“幽靈抗辯”的應(yīng)對

云鳳飛　提亞運(yùn)

[基本案情]2016年4月的一天晚上，某地一家手機(jī)門市的玻璃門把手被人強(qiáng)行撬斷，門市柜臺內(nèi)擺放的華為、三星等品牌手機(jī)60余部被盜，損失價(jià)值共計(jì)人民幣60000余元。次日上午，被害人發(fā)現(xiàn)門市被盜遂立即報(bào)案，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)迅速趕至現(xiàn)場開展勘查工作，從店內(nèi)的柜臺內(nèi)側(cè)、散落的手機(jī)盒上提取到可疑斑跡。后公安機(jī)關(guān)將上述提取的斑跡送檢，經(jīng)檢驗(yàn)，均檢測出蔣某的DNA信息。6月5日，公安機(jī)關(guān)將犯罪嫌疑人蔣某抓獲，當(dāng)場從其轎車后備箱內(nèi)查獲一臺索尼筆記本電腦、九部手機(jī)，并且還從其身上查獲其正在使用的三部手機(jī)。經(jīng)過比對手機(jī)IMEI（俗稱串號），其中犯罪嫌疑人蔣某使用的手機(jī)以及從其轎車后備箱查獲的三部手機(jī)共計(jì)四部手機(jī)均系被害人門市被盜的手機(jī)。后根據(jù)犯罪嫌疑人蔣某交代的銷贓地點(diǎn)，公安機(jī)關(guān)從另外一地的手機(jī)回收門市查獲二十余部手機(jī)，經(jīng)過核對，亦均系被害人門市被盜手機(jī)。辦案民警經(jīng)調(diào)查核實(shí)，犯罪嫌疑人蔣某出售手機(jī)的價(jià)格明顯低于市場的正常價(jià)格。犯罪嫌疑人蔣某到案后卻始終否認(rèn)其實(shí)施過盜竊，辯解稱未到過某地，從其身上、車上以及手機(jī)回收門市內(nèi)查獲的被盜手機(jī)系“黑子”交給其讓其幫忙出售的，但是犯罪嫌疑人蔣某卻提供不出“黑子”的具體姓名、聯(lián)系方式、住處、工作單位等身份信息。

一、問題的提出

本案中由于沒有蔣某實(shí)施盜竊的直接證據(jù)（例如監(jiān)控錄像、有罪供述等），而蔣某對此又提出辯解，根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)能否認(rèn)定蔣某實(shí)施盜竊，是本案的爭議焦點(diǎn)。對此，在案件審查起訴過程中，存在兩種意見。第一種意見認(rèn)為，雖然繳獲的部分手機(jī)系被害人被盜的財(cái)物，但是不能排除涉案手機(jī)系他人交給犯罪嫌疑人蔣某讓其幫忙出售的可能，故偵查機(jī)關(guān)提供的證據(jù)不具有排他性，犯罪嫌疑人蔣某是否實(shí)施盜竊存在一定的懷疑，根據(jù)“證據(jù)存疑有利于犯罪嫌疑人”原則，只能認(rèn)定犯罪嫌疑人蔣某明知他人讓其出售的手機(jī)基本上是新的，卻沒有包裝盒、說明書、充電器等配件，并且出售的價(jià)格明顯低于市場正常價(jià)格。綜上，能夠認(rèn)定犯罪嫌疑人蔣某明知他人交予的物品來路不正，仍然幫助銷售，涉嫌構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪。第二種意見認(rèn)為，犯罪嫌疑人蔣某對于為何在案發(fā)現(xiàn)場留有其的DNA信息，無法作出合理解釋。此外，犯罪嫌疑人蔣某辯解稱上述查獲的被盜手機(jī)系“黑子”讓其幫助出售的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的說明責(zé)任，即提供線索或者材料的義務(wù)，但是犯罪嫌疑人蔣某卻無法提供“黑子”的具體情況，再結(jié)合犯罪嫌疑人蔣某無業(yè)，曾有多次盜竊的前科、劣跡，足以認(rèn)定其具有盜竊的行為，涉嫌構(gòu)成盜竊罪。筆者同意上述第二種意見。解決本案爭議焦點(diǎn)的關(guān)鍵在于如何解決犯罪嫌疑人提出的“幽靈抗辯”問題。

二、域外“幽靈抗辯”應(yīng)對之策

“幽靈抗辯”又被稱為海盜抗辯，源于我國臺灣地區(qū)辦理的一起海上走私案件，犯罪嫌疑人在法庭上辯解稱其不是走私，而是在海上遇到了海盜，海盜持槍將其魚搶走，后將香煙倒進(jìn)其船艙，其是強(qiáng)迫交易的受害者。法院認(rèn)為檢方無法證明犯罪嫌疑人的抗辯理由不存在，因而判決犯罪嫌疑人無罪。此案宣判后，許多的走私犯都如法炮制，由于讓檢方去證明抗辯中的海盜是否存在如同尋找幽靈一般困難，故稱其為“幽靈抗辯”。在司法實(shí)踐中，“幽靈抗辯”一般有以下情形：例如，犯罪嫌疑人對于從其處查獲的涉案物品，辯解稱系他人贈(zèng)與、代他人保管、從他人處購買所得；或者對于實(shí)施詐騙的指控，辯解稱其將被害人的錢款轉(zhuǎn)交給他人，其也是被蒙騙者等等；但是犯罪嫌疑人卻提供不出他人的“真實(shí)姓名、住所地址、聯(lián)系方式”等基本情況。由此可見，“幽靈抗辯”是指犯罪嫌疑人在刑事訴訟過程中針對檢方有罪的指控，為了減輕甚至免除刑事責(zé)任而提出難以查證的辯解。

在當(dāng)代世界，各國沿用的刑事訴訟法律體系主要分為英美法系和大陸法系。英美法系國家采取的當(dāng)事人主義訴訟模式，奉行控辯“平等、對抗”的訴訟理念，被告人提出的“幽靈抗辯”，實(shí)際上是被告人提出了一個(gè)否認(rèn)其為犯罪主體或者有犯罪故意的積極抗辯，理應(yīng)由被告負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任。根據(jù)舉證責(zé)任轉(zhuǎn)換規(guī)則，對于積極抗辯，被告人負(fù)有義務(wù)向法院提出相當(dāng)之證據(jù)，以證明該事由的真實(shí)性，如果被告人僅僅提出一個(gè)積極抗辯，卻無法提供任何證據(jù)予以支持，屬于被告人未盡提出證據(jù)的責(zé)任，法院可以作出對被告人不利的判決。大陸法系國家則采取的職權(quán)主義訴訟模式，當(dāng)被告人提出一個(gè)積極抗辯卻無法提供證據(jù)時(shí)，并不是由被告方承擔(dān)舉證不力的不利后果，而是由法官依職權(quán)進(jìn)行證據(jù)調(diào)查。如果法官認(rèn)為被告人的抗辯事由沒有任何證據(jù)線索和訊息，無從展開證據(jù)調(diào)查的，或者法官依職權(quán)調(diào)查后，認(rèn)定被告人的抗辯事由不能成立的，將就該抗辯事由作出對被告不利的判斷。[1]

綜上，無論是在當(dāng)事人主義還是職權(quán)主義訴訟模式下，對于“幽靈抗辯”這一積極的抗辯，被告人要么承擔(dān)舉證責(zé)任要么承擔(dān)提供有關(guān)抗辯事由的證據(jù)線索和訊息。

三、我國“幽靈抗辯”應(yīng)對之策

在我國，刑事訴訟法等法律規(guī)定，公訴案件中被告人有罪的舉證責(zé)任由人民檢察院承擔(dān)；檢察人員、偵查人員必須依照法定程序，收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。由此可見，我國刑事訴訟活動(dòng)采取的是大陸法系職權(quán)主義訴訟模式，證明犯罪嫌疑人有罪的責(zé)任在于檢察機(jī)關(guān)，犯罪嫌疑人不承擔(dān)任何的證明責(zé)任。

“幽靈抗辯”是犯罪嫌疑人對于檢察機(jī)關(guān)的指控而提出的與犯罪事實(shí)無直接相關(guān)的積極主張，并以此間接地否認(rèn)被指控的犯罪事實(shí)，屬于典型的積極抗辯。[2]在此情況下，我國應(yīng)當(dāng)借鑒域外大陸法系的職權(quán)主義訴訟模式的解決之策，并結(jié)合我國司法實(shí)踐及制度設(shè)計(jì)，犯罪嫌疑人不需要承擔(dān)證明責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的說明責(zé)任，也就是對自己提出的“抗辯”主張進(jìn)行具體的說明即提供線索或者材料的義務(wù)，再交由偵查人員或者檢察人員調(diào)查核實(shí)。如同非法證據(jù)排除制度：犯罪嫌疑人提出自己受到過刑訊逼供，就應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的證據(jù)材料或者線索，如涉嫌非法取證的人員、時(shí)間、地點(diǎn)、方式、內(nèi)容等；如果引起對可能存在非法取證行為的合理懷疑，就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查；在調(diào)查過程中，檢察機(jī)關(guān)對證據(jù)收集的合法性加以證明。

如果犯罪嫌疑人對其的“抗辯”提供不出任何的線索、材料或者偵查人員、檢察人員根據(jù)其提供的線索進(jìn)行調(diào)查，所收集、調(diào)取的證據(jù)材料最終未能證實(shí)其辯解的話，那么對犯罪嫌疑人提出的“抗辯”就不予采信。

四、本案的處理意見

本案中，被害人發(fā)現(xiàn)被盜后立即報(bào)案，公安機(jī)關(guān)也及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場勘查，提取案發(fā)現(xiàn)場的DNA信息，經(jīng)檢驗(yàn)，該DNA信息為犯罪嫌疑人蔣某所留。雖然案發(fā)現(xiàn)場為手機(jī)門市，人員流動(dòng)性較大，但是DNA信息提取的位置位于柜臺內(nèi)側(cè)，系顧客難以觸摸到的地方，故能夠排除蔣某曾經(jīng)到過手機(jī)門市無意中留下DNA信息的可能。由此能夠證實(shí)蔣某進(jìn)入過案發(fā)現(xiàn)場；而且從其轎車后備箱以及其身上查獲被盜的手機(jī)，雖然蔣某辯解稱上述物品系“黑子”交給其讓其幫忙出售的，但是其卻提供不出“黑子”的具體姓名、聯(lián)系方式、住址、工作單位等身份信息，故對其提出的“抗辯”不予采信。此外，犯罪嫌疑人蔣某無業(yè)，曾有多次盜竊的前科、劣跡。綜上所述，本案雖然沒有蔣某實(shí)施盜竊的直接證據(jù)，但是其他的間接證據(jù)已經(jīng)查證屬實(shí)，證據(jù)之間相互印證，已經(jīng)形成較為完整的證據(jù)鎖鏈，能夠排除合理的懷疑，足以認(rèn)定犯罪嫌疑人蔣某實(shí)施盜竊，涉嫌構(gòu)成盜竊罪。

注釋：

[1]參見萬毅：《幽靈抗辯”之對策研究》，載《法商研究》2008年第4期。

[2]參見北京市人民檢察院法律政策研究室編：《刑事疑難案例參閱（含程序法案例）》，中國檢察出版社2015年版，第275頁。