話語(yǔ)信息研究的功能與認(rèn)知取向芻議

郝琳

[摘要]功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)都關(guān)注話語(yǔ)信息研究，但二者的研究思路和側(cè)重點(diǎn)不同。功能取向的根本出發(fā)點(diǎn)是，語(yǔ)言的形式表征由信息意圖所驅(qū)動(dòng)，信息包裝的需要是語(yǔ)言歷時(shí)和共時(shí)演變的深刻動(dòng)因。認(rèn)知取向則致力于人腦的認(rèn)知加工過(guò)程，在某些方面能夠?yàn)楣δ苋∠虻难芯刻峁└由羁痰男睦韺W(xué)解釋，而在另一些方面又與功能取向的某些研究成果觀點(diǎn)相悖。兩種研究取向在理論上存在相互合作的基礎(chǔ)，但在具體研究中究竟如何取長(zhǎng)補(bǔ)短，還需要進(jìn)一步的方法論方面的探索。

[關(guān)鍵詞]功能取向；認(rèn)知取向；信息包裝；認(rèn)知加工

[中圖分類號(hào)]H0-0 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1000—3541（2017）03—0061—04

語(yǔ)言是信息傳遞的工具，“任何一個(gè)言語(yǔ)的句子，都不僅僅是一串有意義的符號(hào)的線性聯(lián)結(jié)，而是一座包含了組形規(guī)則、釋義規(guī)則和傳息規(guī)則的立體的語(yǔ)言立交橋”，因此，語(yǔ)言研究必然包含對(duì)信息表征及其傳遞方式的研究。不過(guò)，信息又是一個(gè)涵蓋面非常廣的概念，即使在語(yǔ)言學(xué)研究?jī)?nèi)部，出于不同的理論背景和研究目的，語(yǔ)言學(xué)家們對(duì)信息研究的著眼點(diǎn)和側(cè)重點(diǎn)也不盡相同。

一、話語(yǔ)信息研究的功能主義取向

語(yǔ)言研究中的“信息”特指交際中“發(fā)話人傳遞給受話人的音信的內(nèi)容”。不過(guò)信息內(nèi)容本身并非語(yǔ)言研究關(guān)注的對(duì)象，語(yǔ)言研究真正關(guān)心的是信息在話語(yǔ)交際中的地位、價(jià)值以及傳遞的機(jī)制如何。功能主義取向的話語(yǔ)信息研究主要集中于兩個(gè)方面：一是信息結(jié)構(gòu)與信息狀態(tài)研究，二是“前景化”與“背景化”研究。

1.信息結(jié)構(gòu)與信息狀態(tài)

功能語(yǔ)言學(xué)領(lǐng)域的信息研究，發(fā)端于布拉格學(xué)派奠基人馬泰休斯的“主位——述位”理論。馬泰休斯把句子切分為主位、述位和連位等三個(gè)部分：主位位于句首，一般由已知信息充任，在話語(yǔ)中承擔(dān)引出話題的作用；述位是圍繞主位進(jìn)行的敘述、描寫(xiě)和說(shuō)明，傳遞對(duì)方未知的信息；連位是把主位和述位連接起來(lái)的過(guò)渡成分。后來(lái)，許多語(yǔ)言學(xué)家主張把連位看成述位的一個(gè)組成部分，形成了現(xiàn)在我們比較熟悉的“主位——述位”格局。

系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派的韓禮德繼承和發(fā)展了布拉格學(xué)派的思想，提出信息結(jié)構(gòu)理論。信息結(jié)構(gòu)的研究最早以句子為單位，把句子分析為已知信息和新信息。在無(wú)標(biāo)記情況下，已知信息在前，新信息在后，而“新信息在前，已知信息在后”則是有標(biāo)記的信息結(jié)構(gòu)。韓禮德充分肯定了在語(yǔ)言分析中認(rèn)定已知信息和新信息的重要性，認(rèn)為“語(yǔ)言學(xué)意義上的信息生成于新內(nèi)容和非新內(nèi)容的相互作用之中”?！靶隆迸c“非新”指信息所處的狀態(tài)，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期里，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)信息狀態(tài)看法基本上是“兩分法”，即已知信息和新信息。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代，Chafe在考慮時(shí)間因素和意識(shí)的動(dòng)態(tài)特征基礎(chǔ)上，最早提出已知信息、新信息和可及信息“三分論”。他認(rèn)為，在會(huì)話某一時(shí)間點(diǎn)上，已存在于受話人意識(shí)中的知識(shí)是已知信息；反之，在會(huì)話某一時(shí)間點(diǎn)上說(shuō)話人通過(guò)話語(yǔ)導(dǎo)入受話人意識(shí)中的內(nèi)容是新信息，而處于二者之間的邊緣意識(shí)之中的半活性信息是可及信息。接著，Prince從“知”和“傳”兩個(gè)維度將信息分為已引用的信息、未使用的信息、可推知的信息、包含可推知信息、有依托的新信息和新信息等六種狀態(tài)。國(guó)內(nèi)學(xué)者徐盛桓也提出“零位信息、已知信息、相關(guān)信息、已知信息+新信息、新信息”等五種信息類型。

與之前的簡(jiǎn)單二分法相比，這些分類更為細(xì)致，觀照到話語(yǔ)主體在不同階段意識(shí)的動(dòng)態(tài)特征，然而，這種通過(guò)進(jìn)一步劃分次范疇來(lái)完善對(duì)信息狀態(tài)認(rèn)知的嘗試，并不能使我們對(duì)信息的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍；相反，由于不同信息狀態(tài)之間很難找到明晰而又客觀的界限，這些分類的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值并未得到廣泛的認(rèn)同。不過(guò)，這些分類法引入一種新的思維導(dǎo)向，即更多地考慮到話語(yǔ)主體在信息傳遞中的作用，“已知信息”“新信息”的認(rèn)定主要取決于話語(yǔ)主體的認(rèn)知狀態(tài)。

沿著這一方向，屈承熹提出：“已知信息和新信息的區(qū)分應(yīng)根據(jù)信息來(lái)源和信息處理方式進(jìn)行。因?yàn)閺男畔?lái)源層面上說(shuō)，固然詞語(yǔ)本身帶有的已知信息或新信息分別與低信息值和高信息值對(duì)應(yīng)，但這種情況并非一成不變，如果在信息處理層面對(duì)這些詞語(yǔ)進(jìn)行刻意的組織和加工，則可以使它們呈現(xiàn)出不同的信息值?！币簿褪钦f(shuō)，盡管已知信息與低信息值具有顯著的相關(guān)性，新信息與高信息值具有顯著的相關(guān)性，但這兩個(gè)層次是各自獨(dú)立的，在必要的情況下，可以做出超常規(guī)的安排。話語(yǔ)中的信息并不總是一成不變地按照常規(guī)進(jìn)行組織和包裝；相反，說(shuō)話人可以根據(jù)自己的交際意圖，對(duì)已知信息和新信息做出具有主觀性的安排。屈承熹的觀點(diǎn)具體分析了話語(yǔ)主體在信息加工和傳遞中的作用，對(duì)后續(xù)研究具有開(kāi)創(chuàng)性的意義。

2.“前景化”與“背景化”

“前景化”概念是布拉格學(xué)派的穆卡羅夫斯基在《標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言與詩(shī)歌語(yǔ)言》一文中首先提出的。穆氏認(rèn)為，詩(shī)歌語(yǔ)言與標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)言不同，它往往刻意違背日常語(yǔ)言的常規(guī)，以形成“前景”和“背景”的對(duì)照。后來(lái)，“前景化”這一術(shù)語(yǔ)在更大范圍內(nèi)得到應(yīng)用，不僅用于考察文學(xué)語(yǔ)篇的文體特征，還用于篇章研究中的話語(yǔ)分析。Hopper關(guān)于時(shí)、體和及物性的文章首次將前景化與背景化的理論應(yīng)用于話語(yǔ)分析：“敘事語(yǔ)篇中，有些信息構(gòu)成事件的主線，直接描述事件的進(jìn)展，回答‘發(fā)生了什么的問(wèn)題，而另一些語(yǔ)句所表達(dá)的信息則圍繞事件的主干進(jìn)行鋪排、襯托或評(píng)價(jià)，主要傳達(dá)非連續(xù)的信息（如事件的場(chǎng)景，相關(guān)因素等等），用以回答‘為什么或‘怎么樣發(fā)生此類問(wèn)題。前者被稱為前景信息，后者被稱為背景信息?！?/p>

Hopper and Thompson認(rèn)為，前景與背景不僅在篇章語(yǔ)義層面存在凸顯和陪襯的差別，二者也同時(shí)在句法一語(yǔ)義方面形成一系列的對(duì)立性特征：“前景一般表現(xiàn)為主句，背景一般表現(xiàn)為從句。前景結(jié)構(gòu)作為主要謂語(yǔ)表示事件或故事進(jìn)程，一般使用行為動(dòng)詞，并按事件發(fā)展的時(shí)間順序展開(kāi)，而背景結(jié)構(gòu)作為從屬結(jié)構(gòu)表示主要事件的伴隨情況，通常使用狀態(tài)動(dòng)詞，不需嚴(yán)格遵守時(shí)間順序。此外，前景結(jié)構(gòu)常與斷言、不定指和未知信息相關(guān)，后景結(jié)構(gòu)常與預(yù)設(shè)、定指和已知信息相關(guān)?！?/p>

漢語(yǔ)界學(xué)者屈承熹、方梅、陳滿華較早介紹并應(yīng)用“前景化”與“背景化”理論。屈承熹提出小句間由背景向前景推進(jìn)的無(wú)標(biāo)記組合方式，他還關(guān)注到關(guān)系小句、動(dòng)詞形式、名詞化結(jié)構(gòu)、連詞等標(biāo)示背景的功能。具體到漢語(yǔ)語(yǔ)言現(xiàn)象的研究，方梅考察了小句主語(yǔ)零形反指和描寫(xiě)性關(guān)系從句這兩種句法形式，指出背景化需求是該句法表現(xiàn)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，陳滿華考察了信息背景化給非反指零形主語(yǔ)小句帶來(lái)的一系列句法后果，從非謂語(yǔ)化方面揭示了漢語(yǔ)信息包裝的特點(diǎn)。這些研究在句法一語(yǔ)義特征方面為我們對(duì)小句在語(yǔ)篇中前景、背景身份的認(rèn)定提供了判斷的依據(jù)，具有重要的指導(dǎo)意義。此后，張國(guó)憲、盧建對(duì)“在+處所”狀態(tài)構(gòu)式的研究、李挺對(duì)存現(xiàn)句的研究、胡建鋒對(duì)“不是……嗎？”反詰問(wèn)句的研究都將前景化與背景化理論與漢語(yǔ)事實(shí)相結(jié)合，提出富有創(chuàng)見(jiàn)性的觀點(diǎn)。不過(guò)，目前的研究還僅局限于上述句式，而對(duì)于大量其他類型的句式究竟如何區(qū)分前景與背景、如何發(fā)現(xiàn)“前景化”和“背景化”的實(shí)現(xiàn)手段，仍然是具有挑戰(zhàn)性的課題。

二、話語(yǔ)信息研究的認(rèn)知主義取向

與功能語(yǔ)言學(xué)一樣，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)也關(guān)心信息研究。不過(guò)，功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的形成和演化從根本上說(shuō)是由交際需要決定的，因此，它主張從人體外部（功能角度）去研究語(yǔ)言；而認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的基本假設(shè)是，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)與人腦對(duì)事物的認(rèn)知方式和認(rèn)知過(guò)程直接相關(guān)，因此，它主張從人體內(nèi)部——人腦如何對(duì)信息進(jìn)行認(rèn)知加工的角度研究語(yǔ)言。

心理學(xué)研究表明，人有意識(shí)的心理生活具有選擇性和關(guān)注性，它能夠通過(guò)認(rèn)知加工把接收到的外界信息劃分為兩部分，其中，主體所選擇的注意對(duì)象作為“圖形”信息而得到凸顯，而剩余的部分則作為背景并被弱化。人類能夠從嘈雜、混沌的無(wú)序狀態(tài)走向有序狀態(tài)，靠的就是這種能力。20世紀(jì)初，丹麥心理學(xué)家魯賓始創(chuàng)“圖形”與“背景”概念，后來(lái)完形心理學(xué)家進(jìn)一步將其納入知覺(jué)組織框架，用以說(shuō)明知覺(jué)主體按怎樣的形式把經(jīng)驗(yàn)材料組織成有意義的整體。

最早將這一思路引入語(yǔ)言學(xué)研究并加以應(yīng)用的是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家Talmy。他開(kāi)始是用“圖形一背景”關(guān)系來(lái)解釋自然語(yǔ)言里的空間關(guān)系，后來(lái)又把研究深入到復(fù)合句的分析，這些成果推動(dòng)其他學(xué)者在句法和篇章領(lǐng)域更為廣泛和深入的研究。一般認(rèn)為，圖形有明顯的形狀和結(jié)構(gòu)，容易被感知和指認(rèn)，而背景沒(méi)有清晰的形狀和結(jié)構(gòu)，容易被忽略和遺忘，因而圖形作為聚焦體處于認(rèn)知的中心地帶，背景則充當(dāng)參照體，處于注意力的邊緣位置。圖形是語(yǔ)言描述的主要部分，而背景是語(yǔ)言描述的次要部分。不過(guò)，我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，在一定條件下，圖形和背景可以相互轉(zhuǎn)換，認(rèn)知主體的主觀能動(dòng)性在這個(gè)過(guò)程中起著決定性的作用。

“圖形一背景”理論作為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)三大研究路向之一的突顯觀的理論基礎(chǔ)，為很多語(yǔ)言現(xiàn)象的解釋提供了重要的支持。例如，Langacker關(guān)于所有格構(gòu)造、主賓語(yǔ)選用、介詞的運(yùn)用、時(shí)間狀語(yǔ)的確定、倒裝句的強(qiáng)調(diào)機(jī)制、句法多樣化等多種語(yǔ)言現(xiàn)象的解釋，充分證明了該理論的科學(xué)性。這些觀點(diǎn)在漢語(yǔ)研究中也得到廣泛印證。

認(rèn)知主義取向的話語(yǔ)信息研究揭示了人腦對(duì)信息進(jìn)行認(rèn)知加工的機(jī)制，其理論假設(shè)具有一定的心理現(xiàn)實(shí)性。

三、功能與認(rèn)知復(fù)合視角下的話語(yǔ)信息研究

隨著時(shí)代的發(fā)展，語(yǔ)言學(xué)研究越來(lái)越呈現(xiàn)出學(xué)科交叉多元化和研究方法多元化的演進(jìn)趨勢(shì)，不同的研究取向完全有可能實(shí)現(xiàn)視角互補(bǔ)、方法共享。就話語(yǔ)信息研究來(lái)說(shuō)，功能語(yǔ)言學(xué)關(guān)注信息包裝在句法形式中的作用，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)側(cè)重人腦對(duì)信息加工和處理的方式及其對(duì)句法呈現(xiàn)的影響。二者雖有不同，但其共性也很明顯。從研究對(duì)象上說(shuō)，功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)所關(guān)注的信息，都要舍棄消息內(nèi)容本身，而只注意它在話語(yǔ)交際中的地位和價(jià)值，從研究思路上說(shuō)，二者都將更多的注意力轉(zhuǎn)向認(rèn)知主體和話語(yǔ)主體。

功能語(yǔ)言學(xué)先前關(guān)注句子層面的信息結(jié)構(gòu)研究，它將小句切分為焦點(diǎn)、背景等信息單元，討論信息安排與組合等問(wèn)題，而在語(yǔ)篇層面，討論主位推進(jìn)等與信息結(jié)構(gòu)相關(guān)的連貫問(wèn)題。近年來(lái)，功能語(yǔ)言學(xué)信息研究的熱點(diǎn)轉(zhuǎn)向“前景化”和“背景化”等問(wèn)題，探討信息包裝策略下句法形式的各種表現(xiàn)。實(shí)際上，上述課題已有多個(gè)涉及認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的一些理論，如果能夠結(jié)合認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的視角，進(jìn)一步考慮到認(rèn)知加工因素在信息安排中所起到的主觀性作用，很多問(wèn)題將會(huì)獲得新的思考方向。例如，功能語(yǔ)言學(xué)關(guān)于焦點(diǎn)、背景以及“前景化”和“背景化”的理論都可以以認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“圖形一背景”理論為認(rèn)知基礎(chǔ)，因?yàn)榍熬昂捅尘跋喾蛛x的前景化（或背景化）過(guò)程就是基于人們感知物體的認(rèn)知方式而形成的，人們對(duì)客觀世界的不同識(shí)解方式構(gòu)成語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的認(rèn)知基礎(chǔ)。事實(shí)上，國(guó)外也有學(xué)者曾經(jīng)提出，圖形與背景的視覺(jué)差異與文本的前景化機(jī)制基本一致。再如，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家Langack-er于1991年提出的“認(rèn)知參照點(diǎn)模型”，也與功能語(yǔ)言學(xué)主位推進(jìn)理論的研究思路非常相似，只不過(guò)功能語(yǔ)言學(xué)更關(guān)注主位推進(jìn)外在的模式類型，而認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)更著力于認(rèn)知主體內(nèi)在的認(rèn)知過(guò)程。

另一方面，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的信息研究也可以從功能語(yǔ)言學(xué)中汲取營(yíng)養(yǎng)。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)立以來(lái)進(jìn)行大量的理論探索，取得豐碩的成果。但囿于認(rèn)識(shí)論和方法論，其相當(dāng)一部分工作仍建立在語(yǔ)言學(xué)家的語(yǔ)言直覺(jué)之上，難免眾說(shuō)紛紜，見(jiàn)仁見(jiàn)智。比較而言，功能語(yǔ)言學(xué)關(guān)注結(jié)構(gòu)與功能的互動(dòng)表征，其分析過(guò)程和研究結(jié)果具有較高的可操作性和可驗(yàn)證性。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)如果能借用一些功能語(yǔ)言學(xué)的方法，必將開(kāi)拓出更加廣闊的應(yīng)用空間。

與此同時(shí)，我們也應(yīng)正視功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在某些問(wèn)題上存在的不同觀點(diǎn)。例如，功能語(yǔ)言學(xué)通過(guò)對(duì)信息狀態(tài)的研究發(fā)現(xiàn)，“無(wú)標(biāo)記情況下，已知信息在前，新信息在后”，即一般情況下主語(yǔ)是已知信息、賓語(yǔ)是新信息；而根據(jù)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“圖形一背景”理論，已知信息被作為背景而淡化，新信息被作為圖形而突顯，“突顯的參與者，特別是施事者，很可能成為分句的主語(yǔ)；不很突顯的參與者則可能會(huì)成為賓語(yǔ)或其他成分”，由此可以推知：主語(yǔ)是新信息，賓語(yǔ)是已知信息。這恰好與功能語(yǔ)言學(xué)觀點(diǎn)相左，兩個(gè)流派在這個(gè)問(wèn)題上各執(zhí)一詞，又各有所據(jù)，究竟孰是孰非，恐怕還需要進(jìn)一步的工作來(lái)驗(yàn)證。我們認(rèn)為，這種情況不應(yīng)視為兩種視角或方法的抵牾，而應(yīng)看作兩種視角在碰撞中進(jìn)發(fā)出的思想火花，為我們?nèi)妗⑸钊氲卣J(rèn)識(shí)相關(guān)問(wèn)題開(kāi)啟了新的思路，值得重視和思考。

綜上所述，功能語(yǔ)言學(xué)與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的信息研究雖然在研究取向和研究方法上存在一些分歧，但也具有同質(zhì)的一面，二者在話語(yǔ)信息研究的一些方面構(gòu)成明顯的理論交叉，而這恰恰為我們從綜合的視角考察問(wèn)題提供了可能，認(rèn)知解釋和功能解釋相互碰撞、相互質(zhì)疑、相互驗(yàn)證，可以為語(yǔ)言研究發(fā)現(xiàn)更多具有啟發(fā)性的線索。結(jié)合語(yǔ)言在功能驅(qū)動(dòng)下的形式表征，深入認(rèn)識(shí)和分析認(rèn)知加工在人腦信息處理過(guò)程中的作用，將使我們對(duì)信息與語(yǔ)言的互動(dòng)規(guī)律、信息如何在語(yǔ)言中獲得映射、語(yǔ)言如何為信息傳輸服務(wù)等課題獲得更進(jìn)一步的了解，我們有理由相信，綜合視角必將推動(dòng)話語(yǔ)信息研究朝著更深更廣的領(lǐng)域發(fā)展。不過(guò)在現(xiàn)有的研究階段，究竟如何切實(shí)開(kāi)展兩種研究取向的合作，還需要進(jìn)一步的方法論方面的探索。