淺析某排洪隧洞工程索賠問題

（湖南省光輝監(jiān)理有限公司岳陽市414000）

淺析某排洪隧洞工程索賠問題

趙方波

（湖南省光輝監(jiān)理有限公司岳陽市414000）

水利工程一般具有受季節(jié)性影響明顯、建設(shè)周期長、環(huán)境復(fù)雜等特點，極易產(chǎn)生索賠問題，對工程進度及投資都產(chǎn)生較大影響。工程索賠管理成為我國水利行業(yè)項目管理的薄弱環(huán)節(jié)，存在著方方面面臻待解決的問題。文章通過分析某工程索賠實例，旨在引起水利建設(shè)行業(yè)參建各方特別是項目業(yè)主對索賠管理的重視，工程管理者能夠提高索賠認識，重視索賠管理，從而提升項目管理水平。

水利工程索賠索賠管理發(fā)包人

1 概況

溫州某排洪工程位于溫州市甌海區(qū)及鹿城區(qū)境內(nèi)，排洪河道總長5.28km，整個工程由排洪河道、排洪隧洞、入江口水閘等工程組成，發(fā)生較大索賠問題的是排洪隧洞標段。該標段中標時間為2004年3月3日，中標價為90586500元，合同工期為31個月。項目法人機構(gòu)由市總指揮部及甌海、鹿城區(qū)分指揮部組成。

2 索賠事件概要

2.1 工程建設(shè)主要時間節(jié)點

2004年3月18日——監(jiān)理發(fā)進場通知書。

2004年10月12日——工程施工進度步入正常，監(jiān)理發(fā)開工令。

2006年10月17日——合同約定完工日期。

2007年5月12日——按監(jiān)理開工令計算合同完工日期。

2008年5月9日——合同工期外合理工期截止日。

2010年12月21日——隧洞出洞口部分開工。

2011年5月9日——承發(fā)包雙方就爭議事項簽訂《仲裁協(xié)議書》。

2011年11月4日——承發(fā)包雙方就隧洞出口段部分簽署《施工補充協(xié)議》。

2012年4月5日——仲裁庭委托某咨詢公司對爭議事項啟動鑒定程序，由其出具《鑒定報告書》。

2012年12月18日——隧洞出口部分完工。

2014年3月25日——第四次仲裁活動進行，審理終結(jié)。

2.2 工程主要影響事件

（1）開工滯后。

該工程進場日期為2004年3月18日，由于隧洞進口征地問題直至2004年10月12日工程才正式開工，并由工程監(jiān)理方簽發(fā)開工令。

（2）出洞口征地拆遷困難。

由于出洞口房屋較多，交通復(fù)雜，拆遷難度較大，至2010年12月才正式完成拆遷工作。原隧洞施工計劃相向開挖，同步施工，由于出洞口征地拆遷問題不得不采用單向開挖，導(dǎo)致出渣及混凝土襯砌等相關(guān)工作效率降低，排氣、排水、材料及石渣運輸?shù)嚷烦桃蚕鄳?yīng)增加。

（3）施工遭村民阻撓。

由于堆料場的用地、征地補償費用問題及施工造成周邊居民出行不便等多方面原因，工程于2004年10月12日正式開工后又出現(xiàn)累計約1個月時間的停工。

（4）臺風(fēng)影響。

該工程防臺度汛設(shè)防標準為10年一遇，工程實施過程中出現(xiàn)過2004年“云娜”、2005年“海棠”、2007年“韋帕”、“羅莎”等超過10年一遇設(shè)防標準的臺風(fēng)。

（5）材料及人工費發(fā)生變化。

合同專項條款對合同期內(nèi)鋼材、水泥、炸藥、柴油、沙石料等五種主要材料允許價格調(diào)整，變動幅度為20%，其他材料不進行價格調(diào)整。2008年溫州市發(fā)改委出臺了關(guān)于材料價格調(diào)整的指導(dǎo)意見“溫發(fā)改重（2008）283號”，根據(jù)該文件意見，材料變動幅度超過10%就可進行價格調(diào)整。

工程招標時間為2004年，當(dāng)時采用的是《浙江省水利水電建筑工程預(yù)算定額》98版本，人工預(yù)算單價為17元/工日，2006年浙江省水利廳印發(fā)文件“浙水建（2006）70號”，將人工預(yù)算單價調(diào)整為26元/工日，并于當(dāng)年10月1日起執(zhí)行。

3 索賠處理

3.1 索賠證據(jù)的認可

索賠證據(jù)是索賠能否成功的重要文件之一，對施工方而言，索賠證據(jù)的齊全與否關(guān)系到索賠成敗，對發(fā)包人而言，索賠證據(jù)是否有力及是否存在漏洞，是其反索賠的重要手段。對于本工程施工方提出的相關(guān)證據(jù)，以下內(nèi)容得到仲裁庭的認可：①招標文件、投標文件、中標通知書、工程量清單、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、發(fā)包人認可的施工組織設(shè)計、開工報告等；②經(jīng)監(jiān)理工程師確認的工程量簽證單、工程量匯總表、報告單、施工設(shè)備進場報驗單、施工月報；③經(jīng)參建方確認的會議紀要。

3.2 索賠時效性的認定

本工程出現(xiàn)隧洞出口征地、村民阻擾施工問題及臺風(fēng)影響等事件后，施工方分別以報告單的形式向監(jiān)理人、發(fā)包人表達了損失賠償?shù)囊庠福捎谒矶闯隹谡鞯厥录某掷m(xù)影響，直至2008年才提交第一份正式索賠報告，單個索賠訴求的拖延，最終出現(xiàn)施工單位一攬子索賠問題。2009年2月11日參建方就索賠補償意見形成《專題會議紀要》，承包人也多次催要索賠款。因此，仲裁庭認為承包人并未放棄索賠權(quán)利，費用補償要求應(yīng)予以支持。

3.3 工期索賠處理

經(jīng)仲裁認定的可補償工期事件：①推遲開工時間；②臺風(fēng)影響時間；③村民阻擾施工影響時間；④隧洞開挖、襯砌工效降低延長時間補償。根據(jù)以上四項，承包人獲工期補償共362天，按照承包人、發(fā)包人認可的工期延誤計算原則“總工期=合理工期+業(yè)主造成工期延期”，計算得出該工程工期補償截止日期為2008年5月9日。

3.4 費用索賠處理

（1）開工滯后索賠費用：包括人員窩工及機械設(shè)備閑置費用，裁定的補償費用約40萬元。

（2）出洞口征地問題導(dǎo)致的隧洞石方開挖費用補償。

出洞口征地問題是整個工程出現(xiàn)索賠的至關(guān)重要因素，是工程費用增加及進度滯后的主要原因，也貫穿整個施工過程，對施工造成影響最大，導(dǎo)致原來的雙向開挖變?yōu)閱蜗蜷_挖，出渣距離、通風(fēng)排煙及施工排水費用等相應(yīng)增加。根據(jù)2009年2月11日雙方就補償問題達成原則性意見的專題會議紀要，對該部分進行重新組價處理，單價結(jié)合原投標標底進行同比例下浮計算。組價采用全定額組價，對涉及到工藝調(diào)整的定額進行調(diào)整組價。裁定的補償費用約350萬元。

（3）隧洞混凝土襯砌費用補償。

隧洞混凝土襯砌處理原則與石方開挖處理原則相同，但因施工單位投標時報價不平衡，原投標報價中混凝土襯砌單價并不高。在新組單價進行同比例下浮后，混凝土重新組價后的單價比原投標價還要低，以至于按照此原則計算的混凝土襯砌的補償費用為負數(shù)。雖然隧洞襯砌混凝土補償原則先前以專題會議紀要形式得到了雙方的認可，但仲裁庭認為該計算結(jié)果明顯有悖于專題會議紀要的補償原則，也與施工方同意專題會議紀要內(nèi)容的初衷不相符。因此，鑒定報告認定該部分補償費用為0。

（4）臺風(fēng)、村民阻工影響導(dǎo)致的費用補償。

臺風(fēng)雖造成施工單位一定損失，如施工單位的機械設(shè)備和材料損失，但該部分費用主要應(yīng)由工程保險負擔(dān)。對于施工單位為恢復(fù)施工所發(fā)生的費用，如對隧洞內(nèi)的雨水、泥沙等進行清除產(chǎn)生的費用，裁定發(fā)包人應(yīng)進行補償。村民阻工費用補償主要是人員、機械設(shè)備的閑置費用，兩項共計約15萬元。

（5）合同工期內(nèi)材料價格上漲導(dǎo)致的價差補償。

根據(jù)合同約定，鋼材、水泥、炸藥、柴油、沙石料價格變動幅度超過20%進行材料補差計算。按照上述原則計算，2004年10月12日～2007年5月12日，合同內(nèi)材料價格補償費約為14萬元。

（6）合同工期外材料價格上漲、人工工資變化導(dǎo)致的價差補償。

對于人工工資變化，按照2006年浙江省水利廳“浙水建（2006）70號”文件精神，人工預(yù)算單價調(diào)整為26元/工日。裁定2007年5月12日（合同完工日）～2010年12月21（出洞口開工日）期間發(fā)生的施工內(nèi)容應(yīng)進行工人人工工價的調(diào)整。

合同工期外材料價格補償按照“溫發(fā)改重（2008）283號”文件精神，對價格變化幅度超過10%部分的主材進行價格調(diào)差補償。

上述人工及材料價格補償共計約152萬元。另外，由于出洞口部分承、發(fā)包雙方簽訂了施工補充協(xié)議，對原投標單價進行了調(diào)整，這實際上也是對施工單位的費用補償。

最終，仲裁庭裁定該工程各項補償費用總計約570萬元。

4 經(jīng)驗總結(jié)

該工程實施過程中出現(xiàn)了征地影響事件、天氣影響事件、材料價格影響事件、政策變化影響事件等諸多干擾事件。實際施工時間達8年多，最終索賠額達500多萬元，從合同管理的角度看，工程進度及投資控制發(fā)生重大偏差。對施工方而言，工期拖延導(dǎo)致人員不能在其他地方投標，喪失機會利益。對發(fā)包人而言，工期拖延導(dǎo)致整個工程建安費用增加，監(jiān)理費用和項目管理費用增加，防洪效益也因工期拖延遲遲未能顯現(xiàn)?？傊摴こ痰乃髻r問題有其獨特的原因，也有其他工程共性的問題，值得工程管理人員研究與思考。對于發(fā)包人索賠管理而言，筆者認為以下幾個方面應(yīng)當(dāng)予以重視：

（1）重視合同管理。

合同管理是項目管理的核心內(nèi)容，只有雙方重視、尊重合同約定的權(quán)利和責(zé)任，遵循平等、誠信的原則，以合同為依據(jù)，積極履行自己的職責(zé)，加強合同管理，實現(xiàn)工程目標，才能實現(xiàn)雙贏局面。同時，發(fā)包人在工程實施前要明確合同管理目標和合同賦予的責(zé)任，在工程實施過程中謹言慎行，嚴格控制工程變更、及時支付工程款、不隨意干擾施工方的施工進度，杜絕脫離合同基礎(chǔ)的“拍腦袋”個性指揮，遇到問題時權(quán)衡利弊，及時對合同管理進行糾偏，避免出現(xiàn)合同目標的重大偏差。

（2）加強索賠風(fēng)險管理。

工程實施前應(yīng)建立索賠風(fēng)險管理體系，明確索賠風(fēng)險管理制度和風(fēng)險管理方法，對工程潛在的索賠風(fēng)險領(lǐng)域進行識別，分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和危害程度，評估索賠問題的影響或損失程度，制定索賠風(fēng)險的對策和風(fēng)險應(yīng)對計劃，估算索賠風(fēng)險應(yīng)對成本，并在實施過程中對索賠風(fēng)險進行監(jiān)測和控制，從而把索賠風(fēng)險帶來的影響降至最低。

（3）正確積極地應(yīng)對索賠事件。

索賠是合同具備法律效力的具體體現(xiàn)，正確認識索賠有利于促進一個公平、健康的建筑市場出現(xiàn)，有利于提高雙方的項目管理水平和積累索賠經(jīng)驗，促進建筑市場與國際接軌。對項目業(yè)主而言，有必要正確認識索賠的積極意義，正確積極的對待索賠問題。在以下方面做好索賠應(yīng)對工作：

①做好項目建設(shè)前期的準備工作。

②做好工程施工前的準備工作（如“三通一平”、征地等）。

③做好資料收集、整理工作。

④及時、合理的處理索賠。

（4）科學(xué)運用反索賠。

對于工程的干擾事件，往往雙方都有責(zé)任，水利工程在實施過程中，多數(shù)施工單位難免會出現(xiàn)工作失誤、人員或者機械不到位，或者質(zhì)量缺陷等問題，而人員和機械沒有按合同要求到位會對工期產(chǎn)生影響，往往還會對其他后續(xù)索賠事件產(chǎn)生關(guān)聯(lián)影響。因此，發(fā)包人應(yīng)及時抓住機遇對施工方提出索賠要求或留下書面警告記錄，為后續(xù)應(yīng)對施工方的索賠保留反擊手段。索賠和反索賠是進攻和防守的關(guān)系，沒有好的進攻就沒有好的防守，這應(yīng)得到水利項目法人的充分重視，也應(yīng)成為防止施工方提出索賠的殺手锏。

5 結(jié)語

對于工程建設(shè)，由于工程合同狀態(tài)和實際狀態(tài)不可能完全一致，因此引發(fā)索賠的事件客觀存在，工程實施過程中也難以避免。雖然我們不希望看到索賠產(chǎn)生糾紛，但也應(yīng)看到索賠帶來的積極影響。索賠的存在體現(xiàn)了合同具備的法律效率，是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責(zé)權(quán)利關(guān)系的有效手段，對平衡雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系起到了關(guān)鍵作用，保證了合同的正常執(zhí)行。筆者認為水利工程項目法人應(yīng)正視施工單位的索賠要求和索賠為建設(shè)市場的健康發(fā)展帶來的積極影響，加強自身隊伍建設(shè)，增強法律意識，通過重視合同管理、加強索賠風(fēng)險管理，正確積極應(yīng)對索賠事件及科學(xué)運用反索賠對策等，不斷積累索賠處理經(jīng)驗，從而提高項目管理水平。

[1]柯洪.工程造價計價與控制[M].北京：中國計劃出版社，2009.

[2]成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠[M].南京：東南大學(xué)出版社，2008.

2017-02-22）

趙方波（1981-），男，湖南岳陽人，大學(xué)本科，工程師，從事水利監(jiān)理工作。