科研院所成果轉(zhuǎn)化基金的研究

陳長浩+王巍+肖婷婷+徐慧貞

摘 要：對于我國而言科研院所是科技成果的重要產(chǎn)地，解決其成果轉(zhuǎn)化問題對于帶動我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。長期以來我國科研院所可利用的靈活資金非常有限，資金的短缺和利用率低一直是制約我國科研院所成果轉(zhuǎn)化的重要因素。而成果轉(zhuǎn)化基金的建立恰恰為以上的問題提供了最為行之有效的解決途徑，高效合理的利用成果轉(zhuǎn)化基金可以有力的解決成果在由開發(fā)研究向生產(chǎn)和市場轉(zhuǎn)化過程中的投入斷層問題。

關(guān)鍵詞：科技成果 轉(zhuǎn)化基金 科研院所

中圖分類號：G31 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）03（a）-0193-02

科技成果轉(zhuǎn)化工作是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要一環(huán)，對于推動科學(xué)技術(shù)發(fā)展、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、激發(fā)創(chuàng)新活力具有重要意義。但在我國科技成果轉(zhuǎn)化效率不高的問題由來已久，嚴(yán)重制約著我國經(jīng)濟(jì)、社會和生產(chǎn)力的發(fā)展?？萍汲晒绾胃咝Ц憬莸霓D(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力一直是我國科技改革和發(fā)展所研究的重要課題。影響科技成果轉(zhuǎn)化有著諸多因素，資金的短缺和利用率低一直是制約成果轉(zhuǎn)化的重要因素，乃至關(guān)鍵因素。而合理的建立和高效的運用成果轉(zhuǎn)化基金恰恰為以上的問題提供了最為行之有效的解決途徑。成果轉(zhuǎn)化基金是由多種資金來源所支持的，由專門部門管理和運營的，為有前景的科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化所提供的特殊保障資金。

1 科研院所建立成果轉(zhuǎn)化基金的必要性

科技作為一種無形財產(chǎn)在其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，具有較強(qiáng)的時間性、不確定性、周期長、資金需要量大，同時科技投入和科技產(chǎn)業(yè)化的全過程又有著自己特殊的運行規(guī)律等等這些決定了科技成果產(chǎn)業(yè)化不像其它一般商品的開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，其面臨著諸多的風(fēng)險。眾所周知，科技生產(chǎn)從投入試制到實現(xiàn)商品化，一次成功的情況極少。目前，因轉(zhuǎn)化資金不到位而使成果轉(zhuǎn)化中途夭折的項目所占比例很大，從一開始就得不到成果轉(zhuǎn)化資金的支持而使實驗室取得的科技成果束之高閣的則更多。因此，資金短缺是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，已成了不容置疑的事實。我國科研院校是理論科技成果的重要產(chǎn)地，就目前我國的情況來看，由于國家財力有限，在科技投入上，除了對關(guān)系到國計民生的大項目承擔(dān)風(fēng)險外，不可能有巨款來承擔(dān)一切科技風(fēng)險。因此科研院校很多有前景的非重大項目可以用到的資金相當(dāng)有限，大部分很難堅持到轉(zhuǎn)化階段，面對這種情況國內(nèi)科研院校解決轉(zhuǎn)化資金問題最為行之有效的方式就是建立成果轉(zhuǎn)化基金?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個從“無”到“有”的過程，也是一個延續(xù)的過程，需要人才、技術(shù)、資金長期穩(wěn)定的投入，其最根本的支持來自資金。即便最好的項目向商業(yè)銀行進(jìn)行貸款手續(xù)也較為復(fù)雜，放款時間長，方式不夠靈活。而成果轉(zhuǎn)化基金注資靈活，快速，?？顚Ｓ酶佑嗅槍π?，基金規(guī)模與單位規(guī)模及項目規(guī)模相對一致性較高?；鸸芾聿块T對本單位項目更加熟悉調(diào)研和評估相對方便，因此基金使用風(fēng)險性較小，回報周期和回報率的可控性相對較大，一旦出現(xiàn)非預(yù)期的情況單位內(nèi)部協(xié)調(diào)和補(bǔ)救措施相對較多實施時間較短。同時科技成果轉(zhuǎn)化基金本身又具備市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，富有實實在在的生命力，能夠有效調(diào)動資金的合理分配，提高資金周轉(zhuǎn)率等。因此，成果轉(zhuǎn)化基金的設(shè)立非常必要，這種方式必將成為現(xiàn)階段解決我國科研院?？萍汲晒D(zhuǎn)化資金短缺問題的一條重要途徑。

2 成果轉(zhuǎn)化基金的籌集方式和運營模式

科技成果轉(zhuǎn)化基金是將從各方籌集到的資金由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理并用于科技成果轉(zhuǎn)化的一種投入方式，資金的籌集既可以來自政府財政支持資金，包括專項撥款和從相對穩(wěn)定的地方科技三項經(jīng)費中提取一定比例等等，也可以來自企業(yè)事業(yè)單位的科技協(xié)作資金及開展多元經(jīng)營的投資，還可以來自社會投資，吸收民間游資以及國內(nèi)外捐贈資助，以及基金本身供有償使用部分的滾動回收資金等等?？傊畞碓词潜容^多樣的，資金的成份性質(zhì)較為復(fù)雜，有些渠道也不夠穩(wěn)定可靠，難以定量每年資金。當(dāng)然對于健康的基金來說大前提是，基金自身要有號召力，要有政策支持，關(guān)鍵還要有正規(guī)有效的使用管理和一定的業(yè)績支持，才能保證基金站穩(wěn)腳根并且長盛不衰。對于我國科研院校而言每年本單位的專項經(jīng)費支持及往年有償使用資金的利潤回收，是科技成果轉(zhuǎn)化基金最為穩(wěn)定和有效的資金來源方式。

基金的管理運作由本單位基金管理部門按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，包括負(fù)責(zé)基金的籌措、使用和管理，以及對申請使用基金的項目進(jìn)行咨詢論證評估和檢查驗收等工作，同時加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督核算，以保障基金的合理投向和回收增值。

基金的使用，根據(jù)籌集渠道和投放對象的不同，可以分別采取貸款、投資及個別特殊情況下的少量無償撥付等形式。而絕大部分應(yīng)以有償使用為主，這樣不僅可以提高科技人員的責(zé)任心，提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，而且基金的規(guī)模也可以逐年擴(kuò)大，能夠轉(zhuǎn)化更多的科技成果。研究院校一方而要制定政策，鼓勵科研人員積極申請，另一方面對于申請基金的項目，基金管理者要和申請者共同做好技術(shù)和市場論證工作，最大限度地降低投資風(fēng)險。各單位基金管理部門可以根據(jù)本單位基金規(guī)模和用途對基金進(jìn)行分類管理，加強(qiáng)各部門聯(lián)系，及時了解本單位科研動態(tài)，積極組織科研人員申報，充分利用已有資金發(fā)揮資金周轉(zhuǎn)應(yīng)用效率。同時，建立起良好的基金利用循環(huán)機(jī)制維護(hù)科技成果轉(zhuǎn)化基金的延續(xù)。

3 科研院所成果轉(zhuǎn)化基金的用途

根據(jù)我國研究院所的實際情況，設(shè)立的成果轉(zhuǎn)化基金主要可以落實到以下幾個方面。

（1）支持具有較強(qiáng)未來發(fā)展空間或重點扶持的科研項目深層次的應(yīng)用開發(fā)。我國科研院所在過去的幾十年間，有很多理念超前、創(chuàng)意突出的項目在完成結(jié)項或走完中期開發(fā)階段后再沒人問津，其實很多項目從策劃、立項到結(jié)項、驗收，都保持著該領(lǐng)域科研技術(shù)水平的先進(jìn)性和代表性，然而就是后續(xù)工作缺少合適的資金作為支持阻礙了項目的進(jìn)一步開發(fā)應(yīng)用使本該重點扶持的項目反而耽擱放置，漸漸淡出了視線，不免有些遺憾。成果轉(zhuǎn)化基金最主要的功能就是為這部分項目提供有力的資金保障，支持具有較強(qiáng)未來發(fā)展空間或重點扶持的科研項目進(jìn)行深層次的應(yīng)用開發(fā)。為這些項目提供關(guān)鍵的中間過渡資金，使其成功轉(zhuǎn)化為先進(jìn)的成果提供有力的幫助。

（2）對成果轉(zhuǎn)化成績突出的有關(guān)人員進(jìn)行獎勵?，F(xiàn)階段我國研究院校科技成果的轉(zhuǎn)化率普遍不高，產(chǎn)業(yè)化合作的愿望不強(qiáng)烈，這與科研人員的轉(zhuǎn)化意識有一定關(guān)系。科技成果等級與課題負(fù)責(zé)人和參加人的獎金、業(yè)績、職稱等有密切的關(guān)系，造成有些科技人員片面追求高、難、新，而忽視成果本身的社會需求和市場意識，缺乏正確導(dǎo)向性。技術(shù)競爭意識強(qiáng)、市場競爭意識弱，導(dǎo)致大量科研成果閑置待廢或束之高閣，無法及時轉(zhuǎn)化為有效的市場供給，造成了極大的人力、物力、財力的浪費。成果轉(zhuǎn)化基金的一部分可以用來獎勵對轉(zhuǎn)化工作成績突出的有關(guān)人員。對成果轉(zhuǎn)化的獎勵可以直接促進(jìn)相關(guān)人員對于轉(zhuǎn)化工作的積極性，從政策上營造促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍，使政策成為轉(zhuǎn)化工作的驅(qū)動器，使廣大職工從意識上重視成果轉(zhuǎn)化工作，深層次的促進(jìn)科研和管理人員對轉(zhuǎn)化工作的自覺性。

（3）支持有推廣價值的科技成果市場推廣和產(chǎn)業(yè)合作。研究院校雖然科研與技術(shù)開發(fā)能力較強(qiáng)，但走向市場的能力弱，不善于把自己的科技成果推向市場，不善于產(chǎn)業(yè)合作。大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)目前銷售的產(chǎn)品是有政策支持或固定渠道的，但在新產(chǎn)品開拓市場和老產(chǎn)品開拓新市場方面舉步維艱很難形成一種良性的機(jī)制循環(huán)。吃政策吃老本的模式已經(jīng)遠(yuǎn)不能滿足多數(shù)研究院校長期發(fā)展的需要，應(yīng)該主動的開拓市場、接觸市場、了解市場，把已經(jīng)辛苦取得的科研成果轉(zhuǎn)化成利潤或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作。市場的推廣工作不可能離開資金的支持，研究院?？蒲许椖吭诹㈨椦邪l(fā)階段有相應(yīng)項目資金，然而到了產(chǎn)品市場推廣階段就沒有了專門的院校內(nèi)部資金支持。成果轉(zhuǎn)化基金正可以用來滿足這部分資金缺口，開發(fā)市場尋求合作，提供難得的靈活使用資金，并以有償貸款方式，促進(jìn)轉(zhuǎn)化資金良性循環(huán)。

4 結(jié)語

資金短缺是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，有效的資金支持可以為科技成果轉(zhuǎn)化起到極大的推動作用，在現(xiàn)階段我國科研院所資金不靈活的實際情況下，建立高效的成果轉(zhuǎn)化基金是解決資金短缺問題的有效途徑。在理論科學(xué)的前沿陣地科研院所建立靈活的成果轉(zhuǎn)化基金是規(guī)范體質(zhì)，節(jié)約資源，注入開發(fā)活力的重要推進(jìn)器。成果推向市場或進(jìn)行合作是各企事業(yè)生存發(fā)展的必然要求，在我國科研院所資金不夠靈活的現(xiàn)狀下，成果轉(zhuǎn)化基金又是這一過程的關(guān)鍵支持，可以有力的解決成果在由開發(fā)研究向生產(chǎn)和市場轉(zhuǎn)化過程中的投入斷層問題。

參考文獻(xiàn)

[1] 張玉林.創(chuàng)業(yè)投資基金與科技成果轉(zhuǎn)化[J].北方工業(yè)大學(xué)學(xué)報，1997（4）：46-50.

[2] 齊工業(yè)，徐振明.論科技成果轉(zhuǎn)化中的資金短缺問題[J].科技進(jìn)步與對策，2001，18（1）：65-66.

[3] 陳龍.淺談促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的若干措施[J].淮陰工學(xué)院學(xué)報，2003，12（2）：61-62.

[4] 谷曉華.科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀、問題分析及對策研究[J].海峽科學(xué)，2016（8）：58-61.