知識產(chǎn)權(quán)視角下湖南省科技進(jìn)步獎推動自主創(chuàng)新效果評價

唐恒　陳慧　周克剛

摘要： 推動自主創(chuàng)新是科技獎勵制度設(shè)計的主要目標(biāo)，湖南省科技獎勵制度建立15年來，頒布獎項(xiàng)近3000項(xiàng)，在推動本省科技進(jìn)步中發(fā)揮了重要作用。本文結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)因素，以高校獲獎項(xiàng)目組為樣本，對湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎推動自主創(chuàng)新效果進(jìn)行了實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)，僅有43%的項(xiàng)目組在獲獎后的創(chuàng)新效果指數(shù)有所提高。研究認(rèn)為，目前湖南的科技獎勵評價指標(biāo)體系對知識產(chǎn)權(quán)因素的重視程度不夠，現(xiàn)有的科技獎勵在促進(jìn)自主創(chuàng)新方面的作用還有待提升。

關(guān)鍵詞： 知識產(chǎn)權(quán)；科技獎勵；自主創(chuàng)新

中圖文獻(xiàn)號： F062.3 文獻(xiàn)編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.002

0 引言

科技獎勵制度的設(shè)計初衷是為了調(diào)動科學(xué)技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，該制度對推動區(qū)域自主創(chuàng)新具有重要作用（李曉峰，2014；徐頑強(qiáng)等，2011；何科方等，2008）。2001年8月，根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，結(jié)合湖南省科學(xué)技術(shù)獎勵工作實(shí)際，湖南省頒布了《湖南省科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》。該辦法設(shè)立了科技進(jìn)步獎、杰出貢獻(xiàn)獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎。2009年湖南省對科技獎勵辦法進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步完善了獎勵體系。新修訂的湖南省科學(xué)技術(shù)獎勵體系中包括5類獎項(xiàng)：省科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎、省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎、省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、省國際科學(xué)技術(shù)合作獎，湖南省委、省政府都高度重視科學(xué)技術(shù)獎勵工作，科學(xué)技術(shù)獎勵經(jīng)費(fèi)由省財政單獨(dú)列支。省委、省政府主要領(lǐng)導(dǎo)每年都出席科技獎勵大會，為獲獎代表頒獎，并作重要講話。十五年來，湖南省共頒發(fā)科技獎勵2922項(xiàng)，其中科技進(jìn)步獎2594項(xiàng)、技術(shù)發(fā)明獎93項(xiàng)、自然科學(xué)獎217項(xiàng)、杰出貢獻(xiàn)獎11項(xiàng)、國際科學(xué)技術(shù)合作獎7項(xiàng)。這些獎項(xiàng)的頒發(fā)為大眾創(chuàng)新營造了良好的氛圍，引導(dǎo)了創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，造就和培養(yǎng)了一批一流的科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和一線創(chuàng)新人才。湖南省科學(xué)技術(shù)獎勵在推動本省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步方面發(fā)揮了重要作用。

以保護(hù)創(chuàng)新成果、激勵發(fā)明創(chuàng)造目的的知識產(chǎn)權(quán)制度同樣對我國自主創(chuàng)新同樣具有非常重要的促進(jìn)作用（劉雪鳳等，2015；顧曉燕，2014；莊子銀等，2013）?？萍吉剟钪贫群椭R產(chǎn)權(quán)制度協(xié)同激勵和推動自主創(chuàng)新的作用已經(jīng)得到了學(xué)界的認(rèn)可（唐恒等，2014；馮楚建等，2013；楊蘭蓉等，2006；鄧?yán)颍?006）?，F(xiàn)有研究表明，我國的科技獎勵制度體系逐漸趨于完善，評價指標(biāo)體系的研究也更加細(xì)化和量化；在科技獎勵與自主創(chuàng)新以及知識產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新方面均有了相關(guān)的研究成果。但從促進(jìn)自主創(chuàng)新的角度出發(fā)，現(xiàn)有研究主要還存在兩個問題：一是，針對獎勵后的自主創(chuàng)新效果評價方面的研究不多，特別是缺少相關(guān)實(shí)證研究；二是，研究中普遍忽視知識產(chǎn)權(quán)因素的導(dǎo)向性，評價體系中對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度不夠。

因此，本文選取湖南省科技獎勵體系中，受眾最廣、與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)度較高的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎進(jìn)行實(shí)證研究，以檢驗(yàn)知識產(chǎn)權(quán)視角下湖南省科技獎勵對自主創(chuàng)新的推動效果，探討科技獎勵和知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同推進(jìn)自主創(chuàng)新的具體路徑。

1 評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 評價指標(biāo)的選取

本文從創(chuàng)新規(guī)模、創(chuàng)新質(zhì)量、成果市場化情況三個維度評價知識產(chǎn)權(quán)視角下科技獎勵促進(jìn)自主創(chuàng)新的效果，并以知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)來衡量各個維度。本文構(gòu)建的知識產(chǎn)視角下科技獎勵推動自主創(chuàng)新的評價指標(biāo)體系如表1所示，共有3個一級指標(biāo)，12個二級指標(biāo)。部分指標(biāo)的具體含義如下：

（1）創(chuàng)新數(shù)量。與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的創(chuàng)新成果主要包括論文和專利。因此，創(chuàng)新數(shù)量可以從論文數(shù)量和專利數(shù)量兩個方面來評價。其中，論文數(shù)量在一定程度上能夠體現(xiàn)申請人的科研水平。專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一部分，能夠充分體現(xiàn)科技人員的科技創(chuàng)新能力。而其中的專利授權(quán)數(shù)量的說服力度更強(qiáng)。

（2）創(chuàng)新質(zhì)量。從知識產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)，創(chuàng)新質(zhì)量同樣可以依據(jù)論文質(zhì)量和專利質(zhì)量來評價。其中，論文質(zhì)量可從論文被引數(shù)、CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況兩個方面來評價。論文被他人引用的情況是評價研究成果在科學(xué)界影響的一個重要指標(biāo)。對其論文的CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況的統(tǒng)計更好得顯現(xiàn)了論文質(zhì)量水平。專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計專利，而發(fā)明專利的科技含量較高，所以發(fā)明專利的數(shù)量更能體現(xiàn)創(chuàng)新能力以及科研能力。因此，本文選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為專利質(zhì)量評價指標(biāo)之一。專利授權(quán)在總申請量的占比、專利有效率和專利被引數(shù)也能說明專利質(zhì)量。其中，專利有效率本文采用的數(shù)據(jù)是2009-2011年間統(tǒng)計的專利在這三年中的未失效所占的比例，同理類推到2013-2015年的專利。

（3）成果市場化情況。科技成果的市場化多以專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的形式表現(xiàn)。其中，專利的轉(zhuǎn)化、許可能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新成果的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)成果，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。專利的質(zhì)押次數(shù)則表現(xiàn)了該專利成果的獲利能力強(qiáng)，成果成熟度高，所以該指標(biāo)也能表現(xiàn)出專利成果市場化的情況。

1.2 評價指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置

由于單純的主觀賦權(quán)法或客觀賦權(quán)法并不能準(zhǔn)確的確定合理的指標(biāo)權(quán)重，且知識產(chǎn)權(quán)視角下影響科技獎勵評價的因素較多，關(guān)系復(fù)雜必須采用科學(xué)的方法確定評價指標(biāo)的權(quán)重，因此本文綜合采用專家咨詢法和層次分析法來確定各層次指標(biāo)的權(quán)重。本文邀請了5位知識產(chǎn)權(quán)和科技獎勵領(lǐng)域的學(xué)者專家對科技獎勵評價指標(biāo)體系進(jìn)行兩兩比較判斷，得到判斷矩陣（判斷矩陣反映了人們對各因素相對重要程度的認(rèn)識，一般采用數(shù)字1-9及其倒數(shù)的標(biāo)度法來表示）并賦值，從而確定各指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)5位專家的兩兩判斷，得到如下判斷矩陣：

所以，判斷矩陣具有滿意的一致性，W值可作為權(quán)重。創(chuàng)新規(guī)模的權(quán)重為0.1429，創(chuàng)新質(zhì)量的權(quán)重為0.2857，成果市場化情況的權(quán)重為0.5714。

同理，對各二級評價指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行設(shè)計。根據(jù)五名專家的判斷矩陣，本文采用層次分析法的專門軟件yaahp的群組決策功能計算得到各個評價指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，見表3所示。

從表3中可以看出，對于一級指標(biāo)而言，綜合五位專家的判斷矩陣后，創(chuàng)新規(guī)模的權(quán)重系數(shù)為0.1429，創(chuàng)新質(zhì)量的權(quán)重系數(shù)為0.2857，成果市場化情況的權(quán)重系數(shù)為0.5714，說明相比創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新質(zhì)量這兩個指標(biāo)，成果市場化情況更能反映創(chuàng)新效果。對于二級指標(biāo)，創(chuàng)新規(guī)模中的專利授權(quán)數(shù)量權(quán)重系數(shù)最大，為0.7089，其次為專利申請數(shù)量，論文數(shù)量，說明相比其他幾個指標(biāo)專利授權(quán)數(shù)量更能反應(yīng)創(chuàng)新規(guī)模；創(chuàng)新質(zhì)量中專利被引數(shù)的權(quán)重系數(shù)最大，為0.3706，其次為專利有效率和專利授權(quán)/申請比例，論文被引數(shù)最小，說明在創(chuàng)新質(zhì)量中專利被引數(shù)對其有較大影響；成果市場化情況中，專利質(zhì)押數(shù)的系數(shù)最大，為0.2819，其次為專利轉(zhuǎn)讓數(shù)，說明相比其他兩個指標(biāo)專利質(zhì)押數(shù)最能反映成果市場化的情況。從層次總排序來看，權(quán)重系數(shù)較大的為專利質(zhì)押數(shù)，其次為專利轉(zhuǎn)讓數(shù)，第三位為專利許可數(shù)，接下來是專利被引數(shù)和專利授權(quán)數(shù)量，這五個評價指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)明顯大于其他指標(biāo)，在對科技獎勵促進(jìn)自主創(chuàng)新效果的評價中是不可忽略的重要因素。

2 實(shí)證研究

作為研究人員集中地的高校在科技獎勵獲獎?wù)咧幸恢闭加休^大比例，所以選取高?；蛘吒咝⑴c的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎的獲取項(xiàng)目組作為實(shí)證對象，對于研究知識產(chǎn)權(quán)視角下科技獎勵對自主創(chuàng)新的推動效果檢驗(yàn)有一定的代表性。為了保證評價結(jié)果的真實(shí)性和客觀性，本文從2012年湖南省84項(xiàng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎名單中選取74項(xiàng)，在構(gòu)建以知識產(chǎn)權(quán)為核心的科技獎勵促進(jìn)自主創(chuàng)新效果評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上對這些項(xiàng)目組在2009-2011年（以下簡稱該時間段為“前三年”）以及2013-2015年（以下簡稱該時間段為“后三年”）兩個時間段的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了搜集處理。在本文選取的動態(tài)追蹤階段（2009-2015年），湖南省科技進(jìn)步獎在獎勵設(shè)置、評審和授予以及法律責(zé)任等方面并沒有發(fā)生改變，為本文的研究提供了一個相對穩(wěn)定的政策環(huán)境。

樣本數(shù)據(jù)處理結(jié)果（參見表4）。

從表4可以看出，僅有43%的項(xiàng)目組在獲獎后三年間的創(chuàng)新效果指數(shù)高于獲獎前三年的創(chuàng)新效果指數(shù)。這說明湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎對于獲獎?wù)咦灾鲃?chuàng)新的后續(xù)推動力并不理想，科技獎勵制度對自主創(chuàng)新效果的推動作用有待提升。結(jié)合調(diào)查中的具體指標(biāo)數(shù)據(jù)分析，可發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目組獲獎后創(chuàng)新效果指數(shù)偏低主要是受到以下幾個因素的影響：一是，獲獎組論文發(fā)表數(shù)量在獲獎前普遍高于獲獎后后，占比達(dá)66.2%，且論文被引數(shù)前三年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也高于后三年；二是，獲獎組專利申請數(shù)量在獲獎前也多高于獲獎后，占比達(dá)60%；三是，在專利授權(quán)數(shù)、專利被引數(shù)方面前三年高于后三年的項(xiàng)目數(shù)占總項(xiàng)目數(shù)的比例也都大于50%。

結(jié)合湖南省科技獎勵評審辦法及科技進(jìn)步獎評價指標(biāo)，本文將以上現(xiàn)象的出現(xiàn)歸結(jié)為以下幾個原因：

（1）相較于論文及專利數(shù)量等因素，獎項(xiàng)評價指標(biāo)對論文和專利的引用率等反映創(chuàng)新質(zhì)量的因素強(qiáng)調(diào)不足。這直接影響了科技獎勵對創(chuàng)新質(zhì)量提升的推動作用，進(jìn)而影響整體的創(chuàng)新效果指數(shù)。人們對利益的不正當(dāng)追逐以及制度自身的不完善，科技獎勵制度可能會發(fā)生異化，并導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為以及學(xué)術(shù)浮躁等行為的產(chǎn)生[19]。這是樣本項(xiàng)目組獲獎后在論文發(fā)表數(shù)量、論文被引數(shù)量、專利申請、授權(quán)以及被引數(shù)量等方面相較于獲獎前沒有增長反而減少的原因之一。

（2）現(xiàn)有獎項(xiàng)評價指標(biāo)對專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等成果轉(zhuǎn)化情況相關(guān)指標(biāo)突出不足。盡管當(dāng)前湖南省科技進(jìn)步獎的評價指標(biāo)中強(qiáng)調(diào)了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)社會效益，但缺少從知識產(chǎn)權(quán)的角度對科技成果經(jīng)濟(jì)社會效益的衡量。而基于知識產(chǎn)權(quán)的成果轉(zhuǎn)化情況是創(chuàng)新效果指數(shù)最重要的影響因素。這導(dǎo)致了基于知識產(chǎn)權(quán)視角對科技獎勵推動自主創(chuàng)新效果的評價結(jié)果并不理想。

（3）現(xiàn)有科技獎勵制度只能根據(jù)已有成果進(jìn)行獎項(xiàng)評選，缺少對獲獎組后續(xù)發(fā)展的跟蹤激勵。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，獲獎后項(xiàng)目組在專利許可、轉(zhuǎn)讓以及質(zhì)押等成果轉(zhuǎn)化方面表現(xiàn)并不理想。這說明，一些獲獎項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展能力不強(qiáng)，得不到進(jìn)一步的發(fā)展，最終造成資源的浪費(fèi)。對項(xiàng)目的錯誤評估會造成：一方面科技成果本身的轉(zhuǎn)化率降低；另一方面，真正從事成果開發(fā)的科技人員的積極性大大削弱[20]。

（4）科技獎勵評選中項(xiàng)目組成員相關(guān)規(guī)定存在缺失。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，獲評科技進(jìn)步獎的一些項(xiàng)目組成員在以上可量化指標(biāo)中的貢獻(xiàn)很小，有的幾乎沒有。這些人員在獲獎后的創(chuàng)新成果也十分稀少。這導(dǎo)致了獲獎項(xiàng)目組獲獎后創(chuàng)新效果的整體下滑。這種將沒有做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員列入成果獲獎組人員名單中的行為，無疑會造成獎勵不公，特別是對獲獎項(xiàng)目組中做出重要貢獻(xiàn)的人員而言?，F(xiàn)有科技獎勵制度缺少對項(xiàng)目組成員填報的相關(guān)要求，很容易導(dǎo)致這種不公平現(xiàn)象的發(fā)生，在一定程度上影響了其他科技工作者的創(chuàng)新積極性，導(dǎo)致創(chuàng)新效果不佳。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

我國科技獎勵制度建立已有17年。它更多地是作為一種榮譽(yù)性激勵措施，為提升科技人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。而知識產(chǎn)權(quán)制度則從保障科技人員創(chuàng)新成果的相關(guān)權(quán)益出發(fā)，以為促進(jìn)創(chuàng)新提供一種經(jīng)濟(jì)性激勵路徑。現(xiàn)有研究中將科技獎勵與知識產(chǎn)權(quán)相結(jié)合來探討對創(chuàng)新的推動的成果并不多。因此，本文嘗試性地基于知識產(chǎn)權(quán)視角，構(gòu)建了一套科技獎勵推動自主創(chuàng)新效果的評價指標(biāo)體系，并選取2012年湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證分析。通過對比這些項(xiàng)目組在獲獎前后一段時間內(nèi)的自主創(chuàng)新效果指數(shù)，本文分析得出：僅有43%的項(xiàng)目的創(chuàng)新效果指數(shù)在獲獎后高于獲獎前，且在論文發(fā)表數(shù)量、論文被引數(shù)、專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)以及專利被引數(shù)等反映創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)上，相關(guān)數(shù)據(jù)在獲獎后高于獲獎前的項(xiàng)目組也都不足50%。由此可知，從知識產(chǎn)權(quán)的視角出發(fā)來看，湖南省的科技進(jìn)步獎在項(xiàng)目評審中對知識產(chǎn)權(quán)因素重視不足，獎勵制度對獲獎?wù)吆罄m(xù)自主創(chuàng)新能力的激發(fā)還有待提升。

3.2 建議

基于以上研究發(fā)現(xiàn)及原因分析，為充分發(fā)揮科技獎勵與知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同推動自主創(chuàng)新的作用，進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新效果，本文重點(diǎn)針對湖南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎勵制度提出以下幾點(diǎn)建議：

3.2.1完善項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)

加大科技獎勵評審中知識產(chǎn)權(quán)因素的權(quán)重，兼顧自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量的考核，進(jìn)一步突出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果市場化的重要性。從而，力求實(shí)現(xiàn)科技獎勵對自主創(chuàng)新規(guī)模、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)社會效益的多維度推動作用。

3.2.2改革獎項(xiàng)申報方式，實(shí)行單位推薦制為主

單位推薦制即由項(xiàng)目主要承擔(dān)單位組建專家組在對項(xiàng)目進(jìn)行全面評估后推薦給政府，政府審核通過后授予獎勵。通過單位推薦制可將項(xiàng)目成果登記、應(yīng)用等管理工作交由推薦單位直接負(fù)責(zé)。同時，推薦單位還應(yīng)負(fù)責(zé)對獲獎項(xiàng)目后續(xù)創(chuàng)新、成果推廣應(yīng)用等工作進(jìn)行跟進(jìn)，并將實(shí)際情況及時反饋給政府。政府可組織專家團(tuán)隊(duì)綜合意見決定是否對相關(guān)成果后續(xù)發(fā)展進(jìn)行支持，以增強(qiáng)科技獎勵對自主創(chuàng)新的持續(xù)性激勵。

3.2.3完善科技獎項(xiàng)設(shè)置，鼓勵企業(yè)聯(lián)合設(shè)置獎項(xiàng)

除了現(xiàn)有的省自然科學(xué)獎、省技術(shù)發(fā)明獎、省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎、省國際科學(xué)技術(shù)合作獎，以及湖南光召科技獎等政府獎項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)鼓勵企業(yè)聯(lián)合設(shè)置科技相關(guān)的民間獎勵，充分發(fā)揮社會各方力量，重點(diǎn)推進(jìn)高校與企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。

3.2.4完善獎項(xiàng)申報要求，合理規(guī)范項(xiàng)目組成員填報

在項(xiàng)目申報要求中明確指出項(xiàng)目組各成員對完成項(xiàng)目的具體貢獻(xiàn)，以及在項(xiàng)目完成過程中取得的創(chuàng)新；成果，并需給出論文、專利等證明性材料，以保證獎勵授予的公平性，從而充分調(diào)動科研人員的積極性。避免由于獎勵不公帶來消極作用，影響科技獎勵對自主創(chuàng)新的推動。

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（編輯：姚英）

Abstract：It is the main target of Science and Technology Awards （S&T Awards） system to promote indigenous innovation. Since the establishment of S&T Award system of Hunan Province， nearly 3000 awards have been promulgated. The S&T Award system of Hunan has played an important role in promoting its scientific and technological progress. Combined with the intellectual property rights factors， this paper made an empirical analysis on the performance of S&T Progress Awards of Hunan province in promoting the indigenous innovation by taking the winning teams in which universities are involved in the S&T Progress Awards of Hunan Province as the sample. It was found that the rate of the teams whose innovation effect index were improved after winning the awards is 43%. The results show that intellectual property rights does not receive enough attention in the evaluation index system of S&T Awards in Hunan and the performance of S&T Awards in promoting indigenous innovation is to be improved at present.

Keywords： Intellectual property rights； Science and Technology Awards； Indigenous innovation