職業(yè)教育集團耗散結(jié)構(gòu)熵及其協(xié)同治理機制的研究

[摘要]職業(yè)教育集團是開放性、復(fù)雜性的系統(tǒng)組織，具有多樣治理模式、多層治理結(jié)構(gòu)及多元治理主體等特征。本文首先基于治理理論、熵論和耗散結(jié)構(gòu)理論，分析職業(yè)教育集團治理正熵與治理負熵的生成因素，嘗試構(gòu)建職教集團耗散結(jié)構(gòu)治理熵模型。其后通過對模型的分析，闡述了職教集團治理有效性演變的機理，提出職教集團應(yīng)重視治理負熵的作用、弱化內(nèi)部環(huán)境治理正熵的相關(guān)策略，建立了職教集團TRMI協(xié)同治理機制。

[關(guān)鍵詞] 職業(yè)教育；治理熵；耗散結(jié)構(gòu)；協(xié)同治理機制

[中圖分類號] G71

[文獻標識碼] A[文章編號]1005-5843（2017）08-0051-08

[DOI]1013980/jcnkixdjykx201708010

一、引言

隨著國家對職業(yè)教育的重視，各地職業(yè)教育蓬勃發(fā)展，以教學、科研、生產(chǎn)等為主要活動，由學校、教育機構(gòu)、企業(yè)、社會團體等共同組建的職業(yè)教育集團在不斷增加。但是整體上看，我國大部分職教集團還處于起步階段，其資源共享、優(yōu)勢互補、合作共贏等效應(yīng)并不顯著，在發(fā)展過程還存在組織關(guān)系松散、集團凝聚力弱、協(xié)同效應(yīng)缺乏、集團治理機制不健全等問題[1]。在這些問題中協(xié)同性、治理機制問題是職業(yè)教育集團發(fā)展的關(guān)鍵點。

眾多學者圍繞職教集團治理問題做了深入研究。夏學文對我國職業(yè)教育集團治理結(jié)構(gòu)和發(fā)展模式研究進行了回顧，分別以區(qū)域性和行業(yè)性職教集團為研究對象，分析其治理特點及發(fā)展模式，并引入第三部門理論、企業(yè)治理等理論指導(dǎo)職教集團構(gòu)建科學的治理模式[2]。余榮寶以湖北省為例指出面對集團組織結(jié)構(gòu)不健全，缺乏運行保障制度和績效評價機制等問題，職教集團應(yīng)通過構(gòu)建科學、合理、操作性強的組織架構(gòu)，約定集團組織的責任、權(quán)力及義務(wù)，細化運行保障制度等措施[3]。張俊青等則分析了職教集團治理結(jié)構(gòu)所面臨的制度環(huán)境及發(fā)展瓶頸，提出發(fā)揮市場機制的決定性作用、創(chuàng)新政府的最適作用、創(chuàng)建職教集團治理結(jié)構(gòu)等對策[4]。周晶對廣東省食品藥品職教集團的法人治理結(jié)構(gòu)做了詳細分析[5]。毛志偉提出對法人型職教集團的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)進行合理設(shè)計，解決職業(yè)教育的“教學鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、利益鏈”三鏈融合的問題[6]。矯天育則認為集團運行好壞的關(guān)鍵是實現(xiàn)有效治理，提出對行業(yè)型職教集團應(yīng)采取雙層董事會治理機構(gòu)的觀點[7]。

學者們運用不同方法從多個角度對職教集團的治理結(jié)構(gòu)及機制進行了許多有益的探索。也有一些學者運用耗散結(jié)構(gòu)理論、管理熵等理論對公司治理進行了研究。呂榮杰等分析了影響公司內(nèi)部治理機制發(fā)展的內(nèi)外因素，提出了制定公司內(nèi)部治理機制的耗散結(jié)構(gòu)模型[8]。鄧富民等針對區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力研究系統(tǒng)性不強、缺乏有效定量測度等問題，提出基于協(xié)調(diào)度——管理熵的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新測度方法[9]。史建梁運用熵理論分析了公司治理的保障體系[10]。公司治理的研究較為成熟，但是相關(guān)理論對職業(yè)教育集團的治理結(jié)構(gòu)與機制研究較少。

職業(yè)教育集團是具有開放性、復(fù)雜性的系統(tǒng)組織，構(gòu)建有效、完整、科學的治理機制，有助于加快集團的可持續(xù)發(fā)展。理論上講，職教集團運行狀態(tài)已經(jīng)具備形成耗散結(jié)構(gòu)的條件。構(gòu)建職教集團治理熵模型，分析其治理結(jié)構(gòu)體系內(nèi)在機理及影響因素，對豐富治理機制的相關(guān)理論并指導(dǎo)職教集團治理實踐有著重要的現(xiàn)實意義。

二、職業(yè)教育集團治理內(nèi)涵及特征

（一）職業(yè)教育集團治理內(nèi)涵

治理（Governance）概念源于政治學領(lǐng)域，通常指國家治理。治理理論的主要創(chuàng)始人之一羅西瑙（JN Rosenau）的將治理定義為一系列活動領(lǐng)域里的管理機制，這些管理機制“雖未得到正式授權(quán)，卻能有效發(fā)揮作用”。治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動，而是一個過程；治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動。

廣義上講職教集團治理包括外部治理和內(nèi)部治理兩個方面。外部治理是指對職教集團組織使命的界定、權(quán)力分配及決策過程的規(guī)范；內(nèi)部治理是指對集團組織的設(shè)定，即股東大會、董事會、理事會制衡關(guān)系的組成。職教集團的治理機制即治理體系，由治理結(jié)構(gòu)和和監(jiān)控體系構(gòu)成。主要包括股東大會運作機制、董事會運作機制、監(jiān)事會運作機制、激勵機制、約束機制、監(jiān)管機制、運行機制、評價機制等內(nèi)容。

（二）職業(yè)教育集團治理特征分析

耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時物理學家普利高津，在1969年“理論物理學和生物學”會議上提出的。耗散結(jié)構(gòu)是指一個遠離平衡態(tài)的開放系統(tǒng)，在與外界有物質(zhì)或能量交換的情況下，自動從原來的無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)闀r間、空間和功能上的有序結(jié)構(gòu)。當外部條件發(fā)生變化時又會出現(xiàn)新的結(jié)構(gòu)狀態(tài)，這種遠離平衡狀態(tài)下形成的新的有序結(jié)構(gòu)就稱為耗散結(jié)構(gòu)[11]。一個系統(tǒng)形成耗散結(jié)構(gòu)應(yīng)具備四個條件：系統(tǒng)是與外界進行物質(zhì)和能量交換的開放系統(tǒng)；系統(tǒng)處于遠離平衡狀態(tài)；系統(tǒng)內(nèi)要素間存在非線性作用機制；系統(tǒng)中存在漲落即某變量偏離平衡值狀態(tài)。

職教集團治理系統(tǒng)具備形成耗散結(jié)構(gòu)的條件，能夠運用耗散結(jié)構(gòu)理論來分析其治理機制。第一，職教集團是一個開放系統(tǒng)，由多個不同的利益相關(guān)者組成。多元利益相關(guān)者相互制約、相互影響，在相互矛盾與相互沖突中，不斷融合，進而形成新的秩序與結(jié)構(gòu)。第二，職教集團治理機制是一個非平衡性系統(tǒng)。非平衡狀態(tài)是使系統(tǒng)從無序走向有序的必要條件。治理機制體系需要打破集團成員內(nèi)部固有模式和界限，由原來各自孤立的個體轉(zhuǎn)換為彼此關(guān)聯(lián)的系統(tǒng)，從穩(wěn)定狀態(tài)走向不穩(wěn)定的非平衡狀態(tài)。第三，集團治理系統(tǒng)存在著的非線性作用。主要表現(xiàn)為三種特性：相關(guān)性、非均勻性與非對稱性。相關(guān)性是指職教集團是由許多相互聯(lián)系、相互作用的協(xié)同子系統(tǒng)組成的復(fù)雜組織系統(tǒng)。各子系統(tǒng)之間的聯(lián)系和作用不是簡單的數(shù)量疊加，而是一種彼此合作、相互制約的關(guān)系。非均勻性及非對稱性是指各子系統(tǒng)，由于在治理過程中所處的地位與作用不同，彼此間存在不均衡、不對等的關(guān)系。第四，系統(tǒng)存在漲落。漲落是職教集團形成的主要外部動力，這種力量能使系統(tǒng)狀態(tài)變量偏離平均值，形成一種新的狀態(tài)。面對復(fù)雜多變的外部環(huán)境，為實現(xiàn)共同目標和共同利益，系統(tǒng)通過漲落促使集團成員單位協(xié)同合作，以組建集團組織來應(yīng)對環(huán)境變化。

在耗散結(jié)構(gòu)分析中，普利高津為闡述系統(tǒng)從無序到有序這一過程，引入了熵概念。熵（Entropy）是由德國物理學家克勞修斯（Rudolph Clausius）于1854年創(chuàng)造，源自于熱力學的物理概念，表示一種能量在空間中分布的均勻程度。熵是系統(tǒng)狀態(tài)空間元素復(fù)雜程度的表述，是一種不確定性的定量化度量，也是系統(tǒng)無序程度或混亂程度的度量。目前熵理論已成為一種應(yīng)用廣泛的科學理論，將熵理論運用到管理活動中，則形成了“管理熵”理論。該理論闡述了管理組織在無序與有序的相互轉(zhuǎn)換過程中，管理績效不斷減少的規(guī)律。借鑒已有的研究與理論，把熵論引入組織治理活動中，用來衡量治理有序化程度，則形成了“治理熵”。

（三）職業(yè)教育集團治理熵

在職業(yè)教育集團治理機制系統(tǒng)中存在三種治理熵流，即治理總熵流、治理正熵流和治理負熵流。治理正熵流是衡量系統(tǒng)混亂程度的標尺，具體指由于當前集團治理機制中的董事會制度、監(jiān)事會制度、監(jiān)督激勵等機制，因集團內(nèi)外部環(huán)境不適應(yīng)而導(dǎo)致集團治理熵流的變動。這種變動表現(xiàn)在治理熵流有序的減少，無序的增加，當增加值大于減少值時，出現(xiàn)治理正熵流。正熵流的增加導(dǎo)致職教集團治理效率和效果的下降。治理負熵流是衡量系統(tǒng)有序程度的標尺，是抑制系統(tǒng)正熵帶來無序程度的變量，治理負熵流能促進集團治理活動的有效運行。職教集團治理熵流與內(nèi)外部環(huán)境有密切關(guān)系。隨著治理系統(tǒng)無序化與有序化程度的不斷變化，熵值也會發(fā)生變化。治理熵值變化情形，如表1所示：

治理正熵流與負熵流構(gòu)成了治理總熵流。如果用“S”表示治理熵，其熵流的數(shù)學公式表達如下：

DS=DeS+DiS（1）

其中：DS代表職教集團治理總熵流；DeS表示系統(tǒng)與外界交換的熵流，（該值可以為正值、負值，也可以為0，當DeS為0時，表示該治理系統(tǒng)為孤立系統(tǒng)）；DiS表示系統(tǒng)內(nèi)部交換形成的熵流，該值總為正值。

從公式（1）可以看出，如果系統(tǒng)與外界交換時產(chǎn)生較大的負熵流，其絕對值大于正熵即：∣DeS∣>DiS，則治理總熵為負，DS<0，說明系統(tǒng)可以通過負熵流抵消正熵流，使系統(tǒng)從無序轉(zhuǎn)化為有序狀態(tài)。

根據(jù)以上分析，結(jié)合組織治理理論、耗散結(jié)構(gòu)理論，可以繪制出職業(yè)教育集團治理熵流圖，如圖1所示：

（四）職業(yè)教育集團治理熵模型

職業(yè)教育集團是一個開放的復(fù)雜組織，集團組建類型的多樣化、治理結(jié)構(gòu)的松散化、組織成員的多元化，使職教集團組織系統(tǒng)具有多層級、多單元、多目標的復(fù)雜性，導(dǎo)致其決策、控制職能存在非線性和不確定的特點，而信息的不對稱、管理機制的缺失加劇了職教集團治理機制的復(fù)雜性。這種復(fù)雜的不確定性，使耗散結(jié)構(gòu)理論成為分析治理熵生成因素的基礎(chǔ)，通過構(gòu)建耗散結(jié)構(gòu)熵模型，尋找削減治理正熵的策略，使集團治理機制逐漸趨于完善。

1治理正熵。職教集團治理機制正熵是系統(tǒng)運行的必然結(jié)果，產(chǎn)生于集團內(nèi)部之中。如：約束機制力度不夠、激勵機制低效、監(jiān)督機制不完善、治理結(jié)構(gòu)混亂、內(nèi)部治理機制子系統(tǒng)間不協(xié)調(diào)、人員素質(zhì)不高等。這些問題相互碰撞且相互影響，促使治理正熵的持續(xù)增加。最終導(dǎo)致職教集團治理效率降低，不利于維持集團管理秩序。治理正熵生成的因素有：組織管理松散；治理模式失效、存在不利于集團管理的非正式組織；集團成員單位及集團內(nèi)部不協(xié)作；集團與成員單位間缺乏溝通；運作效率低下等。

2治理負熵。職教集團治理機制系統(tǒng)負熵源于外部環(huán)境的輸入，如：政府對職教集團建設(shè)的大力扶持、企業(yè)對職教集團人才的需求、科研機構(gòu)對與職教集團相關(guān)聯(lián)項目的研發(fā)投入、行業(yè)協(xié)會對職教集團建設(shè)的支持等，都在一定程度促使職教集團治理從無序向有序的進程推進。同時抵消治理正熵給集團帶來的不穩(wěn)定性，維持管理秩序。從某種程度上講，治理正熵的生成具有自發(fā)性與主動性，但負熵的產(chǎn)生并非是自發(fā)的，集團組織要想生成治理負熵來強化有序度，需要借助適當?shù)墓芾碇贫群椭贫葓?zhí)行的保障體系。治理負熵生成的因素有：強化集團外部管理；提供多層次的溝通途徑，減少成員單位間信息不對稱影響；提高集團凝聚力，增強成員單位間的協(xié)作意識等。

3職教集團治理機制熵模型。通過分析治理正熵與治理負熵的生成因素，可以建立耗散結(jié)構(gòu)治理機制模型。對于一個開放復(fù)雜系統(tǒng)，職教集團治理熵流包括系統(tǒng)內(nèi)、外部熵流。用S內(nèi)表示職教集團治理系統(tǒng)內(nèi)部因素產(chǎn)生的熵值，得到其數(shù)學模型：

S內(nèi)=m[]j=1FjSj（2）

其中：j代表影響治理熵值的各種內(nèi)部因素：如治理模式、治理結(jié)構(gòu)、人為因素；Fj代表各種影響因素的權(quán)重值；Sj代表各種影響因素所產(chǎn)生的內(nèi)部治理熵值。借鑒管理熵的概念，可以推出Sj的計算公式：

Sj=Fbm[]k=10klnQk（3）

其中：k代表職教集團治理熵值因素所包含的子因素；Fb代表治理熵系數(shù)；QK代表每個子因素影響熵值變化的概率，滿足Qk=1的條件。用S外表示職教集團治理系統(tǒng)外部因素產(chǎn)生的熵值，同理可得到其數(shù)學模型：

S外=n[]i=1FiSi（4）

其中：i代表影響治理熵值的各種外部因素：如政府扶持、科研轉(zhuǎn)換、行業(yè)影響等；Fi代表各種影響因素的權(quán)重值；Si代表各種影響因素所產(chǎn)生的外部治理熵值。借鑒管理熵的概念，可以推出Sj的計算公式：

Si=Fbn[]k=1QklnQk（5）

職教集團內(nèi)部治理機制系統(tǒng)的總熵為S總=S內(nèi)+S外，故耗散結(jié)構(gòu)治理熵模型為：

S總=m[]j=1FjSj+n[]i=1FiSi（6）

4職教集團治理有效性分析。根據(jù)職教集團治理熵模型可知，集團治理效果是治理正熵與治理負熵之間的博弈，是一個動態(tài)的耗散結(jié)構(gòu)。（1）當S外>0時，表明外部環(huán)境為治理系統(tǒng)帶來的是正熵流，而S內(nèi)>0，表明集團治理系統(tǒng)內(nèi)部交換的熵流始終為正值，故S總>0，此時的治理系統(tǒng)熵值無序度增加，集團治理表現(xiàn)出低效狀態(tài)[12]。（2）當S外<0，且∣S外∣

n[]i=1FiSi表明雖然外部環(huán)境為治理系統(tǒng)帶來了負熵流，能夠抵減系統(tǒng)內(nèi)部的部分正熵流，但抵減力度不夠，故S總>0，集團治理仍表現(xiàn)出低效狀態(tài)。（3）當S外<0，且S外=S內(nèi)時，即：

n[]i=1FiSi

3協(xié)同單元。協(xié)同單元，是構(gòu)成協(xié)同要素的基本單元。同一子系統(tǒng)下的協(xié)同單元交錯影響，不同子系統(tǒng)的協(xié)同單元關(guān)聯(lián)性不強。（1）教學協(xié)同單元。教學協(xié)同子系統(tǒng)主要包括教學計劃、內(nèi)容、監(jiān)控和評價等4個要素，每個要素包含多個教學協(xié)同單元，在耗散結(jié)構(gòu)模型中成為影響治理熵的因子（具體關(guān)系結(jié)構(gòu)如圖2所示）。

（2）資源協(xié)同單元。資源協(xié)同子系統(tǒng)主要包括人才、信息、知識和基礎(chǔ)設(shè)施等4個要素，每個要素包含多個資源協(xié)同單元，在耗散結(jié)構(gòu)模型中成為影響治理熵的因子（具體關(guān)系結(jié)構(gòu)如圖3所示）。

（3）管理協(xié)同單元。管理協(xié)同子系統(tǒng)主要包括學生、教師及行政管理等3個要素，每個要素包含多個管理協(xié)同單元，在耗散結(jié)構(gòu)模型中成為影響治理熵的子因子（具體關(guān)系結(jié)構(gòu)如圖4所示）。

（4）協(xié)同創(chuàng)新單元。協(xié)同創(chuàng)新子系統(tǒng)主要包括教學和科研等2個要素，每個要素包含多個協(xié)同單元，在耗散結(jié)構(gòu)模型中成為影響治理熵的子因（具體關(guān)系結(jié)構(gòu)如圖5所示）。

綜上所述，職業(yè)教育集團協(xié)同治理機制是由協(xié)同子系統(tǒng)、協(xié)同要素和協(xié)同單元等3個層次集成構(gòu)造的TRMI協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)，其結(jié)構(gòu)如圖6所示。

（二）職業(yè)教育集團TRMI協(xié)同治理機制

根據(jù)前面的分析可知治理正熵主要體現(xiàn)在各種機制不完善、治理結(jié)構(gòu)混亂、機制子系統(tǒng)間不協(xié)調(diào)等方面，構(gòu)建TRMI協(xié)同治理機制可以有效地減緩治理正熵的增速，提高負熵值。

從教學協(xié)同子系統(tǒng)來看，教學計劃、內(nèi)容、監(jiān)控與評價4個要素緊密配合，職教集團成員單位間各協(xié)同單元的協(xié)同情況影響著正熵值，成員單位能夠共同探討課程設(shè)置內(nèi)容；共同制定教學計劃及教學目標；能夠共同對教學過程進行監(jiān)控和評價，則協(xié)同性較高，正熵值低；反之，成員間在教學協(xié)同的各要素與單元活動較少進行溝通與交流，則協(xié)同性較低，正熵值高。

從資源協(xié)同子系統(tǒng)來看，人力資源與基礎(chǔ)設(shè)施資源等協(xié)同要素在職教集團成員間的協(xié)同度較高，高校教師走入企業(yè)，企業(yè)技師走入講堂，能夠?qū)崿F(xiàn)師資共享；企業(yè)能夠為學校提供實訓(xùn)基地、硬件設(shè)施，實現(xiàn)校企融通，這些因素減緩正熵值增速。相對來說，數(shù)字資源和知識資源要素的協(xié)同度不高，校企間對精品課程共建、數(shù)字圖書館資源共享、課程網(wǎng)站訪問、數(shù)據(jù)信息平臺資源共享等方面還有可加強的空間。

從管理協(xié)同子系統(tǒng)來看，集團成員單位的學生管理要素中，招生與就業(yè)協(xié)同單元協(xié)同性較好，能夠充分運用集團平臺創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制；而行政管理與教師管理要素的各項協(xié)同單元相對比較獨立，協(xié)同性較低。

從協(xié)同創(chuàng)新同子系統(tǒng)來看，集團成員單位的教學和科研兩個要素的協(xié)同性都較弱。集團成員單位在科研方面能夠合作論文、合作著作、共同探討科研課題等能提升職教集團治理負熵值。

由教學、資源、管理和創(chuàng)新4個維度構(gòu)建的職業(yè)教育集團TRMI協(xié)同治理機制，涵蓋教學運行、評價監(jiān)督、資源共享、合作創(chuàng)新等多個內(nèi)容，形成完整的治理機制網(wǎng)絡(luò)。職教集團治理活動應(yīng)圍繞TRMI，加強各子系統(tǒng)、各要素及各單元間的聯(lián)系，完善各項機制并逐步提升治理主體的各項決策能力、操作能力、控制能力及協(xié)同能力，規(guī)范職教集團治理秩序，實現(xiàn)治理目標。

五、結(jié)束語

職業(yè)教育集團具有多樣治理模式、多層的治理結(jié)構(gòu)及多元的治理主體等特征，使職業(yè)教育集團治理更為復(fù)雜。由前面分析可知，職教集團治理機制運行狀態(tài)具備耗散結(jié)構(gòu)條件，能夠運用治理理論、耗散結(jié)構(gòu)等理論，分析職教集團治理機制并構(gòu)建治理熵模型。從模型可以看出，職教集團負熵在治理水平評價中具有非常重要的作用，因此職業(yè)教育集團治理實踐中應(yīng)有效融合外部環(huán)境，并加強內(nèi)部治理，構(gòu)建TRMI協(xié)同治理機制。通過強化牽頭單位在集團中的核心引領(lǐng)作用；規(guī)范日常運作、決策過程、管理監(jiān)督和績效評價等各項機制；強化集團各利益相關(guān)者之間的溝通等方式，減少不必要的矛盾沖突，從而減少內(nèi)耗，減緩或抵消職教集團治理正熵所來帶的不利因素，促進集團組織穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。值得一提的是，在理論上，職教集團耗散結(jié)構(gòu)治理模型是可以計算出熵值的，在分析各種影響熵值的因素，獲得相關(guān)數(shù)據(jù)后能夠計算出正熵值和負熵值，憑借治理總熵值來判斷職業(yè)教育集團治理效率。未來研究的方向應(yīng)將定性分析轉(zhuǎn)換為定量分析，并通過實證來檢驗數(shù)學模型，從而更加科學、精準地掌握職教集團治理程度，為指導(dǎo)治理實踐提供理論依據(jù)。

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Abstract： Vocational education group is an open and complex system， which has many characteristics， such as diverse governance mode， multi level governance structure and multi governance main body. Based on the governance theory， entropy theory and dissipative structure theory， this paper analyzes the factors that govern the positive entropy and negative entropy of the vocational education group， and constructs the entropy model of the dissipative structure of the vocational education group. Based on the analysis of the model， this paper describes the mechanism of vocational education group governance effectiveness evolution， put forward the vocational education group should pay attention to governance negative entropy function， the weakening of internal environmental governance strategies of positive entropy， established vocational education group TRMI cooperative governance mechanism.

Key words： vocational education； governance entropy； dissipative structure； synergetic governance mechanism

（責任編輯：劉爽）