業(yè)主視角下的國際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

劉進(jìn)

(福建江夏學(xué)院工程學(xué)院，福建福州350108)

業(yè)主視角下的國際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

劉進(jìn)

(福建江夏學(xué)院工程學(xué)院，福建福州350108)

為有效評(píng)價(jià)國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)，提出基于改進(jìn)熵權(quán)法和層次分析法的國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)物元可拓評(píng)價(jià)模型。從政治風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主管理風(fēng)險(xiǎn)和承包商風(fēng)險(xiǎn)等方面構(gòu)建投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。采用改進(jìn)熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，提出以0.5作為權(quán)重的上限對(duì)熵權(quán)重進(jìn)行修正，再結(jié)合層次分析法確定指標(biāo)的綜合權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，引入物元可拓理論，實(shí)現(xiàn)對(duì)國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)價(jià)。最后結(jié)合工程實(shí)例驗(yàn)證上述模型的可行性，結(jié)果表明：投資風(fēng)險(xiǎn)綜合關(guān)聯(lián)度最大值為-0.824 2，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于第三級(jí)，為中等風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況基本符合，該模型可用于國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，為業(yè)主管理和控制國際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)提供參考。

國際EPC工程；業(yè)主；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；改進(jìn)熵權(quán)法；層次分析法；物元可拓理論

國際EPC(engineering procurement construction)工程具有周期長、合同金額大和風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)[1]，業(yè)主稍有不慎就可能造成重大損失，因此，對(duì)國際EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究具有重要意義。目前國內(nèi)外對(duì)此問題的研究報(bào)道較少，Amani S等[2]提出使用網(wǎng)絡(luò)分析法評(píng)價(jià)國際建筑工程風(fēng)險(xiǎn)，Matineh E等[3]采用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，提出國際建筑工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。朱毅等[4]從總承包商視角對(duì)國際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并研究了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分級(jí)，朱高華[5]分別對(duì)國際EPC工程總承包工程在投標(biāo)階段和實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，陸寧等[6]提出采用模糊綜合評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。已有的研究主要集中在承包商視角，而鮮見業(yè)主視角的研究，且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中確定的權(quán)重存在不夠準(zhǔn)確以及主觀性較強(qiáng)的缺點(diǎn)，使評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況產(chǎn)生較大偏差。

基于業(yè)主視角，從投資的角度，對(duì)國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)地識(shí)別，建立國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。采用改進(jìn)的熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，以0.5作為權(quán)重的上限對(duì)熵權(quán)重進(jìn)行修正，提高權(quán)重確定的準(zhǔn)確性，再結(jié)合層次分析法確定指標(biāo)的綜合權(quán)重，融合主觀判斷和客觀計(jì)算，使權(quán)重的確定更加科學(xué)合理。在此基礎(chǔ)上，將物元可拓理論引入國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，提出一種基于改進(jìn)熵權(quán)法和層次分析法的國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)物元可拓評(píng)價(jià)模型，并實(shí)例驗(yàn)證該模型的可行性和有效性。

1 國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

EPC模式是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，在該模式下，雖然承包商承擔(dān)了部分風(fēng)險(xiǎn)，但業(yè)主仍然面臨著高風(fēng)險(xiǎn)。本文基于業(yè)主視角，以大量的實(shí)際調(diào)查資料為基礎(chǔ)，廣泛查閱國內(nèi)外文獻(xiàn)并對(duì)比研究，收集相關(guān)專家的經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過梳理、匯總和分析后，將國際EPC工程的投資風(fēng)險(xiǎn)分為以下幾類。

1.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)是指由國際EPC工程所在國政治環(huán)境的不確定性帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如政局動(dòng)蕩、地區(qū)沖突和騷亂、國際關(guān)系的惡化、政府辦事效率低下和政府對(duì)項(xiàng)目的不合理干涉等因素，這些因素都可能使工程的建設(shè)受到重大影響甚至造成人員傷亡。FIDIC銀皮書（EPC工程合同條件）規(guī)定戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和暴動(dòng)等政治風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，因而政治風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是業(yè)主高度重視的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

政策法律風(fēng)險(xiǎn)是指由相關(guān)法律和政策問題帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如法律不健全、法律的執(zhí)行力度不夠、政策的變更以及各參與方國家的法律差異等，都會(huì)對(duì)工程的實(shí)施造成影響。由于國際EPC工程各參與方國家的法律體系不同，以及某些國家的政權(quán)更迭帶來的政策不連續(xù)性和不確定性，使政策法律風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常發(fā)生，而FIDIC銀皮書規(guī)定法律政策變更風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)。

1.3 社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)是指由宗教信仰、語言文化、社會(huì)治安、風(fēng)氣習(xí)俗等方面的差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。國際EPC工程的各參與方可能來自不同國家，不同國家之間的社會(huì)文化差異必然給工程的實(shí)施帶來很多不確定因素，從而增加工程的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指由國家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策的變化或其他不確定經(jīng)濟(jì)因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)。由于國際EPC工程采用固定總價(jià)合同，將匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)嫁于承包商，因此，業(yè)主的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于自身的融資困難造成的資金短缺、承包商索賠以及宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化。

1.5 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)是指國際EPC工程所在地不利的自然環(huán)境給工程帶來的風(fēng)險(xiǎn)。包括復(fù)雜的地質(zhì)條件、偏遠(yuǎn)的地理環(huán)境、惡劣的氣候條件和不可抗拒自然力等風(fēng)險(xiǎn)因素。這些不利的自然環(huán)境因素不僅影響工程的實(shí)施，甚至可能造成重大損失。雖然FIDIC銀皮書規(guī)定業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)中沒有“自然力作用”這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，但在“不可抗力的后果”中規(guī)定承包商有權(quán)對(duì)不可抗力造成的損失提出索賠，且業(yè)主應(yīng)延長工期并支付費(fèi)用，因此，業(yè)主也應(yīng)承擔(dān)部分自然風(fēng)險(xiǎn)。

1.6 業(yè)主管理風(fēng)險(xiǎn)

管理決策風(fēng)險(xiǎn)是指業(yè)主對(duì)國際EPC工程管理不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主選擇承包商不當(dāng)、監(jiān)理工程師履行職責(zé)不力、業(yè)主缺乏國際工程的咨詢顧問、業(yè)主對(duì)項(xiàng)目定位不準(zhǔn)確以及業(yè)主合同管理能力不足等，都將對(duì)工程的順利進(jìn)行造成影響。

1.7 承包商風(fēng)險(xiǎn)

承包商風(fēng)險(xiǎn)是指由承包商引起的風(fēng)險(xiǎn)。包括工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工期拖延、承包商投標(biāo)欺詐風(fēng)險(xiǎn)、承包商履約不力、承包商對(duì)規(guī)范不熟悉以及承包商道德風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素。

綜合歸納上述各類風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示，該指標(biāo)體系分為兩個(gè)層次，包括7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和31個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

表1 國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Investment risk assessment index system of international EPC project

2 評(píng)價(jià)模型的建立

2.1 物元評(píng)價(jià)模型的建立

2.1.1 確定經(jīng)典域

根據(jù)國際EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為“很高，較高，中等，較低，很低”五個(gè)級(jí)別，針對(duì)這五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采用專家調(diào)查法確定各等級(jí)的量值范圍，則國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)典域?yàn)椋?/p>

式中：Nj為國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)的第j個(gè)等級(jí)；Ci為Nj的特征；νji為Nj關(guān)于特征Ci所取的量值范圍，即經(jīng)典域。

2.1.2 確定節(jié)域

節(jié)域?yàn)槿匡L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的值域，即：

式中：p為國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的全體；νpi為p關(guān)于特征Ci所取的量值范圍，即p的節(jié)域[7]。

2.1.3 確定待評(píng)物元

對(duì)待評(píng)的國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行分析，得到的數(shù)據(jù)用物元表示，可得到待評(píng)物元：

式中：p0為待評(píng)國際EPC工程；νi為對(duì)p0分析而得到的具體數(shù)據(jù)[8]。

2.2 確定權(quán)重集

2.2.1 改進(jìn)的熵權(quán)法確定權(quán)重

熵權(quán)法是一種常用的客觀賦權(quán)方法。設(shè)初始信息矩陣為W'=（w'ij）m×n，則熵權(quán)法的計(jì)算步驟為[9]：（1）標(biāo)準(zhǔn)化處理。對(duì)W′中的數(shù)據(jù)做歸一化處理后，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)數(shù)據(jù)（2）計(jì)算指標(biāo)的熵值；計(jì)算指標(biāo)的差異系數(shù)hj=1-ei；（4）計(jì)算熵權(quán)重

經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，熵權(quán)法確定的權(quán)重往往會(huì)出現(xiàn)超大權(quán)重，即某個(gè)指標(biāo)的權(quán)重大于0.5甚至高達(dá)0.7，這嚴(yán)重偏離了客觀實(shí)際。國際EPC工程投資大且利益相關(guān)者眾多，影響國際EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多樣，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都是從不同的角度來反映工程的風(fēng)險(xiǎn)水平，任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生都可能造成重大的損失，因而在基于熵權(quán)法的多因素綜合評(píng)價(jià)中，若某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重超大，會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不能真實(shí)地反映國際EPC工程的風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，結(jié)合國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重特征，以0.5作為權(quán)重的上限,對(duì)熵權(quán)重進(jìn)行修正，方法如下：

2.2.2 層次分析法確定權(quán)重

層次分析法是一種對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象的決策思維過程進(jìn)行系統(tǒng)化、模型化和數(shù)量化的權(quán)重確定方法，其基本步驟為：（1）構(gòu)造判斷矩陣。在建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，采用“1-9”標(biāo)度法，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性進(jìn)行兩兩比較并打分，整理后得到判斷矩陣f。（2）計(jì)算指標(biāo)權(quán)重值。采用和積法求解判斷矩陣，得到指標(biāo)權(quán)重值（3）一致性檢驗(yàn)。

2.2.3 確定綜合權(quán)重

層次分析法在確定權(quán)重的過程中，較多的考慮了專家的主觀意見，導(dǎo)致確定的權(quán)重主觀性較強(qiáng)，而熵權(quán)法是基于方案的偏離程度計(jì)算權(quán)重[11]，客觀性較強(qiáng)。因此，結(jié)合使用改進(jìn)熵權(quán)法和層次分析法確定權(quán)重，得到考慮主客觀因素的綜合權(quán)重：

2.3 國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)判

計(jì)算待評(píng)國際EPC工程對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)值kj（νi）：

其中，Vji為指標(biāo)i的經(jīng)典域大小，ρ（x，X0）為關(guān)聯(lián)函數(shù)，計(jì)算公式如下：

計(jì)算待評(píng)國際EPC工程關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合關(guān)聯(lián)度kj（p0）：

由最大隸屬度原則判斷，若kj=max｛kj（p0）｝（j=1,2,…,n），則p0的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為第j級(jí)。

3 應(yīng)用實(shí)例

以某國際EPC工程為例，運(yùn)用上述投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，對(duì)該工程的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

3.1 確定指標(biāo)評(píng)分值

采用專家調(diào)查法，對(duì)該工程的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)判，整理后得到數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分值列表Table 2 Score of assessment index

3.2 確定經(jīng)典域和節(jié)域

根據(jù)專家確定的各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量值范圍，物元模型中的經(jīng)典域可表示為：

根據(jù)公式（2）可得節(jié)域?yàn)椋?/p>

3.3 確定待評(píng)物元

根據(jù)公式（3）將該國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分值用物元表示為：

3.4 確定權(quán)重

3.4.1 改進(jìn)的熵權(quán)法確定熵權(quán)重

使用傳統(tǒng)的熵權(quán)法計(jì)算各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)重，再利用公式（4）對(duì)權(quán)重進(jìn)行修正，得到各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的修正熵權(quán)重，結(jié)果如表3所示。

3.4.2 層次分析法確定主觀權(quán)重

使用層次分析法確定各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的主觀權(quán)重，結(jié)果如表3所示。

3.4.3 確定綜合權(quán)重

根據(jù)公式（5）計(jì)算各級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重，結(jié)果如表3所示。

3.5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)判

根據(jù)公式（6）、（7）計(jì)算該工程對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)值，結(jié)果列于表4。使用公式（8）計(jì)算該工程投資風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的綜合關(guān)聯(lián)度：

由kj=max｛kj（p0）｝（j=1,2,…,n）可知，K3=max｛Kj（P0）｝，則該國際EPC工程的投資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為第三級(jí)，屬于“中等”。評(píng)價(jià)結(jié)果與工程實(shí)際情況基本符合。

4 結(jié)語

基于業(yè)主視角，建立了國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系分兩個(gè)層次，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、管理決策風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及31個(gè)二級(jí)指標(biāo)，針對(duì)性較強(qiáng)。

表3 指標(biāo)權(quán)重與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)聯(lián)值表Table 3 Weightof index and correlation value of risk level

采用改進(jìn)的熵權(quán)法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，以0.5作為權(quán)重的上限對(duì)熵權(quán)重進(jìn)行修正，使指標(biāo)權(quán)重的分配更加趨近客觀實(shí)際，再結(jié)合層次分析法確定指標(biāo)的綜合權(quán)重，融合主觀判斷和客觀計(jì)算，使結(jié)果更加科學(xué)合理。

將物元可拓理論引入國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，提出融合改進(jìn)的熵權(quán)法和層次分析法的國際EPC工程投資風(fēng)險(xiǎn)物元評(píng)價(jià)模型，為業(yè)主制定科學(xué)的國際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供參考。

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（責(zé)任編輯：葉麗娜）

Risk Assessment of International EPC Project Based on the View of Owner

LIU Jin
(School of Engineering,Fujian Jiangxia University,Fuzhou，F(xiàn)ujian 350108)

In order to assess the investment risk of international EPC project effectively,a model based on improved entropy weight method and analytic hierarchy process and usingmatter-element extension theory was proposed to assess investment risk of international EPC project.Investment risk assessment index system was established from the aspects of political risk,policy and law risk,social culture risk,economics risk,natural risk,ownermanagement risk and contractor risk.Weight of index was calculated by improved entropy weight method,0.5 was regarded as the upper limitofweightand entropy weightwas adjusted,comprehensive weight of index was determined by improved entropy weightmethod and analytic hierarchy process.On this basis,thematter-element extension theory was introduced to assess investment risk of international EPC project quantificationally.Finally,a example was used to verify the validity of themodel,results show that themaximal value of investment risk comprehensive correlation degree is-0.8242,the level of investment risk belongs to level third and at amedium level,assessment results are basically correspond with the reality,themodel can used to assess the investment risk of international EPC project,and offers reference for owner tomanage and control investment risk of international EPC project.

international EPC project;owner;risk assessment;improved entropy weightmethod;analytic hierarchy process;matterelementextension theory

TU-9

A

1674－2109(2017)03－0027－06

2016-11-13

劉進(jìn)（1984-），女，漢族，講師，主要從事土木工程管理方面的研究。