深化科技體制改革激發(fā)科技人員活力

科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司

習(xí)近平總書記強調(diào)，人才是創(chuàng)新的根基，是創(chuàng)新的核心要素，創(chuàng)新驅(qū)動實質(zhì)上是人才驅(qū)動。充分調(diào)動科技人員積極性創(chuàng)造性，始終是科技體制改革的出發(fā)點和落腳點。黨的十八大以來，科技部認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，牢固樹立“四個意識”，貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，圍繞全面深化改革總目標(biāo)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略需求，把增強科技人員的獲得感作為重要導(dǎo)向和檢驗標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)深化科技體制改革，加快構(gòu)建完善有利于激發(fā)廣大科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能和活力的制度體系，取得了顯著成效。

改革科技計劃和項目資金管理，夯實科技人才發(fā)展平臺

深化中央財政科技計劃管理改革，以重大任務(wù)帶動人才發(fā)展。人才重在使用，國家科技項目和基地是人才成長發(fā)展的重要平臺。2014年，經(jīng)黨中央同意，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，重構(gòu)科技計劃體系和資源配置方式。結(jié)合這一重大改革，強化人才、項目、基地“三結(jié)合”，加大重大科技任務(wù)對人才的培養(yǎng)支持。一是優(yōu)化實施科技人才專項，支持一大批海歸和本土科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，建立一批創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地，為國家“千人計劃”“萬人計劃”輸送了近一半的入選專家。二是加大國家重點實驗室等現(xiàn)有科研基地的整合力度，形成由科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、條件支撐三大類構(gòu)成的新的科技創(chuàng)新基地體系；加快在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建體量更大、跨學(xué)科、大協(xié)作的國家實驗室，黨中央、國務(wù)院已于2017年印發(fā)《國家實驗室組建方案（試行）》，科技部正在抓緊研究落實，啟動試點建設(shè)，為高層次人才發(fā)展搭建更大的舞臺。三是部署一批國家重點研發(fā)計劃重點專項，現(xiàn)已啟動42個專項，安排近1200個項目，國撥總經(jīng)費304億元，聚集數(shù)萬家科研單位、數(shù)十萬科研人員，從基礎(chǔ)研究到共性關(guān)鍵技術(shù)再到成果應(yīng)用示范，開展全鏈條、一體化聯(lián)合攻關(guān)，在項目實施中特別對傾斜支持35歲以下的青年人才作出制度安排。

推進科研項目資金“放管服”改革，為科技人員創(chuàng)新提供寬松政策環(huán)境。優(yōu)化科研項目申報評審立項流程，建立統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，實行一個平臺申報、全程痕跡化管理、網(wǎng)絡(luò)視頻答辯。以國家重點研發(fā)計劃為例，項目評審工作量減少至改革前的1/4甚至1/5?？萍既藛T長期反映的項目分散重復(fù)、多頭申請、程序材料繁瑣、評審負(fù)擔(dān)沉重等問題正在得到解決，科技人員有了更大的技術(shù)路線決策權(quán)和更好的潛心研究氛圍。為進一步解決科研經(jīng)費管得過死過嚴(yán)過細(xì)問題，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2016年印發(fā)《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，在科研項目資金管理、差旅會議管理、科研儀器設(shè)備采購、基本建設(shè)項目等方面加大簡政放權(quán)力度，完善放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)相關(guān)措施，突出對法人單位和科技人員放權(quán)、讓利、減負(fù)，切實讓經(jīng)費為人的創(chuàng)造性活動服務(wù)?？萍疾?、財政部還會同有關(guān)部門組織開展專項督查，發(fā)布督查情況通報，印發(fā)貫徹落實工作通知，持續(xù)加大政策落實力度，科研資金管理改革政策加快落地，科技界普遍“點贊”。

加強監(jiān)督服務(wù)與誠信體系建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。根據(jù)改革后的科技計劃項目管理流程，建立“全程嵌入式”科技監(jiān)督評估體系，發(fā)布了科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)等5項管理制度，實現(xiàn)了“財政資金流動到哪里，監(jiān)督評估就跟進到哪里”的全程、無死角監(jiān)管。執(zhí)行統(tǒng)一、精簡、高效的監(jiān)督檢查工作計劃，未納入計劃不得隨意開展檢查，實行不超過5%的隨機抽查，在確保財務(wù)合規(guī)的同時更加突出項目績效評價，避免過度檢查、頻繁檢查、不規(guī)范檢查，讓科技人員不再疲于應(yīng)付各類檢查，能夠?qū)Ｐ耐度肟蒲泄ぷ?。推進科研誠信建設(shè)，實行激勵與約束并重的科研誠信制度，已建立嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫并與有關(guān)部門實現(xiàn)信息共享、結(jié)果共用，科技計劃立項評審中將科研誠信審核作為必不可少的程序，監(jiān)督檢查頻次與信用記錄掛鉤，切實體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣，守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒的科研誠信環(huán)境初步形成。

完善科技人員分配激勵機制，讓科技人員“名利雙收”

實行增加知識價值的分配政策，讓科技人員合理合法增加收入。2016年，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，對科研人員收入分配政策進行了系統(tǒng)設(shè)計和制度安排。統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)各學(xué)科門類，統(tǒng)籌教學(xué)、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化、科研輔助服務(wù)等創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)，按照“穩(wěn)基本、強使命、活轉(zhuǎn)化”的思路，穩(wěn)定提高基本工資收入，加大科研項目績效獎勵，放活科技成果性收入，構(gòu)建“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，使科研人員的收入與崗位職責(zé)、工作業(yè)績，包括實際貢獻，能夠緊密地結(jié)合起來，在全社會營造知識創(chuàng)造價值、價值創(chuàng)造者獲得合理回報的良性循環(huán)。

構(gòu)建新的促進科技成果轉(zhuǎn)化制度體系，掀起科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱潮。按照“三部曲”系統(tǒng)部署，2015年以來，已由全國人大常委會修訂完成《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，國務(wù)院出臺《實施促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，形成了較完整的新制度體系和政策組合。各地、各行業(yè)、各單位也相繼跟進出臺了一系列細(xì)化落實辦法。改革后，財政資金形成的科技成果使用、處置、收益“三權(quán)”已完全下放給單位，取消了政府審批或備案；允許項目承擔(dān)單位和科研人員通過合同約定橫向委托科研項目成果的所有權(quán)分配；對科技人員的獎勵比例從不低于轉(zhuǎn)化凈收入的20%大幅提高到不低于50%，且不受績效工資總額限制；全面推行了股權(quán)激勵和分紅激勵政策，對技術(shù)入股所得延遲納稅，即從確權(quán)和行權(quán)時“兩次納稅”改為行權(quán)變現(xiàn)時“一次納稅”，解決了科技人員成果轉(zhuǎn)化當(dāng)期納稅缺乏現(xiàn)金流問題，大幅減輕了稅收負(fù)擔(dān)。一系列利好政策，迅速“點燃”了廣大科技人員轉(zhuǎn)化科技成果的熱情，全社會轉(zhuǎn)化成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性空前提高，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和交易額顯著增加。

深化科技獎勵制度改革 ，樹立并強化正確的獎勵導(dǎo)向。近年來，圍繞提高質(zhì)量、減少數(shù)量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范程序等問題，持續(xù)推進科技獎勵改革，引入了學(xué)術(shù)團體推薦、海外專家函審、公開評審、公眾旁聽、行業(yè)咨詢等新機制，強化了評審專家行為規(guī)范和督查，取消了社會力量設(shè)獎行政審批。在此基礎(chǔ)上，研究制定了《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，已經(jīng)中央深改領(lǐng)導(dǎo)小組第33次會議審議通過，將全面推行公開提名制、定標(biāo)定額評審、評審誠信規(guī)范、杜絕與物質(zhì)利益過度掛鉤等重大改革措施，樹立正確的獎勵導(dǎo)向，強化政府獎的公信力和榮譽性。新的獎勵制度更加突出對青年人才和優(yōu)秀團隊的獎勵，同時培育社會力量獎勵品牌，增加青年人才獲獎機會。2016年，優(yōu)秀學(xué)術(shù)團體和專家推薦占比已達(dá)1/3，自然科學(xué)、技術(shù)發(fā)明、科技進步等國家“三大獎”中最年輕第一完成人年齡已降至38歲、36歲和39歲，越來越多的青年人才在科技創(chuàng)新的第一線“冒尖”。

完善科技人才評價體系，改變以往“一刀切”的人才評價方式。按照分類推進人才評價機制改革的整體部署，遵循科技創(chuàng)新和科技人才發(fā)展規(guī)律，研究制定關(guān)于完善科技人才評價的指導(dǎo)意見，在建立分類評價標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新評價機制、強化用人單位主體地位、完善科技評價環(huán)境等方面提出一系列改革舉措。協(xié)調(diào)推動相關(guān)部門制定分類評價細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，教育部、中科院等部門對于不同領(lǐng)域類型的科技人才以及人才團隊已經(jīng)實行分類評價標(biāo)準(zhǔn)，并探索代表作評價、第三方評價等新機制。通過推進分類評價、用人主體評價、社會化評價，強化評用結(jié)合，以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的新評價制度加快形成。

調(diào)整科技人員管理政策，激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力

改進完善院士制度，讓院士稱號回歸學(xué)術(shù)性、榮譽性本質(zhì)。2014年，經(jīng)黨中央同意，以國務(wù)院辦公廳名義印發(fā)《關(guān)于改進完善院士制度的方案》，在改革院士遴選機制、優(yōu)化學(xué)科布局和年齡結(jié)構(gòu)、規(guī)范兼職和待遇，以及完善退休退出制度等方面，提出了改革措施?？萍疾客苿又锌圃?、工程院及中組部、人社部等有關(guān)部門，修訂《中國科學(xué)院院士章程》和《中國工程院院士章程》，出臺院士增選、審核把關(guān)、道德規(guī)范等一系列配套細(xì)則，形成了覆蓋院士“進、管、出”各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的新制度規(guī)范，順利完成2015年兩院院士增選工作。新當(dāng)選兩院院士131名，隊伍結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，學(xué)科覆蓋更趨全面，更多一線專家當(dāng)選，平均年齡進一步降低，其中中科院新當(dāng)選院士60歲及以下的占88.5%。改革后的程序制度經(jīng)受了實踐檢驗并取得預(yù)期效果，社會各界普遍認(rèn)同，反響良好。2017年院士增選工作也已經(jīng)啟動，候選人名單已向社會公布。

建立符合科研規(guī)律的科研人員管理政策體系，不簡單套用黨政干部管理模式。按照激勵約束相結(jié)合、以放寬激活為主的思路，在科研人員管理的各個方面逐步形成區(qū)別對待、分類管理政策。在出國方面，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳2016年轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于加強和改進教學(xué)科研人員因公臨時出國管理工作的指導(dǎo)意見》明確規(guī)定，科研人員出國交流不執(zhí)行國家工作人員因公臨時出國批次限量管理政策，出國次數(shù)、團組人數(shù)、在外天數(shù)根據(jù)實際需要安排，出國經(jīng)費不納入“三公”經(jīng)費統(tǒng)計。在兼職方面，國務(wù)院《實施促進科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》均已明確，科技人員經(jīng)本單位同意可兼職取酬。中組部以政策答復(fù)形式，對高校、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員在科技類社團、基金會、出資企業(yè)等兼職明確了分類管理規(guī)定，允許適度兼職。人社部2017年出臺《關(guān)于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》，對科技人員掛職、兼職、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等明確了具體可操作的政策規(guī)定。在領(lǐng)導(dǎo)人員管理方面，科技部與中組部聯(lián)合印發(fā)《科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》，科研院所長告別“參公管理”，拓寬專業(yè)化、國際化用人視野，破除體制壁壘和身份限制，允許兼職并獲得成果轉(zhuǎn)化收益。在“裸官”管理方面，中組部加快完善高校、科研院所等單位不同層級、崗位的海外高層次人才中配偶移居人員任職管理政策。這一系列新政策充分體現(xiàn)了實事求是、用人所長，積極回應(yīng)了科技人員關(guān)切，起到了為科技人員“松綁助力”的效果，得到科技人員的廣泛認(rèn)可。

完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，為科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供良好環(huán)境

提升國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和高新區(qū)，筑牢創(chuàng)業(yè)人才高地?？萍疾恳龑?dǎo)國家高新區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)走“招才引技”之路，強化全要素服務(wù)功能，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，打造聚集高端人才、創(chuàng)辦高端企業(yè)、培育高端產(chǎn)業(yè)的主陣地。截至目前，國務(wù)院已批準(zhǔn)設(shè)立156個國家高新區(qū)和17個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，國家“千人計劃”引進的創(chuàng)業(yè)人才有2/3在國家高新區(qū)落戶創(chuàng)辦企業(yè)，集聚了2000多家高成長的瞪羚企業(yè)和100多家高估值的獨角獸企業(yè)?！笆濉逼陂g，國家高新區(qū)營業(yè)收入保持年均17.4%的增長速度，2016年營業(yè)總收入達(dá)28萬億元，北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖、四川成都等一批國家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要經(jīng)濟指標(biāo)連續(xù)數(shù)年保持30%左右的增速，將人才優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為新動能成長優(yōu)勢，成為支撐供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的新引擎。

發(fā)展專業(yè)化眾創(chuàng)空間，強化種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)服務(wù)。國務(wù)院辦公廳先后出臺發(fā)展眾創(chuàng)空間、“雙創(chuàng)”示范基地的政策性文件，打出“組合拳”，為科技人員提供低成本、便利化、全要素、開放式的早期創(chuàng)業(yè)服務(wù)。截至2016年底，全國已有眾創(chuàng)空間4200余家，為初創(chuàng)團隊融資500多億元，與科技企業(yè)孵化器和加速器共同形成接替有序的創(chuàng)業(yè)服務(wù)鏈條，當(dāng)年服務(wù)初創(chuàng)企業(yè)近40萬家。成功舉辦5屆中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，采用“賽馬場上選駿馬，市場對接配資源”的模式，打造中國最高效的眾扶平臺。2015年以來，已有182家初創(chuàng)團隊通過大賽平臺獲得股權(quán)融資，融資額33.66億元，戶均1850萬元。將眾創(chuàng)空間引入鄉(xiāng)村，建立638個“星創(chuàng)天地”，與74萬名科技特派員一道服務(wù)于農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，已有1200萬農(nóng)戶、6000萬農(nóng)民從中受益。

促進科技和金融深度融合，破解科技創(chuàng)業(yè)團隊融資難題。針對科技人員創(chuàng)業(yè)面臨的融資難、融資貴問題，出臺系列政策措施。設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，以母基金形式引導(dǎo)社會資本發(fā)起成立9支創(chuàng)業(yè)投資子基金，總規(guī)模達(dá)173億元，帶動各地設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司、基金550多家，資本規(guī)模超過3000億元。出臺科技金融體制機制創(chuàng)新有關(guān)意見，推進金融組織、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。先后在34個地區(qū)開展促進科技和金融結(jié)合試點，設(shè)立科技支行，發(fā)展科技保險、融資租賃、專利質(zhì)押融資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。印發(fā)支持銀行業(yè)金融機構(gòu)開展科創(chuàng)企業(yè)投貸聯(lián)動試點指導(dǎo)意見，選擇10家銀行在5個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)開展投貸聯(lián)動試點工作。完善多層次資本市場，建立適合創(chuàng)新型、成長型企業(yè)發(fā)展的制度安排。目前，創(chuàng)業(yè)板、中小企業(yè)板和“新三板”上市（掛牌）企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)占比分別達(dá)93%、78%和75%。