協(xié)同機制創(chuàng)新推動國企體制改革

王慧　劉云濤

摘要：我國經(jīng)濟發(fā)展逐漸進入新常態(tài)，在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與供給側(cè)改革的大背景下，當前各領(lǐng)域改革不斷提速，呈現(xiàn)全面發(fā)力、多點突破、縱深推進的態(tài)勢：國資國企和電力體制改革舉措出臺數(shù)量之多、力度之大、間隔之密集、持續(xù)過程之長都前所未有。本文以作者多年從事體制改革工作的經(jīng)歷經(jīng)驗為基礎(chǔ)，對協(xié)同機制創(chuàng)新推動國有企業(yè)體制改革工作進行了研究與探討。

關(guān)鍵詞：協(xié)同機制 創(chuàng)新推動 體制改革

2016年以來，中央對國企改革的強調(diào)明顯升溫，定位為國有企業(yè)改革從頂層設(shè)計基本完成向具體措施、試點方案逐步推進的關(guān)鍵之年。2016年3月5日政府工作報告中的國企改革部分與2015年相比，一是特別強調(diào)了央企結(jié)構(gòu)調(diào)整，二是提出了更具體的改革措施，三是將國有企業(yè)改革置于供給側(cè)改革的總綱之下，表明國企改革是供給側(cè)改革的有機組成部分。而習近平總書記在2016年5月的中央財經(jīng)領(lǐng)導小組會議和7月的全國國有企業(yè)改革座談會上，則強調(diào)要“理直氣壯做強做優(yōu)做大國有企業(yè)”，更是表明國企改革將從頂層設(shè)計逐步走向落地。

但是國有企業(yè)體制改革工作范圍廣、任務重、阻力大、經(jīng)驗少，在工作中常常會遇到管理協(xié)同的問題。本次研究主要采用理論和案例的研究方法，通過提出一個整體的模型概念系統(tǒng)，闡述哪些因素影響協(xié)同效應以及如何提升協(xié)同效率，為體制改革工作建立高效協(xié)同機制提供實現(xiàn)路徑。

理論研究

體制改革的工作涉及的理論基礎(chǔ)比較多，主要包括協(xié)同理論、機制創(chuàng)新理論和變革理論三個方面。

協(xié)同理論：由著名物理學家赫爾曼·哈肯最早提出，在管理學領(lǐng)域可以理解為整體價值大于各部分價值之和，通俗來講就是1+1>2的理念。根據(jù)協(xié)同理論的觀點，組織協(xié)同的實現(xiàn)關(guān)鍵是識別自組織系統(tǒng)中的序參量。序參量在自組織系統(tǒng)演化過程中，起著支配作用。除序參量以外，影響系統(tǒng)演化的還有許多外部變量，即控制參量。在確定序參量和相關(guān)控制變量的基礎(chǔ)上，體制改革工作能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)同狀態(tài)的變化，從而使得改革工作的推進更加高效。

機制創(chuàng)新理論：屬于經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特創(chuàng)新理論的一個分支領(lǐng)域。為了使機制創(chuàng)新能夠達到有效的效果，就必須跟蹤它作用的全過程。重點包括：成員認同、組織結(jié)構(gòu)變化、管理模式變化、評估體系、環(huán)境變化。機制創(chuàng)新理論指明了理論框架構(gòu)建的路徑與方法，提示了如何分析體制工作協(xié)同中的機制建立問題。在構(gòu)建協(xié)同機制創(chuàng)新模型的過程中，重點需要關(guān)注組織結(jié)構(gòu)、組織制度、管理流程、管理模式等方面的機制建設(shè)，將其作為協(xié)同機制創(chuàng)新建設(shè)的發(fā)起點。

變革理論：是研究企業(yè)在發(fā)展過程中，對組織權(quán)力結(jié)構(gòu)、組織規(guī)模、溝通渠道、角色設(shè)定等進行的系統(tǒng)調(diào)整和革新。根據(jù)變革理論，在變革實施的過程中需要考慮戰(zhàn)略、流程、人員、組織結(jié)構(gòu)以及信息技術(shù)這五個關(guān)鍵的變革因素。

協(xié)同理論創(chuàng)新性的提出了序參量和控制參量的概念，將影響協(xié)同的因素給予區(qū)分的同時也構(gòu)建了協(xié)同要素的基本框架，體制改革尤其需要注重協(xié)同效率和內(nèi)部積累。在體制改革過程中，組織內(nèi)部通過協(xié)同積累、總結(jié)并共享技能知識，共同創(chuàng)造組織文化，推進改革工作。高效協(xié)同的組織表現(xiàn)出流程有序、資源復用、有效進行自組織等特點，而這正是體制改革工作的理想狀態(tài)。變革理論更強調(diào)方法論，注重通過科學方法的構(gòu)建來系統(tǒng)的推進變革工作。

綜合以上三種理論，以協(xié)同理論為主體構(gòu)架，來構(gòu)建體制改革工作協(xié)同模型，模型主要包括控制參量和序參量兩個主要模塊，控制參量主要包括環(huán)境因素，序參量可能包含多個角度和組成部分（圖1）。

案例研究

案例的研究將通過分析和提煉典型組織在理論方面的應用，來進一步豐富體制改革協(xié)同模型，本研究選取政府、IBM公司、GE公司的改革案例進行研究。

1.中國政府

隨著黨的十八大的勝利召開，政府體制改革進入了一個新階段。在繼續(xù)深化職能轉(zhuǎn)變的同時，體制改革的側(cè)重點將從機構(gòu)改革轉(zhuǎn)變?yōu)闄C構(gòu)改革與運行機制、管理方式改革并重。黨的十八屆三中全會提出的全面深化改革的要求是“必須更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性”，協(xié)同問題是本次改革的一個難點和關(guān)鍵點（表1）。

從政府的經(jīng)驗出發(fā)，體現(xiàn)了改革中“頂層設(shè)計”的戰(zhàn)略思維，是從戰(zhàn)略定位的高度解決利益沖突、機構(gòu)重疊、職責交叉的問題。中央深改組的成功經(jīng)驗啟示體制改革工作也需要注重戰(zhàn)略層面的協(xié)同，體制改革的戰(zhàn)略定位是體制改革工作的重要影響因素，戰(zhàn)略定位的確定直接影響體制改革系統(tǒng)與對應的公司系統(tǒng)以及外部環(huán)境的物質(zhì)資源、信息資源的輸入輸出。因此，戰(zhàn)略定位是體制改革系統(tǒng)的序參量之一。

2.IBM

IBM是IT行業(yè)的標桿企業(yè)，但也曾面臨巨額虧損困境，從1993年起，IBM歷經(jīng)10年，通過改革確定了新的商業(yè)模式，重新獲得了發(fā)展活力（表2）。

從IBM的經(jīng)驗出發(fā)，體制改革系統(tǒng)通常是屬于企業(yè)的內(nèi)部子系統(tǒng)，其組織結(jié)構(gòu)沿承企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的特征，而隨著體制改革工作的推進，工作內(nèi)容的動態(tài)變化勢必與組織結(jié)構(gòu)之間相互影響。體制改革工作需要優(yōu)化適合變革發(fā)展的組織架構(gòu)，促進了橫向跨部門的協(xié)同和縱向的業(yè)務管控。因此，組織設(shè)計是體制改革系統(tǒng)影響協(xié)同效率的關(guān)鍵因素。

3.GE

GE公司擁有百年歷史，但它卻曾一度陷入嚴重困境，是20世紀80年代末期開始的管理變革挽救了這家巨型企業(yè)（表3）。

從GE公司的經(jīng)驗出發(fā)，在體制改革工作中是否具有標準化的工作流程、模板體系和案例體系對于改革工作效率具有重要影響，制度化流程體系顯示出過程管理對于提升協(xié)同溝通效果的重要意義。同時，由于體制改革系統(tǒng)的業(yè)務工作具有創(chuàng)新性強、非結(jié)構(gòu)化任務多、跨系統(tǒng)協(xié)作要求高的特點，建立一個區(qū)別于日常常規(guī)運營工作的管理模式，才能有效滿足體制改革工作的要求，提升體制改革工作的效率。因此，方法流程和管理模式是體制改革系統(tǒng)的序參量。

綜上所述，通過三個典型案例的研究，可以發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略定位、組織設(shè)計、方法流程、管理模式這四個改革中的序參量。此外，中國政府、IBM公司、GE公司也都分別通過規(guī)章制度、信息技術(shù)、人力資源等方面，建立了一整套的支撐體系來支持保障序參量的有效發(fā)揮，這也是改革工作高效協(xié)同機制的一部分。由此，可以綜合得出改革工作協(xié)同機制建設(shè)的重要部分（圖2）。

構(gòu)建模型

通過理論研究與案例研究，本次研究分析確定戰(zhàn)略定位、組織設(shè)計、方法流程、管理模式均對改革的有效推進起著關(guān)鍵性作用，共同決定著體制改革系統(tǒng)從無序到有序再到高級有序的演化進程，也就是構(gòu)成了體制改革系統(tǒng)的四個序參量，同時每個序參量中有一些具體的因素會影響該序參量發(fā)揮作用。

1.序參量

（1）戰(zhàn)略定位：講的是體制改革工作在組織發(fā)展中的作用和價值。戰(zhàn)略定位又可以進一步細分為定位、目標、共識三個戰(zhàn)略要素。定位即“我是誰”，即體制改革工作在組織發(fā)展中扮演什么角色；目標即“我要去哪里”，體制改革工作長遠的發(fā)展目標和愿景；共識是與體制改革工作的利益相關(guān)方是否認同你的定位和價值，以便于未來之間的協(xié)同。

（2）組織設(shè)計：組織在分工、授權(quán)及管理幅度等方面的設(shè)計不同，它很大程度上影響了協(xié)同的效率。分工，任何效率的提升都是基于專業(yè)化分工的，所以分工一定要清晰。授權(quán)，體制改革工作的推進一定會涉及到利益格局的打破，授權(quán)不到位，體改工作就很難得到有效的推進。管理幅度是指在一個組織結(jié)構(gòu)中，管理人員所能直接管理或控制的部屬數(shù)目。管理幅度過大、管理層級越多，協(xié)同就會越復雜。

（3）方法流程的管理：包括工作流程的設(shè)定、模板體系的設(shè)計以及案例體系的構(gòu)建三個方面。工作流程：即一個客觀、合理、優(yōu)良的工作流程，能有效地限制員工的主觀隨意性、做事的隱蔽性，能夠更好地加強各部門之間的相互監(jiān)督與促進；模板體系：即根據(jù)設(shè)定的工作流程，設(shè)計相匹配的模板、表格等文件，通過形成一個固有的體系來規(guī)范化工作流程的執(zhí)行過程，對于促進各部門的協(xié)同配合，提高企業(yè)的效率很有必要；案例體系：是由優(yōu)秀的、具有典型意義的實踐經(jīng)驗匯總而來，具有系統(tǒng)的完整性和廣泛的借鑒性。它描述了包括計劃、實施和評估整個工作任務的方法流程，是對設(shè)立的工作流程的有效支撐和模板體系的直觀呈現(xiàn)，具有很大的參考價值。

（4）管理模式：是從特定的管理理念出發(fā)，在管理過程中固化下來的一套操作系統(tǒng)，是管理方法思路性的、框架性的高度概括，具有很強的抽象性。管理模式可以從管理原則、管理行為和成熟度三個方面來界定。管理原則：它的一個重要作用就是界定了對人和以人為中心開展的工作任務應該采用什么方式管理、應該管到什么程度，明確的管理原則是實施具體管理行為的基礎(chǔ)；管理行為：是對具體工作內(nèi)容的管理方式、有效的管理行為應該對于管理的具體內(nèi)容、風險控制點均有明確的認識和合理的設(shè)計；成熟度：是對企業(yè)在運營管理中達到成熟與卓越效果的考量，管理工作只有做到可以衡量，才能被管理和進一步提升。

除了對體制改革協(xié)同推進起決定作用的序參量外，還存在著另外一些變量，同時也影響著體制改革系統(tǒng)的演進，我們稱之為控制參量。根據(jù)輸入方式的不同，可以將其區(qū)分為環(huán)境參量和支撐參量。

2.控制參量

（1）環(huán)境參量。環(huán)境參量包括外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境。對國企體制改革工作來講，國家的經(jīng)濟環(huán)境、宏觀政策等都是組織所面臨的外部環(huán)境，組織只能去適應而不能改變它。而組織發(fā)展的內(nèi)在動力，組織自身的體制機制（科層制），過往改革的歷程等則構(gòu)成了組織的內(nèi)部環(huán)境。組織內(nèi)部環(huán)境對體制改革工作的推進和協(xié)同效率的提升有一定的影響。

（2）支撐參量。支撐參量包括知識管理、信息系統(tǒng)、人力資源、規(guī)章制度和風險控制。

①知識管理。知識管理指的是在組織中建構(gòu)一個人文與技術(shù)兼?zhèn)涞闹R系統(tǒng)，使得組織中的信息與知識可以透過獲得、創(chuàng)造、分享、整合、記錄、存取、更新等過程，達到知識不斷創(chuàng)新的最終目的，并回饋到知識系統(tǒng)內(nèi)。個人與組織的知識在知識系統(tǒng)中得以永不問斷地累積，有助于組織做出正確的決策，以應對環(huán)境變化的信息系統(tǒng)。

②信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)是由計算機硬件、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備、計算機軟件、信息資源、信息用戶和規(guī)章制度組成的以處理信息流為目的的人機一體化系統(tǒng)。信息系統(tǒng)的推廣和應用的深度也在一定程度上影響了組織協(xié)同效率的提升。

③人力資源管理。人力資源是指在經(jīng)濟學與人本思想指導下，通過招聘、甄選、培訓、報酬等管理形式對組織內(nèi)外相關(guān)人力資源進行有效運用，滿足組織當前及未來發(fā)展的需要，保證組織目標實現(xiàn)與成員發(fā)展的最大化的一系列活動的總稱。是否具備一支強有力的體制改革團隊，團隊的授權(quán)、激勵、培訓是否到位也影響了體制改革工作中協(xié)同效率的提升和工作計劃的推進。

④規(guī)章制度。規(guī)章制度是組織成員在組織活動中共同遵守的規(guī)定和準則的總稱，是組織賴以生存的體制基礎(chǔ)，是組織成員的行為規(guī)范，是組織完成各項活動的體制保障。高效的組織背后一定有著一套健全的管理制度在規(guī)范性的執(zhí)行。

⑤風險控制。風險控制是指風險管理者采取的各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性或為風險控制者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。特別是體制改革工作，有效的控制風險也是工作推進中要考慮的重要因素。

從序參量、環(huán)境參量和支撐參量三個層級的系統(tǒng)維度來看，體制改革系統(tǒng)是一個合理映射著各類技術(shù)、人力、物質(zhì)、信息和知識等多重力量和因素的全息復雜系統(tǒng)（圖3）。

模型應用

協(xié)同模型在體制改革工作的應用，首先要弄清模型中的不同因素對協(xié)同效率本身產(chǎn)生什么影響。

其中，SE表示系統(tǒng)的協(xié)同效應（Synergy Effects）；S表示系統(tǒng)的戰(zhàn)略匹配度（Strategic Match），以戰(zhàn)略定位與環(huán)境和系統(tǒng)的匹配程度來衡量；P表示系統(tǒng)的流程成熟度（ProcessMaturity），以系統(tǒng)流程方法的標準化程度、科學性和合理性來衡量；M表示系統(tǒng)的管理成熟度（ManagementMaturitiy），以系統(tǒng)管理模式的原則與行為的有效性來衡量；O表示系統(tǒng)的組織幅度（Organlzation Range），以組織結(jié)構(gòu)與組織管控程度的幅度與縱深來衡量。從哈肯協(xié)同公式可以看出，物理系統(tǒng)中序參量對于系統(tǒng)狀態(tài)的影響是一個三次方程，與之相近似的戰(zhàn)略匹配度、流程成熟度、管理成熟度之間也并非相加關(guān)系而是相乘關(guān)系，這與企業(yè)管理中的現(xiàn)實情況相一致，即企業(yè)管理存在“木桶效應”，其效果由各管理因素的最短板決定，一因素之長不能彌補另一因素之短，因此協(xié)同效應公式的各因素之間是乘數(shù)疊加的關(guān)系。

總結(jié)而言，體制改革系統(tǒng)協(xié)同效應的發(fā)揮就是在序參量、環(huán)境參量、支撐參量這三層級要素相互作用的條件下產(chǎn)生的。只要控制好SOPM模型中的序參量，就能把握整個體制改革系統(tǒng)的發(fā)展方向。同時，再加上人力、物力等各種資源的協(xié)同配合、信息技術(shù)的運用、關(guān)鍵風險點的把控，就可以使體制改革系統(tǒng)的發(fā)展有序逐層轉(zhuǎn)變。因此，在未來的體制改革理論研究與實際工作中，可以延續(xù)本研究思路，從SOPM協(xié)同模型出發(fā)，幫助體制改革工作更好地完成。

編輯/王海霞