企業(yè)科技項目管理體系的構(gòu)建

趙德平　許恩永　王方圓　馮高山

【摘 要】針對企業(yè)承擔(dān)政府科技項目管理過程存在的不夠重視、管理人員能力不足、重申報輕驗收、管理手段專業(yè)化程度不夠等問題，文章從企業(yè)科技項目全生命周期的角度對管理過程進(jìn)行梳理與識別，提出構(gòu)建企業(yè)科技項目管理體系總體要求、資源管理、運行與控制、檢查分析與改進(jìn)等方面的主要內(nèi)容，能夠指導(dǎo)企業(yè)提高科技項目管理能力，促使企業(yè)科技項目管理向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化方向發(fā)展，推動企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)研究等科技活動的開展，有利于科技項目的實施。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)；科技項目；管理；體系

【中圖分類號】F272 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2017）03-0013-03

1 概述

本文所述科技項目指企業(yè)承擔(dān)的各級政府主管部門下達(dá)的科技計劃、技術(shù)創(chuàng)新研究、產(chǎn)品開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化等財政科技項目?？萍柬椖抗芾碇笇ζ髽I(yè)承擔(dān)的政府科技項目進(jìn)行管理活動的計劃、組織、協(xié)調(diào)與控制過程，主要管理內(nèi)容涉及項目的組織、人員、經(jīng)費、成果和檔案等方面。

隨著社會的進(jìn)步、經(jīng)濟的發(fā)展及政府角色的轉(zhuǎn)變，各級政府部門科技項目管理的政策、法規(guī)要求越來越嚴(yán)格，并開始不再參與科技項目的直接管理而是委托第三方管理，逐步向咨詢、決策、執(zhí)行、評價、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)職責(zé)清晰、協(xié)調(diào)銜接的管理體系發(fā)展。企業(yè)需要專業(yè)化的科技項目管理才能應(yīng)對，在申報之前就要開始做好項目規(guī)劃，對項目研究內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)費預(yù)算與研究人員等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行控制，有利于項目立項后的檢查、驗收、成果管理與獎勵申報等工作的順利開展。

目前，大多數(shù)企業(yè)對科技項目管理的認(rèn)識還停留在為了項目申報的階段，沒有對科技項目進(jìn)行單獨管理，將科技項目與知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化和其他相關(guān)事務(wù)一起進(jìn)行管理，管理人員身兼數(shù)職同時開展各種工作，管理工作職責(zé)不明確，管理手段離專業(yè)化水平相去甚遠(yuǎn)。企業(yè)沒有意識到政府科技政策的目的和對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的推動作用，對科技項目全過程的管理不夠重視，重申報輕驗收，科技項目管理人員的專業(yè)能力、素質(zhì)不高，對科技項目管理人員培訓(xùn)不夠，科技項目管理人員待遇普遍比專業(yè)技術(shù)人員低，造成科技項目管理出現(xiàn)各種各樣的問題。

本文旨在通過對企業(yè)科技項目管理的一般過程進(jìn)行梳理規(guī)范，構(gòu)建體系化的管理制度與流程控制，完善項目管理檔案記錄，希望能夠指導(dǎo)企業(yè)提升科技項目的管理能力，逐步規(guī)范企業(yè)科技項目管理工作，形成規(guī)范的管理手冊及配套的管理流程、管理制度、檔案管理記錄等，創(chuàng)造更多的科技成果，取得更大的效益?？萍柬椖抗芾眢w系應(yīng)包含總體要求、資源管理、運行與控制、檢查分析改進(jìn)等方面的主要內(nèi)容。以下分別對各方面的主要內(nèi)容進(jìn)行細(xì)述。

2 總體要求

2.1 管理機構(gòu)設(shè)置與職責(zé)

企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的科技項目管理部門，任命主管領(lǐng)導(dǎo)，配置專職或兼職的科技項目管理人員，明確科技項目管理機構(gòu)與管理人員職責(zé)，并在財務(wù)、項目組、工藝、生產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)管理等橫向部門指定兼職人員配合科技項目管理工作的順利進(jìn)行。

科技項目管理部門應(yīng)識別各類科技項目及所適用的政策規(guī)定和申報、檢查、驗收等方面的要求，構(gòu)建與有關(guān)主管部門的良好溝通關(guān)系，建立和完善企業(yè)內(nèi)部的科技項目管理流程與檔案管理制度，配置檔案管理資源，對科技項目管理過程的檔案與記錄進(jìn)行規(guī)范化管理，使科技項目立項、開發(fā)、實施、驗收與跟蹤過程中形成的各種有價值文件資料得到合理保存。同時，應(yīng)收集、分類、匯總并及時更新科技項目所涉及的各項管理規(guī)定和政策要求，以保證科技項目管理全過程符合有關(guān)規(guī)定和要求，并有針對性地開展科技項目管理培訓(xùn)與指導(dǎo)工作。

企業(yè)應(yīng)建立合理的科技項目考評機制與獎懲制度，對科技項目實施進(jìn)行公平、公正的績效考核評價，充分調(diào)動科技人員的積極性、創(chuàng)造性。

2.2 管理方針與目標(biāo)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營的實際情況及上級主管部門的政策要求制定合理的科技項目管理方針與目標(biāo)，并進(jìn)行目標(biāo)分解，從而制定中長期工作規(guī)劃。

3 資源管理

管理是組織和協(xié)調(diào)企業(yè)人力、物力、財務(wù)、信息和技術(shù)等各種資源推動管理目標(biāo)實現(xiàn)的過程。企業(yè)應(yīng)提供必要的人力、財務(wù)、技術(shù)和其他必要資源，如配備專兼職管理人員與財務(wù)人員、組建項目組、建立企業(yè)科技項目經(jīng)費管理制度等，同時及時關(guān)注各級政府主管部門發(fā)布的科技政策、文件公告、項目通知、人事任免、會議培訓(xùn)、會展活動等外部信息資源，并提供必備的電腦、電話、打印機、檔案柜等辦公資源，保證科技項目管理的順利進(jìn)行。

4 運行與控制

企業(yè)應(yīng)能識別政府主管部門有關(guān)的科技項目政策規(guī)定、申報、驗收與獎勵等活動過程，以及其中所涉及的各種管理規(guī)定等外部管理要素。

企業(yè)應(yīng)能識別科技項目管理活動的申報、實施檢查、驗收鑒定、科技成果管理、科技成果產(chǎn)業(yè)化和科技獎勵的完整生命周期，并及時做好項目的有關(guān)規(guī)劃與管控，提高管理能力。雖然各級政府主管部門下達(dá)的科技項目管理內(nèi)容、過程與要求各不相同，但企業(yè)承擔(dān)的科技項目管理周期的全過程一般主要包括項目申報、實施檢查、驗收鑒定、成果管理、獎勵申報等方面。

4.1 日常管理

制定并實施管理工作的中長期規(guī)劃；及時制訂執(zhí)行管理工作年度計劃，如申報計劃、驗收計劃等；及時做好管理工作總結(jié)；應(yīng)制定合適的管理材料模板與表單；應(yīng)妥善保管與科技項目有關(guān)的網(wǎng)站及賬號密碼等信息；應(yīng)建立與科技項目管理有關(guān)的通訊錄并及時更新；應(yīng)與各級政府主管部門保持有效的溝通。

4.2 項目生命周期的全過程管理

企業(yè)應(yīng)識別科技項目生命周期的全過程及涉及的管理要素，圍繞管理方針與目標(biāo)，做好管理活動的組織、協(xié)調(diào)、控制及計劃與總結(jié)。

4.2.1 項目申報與立項

項目申報與立項指政府主管部門為了引導(dǎo)促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展而提供具有導(dǎo)向作用的一系列項目優(yōu)惠政策或經(jīng)費資助補貼，企業(yè)根據(jù)相關(guān)申報要求編寫申報文件后按照流程進(jìn)行申報的過程，如可申報如國家、省（區(qū)）級、市科技計劃項目、產(chǎn)業(yè)化資金項目等。不同主管部門設(shè)立的項目有不同的申報規(guī)定要求，企業(yè)需按要求準(zhǔn)備相關(guān)材料進(jìn)行申報，待項目獲得立項后及時做好后續(xù)的項目實施檢查監(jiān)督和驗收工作。

4.2.2 項目實施檢查監(jiān)督

按規(guī)定對企業(yè)承擔(dān)的科技項目實施情況進(jìn)行檢查監(jiān)督的過程，一般檢查項目實施是否按計劃進(jìn)度進(jìn)行、項目經(jīng)費使用是否規(guī)范、項目變更情況、項目目標(biāo)達(dá)成情況等，如項目調(diào)查、實施情況報告、實地檢查、委托第三方審計監(jiān)督。若項目有調(diào)整變更或?qū)嵤├щy，企業(yè)應(yīng)及時向主管部門溝通并提出申請變更或終止報告。

4.2.3 項目驗收

項目驗收指按照規(guī)定對企業(yè)承擔(dān)的科技項目進(jìn)行考核評估驗收的過程，一般主要考核項目研究開發(fā)內(nèi)容是否完成、考核指標(biāo)達(dá)成情況、經(jīng)費管理與使用及項目主要完成人員等內(nèi)容。

4.2.4 科技成果管理

科技成果管理指企業(yè)對項目研究獲得的技術(shù)成果進(jìn)行管理與轉(zhuǎn)化的過程，如申請專利、形成技術(shù)秘密、發(fā)表論文專著、建立標(biāo)準(zhǔn)等。企業(yè)獲得項目驗收或鑒定、專利、計算機著作權(quán)、準(zhǔn)入許可等成果后，應(yīng)按規(guī)定到省級科技廳、市級科技局進(jìn)行成果登記的過程，獲受理并公告后頒發(fā)科技成果證書，需注意的是科技成果登記不作為項目成果權(quán)屬的依據(jù)。

4.2.5 科技獎勵

科技獎勵指政府或行業(yè)按規(guī)定設(shè)立的各種技術(shù)獎勵，對科技成果的技術(shù)水平、應(yīng)用效果、經(jīng)濟效益等進(jìn)行綜合評審并做出相應(yīng)的獲獎等級評價。企業(yè)可向主管部門申報國家科學(xué)技術(shù)獎、?。▍^(qū)）級科學(xué)技術(shù)獎、市級科學(xué)技術(shù)獎、所處行業(yè)學(xué)會設(shè)立的行業(yè)獎、集團公司科學(xué)技術(shù)獎等。

4.2.6 科技創(chuàng)新平臺

科技創(chuàng)新平臺指企業(yè)按政策和管理規(guī)定要求進(jìn)行申報，經(jīng)有關(guān)主管部門推薦、認(rèn)定或批準(zhǔn)企業(yè)設(shè)立的各種研發(fā)機構(gòu)或平臺，如工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、博士后工作站（實踐基地）、院士工作站、高新技術(shù)企業(yè)等。

4.2.7 科技查新

企業(yè)委托具有資質(zhì)的科技查新機構(gòu)通過聯(lián)機檢索、手工檢索方式對項目科學(xué)技術(shù)要點中的查新點在國內(nèi)外公開文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析、查證其新穎性并做出結(jié)論的過程?？萍疾樾乱话阍诳萍柬椖可陥罅㈨椙伴_展。

4.2.8 輔助管理

應(yīng)做好會議組織、交流培訓(xùn)、項目材料制作等輔助性工作，保證科技項目管理順利進(jìn)行。

4.3 運行控制的關(guān)鍵內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定要求重點關(guān)注科技項目的幾個關(guān)鍵內(nèi)容。

（1）研究內(nèi)容。包括產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、工藝路線、計劃進(jìn)度、驗收考核指標(biāo)、科技成果等方面。建議企業(yè)組建由技術(shù)、工藝、生產(chǎn)、財務(wù)等不同專業(yè)專家組成的科技項目管理專家組（或委員會），負(fù)責(zé)對科技項目進(jìn)行嚴(yán)格評審與把關(guān)，提高項目申報成功率，降低管理風(fēng)險。

（2）加強經(jīng)費的預(yù)算和管理。項目研究人員專注于項目技術(shù)，對項目經(jīng)費管理辦法和規(guī)定認(rèn)識不夠，不了解項目經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況。為了加強項目經(jīng)費的預(yù)算和管理，應(yīng)將財務(wù)人員納入項目組負(fù)責(zé)財務(wù)相關(guān)工作，實現(xiàn)經(jīng)費預(yù)算、支出和決算的規(guī)范化。

（3）研究人員。項目研究人員及其排序涉及項目成果權(quán)屬、獎勵等問題，處理不當(dāng)容易產(chǎn)生糾紛。

（4）信用管理。隨著社會信用體系的構(gòu)建，政府科技項目主管部門也在建立和完善科技項目信用機制，并采取對不誠信行為的處罰措施，限制信用不良的單位或個人承擔(dān)科技項目。企業(yè)應(yīng)了解項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策與規(guī)定，注意項目管理的合規(guī)性，避免過度包裝項目，項目實施不能弄虛作假，杜絕發(fā)生失信問題，否則得不償失。

（5）科技項目檔案管理?？萍柬椖繖n案是企業(yè)科技檔案的一部分，是企業(yè)科技與發(fā)展的見證，具有重要的保存與利用價值。企業(yè)應(yīng)建立科技項目檔案管理制度，提供檔案管理的必要資源，加強檔案的歸檔與保存工作，保證檔案的完整性、準(zhǔn)確性與安全性，并做好匯總、統(tǒng)計與利用，為科技項目管理和技術(shù)開發(fā)提供有效支持。科技項目檔案管理的關(guān)鍵是根據(jù)項目管理的全過程來制定合適有效的分類方案和編號規(guī)則，可根據(jù)實際需要分為電子檔案和紙質(zhì)檔案分別管理。

5 檢查分析與改進(jìn)

企業(yè)科技項目管理部門應(yīng)定時根據(jù)管理方針與目標(biāo)要求，對科技項目項目管理體系運行進(jìn)行適應(yīng)性評估并及時修正，定期對科技項目管理的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等過程進(jìn)行評估，對管理體系的適應(yīng)性、合規(guī)性進(jìn)行檢查并及時調(diào)整，包括管理手冊、管理流程、管理制度、模板表單、檔案記錄等方面。

6 總結(jié)

建立科技項目管理體系可促使企業(yè)科技項目的管理向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化方向發(fā)展，同時可與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)有效融合、相互協(xié)作，共同構(gòu)建完整的企業(yè)科技管理體系，對企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)與技術(shù)研究具有良好的促進(jìn)作用。此外，科技項目主管部門可將管理體系的建設(shè)作為企業(yè)承擔(dān)科技項目的資質(zhì)條件，可提高企業(yè)對科技項目管理的重視程度，有利于科技項目的成功實施。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]