關(guān)于如何完善社區(qū)矯正工作人員相關(guān)制度的思考

聶紹明　張楚　余典

摘 要 隨著依法治國(guó)理念的逐步推進(jìn)和落實(shí)，國(guó)家各項(xiàng)法律制度也在不斷創(chuàng)新和完善，社區(qū)矯正制度作為一項(xiàng)年輕的、恢復(fù)性司法制度也不斷受到重視。目前社區(qū)矯正法正在面向全國(guó)征集意見，第一部針對(duì)社區(qū)矯正，專門性的法律指日可待。在這里我們就社區(qū)矯正制度中很重要的一個(gè)角色——社區(qū)矯正工作人員進(jìn)行探討。我們首先從社區(qū)矯正工作人員的角色定位談起，旨在解決一個(gè)最基本的，目前模糊不清的問題；然后再討論社區(qū)矯正工作人員的組成和資質(zhì)；再由各種組成人員的性質(zhì)引出目前這一類群體面臨的處境和由此帶來的社區(qū)矯正工作的阻礙；最后針對(duì)各種問題，提出較為可行的對(duì)策。在這個(gè)過程中，我們會(huì)將國(guó)外的相關(guān)制度進(jìn)行對(duì)比提出意見，也會(huì)針對(duì)目前草案的各種意見提出見解。最終我們希望能確立一個(gè)準(zhǔn)確的社區(qū)矯正工作人員定位，為社區(qū)矯正工作提供一個(gè)較好的保障。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 工作人員 輔助人員 角色定位 角色認(rèn)知

作者簡(jiǎn)介：聶紹明、張楚、余典，西南交通大學(xué)公共管理與政法學(xué)院法學(xué)專業(yè)本科生。

中圖分類號(hào)：D926 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.04.301

一、 社區(qū)矯正制度的理論基礎(chǔ)

社區(qū)矯正作為一項(xiàng)較為年輕的制度，而且作為一項(xiàng)舶來品，在我國(guó)存在的時(shí)間不長(zhǎng)，發(fā)展不完善，相關(guān)制度還不成熟，他的理論基礎(chǔ)歷史卻相當(dāng)久遠(yuǎn)。西方啟蒙思想運(yùn)動(dòng)時(shí)期，就已經(jīng)產(chǎn)生了理論萌芽，人道主義理念，進(jìn)而深化產(chǎn)生了行刑人道主義，推動(dòng)了刑罰輕緩化，肉刑的消失，以及自由刑的興起。由此，對(duì)犯罪人不再一味采取滅絕性的，殘忍的處罰方式，而是采取更社會(huì)化的處理，社區(qū)矯正作為一種恢復(fù)性司法才能慢慢興起。再者，刑罰經(jīng)濟(jì)性理論，社區(qū)矯正相對(duì)傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑成本更低，免去了運(yùn)轉(zhuǎn)監(jiān)獄的大量費(fèi)用和相關(guān)管理人員的經(jīng)費(fèi)，這也成為越來越多的國(guó)家實(shí)施這項(xiàng)制度的原因之一。此外，刑法謙抑精神，德國(guó)學(xué)者曾經(jīng)提到：“刑罰如兩刃之劍，用之不得其當(dāng)，則國(guó)家與個(gè)人兩受其害?！奔词钦f，刑罰是把雙刃劍，需要我們慎之又慎，甚至說最好的選擇是不通過嚴(yán)厲的刑罰而達(dá)到懲罰犯罪的目的，更有效的教育社會(huì)和預(yù)防新的犯罪，而若社區(qū)矯正能夠以相對(duì)溫和的方式也達(dá)到了形同的目的，何樂不為？20世紀(jì)60年代末，社會(huì)學(xué)領(lǐng)域提出了“標(biāo)簽理論”，他們認(rèn)為人不是取決于本來的樣子，而是社會(huì)如何解釋。社會(huì)將人的行為定義成什么樣，他就被固定成什么樣，程式化地貼標(biāo)簽，這無疑是一種違法犯罪的催化劑。因此，基于這個(gè)理論，社區(qū)矯正解決的問題就是為違法犯罪去標(biāo)簽，給犯罪人更大的社會(huì)空間。再者，從刑罰經(jīng)濟(jì)化理論拓展開來的大社會(huì)觀念和社會(huì)福利思想也成為重要的理論之一。

二、 社區(qū)矯正工作人員的目前角色定位

由于社區(qū)矯正在我國(guó)實(shí)施不過短短的十多年，且一直缺少一部系統(tǒng)的法律，管理也較為松散，對(duì)社區(qū)矯正工作人員的性質(zhì)一直沒有準(zhǔn)確的定位。雖然各省市先后制定了相關(guān)的操作細(xì)則和進(jìn)行試點(diǎn)，但參差不齊，進(jìn)度不一，管理雜亂。先前的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》雖然也規(guī)定了社區(qū)矯正相關(guān)人員的義務(wù)和責(zé)任，但是對(duì)于這個(gè)相關(guān)人員并沒有完整明確的定義，更沒有關(guān)于司法行政機(jī)關(guān)工作人員行使相關(guān)職權(quán)的專門法律，更別談行使權(quán)力的保障措施，這就導(dǎo)致了理論和實(shí)際操作的矛盾，可行性低。在《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》征求意見稿中也只是簡(jiǎn)單地提到“社區(qū)矯正工作人員依法開展社區(qū)矯正工作，受法律保護(hù)”，這顯然是大而化之，避而不提，雖然更正之前社區(qū)矯正相關(guān)人員為社區(qū)矯正工作人員的叫法，但是并沒有實(shí)質(zhì)的改變。這個(gè)群體的定義依舊模糊不清。社區(qū)矯正工作人員的責(zé)任、義務(wù)、權(quán)利范圍依然未有明確劃分，這就使得其陷入了一種極其尷尬的境地。身為社區(qū)矯正實(shí)施和執(zhí)行的第一人，職權(quán)卻沒有通過法律得到保障，如何去維護(hù)工作的權(quán)威和實(shí)施力，甚至?xí)a(chǎn)生角色沖突、職權(quán)爭(zhēng)奪的情況，這無疑會(huì)給社區(qū)矯正工作帶來很大的阻礙和困擾。

另外，在理論研究方面，很多學(xué)者似乎都默契地避開這個(gè)問題，將重點(diǎn)更多地放在被矯正人員、社區(qū)矯正工作隊(duì)伍建設(shè)的問題上。而社區(qū)矯正工作人員無疑是矯正工作中成敗的重要一環(huán)，理論研究的相對(duì)滯后自然不能為專門法的制定提供更多的參考和意見，也不能有更好的技術(shù)支持和制度創(chuàng)建。所以理論研究的忽略也使得社區(qū)矯正工作人員的角色定位更加遙遙無期。

三、 社區(qū)矯正工作人員的現(xiàn)狀和窘境

目前關(guān)于社區(qū)矯正工作人員的分類較為混亂，眾說紛紜，意見稿中未有具體劃分，僅提及“國(guó)務(wù)院司法行政部門主管全國(guó)的社區(qū)矯正工作?？h級(jí)以上地方人民政府司法行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的社區(qū)矯正工作?！币簿褪钦f僅對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍的整體提出了要求而未做細(xì)化具體規(guī)定。在意見稿中，也提到了人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門依照各自職責(zé)，分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合，共同做好社區(qū)矯正工作；居民委員會(huì)、村民委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)做好社區(qū)矯正工作；社區(qū)矯正人員的家庭成員、監(jiān)護(hù)人、保證人，所在單位或者就讀學(xué)校有義務(wù)協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)做好社區(qū)矯正工作；國(guó)家鼓勵(lì)企事業(yè)單位、社會(huì)組織和社會(huì)工作者、志愿者等社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作?？v使有各種各樣的劃分，但也可以基本劃為兩類：社區(qū)矯正執(zhí)法人員和社區(qū)矯正社會(huì)力量。

（一）社區(qū)矯正執(zhí)法人員

根據(jù)意見稿，這類人員大體就是司法行政機(jī)關(guān)的專門人員，由其他相關(guān)部門加持輔助，按照相關(guān)法律的規(guī)定，在社區(qū)矯正的過程中，應(yīng)由這些人員組成社區(qū)矯正小組進(jìn)行工作，這也是進(jìn)行社區(qū)矯正的主體力量。矯正小組一旦成立，執(zhí)法人員就要承擔(dān)起對(duì)被矯正人員的各項(xiàng)職責(zé)。監(jiān)管服刑人員的各項(xiàng)日?；顒?dòng)，進(jìn)行評(píng)估和考察，保證其在規(guī)定的范圍內(nèi)服刑和改造，在被矯正人員遇到困難時(shí)還應(yīng)提供指導(dǎo)和幫助，使其能夠更好地再社會(huì)化，甚至，在其遇到各種人身危險(xiǎn)時(shí)還要隨機(jī)應(yīng)變采取各種管控和保護(hù)措施，以保證矯正工作的順利進(jìn)行。在這個(gè)過程中，矯正執(zhí)法人員還要采取實(shí)地走訪、與相關(guān)人員通訊聯(lián)絡(luò)、詢問社區(qū)群眾等方式，這就需要耗費(fèi)較大的人力物力財(cái)力，資金有限，在這個(gè)問題上，城鄉(xiāng)實(shí)施起來又是千差萬別，資源難均。同時(shí)要進(jìn)行這樣的較為艱難的工作，對(duì)執(zhí)法人員的素質(zhì)要求高，身體素質(zhì)和心理素質(zhì)都不得忽視。沒有較好的立法保障和資金支持，這一環(huán)節(jié)就沒有什么實(shí)際操作性。

（二）社區(qū)矯正社會(huì)力量

除社區(qū)矯正執(zhí)法人員這個(gè)專門隊(duì)伍外，立法和實(shí)踐都比較注重引入社會(huì)力量來幫助社區(qū)矯正的執(zhí)行。如前所述，意見稿中專門提到了社會(huì)人員的參與，居民委員會(huì)、村民委員會(huì)是矯正小組的重要組成部分，是矯正工作服刑人員的密切聯(lián)系者，能夠近距離地接觸到服刑人員，通過和執(zhí)法人員的配合，達(dá)到更好的矯正效果。矯正人員的家庭成員、監(jiān)護(hù)人、保證人，所在單位或者就讀學(xué)校有義務(wù)協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)做好社區(qū)矯正工作，同時(shí)國(guó)家還號(hào)召企事業(yè)單位、社會(huì)組織和社會(huì)工作者、志愿者等社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作。這些人都是專業(yè)執(zhí)法人員以外的力量，雖然在專業(yè)知識(shí)和程序?qū)嵤┓矫?，不及?zhí)法人員，但他們與矯正人員有著更為平等親近的關(guān)系，能更好更真實(shí)地了解到矯正人員行為和心理變化，是矯正人員再社會(huì)化最好的先途徑。

但這個(gè)群體參與社區(qū)矯正最大的不定性就是，任何行為和活動(dòng)的實(shí)施都需要制度和資金保障，雖然在意見稿中有明確規(guī)定“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)列入本級(jí)政府預(yù)算。居民委員會(huì)、村民委員會(huì)協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開展工作所需經(jīng)費(fèi)從社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)中列支?！钡穷A(yù)算開多少，怎么劃分，在層層實(shí)施下來，又是否有真實(shí)的效果，而這些社會(huì)力量又能否和執(zhí)法人員受到相同的薪金待遇，作為非正式執(zhí)法人員又能否有可靠的報(bào)償保障和資金支持，都未可知，這都是亟待解決的問題。

四、完善社區(qū)矯正工作人員相關(guān)制度的思考

對(duì)于前文論及的社區(qū)矯正工作人員存在的各種問題，在此我們嘗試提出一些針對(duì)的改進(jìn)方法。

（一）立法明確社區(qū)矯正工作人員角色定位

在將來的社區(qū)矯正建設(shè)中，國(guó)家應(yīng)當(dāng)盡力訂立一部專門的社區(qū)矯正工作人員法，對(duì)其角色提出明確定義，指出其職責(zé)、義務(wù)以及職權(quán)范圍。由此來改變工作人員無法可依，無權(quán)管理，自我認(rèn)知不夠，自主積極性不足的現(xiàn)狀。將權(quán)利更多地下放基層，給予矯正工作人員更多的自主處理空間，以達(dá)到更合情理更及時(shí)的處理。

（二）建立培養(yǎng)考核制度

根據(jù)現(xiàn)有的情況，社區(qū)矯正工作人員本身就存在很大的問題，工作職責(zé)目標(biāo)模糊不清，角色模糊不清，工作自主性缺乏，投入度不足，角色缺乏規(guī)范化測(cè)量，歸屬感不強(qiáng)，角色扮演沖突不斷等。工作的時(shí)間、權(quán)力、作用和規(guī)范不明晰，且內(nèi)部缺乏一致性。工作在組織中的功能定位不清晰，缺乏有效的溝通。城鄉(xiāng)社區(qū)矯正工作者不相信自己能夠適當(dāng)?shù)陌才殴ぷ鲿r(shí)間、不知道自己在工作中究竟掌握哪些權(quán)力；對(duì)自己工作的目標(biāo)和具體指標(biāo)、工作的職責(zé)、工作在達(dá)成整個(gè)組織目標(biāo)中的作用不甚了解。因此建立一個(gè)合理的培養(yǎng)考察制度很有必要，加強(qiáng)社區(qū)矯正聘用人員的甄選力度以此來提高社區(qū)矯正工作人員自身各方面的素養(yǎng)，對(duì)工作人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)的教育，同時(shí)輔以激勵(lì)制度，使工作成效和獎(jiǎng)金掛鉤，由此提高社區(qū)矯正工作人員的自主工作積極性。只有工作人員的自身素質(zhì)提高了，社區(qū)矯正工作才會(huì)有本質(zhì)優(yōu)化。

（三）建立對(duì)社區(qū)矯正社會(huì)輔助人員的福利制度

在目前階段，我國(guó)進(jìn)行社區(qū)矯正的主要人員是專業(yè)的執(zhí)法人員，社會(huì)力量的介入較少，而國(guó)外剛好相反。所以我們應(yīng)該增加社區(qū)矯正社會(huì)工作者在社區(qū)矯正工作人員中所占的比例，提高社區(qū)矯正社會(huì)工作者的工資待遇和福利保障，吸收更多的高校社會(huì)工作專業(yè)優(yōu)秀畢業(yè)生加入到社區(qū)矯正工作人員隊(duì)伍中來。由此，可以極大地激發(fā)出社會(huì)人員的參加積極性，同時(shí)也提高了這個(gè)工作隊(duì)伍的文化教育素質(zhì)。再者，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正社會(huì)工作者的宣傳力度，提高群眾對(duì)社區(qū)矯正社會(huì)工作者的接納程度和認(rèn)同程度。同時(shí)，針對(duì)預(yù)算問題，各級(jí)政府應(yīng)當(dāng)在這幾類社區(qū)矯正工作人員中作出合理分配，也要使資金劃分落到實(shí)處，發(fā)揮其應(yīng)有作用。倘若可行，可以考慮制定一個(gè)固定的財(cái)政比例用于社區(qū)矯正，各級(jí)政府可以在一個(gè)基礎(chǔ)比例上根據(jù)各地實(shí)際情況作出合理變動(dòng)，并報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)，報(bào)備記錄，同時(shí)記錄使用明細(xì)，由此為社區(qū)矯正工作提供強(qiáng)有力的資金支持。

五、結(jié)語(yǔ)

要提升社區(qū)矯正效果，完善社區(qū)矯正制度，社區(qū)矯正工作人員是必不可少的一環(huán)。由于我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口素質(zhì)差異大，而且缺乏立法的明確規(guī)定，難以保證社區(qū)工作人員的素質(zhì)、效率、穩(wěn)定性。為此，如上所述，我國(guó)要在立法，薪金制度，社會(huì)福利等多個(gè)方面重視起社區(qū)矯正工作人員的作用，在提高社區(qū)現(xiàn)有矯正工作人員素質(zhì)的同時(shí)鼓勵(lì)和吸引更多高素質(zhì)人才的加入。冰凍三尺非一日之寒，相信在立法的引導(dǎo)下，資金預(yù)算的支持下，福利的保障下，社區(qū)矯正制度中重要而薄弱的這一環(huán)一定會(huì)大有起色，而符合我國(guó)國(guó)情的恢復(fù)性司法之路也一定能走出自己的特色。

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