面向不同利益相關(guān)者的知識(shí)組織系統(tǒng)互操作發(fā)展策略研究*

孫海霞，華薇娜，李軍蓮，胡鐵軍，錢慶

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院，南京 210093；2.中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020）

面向不同利益相關(guān)者的知識(shí)組織系統(tǒng)互操作發(fā)展策略研究*

孫海霞1,2，華薇娜1，李軍蓮2，胡鐵軍2，錢慶2

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院，南京 210093；2.中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所，北京 100020）

本文引入利益相關(guān)者理論，識(shí)別知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者，分析其他利益相關(guān)者與項(xiàng)目管理者的權(quán)益互動(dòng)關(guān)系，構(gòu)建以項(xiàng)目管理者為中心的知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目利益相關(guān)者互動(dòng)關(guān)系模型；提出面向不同利益相關(guān)者的管理與發(fā)展策略建議：面向資助者開(kāi)展持續(xù)規(guī)劃與成本效益分析，面向用戶積極開(kāi)展用戶研究，面向項(xiàng)目成員實(shí)施分類管理與激勵(lì)，面向來(lái)源詞表持有者實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)共生并存策略，面向合作者建立長(zhǎng)久資助機(jī)制和合作框架。

知識(shí)組織系統(tǒng)；互操作；利益相關(guān)者

1 引言

知識(shí)組織系統(tǒng)（Knowledge Organization Systems）是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)關(guān)鍵詞表、同義詞環(huán)、術(shù)語(yǔ)表、分類表、敘詞表、主題詞表等傳統(tǒng)情報(bào)檢索語(yǔ)言，及語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)、主題圖、概念圖、本體等新型知識(shí)組織工具的統(tǒng)稱[1-2]。其在知識(shí)組織、揭示、檢索、分析、挖掘和智能問(wèn)答等相關(guān)研究和服務(wù)中發(fā)揮重要作用[3-4]。互操作性指兩個(gè)或多個(gè)系統(tǒng)相互使用已被交換信息的能力；就其本質(zhì)而言，互操作性指對(duì)從異質(zhì)實(shí)體（包括異種的體系結(jié)構(gòu)、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)和語(yǔ)言等）中獲得資源調(diào)用的能力[5]。知識(shí)組織系統(tǒng)互操作旨在克服不同領(lǐng)域、不同機(jī)構(gòu)對(duì)基于不同應(yīng)用所建立的知識(shí)組織系統(tǒng)在語(yǔ)種、體系結(jié)構(gòu)、描述規(guī)范、存儲(chǔ)格式、句法結(jié)構(gòu)和概念顆粒度等方面的差異，實(shí)現(xiàn)不同系統(tǒng)間知識(shí)交換、共享和重用[6]，是各異構(gòu)平臺(tái)、系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)語(yǔ)義互操作的重要基礎(chǔ)。

隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的推進(jìn)，交叉學(xué)科、跨學(xué)科研究、應(yīng)用和服務(wù)的興起，國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織（如美國(guó)國(guó)立醫(yī)學(xué)圖書(shū)館、歐盟、聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織、《中國(guó)圖書(shū)館分類法》編輯委員會(huì)等）已成功實(shí)施系列知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目[7-8]。如美國(guó)國(guó)立醫(yī)學(xué)圖書(shū)館于1986年率先啟動(dòng)醫(yī)學(xué)一體化語(yǔ)義系統(tǒng)（Unified Medical Language System，UMLS）項(xiàng)目[9]；歐洲四國(guó)（英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、瑞士）國(guó)家圖書(shū)館共同完成了多語(yǔ)言存取主題（Multilingual Access to Subject）項(xiàng)目[10]；《中國(guó)圖書(shū)館分類法》編輯委員會(huì)組織40余家單位，在《中國(guó)圖書(shū)館分類法》和《漢語(yǔ)主題詞表》基礎(chǔ)上編制了《中國(guó)分類主題詞表》[11]；“十二五”期間，國(guó)家科技文獻(xiàn)信息中心牽頭組織實(shí)施國(guó)家科技支撐計(jì)劃“面向外文科技文獻(xiàn)信息的知識(shí)組織建設(shè)和示范應(yīng)用”[12]。在此背景下，開(kāi)展對(duì)知識(shí)組織系統(tǒng)互操作發(fā)展策略研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

2 相關(guān)研究綜述

2.1 知識(shí)組織系統(tǒng)互操作

從現(xiàn)有研究看，目前國(guó)內(nèi)外研究焦點(diǎn)主要集中在不同類型知識(shí)組織系統(tǒng)的異質(zhì)性分析、互操作模式、互操作技術(shù)與實(shí)現(xiàn)方法、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、質(zhì)量控制等方面。例如Zeng等提出利用派生/模型、翻譯/改編、連接、直接映射、共現(xiàn)映射、中介詞典、服務(wù)協(xié)議等方法實(shí)現(xiàn)互操作[13]；英國(guó)、美國(guó)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織在修訂的敘詞表編制標(biāo)準(zhǔn)中增補(bǔ)了互操作問(wèn)題的解決措施[14]；Liang等構(gòu)建Chinese Agricultural Thesauru到AGROVOC的映射框架和規(guī)則[15]；宋文從句法、術(shù)語(yǔ)和概念3個(gè)層次對(duì)知識(shí)組織體系的異構(gòu)性進(jìn)行分析[6]；常春等在確定等同概念基礎(chǔ)上，開(kāi)展敘詞表詞間等同關(guān)系、相關(guān)關(guān)系和等級(jí)關(guān)系的合并研究[16]；李丹亞等從同義概念歸并機(jī)制和術(shù)語(yǔ)、關(guān)系、屬性信息集成方法等方面對(duì)UMLS多來(lái)源詞表整合機(jī)制進(jìn)行研究[17]；鮑秀林等從概念專指度、概念語(yǔ)義模糊、語(yǔ)義關(guān)系結(jié)構(gòu)、學(xué)科背景等方面對(duì)國(guó)家敘詞庫(kù)建設(shè)過(guò)程的語(yǔ)義映射質(zhì)量及影響因素進(jìn)行分析[18]。

在數(shù)據(jù)更新維護(hù)方面，隨著新的詞表編制標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)的制定，如簡(jiǎn)單知識(shí)組織系統(tǒng)（Simple Knowledge Organization System）、網(wǎng)絡(luò)本體語(yǔ)言（Web Ontology Language）以及計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展，各類編制系統(tǒng)和工具開(kāi)始出現(xiàn)。如UMLS的MEME（Metathesaurus Enhancement and Maintenance Environment）維護(hù)平臺(tái)、聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織的農(nóng)業(yè)詞表管理平臺(tái)VocBench[19]、“面向外文科技文獻(xiàn)信息的知識(shí)組織建設(shè)和示范應(yīng)用”項(xiàng)目成果的科技知識(shí)組織系統(tǒng)（Science Technology Knowledge Organization System）[20]，這些平臺(tái)或系統(tǒng)在很大程度上縮短了知識(shí)組織系統(tǒng)的維護(hù)周期，增加了其維護(hù)的科學(xué)性。

顯然，這些研究主要集中在技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和方法層面。然而，從知識(shí)組織系統(tǒng)互操作產(chǎn)生背景、實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)方式和參與機(jī)構(gòu)等角度可看出，知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目不僅是技術(shù)活動(dòng)，更是跨機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域、地區(qū)的綜合性管理活動(dòng)[21]。因此，知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目的維護(hù)與可持續(xù)發(fā)展不僅是技術(shù)問(wèn)題，也是管理問(wèn)題[22]，開(kāi)展知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目管理策略研究，對(duì)促進(jìn)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

2.2 利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者理論是研究企業(yè)與各利益相關(guān)者關(guān)系的理論，是一個(gè)對(duì)于管理活動(dòng)具有實(shí)踐意義的理論分析框架。費(fèi)里曼在《戰(zhàn)略管理：利益相關(guān)者方法》中將利益相關(guān)者定義為“那些能夠影響企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或受這個(gè)實(shí)現(xiàn)影響的個(gè)人或團(tuán)體”，并從以下三個(gè)層面對(duì)利益相關(guān)者分析理論進(jìn)行闡述：一是理性層，即解決誰(shuí)是企業(yè)的利益相關(guān)者及這些利益相關(guān)者給企業(yè)所下的“賭注”是什么；二是過(guò)程層，即解決企業(yè)如何處理好與其利益者相關(guān)者的關(guān)系；三是交易層，即解決企業(yè)與其利益相關(guān)者間的交易問(wèn)題[23]。目前，利益相關(guān)者理論已被圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域用來(lái)進(jìn)行圖書(shū)館創(chuàng)新管理與發(fā)展[24]、開(kāi)放獲取[25]、MOOC合作[26]以及科研數(shù)據(jù)管理[27]等方面的研究。

知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目涉及諸多利益相關(guān)者，其成功實(shí)施和可持續(xù)發(fā)展需綜合平衡相關(guān)利益者的權(quán)利，同時(shí)也要符合利益相關(guān)者理論的應(yīng)用環(huán)境。本文將首先識(shí)別知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目實(shí)施和發(fā)展過(guò)程涉及的主要利益相關(guān)者；其次，分析不同利益相關(guān)者與項(xiàng)目管理者間的互動(dòng)關(guān)系，構(gòu)建以項(xiàng)目管理者為中心的知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目利益相關(guān)者互動(dòng)關(guān)系模型；最后，從平衡不同利益相關(guān)者權(quán)利角度出發(fā)，提出面向不同利益相關(guān)者的管理與發(fā)展策略建議。

3 知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目主要利益相關(guān)者分析

3.1 知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者

本文從項(xiàng)目涉及范圍角度將知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者分為項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目?jī)?nèi)部非管理人員（簡(jiǎn)稱項(xiàng)目成員）、資助者、來(lái)源詞表持有者、合作者和用戶6個(gè)主要角色。項(xiàng)目管理者可能是實(shí)體機(jī)構(gòu)或虛擬組織，負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理，對(duì)項(xiàng)目所擁有的資源進(jìn)行有效地計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制，確保項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；項(xiàng)目成員是項(xiàng)目執(zhí)行主體，包括系統(tǒng)工具開(kāi)發(fā)維護(hù)人員、詞表內(nèi)容編審人員、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制人員等；資助者通常指資金投入者，包括盈利性組織或非盈利性組織；來(lái)源詞表持有者通常指來(lái)源詞表的版權(quán)擁有者，核心功能是提供各種來(lái)源的詞表，還可提供必要的人力和技術(shù)支持；合作者主要指為實(shí)現(xiàn)共同或協(xié)定目標(biāo)，參與項(xiàng)目實(shí)施的外部人員（如信息技術(shù)公司）；用戶泛指使用項(xiàng)目成果開(kāi)展任何活動(dòng)的個(gè)人或組織。在具體實(shí)踐中，同一實(shí)體可同時(shí)擔(dān)任多個(gè)角色。如國(guó)際衛(wèi)生術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織（International Health Terminology Standards Development Organisation），其既是UMLS項(xiàng)目的來(lái)源表（Systematized Nomenclature of Medicine-Clinical Terms，SNOMED CT）持有者，也是合作者。

3.2 項(xiàng)目管理者與其他利益相關(guān)者權(quán)益關(guān)系分析

項(xiàng)目管理者與5個(gè)利益相關(guān)者間權(quán)益關(guān)系的分析是制定面向不同利益相關(guān)者管理和發(fā)展策略的基礎(chǔ)。如圖1所示，項(xiàng)目成員接受項(xiàng)目管理并提供有效反饋，關(guān)注能力提升、晉升機(jī)會(huì)、獎(jiǎng)金和薪酬等；資助者主要為項(xiàng)目提供資金資助并進(jìn)行監(jiān)督，較關(guān)注成本效益回報(bào)（資助者性質(zhì)決定其關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)效益還是社會(huì)效益）；來(lái)源詞表是知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目的內(nèi)容基礎(chǔ)，與知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目成果的應(yīng)用領(lǐng)域存在交叉，因此來(lái)源詞表持有者與項(xiàng)目管理者間既存在合作關(guān)系，也存在必然的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；合作者在與項(xiàng)目管理者達(dá)成一致協(xié)議、獲取資助后，參與項(xiàng)目執(zhí)行、接受項(xiàng)目管理與監(jiān)督，并給予反饋；用戶主要應(yīng)用項(xiàng)目成果和服務(wù)以獲取相應(yīng)效益，參與項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程，對(duì)項(xiàng)目提出要求和建議。

圖1 以項(xiàng)目管理者為中心的主要利益相關(guān)者互動(dòng)關(guān)系模型

4 面向不同利益相關(guān)者的項(xiàng)目管理與發(fā)展策略

4.1 面向項(xiàng)目成員的管理與發(fā)展策略

面向項(xiàng)目成員管理的核心是建立分類管理與激勵(lì)機(jī)制，同時(shí)可嘗試引入社會(huì)協(xié)同參與機(jī)制。前者是關(guān)鍵，后者是輔助。

（1）實(shí)施研究型和運(yùn)維型團(tuán)隊(duì)同步建設(shè)與分類管理。新技術(shù)、新工具等新型事物和服務(wù)功能的研發(fā)，以研究型團(tuán)隊(duì)為主；內(nèi)容編審、常規(guī)軟件工具的產(chǎn)品化運(yùn)營(yíng)和服務(wù)，以運(yùn)維型團(tuán)隊(duì)為主。研究型團(tuán)隊(duì)管理的核心是實(shí)施科研項(xiàng)目資助與激勵(lì)機(jī)制，主要關(guān)注其學(xué)術(shù)影響力和個(gè)人職業(yè)；運(yùn)維型團(tuán)隊(duì)管理的核心是基于項(xiàng)目生命周期理論建立任務(wù)管理機(jī)制，包括任務(wù)類型劃分、關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)設(shè)置和配套激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施。

（2）引入社會(huì)協(xié)同參與機(jī)制。知識(shí)組織系統(tǒng)是一項(xiàng)耗時(shí)、耗力的復(fù)雜工程，很多知識(shí)組織系統(tǒng)項(xiàng)目通常面臨人員緊缺的問(wèn)題，尤其是內(nèi)容編審與維護(hù)。術(shù)語(yǔ)、概念是對(duì)領(lǐng)域知識(shí)的高度提煉與總結(jié)，知識(shí)組織系統(tǒng)內(nèi)容編審需要具有較強(qiáng)專業(yè)知識(shí)的人員。因此，廣泛吸引、鼓勵(lì)更多高學(xué)歷專業(yè)人員加入知識(shí)組織系統(tǒng)建設(shè)團(tuán)隊(duì)是促進(jìn)知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目持續(xù)發(fā)展的重要途徑之一。在具體實(shí)施過(guò)程中，可優(yōu)先考慮鼓勵(lì)來(lái)源詞表持有者和核心用戶加入。

4.2 面向資助者的管理與發(fā)展策略

面向資助者管理的核心是立足資助者效益關(guān)注點(diǎn)，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，持續(xù)規(guī)劃，開(kāi)展成本效益分析，爭(zhēng)取持續(xù)經(jīng)費(fèi)支持。

（1）持續(xù)對(duì)環(huán)境掃描和規(guī)劃。項(xiàng)目管理者定期或不定期地進(jìn)行環(huán)境掃描與分析，跟蹤、了解、判斷和把握知識(shí)組織系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)境、內(nèi)容環(huán)境及技術(shù)環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)，制定項(xiàng)目中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)用環(huán)境掃描的本質(zhì)即用戶環(huán)境掃描，一是了解現(xiàn)有領(lǐng)域用戶需求變化，二是發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)潛在應(yīng)用需求。內(nèi)容環(huán)境掃描主要基于應(yīng)用環(huán)境掃描，對(duì)內(nèi)主要是圍繞概念、術(shù)語(yǔ)、屬性（包括內(nèi)容屬性和管理維護(hù)屬性）、關(guān)系，判斷現(xiàn)有互操作成果內(nèi)容是否滿足新的應(yīng)用需要（如果不滿足，則需要提供升級(jí)/完善方案）；對(duì)外主要識(shí)別是否有重要遺漏者和新知識(shí)組織系統(tǒng)出現(xiàn)，一旦發(fā)現(xiàn)，及時(shí)判斷與應(yīng)對(duì)，回答是否需要收錄、如何收錄、何時(shí)收錄、收錄范圍等關(guān)鍵問(wèn)題。技術(shù)環(huán)境掃描目標(biāo)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)、研究和引入新興的知識(shí)組織系統(tǒng)技術(shù)，集中表現(xiàn)在描述、存儲(chǔ)、發(fā)布與服務(wù)等方面，需根據(jù)項(xiàng)目定位，平衡研究與應(yīng)用、跟蹤與引領(lǐng)間關(guān)系。

（2）成本效益分析。成本效益分析的核心是立足資助者效益關(guān)注點(diǎn)，以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立持續(xù)規(guī)劃、自我評(píng)估和匯報(bào)機(jī)制，爭(zhēng)取持續(xù)經(jīng)費(fèi)和物力支持。知識(shí)組織系統(tǒng)建設(shè)與發(fā)展是信息科學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目[28]，無(wú)論單個(gè)還是互操作項(xiàng)目的知識(shí)組織系統(tǒng)，就現(xiàn)有建設(shè)主體和資助主體來(lái)看，主要為政府和非盈利機(jī)構(gòu)，比較關(guān)注知識(shí)組織系統(tǒng)社會(huì)功能和效益，而項(xiàng)目成果的開(kāi)放則是促進(jìn)項(xiàng)目成果在最大范圍內(nèi)得以應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果效益最大化的核心舉措。

4.3 面向來(lái)源詞表持有者的管理與發(fā)展策略

針對(duì)來(lái)源詞表持有者管理的核心原則是競(jìng)爭(zhēng)共生并存。重點(diǎn)從三個(gè)方面進(jìn)行：一是建立項(xiàng)目版權(quán)管理機(jī)制，重視來(lái)源詞表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如建立版權(quán)協(xié)議機(jī)制；二是盡可能保留來(lái)源詞表獨(dú)立的服務(wù)能力（由于每部來(lái)源詞表都有獨(dú)特的結(jié)構(gòu)和合理的概念粒度，基本能夠滿足本領(lǐng)域用戶的需求，因此保留來(lái)源詞表獨(dú)立服務(wù)能力不僅有助于保護(hù)來(lái)源詞表知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還能協(xié)助來(lái)源詞表推廣）；三是開(kāi)拓新的合作項(xiàng)目，加強(qiáng)合作關(guān)系，可重點(diǎn)圍繞內(nèi)容更新與維護(hù)、衍生產(chǎn)品研制以及詞表應(yīng)用和服務(wù)等方面進(jìn)行。

4.4 面向合作者的管理與發(fā)展策略

策略目標(biāo)是建立項(xiàng)目長(zhǎng)久合作框架，可重點(diǎn)從兩方面進(jìn)行。

一方面，建立面向任務(wù)的項(xiàng)目長(zhǎng)久資助機(jī)制，持續(xù)尋求、選擇和資助合適的合作者，在此過(guò)程中，需重點(diǎn)區(qū)分研究型任務(wù)和非研究型任務(wù)。一般來(lái)講，前期重點(diǎn)關(guān)注研究型任務(wù)合作，建設(shè)階段兩者并重，維護(hù)發(fā)展期重點(diǎn)是非研究型任務(wù)合作。合作者的選擇需綜合評(píng)估項(xiàng)目階段建設(shè)、發(fā)展需要和自身優(yōu)劣勢(shì)。

另一方面，需要區(qū)分合作者類型，面向不同類型合作者優(yōu)勢(shì)和訴求，實(shí)行分類管理與激勵(lì)。合作者從任務(wù)類型角度可分為研究型和非研究型；從時(shí)間角度可分為長(zhǎng)期、中期和短期；從參與者社會(huì)類型角度可分為個(gè)人和非個(gè)人；從合作動(dòng)力角度也可分為盈利性和非盈利性。在具體實(shí)施過(guò)程中，需面向不同類型合作者的優(yōu)勢(shì)和訴求進(jìn)行分類管理。如盈利性的非研究型合作者——企業(yè)，其核心優(yōu)勢(shì)在于常規(guī)技術(shù)開(kāi)發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用開(kāi)發(fā)與維護(hù)等，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益，因此策略核心是資金資助，或使其看到潛在經(jīng)濟(jì)效益，并實(shí)施監(jiān)管；非盈利性的研究型合作者——大學(xué)，其核心優(yōu)勢(shì)在于新技術(shù)研發(fā)能力，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目參與度、學(xué)術(shù)影響力和個(gè)人職業(yè)發(fā)展，因此除必要經(jīng)濟(jì)資助和監(jiān)管外，更需充分尊重其科研能力和成果。

4.5 面向用戶的管理與發(fā)展策略

面向用戶管理的核心是用戶導(dǎo)向，方便不同類型用戶能夠便捷獲取、使用項(xiàng)目成果，相關(guān)策略包括以下三方面。

（1）積極開(kāi)展用戶研究。項(xiàng)目管理者通過(guò)電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷、日志分析等方式對(duì)用戶需求、背景、應(yīng)用環(huán)境和行為進(jìn)行調(diào)查分析，為完善項(xiàng)目成果提供持續(xù)參考。

（2）重內(nèi)容，更重服務(wù)。具體可圍繞數(shù)據(jù)提供、基礎(chǔ)服務(wù)和擴(kuò)展服務(wù)三個(gè)層面的多渠道開(kāi)展。數(shù)據(jù)提供層主要提供在線瀏覽、離線下載與瀏覽、API接口等服務(wù)?；A(chǔ)服務(wù)層：一方面可提供成果使用指南和用戶手冊(cè)，以方便用戶快速了解和使用；另一方面，可建立便捷的反饋渠道和積極的響應(yīng)機(jī)制，方便用戶在獲取和使用數(shù)據(jù)及服務(wù)過(guò)程中，進(jìn)行問(wèn)題、需求或建議的反饋并快速獲得響應(yīng)。擴(kuò)展服務(wù)層可圍繞個(gè)性化定制服務(wù)展開(kāi)，如術(shù)語(yǔ)定制服務(wù)。

（3）示范應(yīng)用。項(xiàng)目管理者除參加各類會(huì)議、發(fā)表學(xué)術(shù)論文等活動(dòng)外，還需積極組織示范應(yīng)用項(xiàng)目，證明項(xiàng)目成果的可用性和潛在價(jià)值，引領(lǐng)并啟發(fā)現(xiàn)有用戶和潛在用戶開(kāi)展相關(guān)研究與應(yīng)用。美國(guó)國(guó)立醫(yī)學(xué)圖書(shū)館啟動(dòng)的專家詞典和詞形處理工具[29]、醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)標(biāo)引工具M(jìn)TI[30]、文本概念映射工具M(jìn)etaMap[31]、多語(yǔ)言檢索系統(tǒng)BableMeSH[32]等系列項(xiàng)目正是面向用戶服務(wù)的示范應(yīng)用典范。

4.6 動(dòng)態(tài)識(shí)別決定型利益相關(guān)者

決定型利益相關(guān)者指具有較大權(quán)力的利益相關(guān)者，其需求、動(dòng)作或反應(yīng)直接決定互操作項(xiàng)目的發(fā)展。從整體來(lái)講，知識(shí)組織系統(tǒng)互操作是一個(gè)長(zhǎng)期研究項(xiàng)目，不同利益相關(guān)者在不同階段所擁有的權(quán)力各異，需結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，動(dòng)態(tài)分析各利益相關(guān)者的權(quán)力大小和利益訴求，以制定相應(yīng)管理策略。本文將知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目分為準(zhǔn)備、研發(fā)、完善和升級(jí)與維護(hù)四個(gè)階段，如圖2所示。升級(jí)與維護(hù)階段即項(xiàng)目發(fā)展階段，該階段的資助者、用戶、項(xiàng)目成員、來(lái)源詞表持有者具有較大權(quán)力。資助者決定項(xiàng)目發(fā)展的物力投入能力（如經(jīng)費(fèi)等），用戶決定項(xiàng)目的存在與發(fā)展價(jià)值，項(xiàng)目成員決定項(xiàng)目發(fā)展的技術(shù)和智力投入能力，來(lái)源詞表是項(xiàng)目存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。合作者的影響力取決于其在項(xiàng)目發(fā)展中的角色定位。

圖2 知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目四個(gè)階段決定型利益相關(guān)者分析

5 結(jié)論

知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目涉及諸多利益相關(guān)者，需根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展階段動(dòng)態(tài)平衡利益相關(guān)者的權(quán)益。本文以項(xiàng)目管理者為中心，分析了項(xiàng)目管理者與其他權(quán)益相關(guān)者的權(quán)益關(guān)系，并從不同利益相關(guān)者權(quán)益出發(fā)，提出面向不同利益相關(guān)者的管理與發(fā)展策略建議。具體包括面向資助者建立持續(xù)規(guī)劃、自我評(píng)估和匯報(bào)的機(jī)制；持續(xù)開(kāi)展用戶研究，建立面向用戶的便捷反饋渠道和快速響應(yīng)機(jī)制；面向來(lái)源詞表建立版權(quán)管理機(jī)制，并持續(xù)尋求新合作點(diǎn)；面向項(xiàng)目成員建立分類管理和激勵(lì)機(jī)制，嘗試引入社會(huì)協(xié)同機(jī)制；面向項(xiàng)目合作者建立長(zhǎng)久資助機(jī)制和合作框架等。本文的不足之處在于相關(guān)策略的提出主要源于機(jī)構(gòu)主持或參與的知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目實(shí)踐和UMLS項(xiàng)目的成功實(shí)施與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，尚未充分收集更多知識(shí)組織系統(tǒng)互操作項(xiàng)目利益相關(guān)者的觀點(diǎn)、舉措與行為，該部分內(nèi)容擬在后續(xù)研究與實(shí)踐中陸續(xù)開(kāi)展。

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華薇娜，女，1955年生，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：信息檢索、網(wǎng)絡(luò)信息資源收集與分析、社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)。

李軍蓮，女，1972年生，副研究員，研究方向：醫(yī)學(xué)知識(shí)組織系統(tǒng)和醫(yī)學(xué)信息組織與服務(wù)。

胡鐵軍，男，1949年生，研究員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：醫(yī)學(xué)知識(shí)組織、數(shù)字圖書(shū)館、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。

錢慶，男，1970年生，研究員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：醫(yī)學(xué)知識(shí)組織、數(shù)字圖書(shū)館、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。

Study on Strategies for Sustainable Development of the Knowledge Organization System Interoperability Oriented to Stakeholders

SUN HaiXia1,2, HUA WeiNa1, LI JunLian2, HU TieJun2, QIAN Qing2
(1.School of Information Management, Nanjing University, Nanjing 210093, China; 2.Institute of Medical Information, Chinese Academy of Medical Sciences, Beijing 100020, China)

Using the stakeholder theory, this paper first identified main stakeholders of the knowledge organization system interoperability project, then analyzed the interaction between other stakeholders and the project manager, we constructed a stakeholder relationship model of the knowledge organization system interoperability project with the project manager as the center. At last, this paper put forward management and development strategies from the perspective of different stakeholders: for sponsors, continuous planning and cost-analysis; for users, actively carrying out user research; for the internal staff, targeted management and incentives mechanism; for source vocabularies, competition and coexist; for collaborators, establishing long-term funding mechanism and cooperation framework.

Knowledge Organization System; Interoperability; Stakeholders

G254.0

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.04.002

孫海霞，女，1984年生，博士研究生，助理研究員，研究方向：知識(shí)組織系統(tǒng)、醫(yī)學(xué)信息組織與服務(wù)，E-mail：sun.haixia@imicams.ac.cn。

2017-03-20）

* 本研究得到國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題“精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)本體和語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建”（編號(hào)：2016YFC0901901）資助。