直博生考核分流管理的實(shí)踐與思考

王慧 郝曉美 仲建峰

摘 要：直博生作為拔尖創(chuàng)新人才是推動(dòng)高校發(fā)展的持久動(dòng)力和有力支撐，但配套的考核管理制度并不完善。結(jié)合我校直博生考核現(xiàn)狀，提出擇優(yōu)遴選、課程考試、資格考試、中期考核、畢業(yè)及授予學(xué)位等連環(huán)考核方式及相應(yīng)的分流渠道，同時(shí)指出暢通分流渠道等改進(jìn)措施，以推動(dòng)高效的直博生培養(yǎng)模式建立，提高直博生培養(yǎng)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：直博生；考核；分流管理

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2017）07-0133-02

Abstract： Direct PhD is a lasting power and strong support to promote the development of university as top-notch innovative personnel， but the evaluation management system is not perfect. Combining with the evaluation management of our school's direct PhD， The way for a serial examination and the relevant distributary channel is put forward， including preferential selection， course examination， qualification test， mid-term examination， graduation and degrees conferred. And improvement measures are point out， such as how to open diversion channel. Thereby the efficient training pattern of direct PhD is promoted， and cultivation quality of direct PhD is improved.

Keywords： Direct PhD； examination； distributary management

一、概述

隨著我國創(chuàng)建高水平研究型大學(xué)和世界一流大學(xué)的工作推進(jìn)以及國家高水平人力資源的競(jìng)爭(zhēng)加劇，我國研究生教育領(lǐng)域出現(xiàn)了多項(xiàng)改革試點(diǎn)。2008年9月，教育部高校研究生司下發(fā)的 《關(guān)于做好2009年推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士學(xué)位研究生和直博生工作的通知》（教學(xué)司[2008]20號(hào)）提出要進(jìn)一步規(guī)范從應(yīng)屆本科畢業(yè)生中以直接攻博方式招收博士生（直博生）的做法，把選拔直博生工作納入推免生工作總體部署之中，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立研究生院的各高校選拔直博生必須從取得推免生資格的優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生中遴選（控制在博士生招生規(guī)模的10%以內(nèi)）。各高校開始著手直博生培養(yǎng)工作，招收優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生直接攻讀博士學(xué)位，不僅縮短了培養(yǎng)年限，提升了學(xué)習(xí)效率，也提高了博士生教育的國際化水平，但與此同時(shí)也出現(xiàn)了直博生培養(yǎng)過程、考核分流等一系列管理問題[1，2]。

二、河海大學(xué)直博生考核分流管理

為做好直博生的培養(yǎng)工作，2009年河海大學(xué)印發(fā)了《關(guān)于直接攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的暫行規(guī)定》（河海?？平獭?009〕37號(hào)），制訂了相關(guān)規(guī)定及培養(yǎng)要求。同時(shí)，規(guī)范并強(qiáng)化直博生的全過程培養(yǎng)管理，學(xué)校制訂了《直接攻讀博士學(xué)位研究生中期考核和學(xué)位授予管理規(guī)定（試行）》（河海研〔2013〕77號(hào)）。在目前的直博生培養(yǎng)過程中，涉及到的考核分流管理工作具體包括以下三點(diǎn)：

（一）課程考試

按照入學(xué)時(shí)相應(yīng)學(xué)科學(xué)術(shù)型碩士及博士課程設(shè)置完成規(guī)定的直博生課程，課程學(xué)習(xí)時(shí)間為2年，第一年修完碩士階段課程，第二年修完博士階段課程；課程學(xué)習(xí)的總學(xué)分應(yīng)不少于40學(xué)分，其中學(xué)位課23-29個(gè)學(xué)分，包括公共學(xué)位課6學(xué)分，學(xué)科基礎(chǔ)課8-10學(xué)分，學(xué)科專業(yè)基礎(chǔ)課4-6學(xué)分，專業(yè)課5-7學(xué)分；非學(xué)位課15學(xué)分。課程考試要求單科成績不低于75分或碩士、博士學(xué)位課程加權(quán)平均不低于80分。

（二）中期考核

直博生中期考核要求學(xué)生完成規(guī)定的課程，文獻(xiàn)綜述報(bào)告及開題報(bào)告，同時(shí)取得一定的學(xué)術(shù)成果，包括1篇被SCI收錄的學(xué)術(shù)論文或1項(xiàng)發(fā)明專利或1項(xiàng)國家級(jí)、省部級(jí)科技成果獎(jiǎng)等，成果均以“河海大學(xué)”為第一署名單位。考核分流主要針對(duì)不合格者，允許其按普通博士生繼續(xù)培養(yǎng)或退博轉(zhuǎn)碩（須具備攻讀碩士學(xué)位基本條件）或按勸退處理的三種方式。

（三）學(xué)位論文

直博生的學(xué)位論文要求參照《河海大學(xué)博士研究生培養(yǎng)方案總則》和《河海大學(xué)博士研究生學(xué)位論文工作的有關(guān)規(guī)定》執(zhí)行。從2013級(jí)直博生開始，發(fā)表學(xué)術(shù)論文要求為雙倍的普通博士生學(xué)術(shù)成果。

三、直博生考核分流管理的改進(jìn)與完善

如何有效監(jiān)測(cè)與考核直博生的培養(yǎng)過程與結(jié)果是我們亟待解決的問題。根據(jù)我校目前直博生考核情況，結(jié)合各高校考核分流管理經(jīng)驗(yàn)，提出直博生培養(yǎng)全過程的考核分流機(jī)制[3-5]，包括擇優(yōu)遴選、課程考試、資格考試、中期考核、畢業(yè)及授予學(xué)位等環(huán)節(jié)，每個(gè)考核環(huán)節(jié)都有相應(yīng)要求與側(cè)重點(diǎn)，為與考核分流機(jī)制相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)建立配套制度，具體見圖1。

（一）完善選拔機(jī)制

進(jìn)一步擴(kuò)大學(xué)院和導(dǎo)師的自主選拔權(quán)，要求研究生在導(dǎo)師的認(rèn)可與指導(dǎo)下參加直博生選拔。進(jìn)一步優(yōu)化生源結(jié)構(gòu)，相應(yīng)拓寬學(xué)科選拔面，增加選拔考核因素，提升生源質(zhì)量。此外，由于直博生來源于優(yōu)秀的應(yīng)屆本科畢業(yè)生，其學(xué)術(shù)功底并不扎實(shí)、科研能力還有待進(jìn)一步挖掘，因而復(fù)試環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)重視對(duì)研究生專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)、科研潛力、學(xué)術(shù)視野、創(chuàng)新意識(shí)與能力、外語能力的考查。同時(shí)，在選拔過程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)于直博生培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng)要求的宣傳工作，讓研究生明確直博生與普通博士生的不同之處。

（二）設(shè)置資格考試

博士生資格考試指的是在博士生基本完成課程學(xué)習(xí)，對(duì)其是否具備進(jìn)入學(xué)位論文工作的相關(guān)能力等綜合方面的考核與審定，一般安排在第二學(xué)年末或第三學(xué)年初。直博生作為拔尖創(chuàng)新人才，應(yīng)當(dāng)同樣接收直博生資格考試并予以更嚴(yán)格的要求。直博生資格考試針對(duì)直博生培養(yǎng)方案設(shè)置相應(yīng)的考試要求及考核標(biāo)準(zhǔn)，通過筆試與面試的綜合考核方式，檢驗(yàn)直博生在其研究領(lǐng)域內(nèi)的基本學(xué)識(shí)和科研技能。如未能通過資格考試，給予重考機(jī)會(huì)，直博生只有通過資格考試才能進(jìn)入論文研究階段。

（三）強(qiáng)化中期考核

首先，理清直博生中期考核所涉及的相關(guān)內(nèi)容及其內(nèi)涵。明確中期考核目標(biāo)，選定考核專家，設(shè)計(jì)考核過程與內(nèi)容，完善相應(yīng)的中期考核辦法。目前直博生中期考核流于形式，側(cè)重學(xué)術(shù)方面的“硬性”考評(píng)，忽略直博生的綜合素質(zhì)及單項(xiàng)能力的評(píng)價(jià)。此外，中期考核不應(yīng)當(dāng)被狹隘得等同于“淘汰與分

流”，應(yīng)體現(xiàn)研究生的表達(dá)與選擇權(quán)利，落實(shí)多元化退出機(jī)制，使中期考核作為一種激勵(lì)并督促研究生學(xué)習(xí)與研究，并給予研究生一定選擇權(quán)的階段性考核工作。同時(shí)，建立退出機(jī)制，開通分流通道，對(duì)中期考核優(yōu)秀者予以獎(jiǎng)勵(lì)與表彰，對(duì)中期考核不通過者分類處理，加強(qiáng)監(jiān)管力度并完善獎(jiǎng)懲措施。

（四）加強(qiáng)論文質(zhì)量把關(guān)

直博生一般在入學(xué)第一年就開始介入老師項(xiàng)目進(jìn)行科研學(xué)習(xí)，在長期的學(xué)習(xí)與研究下，不僅掌握了扎實(shí)的科研基礎(chǔ)，而且可以將科研項(xiàng)目的相關(guān)數(shù)據(jù)與經(jīng)歷經(jīng)驗(yàn)充分運(yùn)用于論文的撰寫工作中。自2013級(jí)直博生開始，在“一流學(xué)科，一流導(dǎo)師，一流學(xué)生，一流資助”遴選培育機(jī)制的選拔與培育下，要求其畢業(yè)的學(xué)術(shù)成果為普通博士生的兩倍。同時(shí)，直博生本身應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格要求自己，保證論文高質(zhì)量完成。

（五）暢通考核分流渠道

目前直博生考核分流可能更多的是一種末位淘汰機(jī)制，暢通直博生考核分流渠道，為被淘汰者提供一種可供選擇的出路，使考核分流機(jī)制更具人性化與可操作化，是實(shí)施直博生考核分流管理的重點(diǎn)與難點(diǎn)。主要措施有：1.簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議：研究生在一定時(shí)間內(nèi)完成更高要求的學(xué)術(shù)成果，可以繼續(xù)按照直博生模式培養(yǎng)；2.轉(zhuǎn)為普通博士研究生：認(rèn)定適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，可以按照普通博士生培養(yǎng)方式完成學(xué)業(yè)，退還相應(yīng)獎(jiǎng)學(xué)金；3.退博轉(zhuǎn)碩：認(rèn)定不再適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，但具備攻讀碩士學(xué)位基本條件的研究生，可在中期考核期間允許提出轉(zhuǎn)碩申請(qǐng)，并退還相關(guān)獎(jiǎng)學(xué)金；4.其他按勸退處理：在一定時(shí)間內(nèi)仍舊無法完成相應(yīng)考核環(huán)節(jié)，將按勸退處理；5.提供研究生申訴制度：在考核分流各個(gè)環(huán)節(jié)中，可能出現(xiàn)信息不對(duì)稱或處理不妥當(dāng)?shù)惹闆r，允許被淘汰者通過申訴、仲裁等司法渠道來保障自己應(yīng)有權(quán)益不受侵犯。保證暢通的分流渠道，解決退出安置問題，既能保護(hù)稀缺的學(xué)術(shù)資源，也能維護(hù)師生的尊嚴(yán)，才能真正完善直博生考核分流管理機(jī)制。

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