淺析建筑工程合同管理及風(fēng)險(xiǎn)防范

楊小林

【摘 要】建筑工程具有一定的要素流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性，而建筑工程合同，是發(fā)包方與承包方確立、變更、終止雙方的權(quán)利及義務(wù)的法律依據(jù)。因此，建筑工程的承包人應(yīng)加強(qiáng)施工合同管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。論文通過(guò)對(duì)建筑工程合同在管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提出了一些規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法。

【Abstract】 The construction project has a certain factor mobility and risk， the construction project contract is the legal basis for the employer and the contractor to establish， modify and terminate the rights and obligations of both parties. Therefore， the contractor of construction engineering should strengthen construction contract management and risk aversion. This article based on the analysis of the risk in the process of construction engineering contract management， puts forward some methods of risk aversion.

【關(guān)鍵詞】建筑工程；合同；管理；風(fēng)險(xiǎn)防范

【Keywords】building engineering； contract； management； risk prevention

【中圖分類號(hào)】TU198 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）04-0009-03

1 引言

建筑工程合同是發(fā)包方與承包方確立、變更、終止雙方的權(quán)利及義務(wù)的協(xié)議，是建筑工程工作的主要依據(jù)。建筑工程的規(guī)模大、工期長(zhǎng)、人員流動(dòng)性和材料價(jià)格的浮動(dòng)性較強(qiáng)，且施工進(jìn)程常受天氣環(huán)境影響。而建筑工程合同的風(fēng)險(xiǎn)是履行合同意向過(guò)程中存在的不確定因素。面對(duì)這些不確定因素，承包人需要通過(guò)加強(qiáng)建筑施工合同的管理，進(jìn)行有效規(guī)避[1]。

2 分辨合同風(fēng)險(xiǎn)

管理合同風(fēng)險(xiǎn)首先需要分辨哪些是合同中存在風(fēng)險(xiǎn)，分析合同實(shí)施過(guò)程中即將面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)及引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么。通過(guò)分析總結(jié)，得出有效的解決方案及實(shí)施對(duì)策，合同風(fēng)險(xiǎn)一般體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于市場(chǎng)利率的變動(dòng)，國(guó)家往往會(huì)出臺(tái)一些相關(guān)規(guī)定，來(lái)進(jìn)行宏觀調(diào)控。這些經(jīng)濟(jì)政策，會(huì)影響建筑工程中的材料價(jià)格。由于一些合同采取固定的價(jià)格，無(wú)法充分考慮要素市場(chǎng)的變化，因此在一定程度上為承包人帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在工程建設(shè)的過(guò)程中，常常會(huì)出現(xiàn)業(yè)主資金不足的狀況，造成工程款拖欠或付款時(shí)間的拖延，致使承包人的資金籌劃不能得到及時(shí)落實(shí)，用于項(xiàng)目生產(chǎn)的資金出現(xiàn)短缺，影響工程進(jìn)度。其次，工程量的清單問(wèn)題也是風(fēng)險(xiǎn)的一大要素，承包人如果沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和指出工程量清單中存在的錯(cuò)漏及誤差，也會(huì)造成承包人的經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 工程風(fēng)險(xiǎn)

在工程的建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主如果提供了不完整或不符合實(shí)際地質(zhì)狀況資料，會(huì)增加工程量及工作難度，嚴(yán)重影響工程的建設(shè)進(jìn)度，也會(huì)為承包人帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失[2]。同時(shí)，工程進(jìn)度受天氣條件的制約，如遇暴雨、高溫等惡劣天氣，將會(huì)導(dǎo)致工期延長(zhǎng)，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。另外，設(shè)計(jì)圖紙中存在的問(wèn)題，一般無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)，往往在施工過(guò)程中才會(huì)體現(xiàn)出來(lái)，導(dǎo)致一部分工程需要返工，嚴(yán)重影響了施工進(jìn)度，也增加了經(jīng)濟(jì)損失。在工程建設(shè)過(guò)程中，偶爾也會(huì)出現(xiàn)甲乙雙方技術(shù)人員針對(duì)施工技術(shù)運(yùn)用而產(chǎn)生的矛盾。加上材料設(shè)備的供應(yīng)不及時(shí)和施工準(zhǔn)備工作的不充分，都會(huì)影響工程的正常施工進(jìn)度。

2.3 管理風(fēng)險(xiǎn)

由于建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包人往往在來(lái)不及認(rèn)真分析招標(biāo)文件及報(bào)價(jià)測(cè)算的狀況下，便進(jìn)行了投標(biāo)，由于沒(méi)有切合自身能力進(jìn)行投標(biāo)，一旦中標(biāo)，承包人將會(huì)面對(duì)很大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在合同的簽訂問(wèn)題上，往往存在不公平的現(xiàn)象。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)決定業(yè)主占領(lǐng)主導(dǎo)地位，而經(jīng)驗(yàn)不足的承包人往往不具備良好的恰談技巧。因此，在制定合同條款時(shí)承包人注意不到文字細(xì)節(jié)，導(dǎo)致在項(xiàng)目一開始承包人便處于不利地位。加上承包人合同的管理組織沒(méi)有健全的管理體系，致使在合同的分析、談判及履行上得不到良好的監(jiān)督管理。在合同實(shí)施的過(guò)程中沒(méi)有進(jìn)行充分的分析、明確雙方的權(quán)利義務(wù)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，而導(dǎo)致無(wú)法有效履行合同。同時(shí)，承包人團(tuán)隊(duì)管理不到位、項(xiàng)目經(jīng)理能力不足、現(xiàn)場(chǎng)人員不熟悉合同條款、分包商選擇不當(dāng)，也會(huì)為承包人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的損失。

3 合同風(fēng)險(xiǎn)的分析與對(duì)策

管理建筑工程合同可以分成招標(biāo)、投標(biāo)階段的管理、合同洽談簽約階段的管理及合同履行階段的管理三個(gè)階段。每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)不同，采取的管理方式也不盡相同。

3.1 招標(biāo)、投標(biāo)階段

招標(biāo)、投標(biāo)的管理與合同的管理密不可分。招標(biāo)是建筑工程合同的一個(gè)重要組成部分，也是擬定合同條款的重要依據(jù)，而合同則是對(duì)招標(biāo)文件中條款的細(xì)化及補(bǔ)充說(shuō)明。因此，在招標(biāo)及投標(biāo)階段，需要對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行深入分析。認(rèn)真審核招標(biāo)文件是否符合國(guó)家相關(guān)法律的規(guī)定，充分了解合同內(nèi)容及工程場(chǎng)地情況，認(rèn)真審查圖紙及工程量清單，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行逐條研究，充分考慮市場(chǎng)變量，避免發(fā)包人利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)推卸責(zé)任。并結(jié)合自身能力，判斷是否能夠滿足招標(biāo)要求，在投標(biāo)文件中對(duì)招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性條款作出響應(yīng)。

3.2 合同洽談及簽約階段

中標(biāo)后便進(jìn)入了合同的洽談及簽約階段。這一階段針對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。承包人需要對(duì)合同中所提出的條件進(jìn)行嚴(yán)密審查，結(jié)合工程的實(shí)際情況，對(duì)將要面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并采取有效對(duì)策，最終簽訂具有公平性的承包合同。針對(duì)合同的洽談工作，應(yīng)由專門的合同管理部門負(fù)責(zé)。對(duì)合同中各項(xiàng)條款的規(guī)范性、邏輯性及嚴(yán)密性進(jìn)行認(rèn)真研究。依據(jù)招標(biāo)文件中的條款和發(fā)包人的需求，逐條分析，對(duì)責(zé)任分配不明確的條款進(jìn)行修改，避免條款中出現(xiàn)單方面的約束條件，造成權(quán)利和義務(wù)不平等的狀況。同時(shí)，談判技巧和談判策略也是影響談判結(jié)果的重要因素。談判者需要具有豐富的談判經(jīng)驗(yàn)，在談判的過(guò)程中不斷平衡雙方的責(zé)任與義務(wù)。對(duì)于合同中過(guò)于苛刻的條款及不利因素采取單獨(dú)談判的方式，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

3.3 合同履行階段

合同的履行就是完成建筑工程合同中所規(guī)定內(nèi)容的過(guò)程。包含施工前的準(zhǔn)備工作、施工工作、竣工、驗(yàn)收及保修工作等內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)自然也貫穿其中。因此，在合同實(shí)施的過(guò)程中，需要根據(jù)實(shí)際情況，制定合理的管理制度，并進(jìn)行交底，讓項(xiàng)目管理人員熟悉了解合同中的各項(xiàng)條款。并嚴(yán)格按照規(guī)定履行職責(zé)，針對(duì)地質(zhì)條件、建筑材料供應(yīng)及設(shè)計(jì)變更等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，積極采取應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。同時(shí)，加強(qiáng)工程的現(xiàn)場(chǎng)簽證工作。樹立良好的合同意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、索賠意識(shí)，進(jìn)而保證合同內(nèi)容的順利履行。

4 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

4.1 樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、強(qiáng)化合同管理、建立完善的合同管理體系

建筑工程合同是項(xiàng)目管理及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)。承包人需要養(yǎng)成良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，結(jié)合以往生產(chǎn)過(guò)程中遇到的問(wèn)題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行整理，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因及影響范圍進(jìn)行總結(jié)[3]。同時(shí)，基于這些經(jīng)驗(yàn)，在工程的投標(biāo)階段和簽訂階段，對(duì)合同中的各項(xiàng)條款進(jìn)行深入的了解及分析，從根本上降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。承包人需要建立完善的合同管理體系，使合同管理滲透到生產(chǎn)工作的各個(gè)階段，設(shè)置專門的合同管理部門。明確管理人員的職能，從各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)建筑工程合同進(jìn)行管理，確保各項(xiàng)工作任務(wù)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行。

4.2 審核招標(biāo)文件、簽訂完善的施工合同

認(rèn)真審核招標(biāo)文件，需要以招標(biāo)投標(biāo)階段作為起點(diǎn)。認(rèn)真審核招標(biāo)文件的各項(xiàng)條款，明確發(fā)包方與承包人各自的權(quán)利及義務(wù)。制定具有針對(duì)性的對(duì)投標(biāo)策略。并以此為依據(jù)進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，避免出現(xiàn)因能力不足而無(wú)法履行合同的狀況。同時(shí)，建筑工程合同也是發(fā)包方與承包人履行相互責(zé)任及義務(wù)的法律依據(jù)，承包人不能盲目地接受發(fā)包方在合同中的各項(xiàng)免責(zé)條款。通過(guò)對(duì)合同內(nèi)容的商洽，對(duì)合同中遺漏的部分進(jìn)行補(bǔ)充，避免產(chǎn)生不必要的損失。并針對(duì)合同中責(zé)任與義務(wù)不均等的部分進(jìn)行調(diào)整，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 加強(qiáng)交底工作及履行過(guò)程中動(dòng)態(tài)合同的管理

完成合同的簽訂工作以后，承包方的合同管理部門需要對(duì)項(xiàng)目部的工作人員進(jìn)行合同的交底。交底的過(guò)程也是合同管理人員及相關(guān)部門的工作人員對(duì)合同內(nèi)容鞏固的過(guò)程，通過(guò)對(duì)合同中各項(xiàng)條款的整理，對(duì)施工過(guò)程中將會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題及各部門需要履行的職責(zé)做到心里有數(shù)。進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，降低經(jīng)濟(jì)損失。

同時(shí)，加強(qiáng)合同履行過(guò)程中動(dòng)態(tài)和同的管理，需要承包人嚴(yán)格按照合同規(guī)定進(jìn)行施工，并定期檢查，避免在工作中出現(xiàn)不符合合同內(nèi)容的狀況，同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行具體分析，及時(shí)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取措施，進(jìn)而減少損失。

4.4 掌握要素的價(jià)格及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、強(qiáng)化項(xiàng)目組織管理

建筑工程中投入最多的部分就是材料與人力資源。建筑材料及人力資源的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，直接影響著建筑工程的成本。因此，要素的價(jià)格及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)成為了合同風(fēng)險(xiǎn)中最重要的因素。在投標(biāo)的過(guò)程中，承包人需要及時(shí)地了解市場(chǎng)價(jià)格及市場(chǎng)趨勢(shì)，并針對(duì)分析結(jié)果準(zhǔn)確報(bào)價(jià)，并根據(jù)材料市場(chǎng)的價(jià)格變化，及時(shí)對(duì)進(jìn)貨的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，降低由于市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定帶來(lái)的負(fù)面影響。同時(shí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大的工程，需要承包者帶領(lǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的管理班子，共同采取有效的檢查及控制手段，并給予充分的技術(shù)支持、設(shè)備支持及資金支持，合理采用新設(shè)備和新技術(shù)及新型施工工藝，以確保工程施工工作的順利進(jìn)行。

4.5 適時(shí)合理應(yīng)用法律手段

承包人在面對(duì)一些棘手的問(wèn)題，可以合理地運(yùn)用法律手段，來(lái)保護(hù)自身利益，化解工程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。在合同的實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)以協(xié)商解決為主。在協(xié)商解決未果的狀況下，充分收集相關(guān)證據(jù)，在有效的時(shí)間內(nèi)，合理運(yùn)用法律手段維護(hù)自己的權(quán)益。在工程的實(shí)施過(guò)程中，發(fā)包方往往會(huì)借助自己在市場(chǎng)中的有力地位，對(duì)承包人有意或無(wú)意地進(jìn)行壓榨，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)部分款項(xiàng)沒(méi)有結(jié)算，而拒不認(rèn)賬的狀況，針對(duì)諸如此類的狀況，如協(xié)商未果，在證據(jù)充分的狀況下，承包人應(yīng)及時(shí)的運(yùn)用法律手段保護(hù)自己的合法權(quán)益不受侵害。

5 合同風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

5.1 實(shí)行索賠制度，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)行索賠制度是承包人維護(hù)利益的重要手段，索賠行為貫穿于工程實(shí)施的所有環(huán)節(jié)。施工階段必須加強(qiáng)管理，并注意合同中各項(xiàng)與索賠相關(guān)的條款中索賠基礎(chǔ)是什么，進(jìn)而明確雙方責(zé)任。注意條款中隱形和顯性的索賠條件，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，針對(duì)非己方造成的損失，及時(shí)收集證據(jù)，依照條例提出索賠，進(jìn)而減少經(jīng)濟(jì)損失。

5.2 適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行合理的專業(yè)分包機(jī)制

對(duì)于大型的建筑工程項(xiàng)目，其涉及的專業(yè)技術(shù)較為廣泛，而工作人員的經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)急能力有各不相同。因此，承包人需要根據(jù)自身應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，合理地進(jìn)行專業(yè)分包，聯(lián)合與自己互補(bǔ)的專業(yè)隊(duì)伍，共同進(jìn)行工程的施工工作，一同承擔(dān)將要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，降低自身壓力。在篩選分包團(tuán)隊(duì)時(shí)，需要嚴(yán)格地審查對(duì)方的資質(zhì)及業(yè)內(nèi)口碑，并協(xié)調(diào)好雙方的權(quán)利及義務(wù)，跟蹤管理，避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

5.3 推行工程擔(dān)保制度并繳納保險(xiǎn)向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

推行工程擔(dān)保制度是建筑工程合同中的一項(xiàng)保障性條款。通過(guò)推行工程擔(dān)保制度，可以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。承包人可以根據(jù)國(guó)家的相關(guān)法律條文，要求發(fā)包人提供工程款的支付保函，這種方式可以有效降低工程款無(wú)法及時(shí)回收的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，工程保險(xiǎn)能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為數(shù)字?，F(xiàn)階段實(shí)施的險(xiǎn)種有：人身意外險(xiǎn)、建筑工程險(xiǎn)、質(zhì)量保修險(xiǎn)及第三責(zé)任險(xiǎn)等。承包人需要充分了解每種保險(xiǎn)的保護(hù)范圍、賠償方式，在發(fā)生重大安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行處理，有效地減少自身?yè)p失。

6 結(jié)論

建筑施工合同的管理是承包人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的重要環(huán)節(jié)。貫穿于建筑工程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。建筑工程合同也是各項(xiàng)建筑工作的法律依據(jù)。因此，必須加強(qiáng)提高建筑合同的管理，建立良好的管理機(jī)制，從招標(biāo)投標(biāo)階段開始，嚴(yán)格地分析和探究建筑工程中將會(huì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)給出處理方案和對(duì)策，同時(shí)合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，有效地減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。只有建立好良好的合同管理及風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，才能有效提高合同管理的水平，保證承包人可以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中更好地發(fā)展。

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