn)基地和首批無公害蔬菜生產(chǎn)示范基地。蔬菜產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收、農(nóng)村發(fā)展的一大支柱產(chǎn)業(yè)。但生產(chǎn)形式以分散的農(nóng)戶生產(chǎn)為主，生產(chǎn)方式較為粗放，亟需系統(tǒng)定量化評估生產(chǎn)效率，提出改進措施建議。因此，筆者從農(nóng)戶這個微觀層面入手，以張掖市蔬菜種植農(nóng)戶為例，采用DEA法測算生產(chǎn)效率，并以此提出改進措施建議。

1研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1研究方法

數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）主要用來評價多個投入產(chǎn)出單元，即決策單元（DMU）的相對效率，很好地反映了DMU之間生產(chǎn)效率的優(yōu)劣[8]。使用DEA無需人為地進行權重分配，這樣在很大程度上避免了主觀性的影響，更好地保證了客觀性。

CCR模型可以測算DMU的綜合效率，是DEA最基礎的模型，若其結果為1，則證明DMU處于有效狀態(tài)，否則無效。BBC模型則可以將綜合效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，便于分析農(nóng)戶生產(chǎn)無效的具體原因。CCR與BBC模型簡介如下。

假設有n個DMU，每個DMU中又包含m個投入指標和s個產(chǎn)出指標。其中，任意一個DMUj的第i種投入和第r種產(chǎn)出可以表示為：Xij和Yrj，其中i=1，2，…，m；r=1，2，…，s；j=1，2，…，n。則CCR的模型可表示為：

maxsr=1UrYrdmi=1ViXid

s.t.

sr=1UrYrdmi=1ViXid≤1，j=1，2，…，n

Ur≥0，r=1，2，…，s

Vi≥0，i=1，2，…，m

式中，Ur、Vi分別表示第r種產(chǎn)出和第i種投入的權重，下標d用來表示被評價的DMU。最優(yōu)目標函數(shù)值就被稱為是DMUd的最優(yōu)效率值。若該函數(shù)值為1，則說明該DMU是有效的，否則為無效。

CCR模型的基礎上增加約束條件：

nj=1λj=1（λ≥0）

就得到了BBC模型。BBC模型將綜合效率分解為純技術效率和規(guī)模效率，且三者間的關系為：綜合效率=純技術效率×規(guī)模效率[9]。

1.2指標選取與數(shù)據(jù)來源

1.3指標選取

在充分考慮指標體系的全面性、客觀性原則下，緊貼農(nóng)戶投入產(chǎn)出的實際情況，選取6項投入指標與1項產(chǎn)出指標。農(nóng)戶種植過程中投入主要分為3類：土地、勞動力與資本。為排除總量數(shù)據(jù)的影響，將農(nóng)戶的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行單位面積化處理，且單位面積化后，土地指標就無需單獨呈列[10]。勞動力指標選取為單位面積勞動力數(shù)量（X1）。需說明的是，由于蔬菜的種植特點，勞動力的投入顯得尤為重要，但限于目前較松散的勞作模式，無法精準的計算勞動力投入量，一般家庭總人口越多，實際投入的勞動力就越多，忽略家庭人口構成年齡、性別等因素對勞動力的影響，提高調(diào)查抽樣數(shù)據(jù)可獲得性，該研究采用家庭總人口作為勞動力投入總量的替代指標。選取資本類投入指標時，結合蔬菜種植特點及生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的要求，選取了單位面積肥料費（X2，包括化肥、綠肥其他肥料）、單位面積購種費（X3，包括購種籽、購種苗、自留自制種籽）、單位面積農(nóng)膜使用費（X4）、單位面積農(nóng)藥使用費（X5）、單位面積灌溉用電費（X6）這5個指標。目前常用的產(chǎn)出指標主要有兩大類——收入與產(chǎn)量。由于該研究關注農(nóng)戶的生產(chǎn)效率，故選取單位面積產(chǎn)量（Y）作為產(chǎn)出指標，同時避免了不同區(qū)域單價差異可能造成收入價值量的誤差。

以上7個指標各自獨立、相互配合，從不同側面對農(nóng)戶的投入產(chǎn)出進行了系統(tǒng)、客觀的描繪，通過對上述指標的運算，可以科學、真實地反映農(nóng)戶生產(chǎn)效率。對于選取的指標及其描述性的統(tǒng)計見表1。從標準差來看，農(nóng)戶間的各項投入量差別明顯，說明無規(guī)范的操作標準。各投入要素的共同作用導致單位面積產(chǎn)量的標準差數(shù)值最大。

該研究所使用數(shù)據(jù)是在2013年張掖市統(tǒng)計局開展2012年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)調(diào)查的基礎上，通過新增調(diào)查點得到（投入產(chǎn)出調(diào)查每5年開展一次，目前最新數(shù)據(jù)是2012年），并于2016年10月進行了抽樣回訪核實。首先根據(jù)張掖市總體蔬菜種植種類分布，采用類型抽樣法在各縣區(qū)確定抽樣鄉(xiāng)鎮(zhèn)，之后采用等距抽樣方法確定具體的抽樣樣點。在蔬菜產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的甘州區(qū)、臨澤縣和高臺縣抽取了8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)：南華鎮(zhèn)、堿灘鎮(zhèn)、黨寨鎮(zhèn)、平川鎮(zhèn)、小滿鎮(zhèn)、梁家墩、合黎鄉(xiāng)、巷道鄉(xiāng)。共包括82家農(nóng)戶，根據(jù)數(shù)據(jù)的完整和有效性，最終確定了76家農(nóng)戶作為決策單元（DMU）進行生產(chǎn)效率分析。

2結果與分析

2.1整體概況

借助MAXDEA（Basic 6.9）對76家蔬菜種植農(nóng)戶的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行測算，將運算結果整理后，得到表2。

整體來看，張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的生產(chǎn)效率并不高，均值僅為0.56，存在無效特征。且農(nóng)戶間差異較大，有綜合效率為1的農(nóng)戶也有綜合效率僅為0.08的農(nóng)戶，差值達0.92。使用BBC模型，還可得到純技術效率和規(guī)模效率。三者間關系為：綜合效率=純技術效率×規(guī)模效率。表2中純技術效率均值為0.78，規(guī)模效率均值為0.71。即規(guī)模效率是導致綜合效率偏低的主要原因，改善規(guī)模效率可迅速提升綜合效率得分。農(nóng)戶可通過聯(lián)合生產(chǎn)的方式擴大種植面積，或選擇單一品種，采用專一化的生產(chǎn)方式提高規(guī)模效率。

76家農(nóng)戶中22戶純技術效率有效但綜合效率無效，說明各項投入在當前生產(chǎn)技術水平上已合理發(fā)揮作用，綜合效率未達到有效的原因是規(guī)模效率低下。這些農(nóng)戶需要優(yōu)化生產(chǎn)規(guī)模來提升綜合效率。相反，沒有規(guī)模效率等于1而綜合效率不為1的農(nóng)戶。說明要提升農(nóng)戶生產(chǎn)效率，首先要調(diào)整和優(yōu)化種植規(guī)模。

為進一步分析張掖市蔬菜種植農(nóng)戶的綜合效率，將綜合效率分為4類：有效[1]、接近有效（0.8，1）、中等無效（0.5，0.8]和無效（0，0.5]，結果見圖1。

圖1中，生產(chǎn)效率為1的農(nóng)戶僅8戶占全部比重的11%。這些農(nóng)戶的投入組合與經(jīng)營規(guī)模、結構相匹配，蔬菜的生產(chǎn)過程處于效率最優(yōu)和規(guī)模最佳的狀態(tài)。生產(chǎn)效率接近有效的農(nóng)戶占12%，這9戶中純技術效率無效的僅有1戶，說明生產(chǎn)效率接近有效的農(nóng)戶，改善綜合效率主要依賴于規(guī)模效率的改進。占比超過50%的農(nóng)戶生產(chǎn)處于無效狀態(tài)，這些農(nóng)戶不僅要調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，還要及時改變要素投入組合，充分發(fā)揮生產(chǎn)力水平，改善純技術效率，達到提高綜合效率的目標。

規(guī)模收益反映的是投入要素的使用量按相同比例增加時，產(chǎn)出的變化情況。將樣本戶規(guī)模報酬狀態(tài)結果分類整理得到圖2。如圖2所示，共有44戶處于規(guī)模收益遞增，即產(chǎn)出變化大于投入要素變化，表明農(nóng)戶若加大投入要素的使用量則可獲取更高產(chǎn)出，同時也可擴大生產(chǎn)規(guī)模來激發(fā)潛在產(chǎn)能。有24戶規(guī)模收益處于遞減狀態(tài)，說明這些農(nóng)戶的生產(chǎn)不經(jīng)濟，應及時減少投入要素的使用量或改變要素間的組合形式。處于規(guī)模報酬不變的8家農(nóng)戶，其生產(chǎn)效率恰好為1，這些農(nóng)戶如果擴大要素的投入量其產(chǎn)出也會按相同比例增加，即這8戶要素投入合理，規(guī)模收益已達到最大化。

2.2不同勞動力投入種植戶效率差異分析

為研究農(nóng)戶的生產(chǎn)效率與單位面積勞動力投入量間是否存在顯著線性關系，將76家農(nóng)戶按照單位面積勞動力投入量的不同，分組計算。將人作為計數(shù)單位時，由于其特殊性，在對單位面積勞動力數(shù)量進行分組時只保留整數(shù)部分，如圖3所示。

由圖3可知，不同勞動力投入量下的綜合效率均值、純技術效率均值、規(guī)模效率均值都呈現(xiàn)波浪形變化，且三者變化趨勢基本趨同。究其原因，蔬菜作為一種精細作物，其產(chǎn)量高低和質(zhì)量優(yōu)劣主要取決于人對其的照顧方式，細微的差別都會對產(chǎn)量造成影響，有些農(nóng)戶在種植的過程中細心照顧、精細耕作、有些農(nóng)戶則是粗放式種植方式。不同的照顧方式，在產(chǎn)量和質(zhì)量上形成了較大差別。這些種植經(jīng)驗將轉(zhuǎn)化為勞動力所具備的技能，因此雖然有些單位面積勞動力投入量僅為1但其效率均值要高于單位面積勞動力投入量為3的效率均值。

45卷30期魯 婕等基于農(nóng)戶視角的干旱區(qū)綠洲蔬菜生產(chǎn)效率評估

2.3不同投入指標組合下效率差異分析

為比較不同的投入指標對效率的影響，采用剔除法來計算不同的投入指標對生產(chǎn)效率均值的影響，結果見表3。

從表3可以看出，剔除不同的指標對效率均值的影響也各不同。與無剔除情況相比，變化最大的是剔除了單位面積種子費用，在剔除該指標后3種效率均值下降顯著。綜合效率均值0.42相比無剔除的情況下降了0.14，純技術效率均值0.66相比之前下降了0.12，規(guī)模效率均值0.65，相比之前下降0.06。說明張掖市蔬菜種植農(nóng)戶單位面積種子費用的投入效率較低。這與農(nóng)戶選購種子有關，農(nóng)戶在購買種子時難以直接辨別其優(yōu)劣，容易購買到劣質(zhì)種子，導致花費在購買種子上的資金效率較低。

3結論與建議

3.1結論

使用數(shù)據(jù)包絡分析方法（DEA）對干旱區(qū)綠洲蔬菜種植農(nóng)戶的生產(chǎn)效率進行評估，整體分析后再按不同類別分組研究，主要得出以下結論。

（1）農(nóng)戶的生產(chǎn)效率整體偏低，超過一半的農(nóng)戶其綜合效率在0.5以下。且農(nóng)戶間的效率差異極其明顯，效率之差達0.92。根據(jù)計算結果，可知規(guī)模效率是導致綜合效率偏低的主要原因。

（2）現(xiàn)階段有44家農(nóng)戶處于規(guī)模收益遞增，24家規(guī)模報酬遞減，8家規(guī)模報酬不變。即大多數(shù)農(nóng)戶都處于規(guī)模報酬遞增階段，可兼并擴大生產(chǎn)規(guī)模獲得更高產(chǎn)出。

（3）生產(chǎn)效率隨單位面積勞動力投入量的不同而變化，但無明顯單一規(guī)律可循，這可能與單純數(shù)量指標難以反映勞動力素質(zhì)有關。

3.2政策建議

針對上述現(xiàn)象與原因，為達到提高農(nóng)戶生產(chǎn)效率的目標，首先，政府應該加大技術的引進與宣傳，提升硬件設施，完善銷售網(wǎng)絡，嘗試訂單式農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，提高種植蔬菜的積極性。其次，這種散戶式的種植方式，不能充分發(fā)揮規(guī)模效應，應該鼓勵農(nóng)戶積極擴大生產(chǎn)規(guī)模，例如通過合作生產(chǎn)的方式來擴大種植面積，同時注意規(guī)模與各要素投入間的比例問題。最后，要注重培養(yǎng)、提高勞動力素質(zhì)。對蔬菜種植農(nóng)戶加大培訓力度，補充其所欠缺的專業(yè)性知識，提升勞動力素質(zhì)。在進行技術培訓時，要充分考慮農(nóng)戶的年齡問題，采取他們能夠接受的培訓方式，例如讓技術人員在田間與農(nóng)戶以面對面的形式傳播種植技術。

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