◎中央軍委戰(zhàn)略規(guī)劃辦信息化建設(shè)政策法規(guī)研究中心原主任 張子利
習(xí)主席在十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)要“更加注重軍民融合”,并將軍民融合列入國(guó)家七大戰(zhàn)略之一。貫徹習(xí)近平關(guān)于軍民融合深度發(fā)展思想,落實(shí)十九大對(duì)軍民融合的新部署,需要以更大的決心、更實(shí)的舉措、更科學(xué)的方法,推動(dòng)軍民融合往深處走、往實(shí)里落。第三方評(píng)估作為一種有效機(jī)制和科學(xué)方法,在衡量融合進(jìn)度、檢驗(yàn)融合績(jī)效、促進(jìn)融合發(fā)展上具有重要作用和特殊優(yōu)勢(shì),應(yīng)當(dāng)在軍民融合發(fā)展中積極推行、全面實(shí)施。
習(xí)近平于6月20日主持召開(kāi)中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)第一次全體會(huì)議時(shí)提出:“要著眼于提高軍民融合發(fā)展整體質(zhì)量效益,強(qiáng)化督導(dǎo)評(píng)估,形成軍民融合發(fā)展的鮮明導(dǎo)向和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”。探索建立和規(guī)范軍民融合項(xiàng)目第三方評(píng)估機(jī)制,對(duì)于更好推動(dòng)軍民融合創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、助力形成軍民融合深度發(fā)展新格局具有重要意義,且目前我國(guó)已具備全面推行第三方評(píng)估的良好基礎(chǔ)和條件。
在傳統(tǒng)的政府投資項(xiàng)目管理模式中,項(xiàng)目管理部門身兼“裁判員”與“運(yùn)動(dòng)員”的雙重角色,難以保證項(xiàng)目評(píng)估的公正性。對(duì)于政府投資的重大項(xiàng)目,發(fā)達(dá)國(guó)家通常不直接組織評(píng)估驗(yàn)收,而是資助獨(dú)立的第三方社會(huì)咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施,評(píng)估結(jié)果具有高度的透明性。例如,美國(guó)聯(lián)邦政府提供了超過(guò)50%的科研經(jīng)費(fèi)撥款,但并沒(méi)有成立專門負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目的機(jī)構(gòu),而是出資委托專業(yè)性強(qiáng)、信譽(yù)良好的社會(huì)第三方咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),承擔(dān)具體的科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)活動(dòng)。法國(guó)則形成了受到全社會(huì)普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)、透明的評(píng)價(jià)辦法和程序,承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)自主決策是否接受并委托評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),結(jié)果具有高度的透明性,在保密范圍內(nèi)可公開(kāi)供公眾進(jìn)行查詢。德國(guó)政府則委托相對(duì)獨(dú)立的科學(xué)委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)家重大項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。從發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)踐看,政府作為出資人與評(píng)估機(jī)構(gòu)相互監(jiān)督,有效促進(jìn)了評(píng)估的公平性和公正性。
目前我國(guó)政府正處在向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變過(guò)程中,轉(zhuǎn)變政府職能、建設(shè)科學(xué)合理的管理模式是加強(qiáng)項(xiàng)目管理、提高項(xiàng)目質(zhì)量和創(chuàng)新性的核心問(wèn)題。開(kāi)展軍民融合項(xiàng)目的第三方評(píng)估,是對(duì)現(xiàn)有監(jiān)督、自我評(píng)估的重要補(bǔ)充。軍民融合項(xiàng)目第三方評(píng)估機(jī)制的引入,是從深化社會(huì)組織管理制度改革的全局出發(fā),加快轉(zhuǎn)變政府職能,激發(fā)社會(huì)組織活力的有效手段,實(shí)質(zhì)是政府管理部門通過(guò)職能轉(zhuǎn)變,分離出部分職能交給第三方機(jī)構(gòu)來(lái)完成,不但能夠形成一種必要且有效的外部制衡機(jī)制,而且有助于反推標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)的改革創(chuàng)新,有助于更好地協(xié)調(diào)軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)融合,有助于加強(qiáng)軍民融合重大項(xiàng)目監(jiān)管,提高整體質(zhì)量效益。
當(dāng)前,我國(guó)軍民融合正在加速發(fā)展,各級(jí)政府在軍民融合上的投入越來(lái)越大,項(xiàng)目安排越來(lái)越多,在快速發(fā)展的同時(shí)也存在一些盲目跟風(fēng)、借機(jī)圈地等現(xiàn)象,一些政府部門也存在既當(dāng)“裁判員”又當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”的問(wèn)題。為此,在軍民融合重大規(guī)劃計(jì)劃和項(xiàng)目建設(shè)管理方面,建立和實(shí)行第三方評(píng)估機(jī)制,對(duì)于解決軍民融合發(fā)展中存在的各種問(wèn)題,從治理體系和治理能力入手提高監(jiān)管能力具有重大意義。一是增強(qiáng)評(píng)估的客觀公正性。實(shí)行第三方評(píng)估能夠擺脫甲方和乙方的利益束縛,站在第三方的立場(chǎng),客觀公正地對(duì)規(guī)劃計(jì)劃的合理性、科學(xué)性和項(xiàng)目建設(shè)的績(jī)效給出正確結(jié)論。二是擴(kuò)大評(píng)估的社會(huì)參與性。采用政府購(gòu)買服務(wù)的方式開(kāi)展第三方評(píng)估,所有的社會(huì)組織都可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)參與評(píng)估活動(dòng),打破自我評(píng)估局限性和少數(shù)人評(píng)估的壟斷性,通過(guò)廣泛參與提高評(píng)估質(zhì)量。三是突出評(píng)估的技術(shù)專業(yè)性。通過(guò)加強(qiáng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)化建設(shè),讓專業(yè)的團(tuán)隊(duì)、專業(yè)的人、用專業(yè)的方法做專業(yè)的事,保證評(píng)估的精準(zhǔn)性。
近幾年在借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐探索基礎(chǔ)上,我國(guó)在第三方評(píng)估機(jī)制上進(jìn)行了積極探索,制定了有關(guān)的政策法規(guī),在一些領(lǐng)域取得重要進(jìn)展。在宏觀政策方面,2015年,民政部頒發(fā)《關(guān)于探索建立社會(huì)組織第三方評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》,明確了建立社會(huì)組織第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的總體思路、基本原則、政策措施和組織領(lǐng)導(dǎo)等。在實(shí)踐項(xiàng)層,國(guó)家中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃已經(jīng)探索實(shí)行了第三方評(píng)估,政府績(jī)效評(píng)價(jià)也將第三方評(píng)估視為重要手段,教育、慈善事業(yè)、精準(zhǔn)扶貧也引入了第三方評(píng)估機(jī)機(jī)制。尤其在科技方面,2016年,科技部廢止《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》,要求各級(jí)科技行政管理部門不得再自行組織科技成果評(píng)價(jià)工作,從科技項(xiàng)目遴選到科技成果評(píng)價(jià),一律由委托方委托第三方專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。各領(lǐng)域開(kāi)展第三方評(píng)估的實(shí)踐,從政策法規(guī)、理論方法、專業(yè)隊(duì)伍等各方面為軍民融合發(fā)展實(shí)行第三方評(píng)估提供了堅(jiān)實(shí)的工作基礎(chǔ)和寶貴經(jīng)驗(yàn)。
軍民融合包含基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、裝備科研、人才培養(yǎng)、軍隊(duì)社會(huì)化保障等各個(gè)領(lǐng)域,涉及黨政軍企、研究院所各類單位和部門,是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程,對(duì)軍民融合實(shí)行第三方評(píng)估需要明確工作思路、把握工作重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié),確保評(píng)估工作不偏離方向、不流于形式,做到評(píng)估方法科學(xué)、評(píng)估依據(jù)可靠、評(píng)估結(jié)論客觀。
總體思路是:深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記軍民融合重大戰(zhàn)略思想,著眼以評(píng)促融、以評(píng)促建、以評(píng)促效益,按照“整體籌劃、科學(xué)組織,先易后難、分步實(shí)施,專兼結(jié)合、建強(qiáng)隊(duì)伍,完善手段、強(qiáng)化支撐”的思路,扎實(shí)有效地把第三方評(píng)估開(kāi)展起來(lái)??傮w目標(biāo)是:逐步實(shí)現(xiàn)第三方評(píng)估覆蓋軍民融合全要素、各專業(yè)、多領(lǐng)域,貫徹規(guī)劃計(jì)劃制定、重大項(xiàng)目立項(xiàng)、建設(shè)績(jī)效考評(píng)、科研成果鑒定等事前、事中、事后全過(guò)程,建立一套科學(xué)的第三方評(píng)估政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系,培養(yǎng)一批能力強(qiáng)、專業(yè)精的第三方評(píng)估隊(duì)伍,全面提高評(píng)估的精準(zhǔn)性、客觀性和公正性,通過(guò)嚴(yán)格的第三方評(píng)估倒逼各級(jí)、各部門把軍民融合發(fā)展引向深入、把各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
針對(duì)當(dāng)前軍民融合第三方評(píng)估發(fā)展現(xiàn)狀及應(yīng)該突破的關(guān)鍵問(wèn)題,需要重點(diǎn)在以下幾個(gè)方面進(jìn)行深入研究探索:
在評(píng)估的范圍上,依據(jù)“十三五”規(guī)劃中明確的基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)、科技、教育、社會(huì)服務(wù)、國(guó)防動(dòng)員等六大領(lǐng)域,細(xì)化確定評(píng)估的具體范圍及內(nèi)容;在評(píng)估的環(huán)節(jié)上,對(duì)規(guī)劃計(jì)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、成果驗(yàn)收等不同時(shí)間節(jié)點(diǎn),明確評(píng)估的時(shí)機(jī)和要求;在評(píng)估的重點(diǎn)上,突出對(duì)規(guī)劃計(jì)劃實(shí)施情況和重大項(xiàng)目建設(shè)績(jī)效的事后評(píng)估,做到既重過(guò)程更重結(jié)果,既重定性更重定量。通過(guò)深入研究和實(shí)踐探索,將這些問(wèn)題納入軍民融合相關(guān)政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,確保評(píng)估工作于法有據(jù)、規(guī)范有序、權(quán)威高效。
對(duì)評(píng)估主體進(jìn)行深入研究,規(guī)范評(píng)估資質(zhì),科學(xué)制定準(zhǔn)入機(jī)制。同時(shí),對(duì)評(píng)估主體的公正性、客觀性、科學(xué)性等方面也需要進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和嚴(yán)格監(jiān)督,建立責(zé)任追究機(jī)制,通過(guò)嚴(yán)格的資質(zhì)審核和跟蹤監(jiān)督,逐步去劣存優(yōu),提高評(píng)估工作的整體質(zhì)量效益。
研究制定一整套標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估程序和方法,先評(píng)什么、后評(píng)什么,哪些用定性方法、哪些用定量方法,哪些以人為主評(píng)、哪些以系統(tǒng)為主評(píng),做出詳細(xì)設(shè)計(jì),并充分運(yùn)用凈評(píng)估、統(tǒng)計(jì)學(xué)、SWOT、平衡記分卡、大數(shù)據(jù)、人工智能等方法手段,使評(píng)估工作走上標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、流程化的軌道。
以科學(xué)價(jià)值、軍事價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、文化價(jià)值為主,研究建立與基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)急動(dòng)員、信息資源、科技創(chuàng)新、裝備制造、金融支持、國(guó)防教育、人才培訓(xùn)等各類相關(guān)專業(yè)和行業(yè)相適應(yīng),覆蓋軍民融合主要領(lǐng)域,貫穿預(yù)研、立項(xiàng)、研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、推廣應(yīng)用全過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)體系框架。以戰(zhàn)斗力、生產(chǎn)力、創(chuàng)新力、融合度貢獻(xiàn)和資源使用效益為主要標(biāo)尺,從軍民融合規(guī)劃設(shè)計(jì)、項(xiàng)目安排、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等重要環(huán)節(jié)選擇關(guān)鍵指標(biāo)及相應(yīng)量值方法。
在人才隊(duì)伍建設(shè)方面,按照專業(yè)分類和領(lǐng)域需求,研究建立專家?guī)?、人才?kù)。在信用體系建設(shè)方面,研究建立軍民融合第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)信用等級(jí)評(píng)價(jià)體系。在保密體系建設(shè)方面,規(guī)范第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的保密制度,設(shè)立保密資質(zhì),進(jìn)行保密教育。在手段建設(shè)方面,研究建立信息化、網(wǎng)絡(luò)化的評(píng)估支持系統(tǒng)。形成完整科學(xué)的評(píng)估指導(dǎo)理論和規(guī)范,以此指導(dǎo)評(píng)估機(jī)構(gòu)建設(shè)和評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)開(kāi)展。
為把軍民融合第三方評(píng)估盡快開(kāi)展起來(lái),在實(shí)踐中探索規(guī)律、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)隊(duì)伍,在此基礎(chǔ)上向各領(lǐng)域、全方位推廣,可以考慮以軍民融合戰(zhàn)略執(zhí)行和重大項(xiàng)目建設(shè)為先行先試,以此為切入點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn),在理論研究與實(shí)踐探索的結(jié)合中,把第三方評(píng)估的一些重難點(diǎn)問(wèn)題搞深搞透,形成具有我國(guó)特色的軍民融合第三方評(píng)估體系。
1.戰(zhàn)略規(guī)劃整體進(jìn)展評(píng)估??山Y(jié)合“十三五”中期評(píng)估,對(duì)《關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)融合發(fā)展的意見(jiàn)》、《經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)融合發(fā)展“十三五”規(guī)劃》貫徹執(zhí)行階段性情況,以及國(guó)防需求和有效供給之間匹配度等進(jìn)行評(píng)估,尤其把國(guó)防建設(shè)核心領(lǐng)域供應(yīng)鏈建設(shè)作為評(píng)估重點(diǎn),全面衡量國(guó)家在國(guó)防領(lǐng)域自主設(shè)計(jì)、自主研制、自主生產(chǎn)能力與維護(hù)國(guó)防安全、建設(shè)世界一流軍隊(duì)的實(shí)際需求之間存在的不足和差距,并分析原因、研判趨勢(shì)、提出對(duì)策,通過(guò)評(píng)估促進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃有效落實(shí),加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和供應(yīng)鏈完善,從根本上推動(dòng)自主創(chuàng)新能力和軍民融合度跨越式提升。
2.重大項(xiàng)目建設(shè)績(jī)效評(píng)估。貫徹習(xí)總書(shū)記關(guān)于“向軍民融合重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域聚集用力”的要求,以關(guān)乎融合發(fā)展全局的重大項(xiàng)目、重大工程為切入點(diǎn),圍繞項(xiàng)目執(zhí)行的“量、質(zhì)、效”三個(gè)維度和事前、事中、事后三個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)開(kāi)展第三方專項(xiàng)評(píng)估。通過(guò)先行先試探索一套運(yùn)用第三方力量開(kāi)展重大項(xiàng)目和專業(yè)領(lǐng)域評(píng)估的方法論體系和操作規(guī)范。
以獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)為依托,采取聘任專家制和建立專家?guī)煜嘟Y(jié)合的方式,建立純屬于第三方的評(píng)估機(jī)制。專家遴選參考條件:一是擁有國(guó)家承認(rèn)的理工、經(jīng)濟(jì)、工商管理、裝備研制、裝備管理等相關(guān)專業(yè)的碩士以上學(xué)位;二是在科技評(píng)價(jià)、裝備質(zhì)量評(píng)估、項(xiàng)目評(píng)審等相關(guān)領(lǐng)域具有3年以上工作經(jīng)驗(yàn);三是具有副高級(jí)以上技術(shù)職稱。
嚴(yán)格執(zhí)行中央精神、國(guó)家有關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,按照國(guó)防司的委托要求,以評(píng)估機(jī)構(gòu)為主導(dǎo),設(shè)計(jì)評(píng)估方案并組織實(shí)施。具體程序?yàn)椋航邮苋蝿?wù)委托→成立評(píng)估工作組→制定評(píng)估方案→遴選專家→編制指標(biāo)體系→收集數(shù)據(jù)和相關(guān)信息→整理專家意見(jiàn)→形成評(píng)估報(bào)告→提交報(bào)告。
運(yùn)用模型驅(qū)動(dòng)的系統(tǒng)工程理論、大數(shù)據(jù)技術(shù)和人機(jī)結(jié)合方法,建立智能化、網(wǎng)絡(luò)化評(píng)估決策支持系統(tǒng),輔助專業(yè)人員進(jìn)行科學(xué)評(píng)估,增強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的客觀性和權(quán)威性,減少主觀隨意性。在具體評(píng)估中,綜合采用指標(biāo)分析法、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等,確保評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。
為確保評(píng)估過(guò)程和結(jié)論獨(dú)立、客觀、公正、專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)、有效,評(píng)估實(shí)踐中遵循以下原則:
1、評(píng)價(jià)人員構(gòu)成。根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容的實(shí)際需求,選擇一定數(shù)量的專業(yè)評(píng)估人員組成評(píng)估工作組,一般為3-5名。工作組主要以第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的工作人員為主,也可根據(jù)實(shí)際情況,邀請(qǐng)1-2名非本機(jī)構(gòu)專家參與工作組的工作。
2、專家遴選。專家的遴選既要遵循代表性、專業(yè)性、權(quán)威性、回避性原則,又要兼顧各利益相關(guān)方的利益均衡。專家負(fù)責(zé)根據(jù)所提供的數(shù)據(jù)和材料,結(jié)合個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)做出獨(dú)立、客觀、準(zhǔn)確的判斷,并提交評(píng)估意見(jiàn)。
3、責(zé)任追究。對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和參評(píng)專家的工作表現(xiàn)和評(píng)估效果進(jìn)行全面跟蹤,對(duì)重大評(píng)估結(jié)論實(shí)行終身負(fù)責(zé)制。對(duì)在評(píng)估工作中弄虛作假者,實(shí)行一定經(jīng)濟(jì)處罰,并取消參評(píng)資格;對(duì)違反法律造成嚴(yán)重后果者,依法追究法律責(zé)任。
4、數(shù)據(jù)收集與使用。評(píng)估過(guò)程中以評(píng)估機(jī)構(gòu)收集的客觀數(shù)據(jù)為主(至少占三分之二),以委托方和被評(píng)估方提供的數(shù)據(jù)和材料為輔。評(píng)估機(jī)構(gòu)收集的客觀數(shù)據(jù)包括評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)研、實(shí)地考察、公開(kāi)文獻(xiàn)和材料的調(diào)研等;委托方和被評(píng)估方提供的數(shù)據(jù)包括自評(píng)報(bào)告、年度工作總結(jié)、檢測(cè)報(bào)告等。
軍民融合第三方評(píng)估流程示意圖
5、評(píng)估報(bào)告編制。評(píng)估報(bào)告由工作組按照約定的規(guī)則,采用定性與定量相結(jié)合的方法,應(yīng)用一定的加權(quán)算法對(duì)參評(píng)專家的意見(jiàn)進(jìn)行綜合后得出評(píng)價(jià)結(jié)論,并起草評(píng)價(jià)報(bào)告;報(bào)告形成后進(jìn)一步征求專家組的意見(jiàn),經(jīng)專家組討論修改形成最終的評(píng)價(jià)報(bào)告,并由專家簽字,由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)蓋章。
6、評(píng)估過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)。對(duì)于非涉密項(xiàng)目,其評(píng)估過(guò)程和結(jié)果應(yīng)通過(guò)指定渠道對(duì)外公布,包括官網(wǎng)、報(bào)紙、期刊等。同時(shí),可利用行業(yè)協(xié)會(huì)的自律原則,對(duì)評(píng)估過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。
通過(guò)開(kāi)展先行先試,形成一套成熟的第三方評(píng)估理論、方法和規(guī)范,培養(yǎng)一批高素質(zhì)、專業(yè)化的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍,在此基礎(chǔ)上將第三方評(píng)估全面推向《“十三五”國(guó)防科技工業(yè)發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合深度發(fā)展的意見(jiàn)》、《“十三五”期間推進(jìn)軍事后勤軍民融合深度發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》、《經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國(guó)防建設(shè)密切相關(guān)的建設(shè)項(xiàng)目貫徹國(guó)防要求管理辦法(試行)》,以及《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》和人防、交戰(zhàn)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)動(dòng)員等專項(xiàng)規(guī)劃、指導(dǎo)性文件貫徹執(zhí)行的評(píng)估,逐步實(shí)現(xiàn)第三方評(píng)估內(nèi)容全覆蓋、工作常態(tài)化。