環(huán)境污染第三方治理激勵(lì)機(jī)制研究

丁永新+曹九龍

摘要： 選取目前環(huán)境污染第三方治理中企業(yè)購(gòu)買(mǎi)環(huán)境服務(wù)的“委托治理服務(wù)”模式作為研究對(duì)象，具體采用假設(shè)驅(qū)動(dòng)的方法，分析環(huán)境污染第三方治理中委托代理雙方包括政府在內(nèi)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的內(nèi)在原因，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建激勵(lì)相容政策給出防止環(huán)境污染第三方治理雙重道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的一些啟示與建議，進(jìn)而尋求合適的環(huán)境污染第三方治理之路，進(jìn)一步在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下為中國(guó)環(huán)境污染第三方治理模式的推廣應(yīng)用提供有益的借鑒。

Abstract： In this paper， it takes "entrusted management service" model of environmental services the enterprise purchases in the current third party governance of environmental pollution as the research object， and by adopting the method of hypothesis driven， analyzes the internal causes of the moral hazards of the agents including the government in the third party governance of the environmental pollution. On the basis of the above analysis， this paper constructs the incentive compatible policy and gives some suggestions to prevent the double moral hazards of the third party governance of environmental pollution， and then seeks a suitable way， so as to provide a useful reference for the popularization and application of the third party governance model of the environmental pollution under the new economic normal in China.

關(guān)鍵詞： 環(huán)境污染；第三方治理；道德風(fēng)險(xiǎn)；激勵(lì)

Key words： environmental pollution；third party governance；moral hazard；incentive

中圖分類(lèi)號(hào)：F279.23 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）15-0013-02

0 引言

自中共十八大開(kāi)始，黨和政府越來(lái)越重視我國(guó)的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)文明。根據(jù)以往的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)僅僅依靠政府的力量是完全不夠的，要利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控作用，充分調(diào)動(dòng)“看不見(jiàn)的手”的作用。

近年來(lái)，我國(guó)政府在相關(guān)重大決定和文件中均提到有關(guān)“推進(jìn)環(huán)境污染第三方治理”的一些政策規(guī)定和舉措。這種全新的環(huán)境污染治理模式的推行改變了傳統(tǒng)治污理念“誰(shuí)污染、誰(shuí)治理”，繼而形成了全新的污染者付費(fèi)，第三方治理的全新治污格局。然而，由于環(huán)境污染第三方治理過(guò)程中涉及到政府、排污企業(yè)、治污企業(yè)等若干主體，但是這些主體在治污過(guò)程中相互作用，相互反應(yīng)導(dǎo)致一些責(zé)任主體不清晰，利益歸屬不明確，最終會(huì)影響治污的效率。對(duì)此，本文通過(guò)相關(guān)博弈知識(shí)探討第三方治污過(guò)程中存在道德風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在原因，并以此為依據(jù)制定與之對(duì)應(yīng)切實(shí)可行的激勵(lì)機(jī)制，力求探索一條適合我國(guó)實(shí)際國(guó)情的第三方治污之路。

1 第三方治污過(guò)程面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題

所謂污染第三方治理雙重道德風(fēng)險(xiǎn)，主要是指排污企業(yè)與第三方治污企業(yè)雙方在整個(gè)治污交易過(guò)程中由于雙方所獲取的市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)，或者雙方主體在實(shí)際過(guò)程中有限理性所導(dǎo)致的一系列問(wèn)題，并由此導(dǎo)致交易的失敗。

相關(guān)研究表明，在信息完全或者不完全不對(duì)稱(chēng)的情況下，政府相關(guān)職能部門(mén)并不能有效精確的量化排污企業(yè)的排污量以及第三方治污企業(yè)在治污過(guò)程中的投入以及努力程度，那么，這就產(chǎn)生了一種現(xiàn)象，排污企業(yè)有超排或者偷排的需求，第三方企業(yè)由于節(jié)省成本的需要可能也會(huì)降低治污效率，甚至?xí)诖诉^(guò)程中為了利益需要出現(xiàn)合謀，借以躲避政府職能部門(mén)的監(jiān)管監(jiān)督，這也就產(chǎn)生了環(huán)境污染第三方治理過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。誠(chéng)然，如果沒(méi)有一個(gè)合理且行之有效的激勵(lì)機(jī)制來(lái)解決這一問(wèn)題的癥結(jié)所在，最終出現(xiàn)的將會(huì)是我們均不愿意看到的結(jié)果：第三方治污模式難以推廣和應(yīng)用，與此同時(shí)，環(huán)境問(wèn)題難以解決，終究會(huì)阻礙我國(guó)在此領(lǐng)域國(guó)際化的進(jìn)程。

縱覽國(guó)內(nèi)外第三方治理模式本身并非無(wú)例可循，在西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家，環(huán)境污染第三方治理模式已得到較普遍的推廣和廣泛的應(yīng)用，且效果顯著。環(huán)境污染第三方治理模式是具備切實(shí)的客觀可行性，但要應(yīng)用于實(shí)際過(guò)程中仍需要諸多必備條件和因素。由政府主導(dǎo)的傳統(tǒng)環(huán)境污染治理模式或者排污企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)不但解決不了環(huán)境污染的問(wèn)題，而且還忽略了其他相關(guān)主體的能動(dòng)性。第三方治理模式行為過(guò)程中所產(chǎn)生的委托代理關(guān)系中，政府監(jiān)察部門(mén)僅能通過(guò)觀測(cè)由排污企業(yè)的行動(dòng)以及一些外生隨機(jī)因素決定的部分變量來(lái)衡量排污企業(yè)是否按照環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或者政府的意愿來(lái)規(guī)范治理行為，這符合政府對(duì)公共利益的要求。但是，信息不對(duì)稱(chēng)會(huì)導(dǎo)致無(wú)法直觀地知道第三方治污企業(yè)的行為選擇。因此，政府或者排污企業(yè)需要考慮的是怎樣采取行之有效的措施激勵(lì)第三方治污企業(yè)。通過(guò)對(duì)已獲取信息的甄別，使第三方治污企業(yè)按照其期望選擇行動(dòng)，規(guī)避信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的一系列問(wèn)題，防止發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。同樣，委托人一方同樣也存在著道德風(fēng)險(xiǎn)。而且能否有效對(duì)排污企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，會(huì)直接影響著第三方排污企業(yè)治污效率及成果。因此，制定出一種合理高效的、能夠正確引導(dǎo)第三方治污企業(yè)與排污企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制是規(guī)避環(huán)境污染第三方治理中雙重道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的問(wèn)題所在，也是促進(jìn)我國(guó)在治污領(lǐng)域取得實(shí)質(zhì)性突破的關(guān)鍵所在。

2 第三方治理激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

激勵(lì)體系的核心問(wèn)題是設(shè)置一種情景“使他人為我做某事”，在當(dāng)前情境下，排污企業(yè)對(duì)排污量有剛性需求卻沒(méi)有完全獨(dú)立的處理能力，需要雇用第三方治污企業(yè)來(lái)為其解決問(wèn)題，因此，我們也需要建立相應(yīng)的報(bào)酬體系來(lái)激勵(lì)這種行為帶來(lái)的效用最大化。

首先我們考慮一次性的報(bào)酬方式，排污企業(yè)或者政府監(jiān)督部門(mén)支付給第三方企業(yè)一筆一次性報(bào)酬或補(bǔ)貼而不論其最終治污效果以及對(duì)治污量的要求，但是，這顯然是不可取的，這樣的第三方顯然缺乏一種有效的激勵(lì)，也很難出現(xiàn)一種帕累托效率的行為結(jié)果。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)良好的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)該是收獲程度取決于他們的付出程度，環(huán)境污染第三方治理中第三方企業(yè)的收益情況應(yīng)該是取決于其為排污企業(yè)提供的治污效果的好壞。確切地講，激勵(lì)機(jī)制就是收益與“產(chǎn)量”之間的敏感反應(yīng)。

在本文中，我們令x表示第三方企業(yè)所付出的“勞動(dòng)”量，y=f（x）表示在該“勞動(dòng)”量情況下所帶來(lái)的治污產(chǎn)量，在這里，我們假設(shè)這個(gè)產(chǎn)量的每單位價(jià)格為1，因此y也是產(chǎn)品價(jià)值的測(cè)度。令s（y）表示在第三方治污企業(yè)生產(chǎn)了價(jià)值y的治污量后付給他的報(bào)酬，對(duì)排污企業(yè)或者政府部門(mén)來(lái)說(shuō)，假設(shè)其希望選擇使其利潤(rùn)y-s（y）最大化的函數(shù)s（y）。但是這里我們必須考慮到所面臨的約束。

從第三方的角度考慮問(wèn)題，我們假設(shè)付出的勞動(dòng)成本為c（x），那么，從第三方的成本函數(shù)的形狀我們可以看出第三方的總成本和邊際成本都和勞動(dòng)力成正比。在勞動(dòng)水平x下，第三方所得到的效用為s（y）-c（x）=s（f（x））-c（x）。第三方企業(yè)可以有其他使其得到效用u的各種選擇。這種選擇是可以不工作或者部分消極怠工甚至選擇其他工作，設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，最重要的事情必須是使第三方采取合作所帶來(lái)的收益大于等于其他選擇所帶來(lái)的收益，在這里，我們?cè)O(shè)置如下約束條件：s（f（x））-c（x）≥u

根據(jù)此約束條件，可以確定第三方能夠提供的產(chǎn)量多少，激勵(lì)第三方企業(yè)選擇在此約束下帶來(lái)最大剩余的勞動(dòng)水平x：

max f（x）-s（f（x）），使s（f（x））-c（x）≥u

在這里，我們假定第三方企業(yè)選擇的x剛好可以滿足上述約束條件，將s（f（x））-c（x）=u代入目標(biāo)函數(shù)，得到：

max f（x）-c（x）-u

選擇x1使邊際產(chǎn)品剛好等于邊際成本：

MP（x1）=MC（x1）

因?yàn)橹挥性诖饲闆r下才能夠?qū)崿F(xiàn)利潤(rùn)的最大化，其他的x值均不可取。

據(jù)此，可得排污企業(yè)所需要的勞動(dòng)力水平，以及這樣的勞動(dòng)力水平需要支付給第三方的費(fèi)用是多少，也就是說(shuō)若想第三方企業(yè)做出的選擇成為最優(yōu)選擇x1，s（y）的函數(shù)形式應(yīng)當(dāng)如何。

作為一個(gè)企業(yè)來(lái)講，追求利潤(rùn)最大化是最終目的，第三方也不例外，當(dāng)它的投入量為x1時(shí)所獲得的利益必須滿足激勵(lì)機(jī)制s（y）中的收益大于其他選擇所能得到的利益，通過(guò)分析我們可以得到約束條件：

s（f（x1））-c（x1）≥s（f（x））-c（x）

這就是我們所設(shè)計(jì)的激勵(lì)相容約束，他明確地表明第三方企業(yè)選擇x1的收益一定大于其他選擇所能得到的利益。因此，這樣的激勵(lì)機(jī)制所需滿足的兩個(gè)約束條件為：第一，激勵(lì)機(jī)制必須使第三方能得到總效用u；第二，激勵(lì)機(jī)制必須使勞動(dòng)水平x1處的邊際勞動(dòng)產(chǎn)品等于邊際勞動(dòng)成本。有很多措施能滿足這兩點(diǎn)，例如稅收，分成制，雇傭勞動(dòng)等等。

3 完善激勵(lì)機(jī)制的一些思考

經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)要達(dá)到的最終目標(biāo)不一定是沖突的。而且，很多時(shí)候，能夠同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)，兩者可以相互促進(jìn)。現(xiàn)在知識(shí)缺乏和政策短視是造成環(huán)境破壞的主要原因。要是想改變這種現(xiàn)狀，就必須將經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)的制度進(jìn)行完善，提高制度約束力，但是這些方法都要以合適的社會(huì)大環(huán)境為基礎(chǔ)，如果沒(méi)有這些，所有的措施都將毫無(wú)作用。所以，無(wú)論是激勵(lì)政策還是其他政策都需要以相應(yīng)的社會(huì)環(huán)境和制度為依托，除了制度、社會(huì)環(huán)境的改善，還需要進(jìn)行一定的能力建設(shè)。根據(jù)中國(guó)環(huán)境污染規(guī)制的現(xiàn)狀，只有將制度、政策和保障體系三者協(xié)調(diào)推進(jìn)，以此來(lái)完善中國(guó)的環(huán)境污染規(guī)制，這樣才能夠有效地提高治污效率，改善治污效果。

當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種混合經(jīng)濟(jì)，不僅需要市場(chǎng)的自主分配，還需要政府的調(diào)控，他們兩個(gè)是互補(bǔ)的關(guān)系。比如說(shuō)市場(chǎng)是“看不見(jiàn)的手”，那么政府就是“看不見(jiàn)的手”，政府的規(guī)制實(shí)際上就是對(duì)經(jīng)濟(jì)在微觀層面上進(jìn)行干預(yù)。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而言，規(guī)制就是用“看得見(jiàn)的手”彌補(bǔ)“看不見(jiàn)的手”的不足，即是在市場(chǎng)失靈的時(shí)候替代市場(chǎng)發(fā)揮作用。

實(shí)踐中，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家規(guī)制已經(jīng)存在了很久，到現(xiàn)在為止已經(jīng)經(jīng)歷了三次變遷，分別是規(guī)制、放松規(guī)制、再規(guī)制和放松規(guī)制并存，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展中起到了至關(guān)重要的作用。

環(huán)境規(guī)制是社會(huì)規(guī)制的重要部分，因?yàn)榄h(huán)境污染存在外部不經(jīng)濟(jì)性，所以需要政府制定相應(yīng)政策和措施對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控，最終達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的。激勵(lì)理論作為規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的新階段，它將動(dòng)態(tài)博弈論、委托代理理論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)新的發(fā)展消化吸收，將激勵(lì)問(wèn)題和規(guī)制理論相融合，改變了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重心，將政府為什規(guī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樵趺匆?guī)制，然后轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾螌?shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)制。

激勵(lì)理論從信息不對(duì)稱(chēng)出發(fā)，以規(guī)制者（環(huán)境保護(hù)當(dāng)局）和規(guī)制企業(yè)（個(gè)體工商戶和企事業(yè)單位）的可行工具、約束條件和信息結(jié)構(gòu)為前提，從而達(dá)到以最少的成本達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，這種機(jī)制或者方案設(shè)計(jì)其實(shí)就是讓企業(yè)有一定的自主選擇權(quán)，通過(guò)自主決定價(jià)格、規(guī)模和方式等，誘導(dǎo)市場(chǎng)主體合理利用信息優(yōu)勢(shì)，最終達(dá)到規(guī)制者的期望。

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