基于模糊物元法的公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

米喆

摘 要：公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)管理問題頻發(fā)已引起相關(guān)參與主體的高度重視，如何準(zhǔn)確把握公共資源交易全過程的風(fēng)險(xiǎn)源，如何采取行之有效的控制辦法成為新的研究課題。該文采用模糊物元法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程進(jìn)行梳理，以期對(duì)相關(guān)研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：公共資源交易 風(fēng)險(xiǎn)管理 模糊物元法

中圖分類號(hào)：F293 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2017）03（c）-0207-02

伴隨著公共資源交易改革的深化與推進(jìn)，交易項(xiàng)目繁多、資金流通量大、組織形式靈活多變、監(jiān)督管控不夠嚴(yán)格等問題頻發(fā)，加之公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)隱蔽性強(qiáng)，防范難度高等特點(diǎn)，引發(fā)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題，公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)管理已刻不容緩。

1 公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原理

1.1 評(píng)價(jià)原則

（1）目標(biāo)明確、層次分明。

公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)結(jié)果為管理提供了清晰的思路。指標(biāo)體系是一個(gè)多層級(jí)、多維度的復(fù)雜的有機(jī)整體，指標(biāo)體系中同一級(jí)的指標(biāo)不能相互隸屬，隸屬于同一屬性的指標(biāo)必須能夠反映該屬性，要做到層次合理，繁簡得當(dāng)。

（2）定性與定量相結(jié)合原則。

在建立公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，積極采用定量指標(biāo)，對(duì)不能定量衡量的指標(biāo)，通過文獻(xiàn)搜集、專家咨詢等方法，制定相應(yīng)的定性評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以便更加準(zhǔn)確、直觀地反映風(fēng)險(xiǎn)源的重要性。

（3）動(dòng)態(tài)調(diào)整性原則。

公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，受內(nèi)外界各類因素影響顯著，因此在進(jìn)行指標(biāo)評(píng)價(jià)時(shí)，務(wù)必要做到及時(shí)捕捉、及時(shí)反饋和及時(shí)調(diào)整，特別是在指標(biāo)體系建立、權(quán)重設(shè)計(jì)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的制定時(shí)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的效果。

1.2 評(píng)價(jià)理論

模糊綜合評(píng)價(jià)法（Fuzzy Comprehensive Evaluation，即FCE）有結(jié)果清晰、系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，可以做到定性和定量因素相結(jié)合，擴(kuò)大信息量，使評(píng)價(jià)數(shù)度得以提高，評(píng)價(jià)結(jié)論可信。FCE法能夠從多個(gè)指標(biāo)對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合性評(píng)判，顧及到被評(píng)價(jià)對(duì)象的層次性，克服了傳統(tǒng)數(shù)學(xué)方法中結(jié)果單一性的缺點(diǎn)，評(píng)價(jià)結(jié)果信息豐富。

物元分析又叫可拓學(xué)，最早由我國學(xué)者蔡文教授首創(chuàng)的一門介于數(shù)學(xué)和試驗(yàn)之間新興學(xué)科，其要點(diǎn)是將事物用“事物、特征、量值”這三要素組成有序三元組的物元來研究事物變化規(guī)律。如果物元中的量值具有模糊性則要將模糊數(shù)學(xué)引入，則稱為模糊物元分析，它能夠較好的解決模糊不相容的多因子綜合評(píng)價(jià)問題，已經(jīng)在工程領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，且取得了可喜的成績。

2 公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程

2.1 構(gòu)建公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（1）崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指工作人員在公共資源交易流程運(yùn)行過程中，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)可能導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)。

（2）交易流程風(fēng)險(xiǎn)。

采用業(yè)務(wù)流程分析法以公共資源交易流程為基本線路，以基本流程為導(dǎo)向，項(xiàng)目交易流程和崗位節(jié)點(diǎn)控制為切入點(diǎn)，全程梳理端到端流程中各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)交易流程全過程識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以達(dá)到識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的完整和真實(shí)。

（3）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指因制度建設(shè)的規(guī)范性、科學(xué)性、及時(shí)性不夠，以及制度執(zhí)行不嚴(yán)格可能引發(fā)的交易風(fēng)險(xiǎn)。

（4）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指工作人員由于自身教育不落實(shí)，放松世界觀改造，廉政自律意識(shí)不強(qiáng)，在公共資源交易活動(dòng)中有不當(dāng)行為可能引發(fā)的交易風(fēng)險(xiǎn)。

（5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指由外部因素引起的可能導(dǎo)致公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)，如除了公共資源交易中心工作人員之外的公共資源交易參與主體在參與公共資源交易時(shí)沒有遵循其守則，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 確定各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重值

首先，根據(jù)調(diào)查問卷的結(jié)果簡歷評(píng)價(jià)指標(biāo)集，邀請(qǐng)專家按照標(biāo)度法對(duì)統(tǒng)一層級(jí)的指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較的三角模糊數(shù)；其次，在問卷分析的基礎(chǔ)上，對(duì)各級(jí)指標(biāo)的評(píng)分信息進(jìn)行整理，構(gòu)造兩兩比較三角模糊判斷矩陣；再次，層次單排序，指根據(jù)判斷矩陣計(jì)算針對(duì)上一層某單元而言，本層次與之有聯(lián)系的各單元之間重要性次序的權(quán)值。對(duì)構(gòu)建的三角模糊判斷矩陣依據(jù)以下公式去模糊化，計(jì)算初始權(quán)重；另外，為了避免專家在評(píng)判各指標(biāo)之間的重要性時(shí)出現(xiàn)矛盾局面，盡量保證其判斷思維的一致性，對(duì)三角模糊判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)；最后，用方根法計(jì)算各層次各指標(biāo)權(quán)重

2.3 構(gòu)建模糊物元評(píng)價(jià)模型

（1）構(gòu)建模糊物元。

（2）建立各指標(biāo)節(jié)域與模糊復(fù)合物元。

（3）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重物元。

（4）關(guān)聯(lián)度計(jì)算。

參考文獻(xiàn)

[1] 曹莊.公共資源交易平臺(tái)建設(shè)研究[D].山東大學(xué)，2015.

[2] 梁軍.A市公共資源交易風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].電子科技大學(xué)，2015.

[3] 蔡小慎，劉存亮.公共資源交易領(lǐng)域利益沖突及防治[J].學(xué)術(shù)界，2012（3）：47-54，269-272.

[4] 王叢虎. 公共資源交易綜合行政執(zhí)法改革的合法性分析——以合肥市公共資源交易綜合行政執(zhí)法改革為例[J].中國行政管理，2015（5）：29-32.

[5] 邱安民，廖曉明.論我國公共資源交易及其權(quán)力運(yùn)行規(guī)范體系建構(gòu)[J].求索，2013（5）：164，226-228.

[6] 曾輝.公共資源交易實(shí)踐的政府監(jiān)管研究[D].中共中央黨校，2016.