廣州創(chuàng)新體系改革的現(xiàn)狀及改進(jìn)對(duì)策
——基于國內(nèi)外的創(chuàng)新體系改革經(jīng)驗(yàn)與啟示

◎ 張建武 袁群華

廣州創(chuàng)新體系改革的現(xiàn)狀及改進(jìn)對(duì)策
——基于國內(nèi)外的創(chuàng)新體系改革經(jīng)驗(yàn)與啟示

◎ 張建武 袁群華

為推動(dòng)廣州當(dāng)好創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的排頭兵，本文在分析廣州創(chuàng)新體系改革現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上找出廣州在創(chuàng)新體系改革方面存在的問題，并總結(jié)國內(nèi)外城市創(chuàng)新體系改革的經(jīng)驗(yàn)和啟示，提出提升廣州創(chuàng)新能力的對(duì)策。

廣州 創(chuàng)新體系 國內(nèi)外 經(jīng)驗(yàn)

“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”已成為國家戰(zhàn)略，“雙創(chuàng)”不僅增加了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力，有利于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也會(huì)倒逼經(jīng)濟(jì)體制的改革，從而提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。對(duì)于廣州來說，經(jīng)過30多年的發(fā)展，出口導(dǎo)向型與外資驅(qū)動(dòng)型發(fā)展戰(zhàn)略獲得了巨大的成就，但是伴隨著世界經(jīng)濟(jì)格局的變化，中國已經(jīng)步入新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，需要通過提升自主創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，即推動(dòng)創(chuàng)新體系改革。從廣州區(qū)域創(chuàng)新體系改革情況看，已經(jīng)取得了顯著成績(jī)，如廣州連續(xù)五年位列中國城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境排行榜第二（不含直轄市），2015年以廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為核心的珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成功獲批。但與深圳、杭州以及國外一些創(chuàng)新城市比較，廣州創(chuàng)新體系仍然有許多有待改進(jìn)的方面，尤其在“互聯(lián)網(wǎng)+”的創(chuàng)新時(shí)代更顯緊迫。

一、國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新體系改革的研究綜述

（一）區(qū)域創(chuàng)新體系的理論與政策研究

區(qū)域創(chuàng)新體系（也叫區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，Regional Innovation System, RIS），于上世紀(jì)90年代初期引起關(guān)注，一般認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系為區(qū)域內(nèi)參加新技術(shù)研發(fā)、發(fā)展和擴(kuò)散的各類主體，含高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府部門等組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。Cooke, Philip（2004）認(rèn)為對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究是由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)新需求。Stuck Jér?me等（2016）分析了網(wǎng)絡(luò)在創(chuàng)新系統(tǒng)的作用。丁煥峰（2001）從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的功能要素和創(chuàng)新對(duì)象的角度出發(fā)，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和區(qū)域營銷創(chuàng)新四部分組成。毛艷華（2007）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一定地理范圍內(nèi)，經(jīng)常地密切地與區(qū)域企業(yè)創(chuàng)新投入相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和制度的行政性安排。李俊華（2012）分析了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)理。王松等（2013）重新界定了區(qū)域創(chuàng)新體系（RIS）的定義、結(jié)構(gòu)及運(yùn)行，最后闡述了區(qū)域創(chuàng)新體系的實(shí)踐與理論意義。呂國慶等（2014）通過對(duì)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者文獻(xiàn)的梳理,從創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)、鄰近性、網(wǎng)絡(luò)演化等三個(gè)方面對(duì)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究進(jìn)行了介紹。付淳宇（2015）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的生成和演化是系統(tǒng)“內(nèi)部拉動(dòng)力”和“外部推動(dòng)力”共同作用的結(jié)果，兩種力量的博弈決定了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成方式。

（二）區(qū)域創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

Fritsch、Michael（2002）通過知識(shí)所產(chǎn)生效果的途徑評(píng)價(jià)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的質(zhì)量。何亞瓊等（2005）認(rèn)為應(yīng)從新視角研究區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成熟度，綜合考慮區(qū)域創(chuàng)新動(dòng)態(tài)集成運(yùn)作過程，并設(shè)計(jì)出目的性強(qiáng)、政策指導(dǎo)性強(qiáng)、動(dòng)態(tài)性強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。郭麗娟等（2011）等采用基于主基底分析的變量篩選方法對(duì)初始指標(biāo)體系進(jìn)行變量篩選，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的簡(jiǎn)約變量集合。顏莉（2012）在創(chuàng)新投入中引入創(chuàng)新環(huán)境變量，構(gòu)建了一套相對(duì)完善的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型，并首次提出綜合運(yùn)用主成分分析和DEA的組合方法測(cè)量我國區(qū)域創(chuàng)新效率。李艷萍等（2016）運(yùn)用德爾菲法和層次分析法構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)指標(biāo)體系中各因素的權(quán)重進(jìn)行了測(cè)算和分析，驗(yàn)證了其可行性和科學(xué)性。王香花等（2016）在創(chuàng)新系統(tǒng)的視角下，從企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)以及環(huán)境四個(gè)角度構(gòu)建了含有42個(gè)指標(biāo)的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。

（三）各地區(qū)域創(chuàng)新體系改革實(shí)證研究

蔣天穎（2014）分析了浙江省區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出空間分異特征及成因，得出結(jié)論：浙江省區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出整體上呈現(xiàn)高值和低值集聚分布，且集聚程度逐漸增強(qiáng)，主要受經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政策制度、技術(shù)溢出和空間區(qū)位四個(gè)主要因素的影響。馮南平等（2016）構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新要素集聚能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過因子分析法計(jì)算我國30個(gè)省市自治區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新要素集聚水平，并據(jù)此對(duì)我國區(qū)域進(jìn)行歸類，基于不同類型區(qū)域創(chuàng)新要素集聚的階段性特點(diǎn)或存在的問題，提出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新要素集聚的重點(diǎn)。齊晶晶（2016）以長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域的自主創(chuàng)新績(jī)效為實(shí)證分析對(duì)象，進(jìn)行計(jì)量分析并得出結(jié)論：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體的自主創(chuàng)新績(jī)效發(fā)展水平不高，核心城市發(fā)展水平較高，區(qū)域內(nèi)部城市間協(xié)調(diào)發(fā)展水平較低。Pasciaroni，Carolina（2016）以阿根廷為例研究了發(fā)展中國家高校和其他研發(fā)機(jī)構(gòu)與高新技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)系，結(jié)論認(rèn)為這些組織在提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面發(fā)揮了非常重要的作用。

（四）廣州創(chuàng)新體系改革研究

丁重、鄧可斌（2013）從內(nèi)生技術(shù)增長(zhǎng)理論角度分析了廣州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)體系變遷與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，認(rèn)為創(chuàng)新資金與創(chuàng)新人才的分布是不均衡的、大量民營企業(yè)特別是中小民營企業(yè)難以獲得創(chuàng)新資源導(dǎo)致了廣州創(chuàng)新效率不足。余鵬翼等（2014）認(rèn)為廣州創(chuàng)新城市能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵在于廣州重視科技與金融結(jié)合，有效緩解了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新中的技術(shù)與資金的矛盾，從而不斷提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和國際競(jìng)爭(zhēng)力。張強(qiáng)（2008）比較了廣州與亞洲大都市香港、新加坡、臺(tái)北、首爾和大阪的創(chuàng)新能力。楊勇華（2012）應(yīng)用演化理論范式的思想和分析框架，提出廣州建設(shè)創(chuàng)新型城市的政策思路如糾正系統(tǒng)失靈的政策主旨、政府的角色和作用更為重要等。張賽飛等（2015）認(rèn)為廣州具有創(chuàng)新型城市發(fā)展的特征，包括創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)勢(shì)頭強(qiáng)勁、創(chuàng)新發(fā)展布局更趨優(yōu)化以及創(chuàng)新基礎(chǔ)條件日趨堅(jiān)實(shí)等。

二、廣州創(chuàng)新體系改革現(xiàn)狀

全面把握廣州創(chuàng)新體系改革的現(xiàn)狀，不僅要掌握廣州創(chuàng)新能力情況，也要對(duì)創(chuàng)新環(huán)境加以分析，因此，本文從廣州創(chuàng)新能力情況和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與制度環(huán)境兩個(gè)方面分析廣州創(chuàng)新改革的現(xiàn)狀。

（一）廣州創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

按照創(chuàng)新能力的一般評(píng)價(jià)指標(biāo)，本文為評(píng)價(jià)廣州創(chuàng)新能力設(shè)立以下指標(biāo)，包括創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化等三個(gè)一級(jí)指標(biāo)和七個(gè)二級(jí)指標(biāo)。具體情況如表1所示：

1.創(chuàng)新投入主要從資金、人力資源投入兩個(gè)方面評(píng)估，具體為R&D經(jīng)費(fèi)及占GDP的比重，每萬人口城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)、R&D人員數(shù)量、每萬人口在校大學(xué)生（潛在創(chuàng)新資源投入）。數(shù)據(jù)顯示，廣州R&D經(jīng)費(fèi)支出逐年遞增，從2010年的192.43億元增長(zhǎng)到2015年的420億元，增長(zhǎng)了118%。R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重也是逐年上升，從2010年的1.79%增長(zhǎng)到2015年的2.30%。從更長(zhǎng)時(shí)期看，廣州R&D經(jīng)費(fèi)及占GDP的比重也是穩(wěn)步快速增長(zhǎng)的，2001年為37.60億元占比1.32%，2015年為420億元占比2.3%。

每萬人口城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)比較穩(wěn)定，稍有增長(zhǎng)，尤其是2010年至2013年，基本維持在700人左右。2014年增長(zhǎng)到807人，比2013年增長(zhǎng)13.18%。每萬人口在校大學(xué)生人數(shù)也是穩(wěn)定增長(zhǎng)，從2010年的1047人增長(zhǎng)到2014年的1210人，增長(zhǎng)15.57%?？紤]到每萬人口城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)包括的范圍較廣，如工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、衛(wèi)生技術(shù)人員、科學(xué)研究人員、教學(xué)人員、經(jīng)濟(jì)人員、會(huì)計(jì)人員、統(tǒng)計(jì)人員、翻譯人員等，部分人員可能不直接參與研究開發(fā)，故本文采用R&D人員數(shù)量作為補(bǔ)充。廣州R&D人員數(shù)量增長(zhǎng)較為明顯，從2010年的9.9萬人增長(zhǎng)到2014年的14.08萬人，增長(zhǎng)42.22%；從更長(zhǎng)時(shí)期看，比每萬人口城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員數(shù)增長(zhǎng)明顯得多，2014年為2001年的3.73倍。廣州每萬人口在校大學(xué)生人數(shù)也是快速增長(zhǎng)，從2006年的每萬人口在校大學(xué)生人數(shù)814人增長(zhǎng)到2014年的1210人，增長(zhǎng)了48.65%。說明廣州在大學(xué)生人才培養(yǎng)方面投入加大，不過由于廣州的高校相當(dāng)一部分是部屬省屬院校，因此該數(shù)據(jù)不僅包括廣州的投入，也包括中央和省里的投入，廣州受益于此。

2.創(chuàng)新產(chǎn)出主要從專利、科研成果（含科技論文和科技成果獎(jiǎng)）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值三個(gè)方面分析。具體指標(biāo)為每萬人口專利授權(quán)量、全市高等學(xué)校發(fā)表學(xué)術(shù)論文、省級(jí)以上科技成果獎(jiǎng)勵(lì)、高新技術(shù)產(chǎn)品增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重和工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重。數(shù)據(jù)表明，廣州每萬人口專利授權(quán)量呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)，從2010年的18.85件/萬人增長(zhǎng)到2014年的33.60件/萬人，增長(zhǎng)了78.25%。全市高等學(xué)校發(fā)表學(xué)術(shù)論文呈下降趨勢(shì)，從2010年的47455篇降低到2014年的33838篇。獲國家級(jí)和省級(jí)科技成果獎(jiǎng)情況呈現(xiàn)出波動(dòng)狀態(tài)。高新技術(shù)產(chǎn)品增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表現(xiàn)出下降趨勢(shì)，從2010年的14.83%下降到2014年的12.64%，下降了2.19個(gè)百分點(diǎn)，說明高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展落后于整體國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的比重不斷上升，從2010年的38.52%增長(zhǎng)到2014年的44.18%，增長(zhǎng)了5.66個(gè)百分點(diǎn)，說明廣州工業(yè)科技水平在不斷提升。從更長(zhǎng)期來看也支持這個(gè)結(jié)論,2006年廣州工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重只有27.01%。

表2 2001-2015年廣州創(chuàng)新投入情況表

從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)看，電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)占主要份額，2014年分別為2081.5億元（占80.53%）、254.7億元（9.85%）和139.0億元（5.38%）。

3.科技成果轉(zhuǎn)化主要從全市高校理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓與專利出售、技術(shù)市交易情況兩個(gè)方面分析。其中全市高校理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓與專利出售包括簽定技術(shù)合同數(shù)、技術(shù)成交金額、高校專利出售數(shù)和高校專利出售實(shí)收金額等四個(gè)方面。之所以采取全市高校理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓與專利出售這個(gè)指標(biāo)是因?yàn)楦咝Ｗ鳛榭萍紕?chuàng)新的主體之一，其成果必須通過轉(zhuǎn)化才能應(yīng)用到實(shí)踐中去。數(shù)據(jù)顯示，廣州科技成果轉(zhuǎn)化水平在不斷地提升。其中高校簽定技術(shù)合同數(shù)從2003年的131個(gè)增長(zhǎng)到2014年的296個(gè)，增長(zhǎng)了125.95%；相應(yīng)的高校技術(shù)成交金額也從2003年的6692萬元增長(zhǎng)到2014年的19864萬元，增加了近三倍。高校專利出售數(shù)從2003年的12個(gè)增長(zhǎng)到2014年的47個(gè)，其中2009年峰值達(dá)到127個(gè)；高校專利出售實(shí)收金額則從2003年的531萬元增長(zhǎng)到2014年的4701萬元，為2003年的8.85倍。全市技術(shù)市場(chǎng)交易合同數(shù)總體上說圍繞9000個(gè)左右波動(dòng)，但全市技術(shù)市場(chǎng)交易金額卻從2003年的49.42億元增長(zhǎng)到2015年的266億元，為2003年的5.38倍。

表3 2010-2014年廣州創(chuàng)新產(chǎn)出情況表

表4 2010-2014年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)

（二）廣州創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與制度環(huán)境

1.經(jīng)濟(jì)環(huán)境。為全面把握廣州創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，本文從宏觀層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、中觀層面的創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和微觀層面的創(chuàng)新載體和創(chuàng)新企業(yè)三個(gè)層次進(jìn)行分析，具體見表6。

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。從全市GDP和人均GDP、居民消費(fèi)水平、科研機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)投資三個(gè)方面看，近年來廣州GDP總量穩(wěn)步快速增長(zhǎng)，從2010年的10748.28億元增長(zhǎng)到2014年的16706.87億元，增長(zhǎng)了55.44%。人均GDP增長(zhǎng)同樣很快，從2010年的87458元增長(zhǎng)到2014年的128478元，增長(zhǎng)46.90%。廣州人口主要以城市人口為主，故本文采用城市人均消費(fèi)性支出衡量廣州人均消費(fèi)情況，該指標(biāo)從2010年的25011元增長(zhǎng)到2014年的33385元，增長(zhǎng)33.48%。從科研的具體環(huán)境看，科研機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)（原價(jià)）從2010年的34.02萬元增長(zhǎng)到2014年的48.32萬元，增長(zhǎng)42.03%；科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)新增固定資產(chǎn)占全社會(huì)新增固定資產(chǎn)比重也從2010年的0.92%增長(zhǎng)到2014年的2.41%。

表5 2001-2015年廣州科技成果轉(zhuǎn)化情況表

表6 廣州創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)體系

（2）創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)情況。從數(shù)據(jù)看，科技企業(yè)孵化器（國家級(jí)）和孵化器在孵企業(yè)數(shù)快速增長(zhǎng)，其中科技企業(yè)孵化器（國家級(jí)）從2012年的59（9）個(gè)增長(zhǎng)到2014年的85（16），增長(zhǎng)了44.07%（77.78%）；2015年孵化器增長(zhǎng)到119家，增幅40%。孵化器在孵企業(yè)數(shù)從2012年的4578個(gè)增長(zhǎng)到2014年的5344個(gè)，增長(zhǎng)了16.73%。但國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和大學(xué)科技園區(qū)總數(shù)，國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地分別穩(wěn)定在6個(gè)和17個(gè)。

（3）創(chuàng)新載體和創(chuàng)新企業(yè)情況?？萍紕?chuàng)新依賴于有關(guān)載體的建設(shè)，即重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新載體建設(shè)；而科技成果轉(zhuǎn)化依賴于創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。本文選取高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)、創(chuàng)新型及試點(diǎn)企業(yè)等作為創(chuàng)新企業(yè)代表。整體看，廣州創(chuàng)新載體和創(chuàng)新企業(yè)都有了較大增長(zhǎng)，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室從2010年的179個(gè)增加到2014年的289個(gè)，增長(zhǎng)61.45%；工程技術(shù)研究中心從2010年的213個(gè)增加到2014年的657個(gè)，增加了2倍；企業(yè)技術(shù)中心從153個(gè)增加到467個(gè)，也是增加了2倍多。高新技術(shù)企業(yè)從1141個(gè)增加到1662個(gè)，增長(zhǎng)45.66%；2015年高新技術(shù)企業(yè)達(dá)到1919家，增幅為16%。創(chuàng)新型及試點(diǎn)企業(yè)從146個(gè)增加到364個(gè)，增長(zhǎng)了1.5倍。唯獨(dú)軟件企業(yè)在2012至2014年期間呈現(xiàn)出波動(dòng)下降狀態(tài)，從2012年的986個(gè)下降到2014年的902個(gè)，其中2013年為773個(gè)。

表7 2010-2014年廣州經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況表

表8 2012-2014年廣州創(chuàng)新平臺(tái)情況表

2.政策和制度環(huán)境。創(chuàng)新除了宏觀中觀和微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境外，還需要良好的政策和制度環(huán)境。政策和制度建設(shè)是創(chuàng)新企業(yè)賴以生存的大環(huán)境，是企業(yè)發(fā)展壯大的保障。在當(dāng)前中國尤為突出的問題是市場(chǎng)放開，因此本文將從支持創(chuàng)新的政策、科技計(jì)劃管理體制和科技成果轉(zhuǎn)化制度等三個(gè)方面進(jìn)行說明。

（1）支持創(chuàng)新的政策。近年來隨著國家鼓勵(lì)創(chuàng)新大形勢(shì)，廣州不斷推出支持創(chuàng)新的政策，全方位地構(gòu)建支持科技創(chuàng)新的政策體系。以《中共廣州市委、廣州市人民政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》為主體，含金量較高、處于國內(nèi)前列的科技創(chuàng)新政策體系（“1+9”系列政策），涵蓋企業(yè)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境、科技成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)引進(jìn)和激勵(lì)、創(chuàng)新平臺(tái)服務(wù)能力、科技金融產(chǎn)業(yè)融合等方面。同時(shí)，在“1+9”政策框架下，推出了一系列細(xì)化的政策措施，包括科技創(chuàng)新小巨人企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)培育、實(shí)施科技創(chuàng)新券、支持企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、發(fā)展眾創(chuàng)空間、推進(jìn)科技成果處置權(quán)收益權(quán)改革等文件，為全市科技創(chuàng)新工作提供源源不斷的政策活力。在這些政策里，最為重要的是“堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，打破路徑依賴”，以市場(chǎng)作為科技資源配置方式的主體，這樣才能做到優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的良好生態(tài)。廣州已經(jīng)連續(xù)五年位列中國城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境排行榜第二（不含直轄市），2015年以廣州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為核心的珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成功獲批，但是廣州只有奮發(fā)圖強(qiáng)才可能保持在珠三角創(chuàng)新領(lǐng)頭羊地位并進(jìn)一步開拓在全國創(chuàng)新改革的領(lǐng)先地位。

表9 2010-2014年廣州創(chuàng)新機(jī)構(gòu)情況表

（2）科技計(jì)劃管理體制。近年來，廣州積極推進(jìn)科技計(jì)劃管理改革。一是轉(zhuǎn)變管理方式。轉(zhuǎn)變政府科技管理部門職能，推行簡(jiǎn)政放權(quán)、簡(jiǎn)政讓權(quán)、簡(jiǎn)政還權(quán)，政府工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向抓宏觀戰(zhàn)略和政策統(tǒng)籌。二是堅(jiān)持需求導(dǎo)向。聚焦全市重大戰(zhàn)略任務(wù)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，將原市科技計(jì)劃體系優(yōu)化為企業(yè)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、源頭創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境四大板塊十個(gè)專項(xiàng)，著力解決企業(yè)創(chuàng)新能力不足、研發(fā)投入強(qiáng)度偏低、科技成果轉(zhuǎn)化不夠等問題。三是完善項(xiàng)目形成機(jī)制。指南編制廣泛征求專家和公眾意見，改變項(xiàng)目管理“一桿到底”的狀況，實(shí)現(xiàn)“立管分開、管驗(yàn)分離”。規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)決策流程，評(píng)審專家隨機(jī)抽取，將專家評(píng)審結(jié)果作為項(xiàng)目立項(xiàng)的唯一依據(jù)，取消自由裁量權(quán)。四是改革支持方式。發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用，提高財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用效率，實(shí)行前期資助、后補(bǔ)助相結(jié)合的引導(dǎo)式經(jīng)費(fèi)投入，科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于企業(yè)（或企業(yè)牽頭項(xiàng)目）的經(jīng)費(fèi)以及后補(bǔ)助支持的經(jīng)費(fèi)比例均已超過70%。五是全流程公開透明。在全國率先對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行信息全流程公開、公示，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，接受社會(huì)監(jiān)督。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化制度。2015年8月 29日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》，內(nèi)容含眾多支持科研成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定。如第十九條規(guī)定國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校所取得的職務(wù)科技成果，完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益。2015年12月29日，廣州市人民政府辦公廳公布了《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做了更詳細(xì)的規(guī)定，部分規(guī)定屬于操作性。其中第七條鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所的科技人員到企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)；第十一條對(duì)購買技術(shù)成果的廣州企業(yè)，按技術(shù)合同中實(shí)際發(fā)生的技術(shù)交易額的5%給予補(bǔ)助等；第十二條鼓勵(lì)在穗新創(chuàng)辦科技型企業(yè)。鼓勵(lì)國內(nèi)外科技人員以技術(shù)、成果在穗新創(chuàng)辦科技型企業(yè)。

廣州通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新探索科研成果轉(zhuǎn)化，已初見成效。在廣州產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟（原廣州校地協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟）框架下，圍繞健康醫(yī)療、光機(jī)電一體化、3D打印物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)機(jī)器人等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，組建了廣州市健康醫(yī)療協(xié)同創(chuàng)新重大專項(xiàng)創(chuàng)新聯(lián)盟、廣州3D打印協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、廣州工業(yè)機(jī)器人制造和應(yīng)用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、廣州智慧物聯(lián)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等 12個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心（聯(lián)盟）。

三、廣州創(chuàng)新體系改革存在的問題

（一）創(chuàng)新投入強(qiáng)度偏低

從普遍認(rèn)可的創(chuàng)新投入指標(biāo)R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重看，廣州創(chuàng)新投入強(qiáng)度偏低。2001至2015年期間內(nèi)，只有2008年、2014年和2015年三個(gè)年份比重超過了2%，低于國際上發(fā)達(dá)國家的一般情況3%左右。這個(gè)比例也低于國內(nèi)創(chuàng)新能力強(qiáng)市深圳和省會(huì)城市杭州，長(zhǎng)期以來低于深圳近2個(gè)百分點(diǎn)，低于杭州1個(gè)百分點(diǎn)。而且R&D經(jīng)費(fèi)支出也明顯低于深圳，約為深圳的一半左右。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化不夠

本文以高校專利出售與全部專利授權(quán)情況對(duì)比作為廣州科研成果轉(zhuǎn)化的代表。數(shù)據(jù)顯示，廣州高校專利轉(zhuǎn)化比例極低，除了2008年、2009年轉(zhuǎn)化率超過10%，其余年份均低于這個(gè)數(shù)值。甚至2012年以來轉(zhuǎn)化率低于2%，2014為最低值1.61%。專利出售實(shí)收金額也低，2014年為最高值只有4701萬元。這說明，廣州高校的專利只是為了應(yīng)付考核，束之高閣，絕大部分專利沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。

表10 2009-2014年廣州、深圳、杭州R&D經(jīng)費(fèi)支出及占GDP比重的比較

表11 2001-2014年廣州科高校專利出售與全部專利授權(quán)情況對(duì)比

表12 2001-2015年廣州R&D經(jīng)費(fèi)支出占比與GDP增長(zhǎng)對(duì)比情況表

（三）創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出不匹配

對(duì)于創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出不匹配問題，本文從以R&D經(jīng)費(fèi)支出占比與GDP增長(zhǎng)為例進(jìn)行說明。從廣州R&D經(jīng)費(fèi)支出占比與GDP增長(zhǎng)率對(duì)比情況看，雖然廣州R&D經(jīng)費(fèi)支出占比逐年增加，從2001年的1.32%增長(zhǎng)到2015年的2.3%；但GDP增長(zhǎng)率卻呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，從2003年的25.23%下降到2015年的8.34%。說明R&D經(jīng)費(fèi)支出的增長(zhǎng)并沒有帶動(dòng)廣州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

圖1 2002-2015年廣州R&D經(jīng)費(fèi)支出占比與GDP增長(zhǎng)率對(duì)比 單位（%）

（四）中小企業(yè)成長(zhǎng)空間不足

從廣州第二產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，從上世紀(jì)80年代后半期開始，廣州經(jīng)歷了一個(gè)重化工業(yè)化過程。從1988年的最低點(diǎn)34.04%一直增加到2014年的63.36%（詳見表11）。重化工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，資金門檻高，中小企業(yè)難以進(jìn)入。

從廣州2001-2014年規(guī)模以上大中型工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入情況看，第二產(chǎn)業(yè)中外資比重大， 達(dá)六至七成。由于外資企業(yè)的研發(fā)基本在母國，中小企業(yè)只能從事生產(chǎn)制造的低端環(huán)節(jié)。

從廣州第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，2014年廣州第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值108972043萬元，占地區(qū)總產(chǎn)值167068719萬元的65.23%，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)廣州GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為68.3%。但是我們從廣州第三產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，廣州第三產(chǎn)業(yè)主要集中在批發(fā)零售業(yè)（25117459萬元，占第三產(chǎn)業(yè)的23.05%），交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè)（11361928萬元，10.43%），金融業(yè)（14221516萬元，13.05%），房地產(chǎn)業(yè)（13700297萬元，12.57%），租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)（11631231萬元，10.67%）等行業(yè)。批發(fā)零售業(yè)等行業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求不是很高，而金融行業(yè)處于壟斷，之所以產(chǎn)值高是由于廣州的中心城市優(yōu)勢(shì)，與科技創(chuàng)新關(guān)系不大。從另一個(gè)角度也可以看出，廣州科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)值4214822萬元，占第三產(chǎn)業(yè)的3.87%?？梢妼?duì)于第三產(chǎn)業(yè)來說，中小企業(yè)的創(chuàng)新空間仍然有限。

表13 2001-2014年廣州第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)

表14 2001-2014年規(guī)模以上大中型工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入情況

四、境內(nèi)外城市創(chuàng)新體系改革的經(jīng)驗(yàn)與啟示

（一）境內(nèi)城市深圳、杭州創(chuàng)新改革的經(jīng)驗(yàn)

根據(jù)可比性，本文選取深圳和杭州作為廣州創(chuàng)新改革的比較對(duì)象。因科研資源稟賦差異較大，北京和上海不作為比較對(duì)象。

1.深圳的創(chuàng)新改革經(jīng)驗(yàn)。深圳享有內(nèi)地“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)之都”的美譽(yù)，在產(chǎn)業(yè)鏈快速響應(yīng)、組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、服務(wù)中小企業(yè)、全球引智、科技金融、產(chǎn)業(yè)用地制度變革、提升行政效能和國企改革等方面在全國都具有示范效應(yīng)。

（1）厘清政府與市場(chǎng)的關(guān)系。自改革開放以來，深圳一直擔(dān)負(fù)著國內(nèi)體制創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)區(qū)的排頭兵，核心就是政府做好服務(wù)和保障工作，盡量不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營行為，走市場(chǎng)化的道路。為此深圳政府和企業(yè)都形成了“小政府、大社會(huì)”的理念，從而實(shí)現(xiàn)良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

（2）培育研發(fā)機(jī)構(gòu)，激發(fā)中小企業(yè)活力。深圳積極培育研發(fā)機(jī)構(gòu)如與國內(nèi)著名高校尤其是工科院校合作建立研究院，建設(shè)大學(xué)科技園，從而實(shí)現(xiàn)各高校的科研成果能在深圳落地生根。并且深圳也建立了民辦官助的研發(fā)機(jī)構(gòu)，提升對(duì)中小企業(yè)的孵化效率。

（3）構(gòu)建人才服務(wù)體系，注重人才引進(jìn)。由于年輕的深圳本身所具有的高校較少，深圳走出了一條靠引智成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的路。深圳積極探索靈活的人才引進(jìn)政策，“在于用不在于擁有”；且深圳通過“孔雀計(jì)劃”引進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，成效更加明顯。

（4）建設(shè)多元投資的金融體系。創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新離不開金融的支持，深圳建立了一套支持創(chuàng)新的多元化金融體系。首先，深圳研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重位于全國前列，超過4%；對(duì)創(chuàng)新企業(yè)實(shí)施較高幅度的獎(jiǎng)勵(lì)政策。更為重要的是深圳形成了創(chuàng)新基金體系，包括政府基金、海外基金和委托基金等多種類型。這些基金不僅在資金方面予以支持，在管理經(jīng)驗(yàn)和辦公場(chǎng)地等方面也給予幫助。此外，深圳的銀行體系對(duì)創(chuàng)新支持力度也大。

（5）形成快速的產(chǎn)業(yè)配套體系。創(chuàng)新體系除了以上各種因素外，很重要的一個(gè)方面就是把圖紙轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。深圳具有強(qiáng)大和快速反應(yīng)的產(chǎn)業(yè)配套體系，能夠把創(chuàng)新產(chǎn)品從圖紙轉(zhuǎn)化為樣品，并實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)。這種從理念到產(chǎn)品互動(dòng)的產(chǎn)業(yè)配套體系對(duì)創(chuàng)新來說不可或缺的。

2.杭州的創(chuàng)新改革經(jīng)驗(yàn)。杭州以電子商務(wù)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，形成了在全球有影響力的“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心，2015年杭州信息經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)增加值2312.85億元，占GDP的23%。杭州的另外一個(gè)特色就是鼓勵(lì)民間資本參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，發(fā)動(dòng)民營企業(yè)“走出去，引進(jìn)來”。此前，浙商的模式創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集聚和商業(yè)模式等方面取得了突出成就。

（1）政府層面制度上創(chuàng)新、政策創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新。近年來杭州市政府大刀闊斧推進(jìn)“四張清單一張網(wǎng)”，進(jìn)一步降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)門檻，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合和優(yōu)化服務(wù)改革。

（2）民營經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著主導(dǎo)地位作用。浙江企業(yè)的特色就是民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展得好，民營經(jīng)濟(jì)最大的特色就是追逐利益最大化，而互聯(lián)網(wǎng)屬于邊際成本為零的產(chǎn)業(yè)，具有較高的利潤率。因此民營經(jīng)濟(jì)選擇互聯(lián)網(wǎng)這樣的新業(yè)態(tài)和新經(jīng)濟(jì)是情理之中的事。

（3）巨頭企業(yè)的帶動(dòng)作用。杭州在阿里巴巴和?？导瘓F(tuán)等創(chuàng)新企業(yè)帶動(dòng)下，形成了一種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境，從而積聚了人才和資本，促進(jìn)了周邊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，具有十分明顯的馬太效應(yīng)。

（二）境外香港、臺(tái)灣、韓國、美國硅谷創(chuàng)新改革經(jīng)驗(yàn)

為了更有可比性，本文選取了與廣州條件相似或者地理位置相近的亞洲二線城市作為比較對(duì)象，同時(shí)為了借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，本文還選取了歐美個(gè)別發(fā)達(dá)國家城市作為經(jīng)驗(yàn)借鑒的來源。

1.香港的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。香港作為亞洲的國際化大都市，在服務(wù)業(yè)尤其是金融業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)意設(shè)計(jì)方面具有較大影響力，也是全球時(shí)尚文化和電影的策源地之一。

（1）金融業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。香港是國際金融中心之一，連續(xù)多年被評(píng)為經(jīng)濟(jì)最自由的地區(qū)，尤其是金融服務(wù)業(yè)完全開發(fā)，基本上是完全自由的市場(chǎng)。對(duì)于內(nèi)地過于強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管來說，推行相對(duì)自由的金融市場(chǎng)十分必要。那么首先應(yīng)該在理念上改變，樹立自由金融市場(chǎng)的觀念，事實(shí)上，我國建設(shè)上海自由貿(mào)易區(qū)、廣東自由貿(mào)易區(qū)的目的在擴(kuò)大開放，推薦建設(shè)自由的貿(mào)易和金融市場(chǎng)。對(duì)于南沙自貿(mào)區(qū)來說，除了推薦商品貿(mào)易的自由市場(chǎng)，還應(yīng)積極探索推進(jìn)金融市場(chǎng)自由化。

（2）創(chuàng)立和管理創(chuàng)新及科技基金的經(jīng)驗(yàn)。香港回歸后，為推動(dòng)香港科技的發(fā)展，成立了創(chuàng)新及科技基金和相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)創(chuàng)新科技委員會(huì)。這些基金已經(jīng)資助了前沿科技項(xiàng)目百億計(jì)的資金，調(diào)動(dòng)了香港的科研資源，并取得了顯著成效?；疳槍?duì)不同的主體設(shè)立了不同的資助計(jì)劃，如有針對(duì)研發(fā)的創(chuàng)新與科技支援計(jì)劃、針對(duì)本港產(chǎn)業(yè)和培育創(chuàng)新環(huán)境的一般支持計(jì)劃（非研發(fā)項(xiàng)目）、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)合作計(jì)劃和小企業(yè)資助計(jì)劃等。科技基金管理方面的經(jīng)驗(yàn)：一是發(fā)揮企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體的地位，使企業(yè)和高校相結(jié)合推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展，如通過資助企業(yè)聘請(qǐng)高校研究人員和研究生參與科技創(chuàng)新方式推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。二是香港科技服務(wù)中介得到了重視和發(fā)展，推動(dòng)了科技成果的轉(zhuǎn)化。三是香港也重視非研發(fā)項(xiàng)目如通過一般計(jì)劃資助舉行展覽會(huì)、博覽會(huì)和項(xiàng)目交流會(huì)等。

2.臺(tái)灣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。臺(tái)灣是一個(gè)中小企業(yè)占主體的地區(qū)（中小企業(yè)占九成以上），已成功實(shí)現(xiàn)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造了如下創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。

（1）設(shè)立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)支持計(jì)劃。臺(tái)灣在創(chuàng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境時(shí)主要通過財(cái)政和資金支持、人力資源援助（如人才培訓(xùn)）以及技術(shù)支持等方式，另外還通過合同研究和政府采購兩種方式對(duì)科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)購買科技成果。

（2）通過稅收激勵(lì)政策、設(shè)立工業(yè)技術(shù)研究院（ITRI）等推動(dòng)創(chuàng)新。稅收激勵(lì)政策包括對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)和人員、高新技術(shù)企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資等的抵扣和免稅政策。設(shè)立工業(yè)技術(shù)研究院開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，然后把這些技術(shù)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化到私營企業(yè)。

3.韓國的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。主要包括以下方面：

（1）支持中小企業(yè)創(chuàng)新。韓國與廣州情況有點(diǎn)相似，都是大型國有企業(yè)占經(jīng)濟(jì)主體。為了促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新，韓國出臺(tái)了風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)發(fā)展政策，從而改變創(chuàng)新過度依賴大型集團(tuán)企業(yè)的弊端。如1997年韓國政府頒發(fā)促進(jìn)風(fēng)投企業(yè)特殊措施法，制定和實(shí)施對(duì)風(fēng)投企業(yè)的技術(shù)支持計(jì)劃。再者，韓國成了技術(shù)轉(zhuǎn)化中心，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，從而推動(dòng)中小企業(yè)的創(chuàng)新。

（2）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和促進(jìn)技術(shù)開發(fā)。自上世紀(jì)末以來，韓國制定了國家科技創(chuàng)新發(fā)展計(jì)劃，旨在推動(dòng)韓國的研發(fā)能力達(dá)到七國集團(tuán)的水平。主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、納米技術(shù)、空間技術(shù)、環(huán)境技術(shù)和文化技術(shù)等6個(gè)方面。此外，韓國開發(fā)了全國的R&D計(jì)劃管理系統(tǒng)，避免研究項(xiàng)目重復(fù)，并促進(jìn)其商業(yè)化。

（3）制訂科技人力資源發(fā)展計(jì)劃。科技人力資源發(fā)展計(jì)劃包括培養(yǎng)本土人才和利用國外科技人力資源兩種途徑。本土培養(yǎng)包括教育改革以培養(yǎng)知識(shí)型人才，以及促進(jìn)企業(yè)與高校培養(yǎng)相結(jié)合。韓國通過制定海外科學(xué)家參與本國研發(fā)的計(jì)劃，利用外腦介入本國的科技計(jì)劃。

4.美國硅谷創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。硅谷是全球創(chuàng)新中心，其創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)被全球模仿，但至今還沒有形成類似硅谷的第二個(gè)全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

（1）美國硅谷創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)核心是產(chǎn)業(yè)集聚，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合、發(fā)達(dá)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和天使投資。所謂產(chǎn)業(yè)集聚指產(chǎn)業(yè)在某個(gè)地域集中，并且相互具有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。首先，硅谷的核心是產(chǎn)學(xué)研相互結(jié)合。硅谷是在斯坦福大學(xué)的支持下建立起來的，從20世紀(jì)初開始斯坦福大學(xué)就直接參與了硅谷的規(guī)劃和發(fā)展。斯坦福大學(xué)秉承實(shí)用和外向型的辦學(xué)宗旨，為硅谷的建立提供人才支持，且通過建立大學(xué)工業(yè)園區(qū)實(shí)現(xiàn)學(xué)校與工業(yè)園區(qū)的互動(dòng)，學(xué)校的科技成果直接在工業(yè)園變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)，從早期的電氣產(chǎn)業(yè)到今天的互聯(lián)網(wǎng)、航天等產(chǎn)業(yè)。另外，硅谷的各類研究機(jī)構(gòu)與硅谷的產(chǎn)業(yè)也都實(shí)現(xiàn)了良性互動(dòng)，這種良性互動(dòng)導(dǎo)致科技成果帶來的收益部分回報(bào)給了大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，包括專利轉(zhuǎn)讓和畢業(yè)生捐贈(zèng)等。而且，同行的競(jìng)爭(zhēng)與合作機(jī)制也是硅谷產(chǎn)業(yè)集聚的重要方面，同行的競(jìng)爭(zhēng)與合作促進(jìn)了技術(shù)的更新?lián)Q代和擴(kuò)散，推動(dòng)硅谷的技術(shù)不斷創(chuàng)新。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和天使投資（風(fēng)險(xiǎn)投資）是硅谷產(chǎn)業(yè)集聚的一部分，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)為硅谷的交流提供平臺(tái)，包括科技成果的交流和投資者與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員之間正式和非正式交流，這樣天使投資就能很快發(fā)現(xiàn)并給予資金支持。天使投資也是硅谷創(chuàng)新得以成功的關(guān)鍵因素之一，對(duì)于一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目來說，剛開始既沒有營業(yè)額也沒有固定資產(chǎn)，很難獲得銀行的貸款資金支持，但天使投資不會(huì)要求這些，天使投資具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的特征，只需要有好的創(chuàng)意和預(yù)期技術(shù)有市場(chǎng)就行，從而推動(dòng)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)獲得快速的資金支持，尤其很多新技術(shù)必須快速產(chǎn)業(yè)化和推向市場(chǎng)，否則極可能被捷足先登。

（2）構(gòu)建良性利益分?jǐn)倷C(jī)制。合作能夠長(zhǎng)期進(jìn)行，一定具有較好的利益分?jǐn)倷C(jī)制，這種機(jī)制必須是互利共贏，不存在利益沖突，否則合作將會(huì)終止。硅谷創(chuàng)新能夠長(zhǎng)期發(fā)展，核心在于形成了良性的利益分?jǐn)倷C(jī)制，保證技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)者與投資者之間的利益分配合理；尤其是高校教師與學(xué)生的科研成果在轉(zhuǎn)化過程中利益。

五、提升廣州創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

(一）完善科技計(jì)劃管理體制

完善科技計(jì)劃管理體制的目的在于構(gòu)建市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從而提升創(chuàng)新的動(dòng)力。市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中的決定性作用，符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，其核心在于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致優(yōu)勝劣汰，從而提升創(chuàng)新的動(dòng)力。那么作為科技管理的政府部門，除了在宏觀上制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策外，應(yīng)該積極探索用市場(chǎng)手段來配置科技資源，改變過去依賴行政手段配置科技資源的方式。如比較常見的辦法便是改變過去項(xiàng)目立項(xiàng)即把經(jīng)費(fèi)全部下?lián)艿姆绞綖榱㈨?xiàng)少量資助，對(duì)成功的科技項(xiàng)目予以后期經(jīng)費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)的方式；或者可以嘗試完全獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)取得市場(chǎng)效益的項(xiàng)目，用市場(chǎng)的辦法來檢驗(yàn)科技成果是否能取得成功和是否有效益。

（二）引入國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)科技資源，注重本土人才的培養(yǎng)

創(chuàng)新歸根到底還是激發(fā)人的創(chuàng)造力，所以人才工作是科技創(chuàng)新的前提和保障。雖然廣州具有較多的高校和科研機(jī)構(gòu)，但相對(duì)于北京上海的國內(nèi)科研實(shí)力強(qiáng)市而言，廣州的智力資源有很大差距，引智仍然是廣州創(chuàng)新的重要途徑之一。在引智方面，廣州可以借鑒深圳的做法和經(jīng)驗(yàn)，探索更為靈活的人才政策。注重為我所用，不一定是所有，只要人才對(duì)廣州的創(chuàng)新有幫助都可以探索相應(yīng)的政策措施。

另外，完善對(duì)現(xiàn)有人才的培育和保障制度也是當(dāng)前廣州人力資源建設(shè)的重要支撐，如廣州應(yīng)完善中高層次人才的戶口政策和配套措施，使廣州的人才在生活上無后顧之憂。培養(yǎng)本土人才是廣州創(chuàng)新的基礎(chǔ)，對(duì)內(nèi)外人才建立統(tǒng)一的發(fā)展平臺(tái)，使本土人才和引進(jìn)人才能夠在同一平臺(tái)上競(jìng)爭(zhēng)，從而提升廣州整體的創(chuàng)新能力。

（三）促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化即促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，形成科技成果交易市場(chǎng)。從廣州的科技成果轉(zhuǎn)化情況看并不理想，大多數(shù)高校獲取的專利束之高閣，沒有得到應(yīng)用和轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)。原因有很多方面：一是高校的部分科技成果與廣州的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃不一致，沒有市場(chǎng)，以至于部分成果沒法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。二是廣州的科技成果交易市場(chǎng)不完善，尤其是高校作為科技成果的主管機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)讓過程中與創(chuàng)作者之間利益分享機(jī)制不完善，那么科技成果轉(zhuǎn)讓就面臨著風(fēng)險(xiǎn)，而作為科技成果的主管機(jī)構(gòu)為了避免風(fēng)險(xiǎn)而可能放棄科技成果的轉(zhuǎn)讓。三是科研人員和在校學(xué)生與企業(yè)合作開發(fā)研究的機(jī)制不完善，例如廣州部分高校明文規(guī)定不允許職員在企業(yè)兼職。因此探討有利于科技成果轉(zhuǎn)化的可行性實(shí)施辦法是當(dāng)前促進(jìn)廣州科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。

（四）提升企業(yè)的創(chuàng)新能力尤其是支持民營科技企業(yè)創(chuàng)新

對(duì)于廣州來說，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力不僅僅是提升國有大型企業(yè)的創(chuàng)新能力，更應(yīng)注重提升民營中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。民營企業(yè)不僅提供了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，而且民營企業(yè)更有壓力和動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新。對(duì)于中小民營企業(yè)來說，資金是其研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的最大障礙，建立風(fēng)險(xiǎn)投資支持制度有利于風(fēng)投企業(yè)加大對(duì)中小民營企業(yè)科技轉(zhuǎn)化的投資力度，從而促進(jìn)科技成果的商業(yè)化。因此廣州應(yīng)加大對(duì)民營科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，包括建立風(fēng)險(xiǎn)投資支持制度，設(shè)立科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度等。

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The Status-quo and Countermeasures for Innovation System Reform in Guangzhou：An Empirical Study of Innovation Systems Home and Abroad

Zhang Jianwu, Yuan Qunhua

In order for Guangzhou to become the pilot of innovation-driven development, it is necessary to find out the existing problems of Guangzhou based on its status-quo of innovation system reform and learn from relevant lessons home and abroad in order to provide countermeasures for upgrading the city’s innovative ability.

Guangzhou; innovation system; home and abroad; lessons

F204

10.3969/j.issn.1674-7178.2017.02.005

張建武，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院院長(zhǎng)、教授，主要研究方向?yàn)閯趧?dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。袁群華，廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院助理研究員，主要研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

（責(zé)任編輯：李鈞）

廣州市軟科學(xué)課題“廣州市系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)研究”和廣東省科技廳軟科學(xué)課題“人力資本、產(chǎn)業(yè)分工對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和作用機(jī)理研究——基于珠三角的實(shí)踐”資助。