行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用
——基于國外典型案例的討論

□ 浦文昌

行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的地位和作用
——基于國外典型案例的討論

□ 浦文昌

通過對國外典型案例的分析發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中不僅發(fā)揮著中介者的作用，而且扮演公共機構(gòu)的角色。除履行引領(lǐng)和推動、組織和協(xié)調(diào)，以及支持創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重要功能外，行業(yè)協(xié)會商會在一定條件下也會直接從事技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)工作。行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的作用發(fā)揮受多重內(nèi)外部因素的影響，而政府的支持和培育尤其關(guān)鍵。鑒于我國行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的作用尚有待開發(fā)，建議各界加強相關(guān)研究，同時建議政府盡快將行業(yè)協(xié)會商會納入國家創(chuàng)新體系，明確其主體地位和基本功能，并制定相應(yīng)的激勵政策。

行業(yè)協(xié)會商會；國家創(chuàng)新體系；技術(shù)創(chuàng)新；地位和作用

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》提出要“建設(shè)國家創(chuàng)新體系”，“促進知識創(chuàng)新工程”，實現(xiàn)“跨越式發(fā)展”的宏偉戰(zhàn)略，并要求政府、企業(yè)、科研院所和高校等在建立國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用。正如有學(xué)者指出的，“迄今為止，國家創(chuàng)新系統(tǒng)文獻(xiàn)幾乎沒有注意到行業(yè)協(xié)會在創(chuàng)新過程中的作用”①Andrew Watkins，Theo Papaioannou，JuliusMugwagwa，Dinar Kale.“National Innovation Systems and the Intermediary Role of Industry Associations in Building Institutional Capacities for Innovation in Developing Countries：A Critical Review of the Literature”，Research Policy，2015，44（8）.該文通過對30多年來國際上關(guān)于國家創(chuàng)新體系的研究文獻(xiàn)考察后發(fā)現(xiàn)，之所以出現(xiàn)這種情況，一是因為早期的創(chuàng)新體系研究忽略了政治過程，二是在一段時間內(nèi)行業(yè)協(xié)會被賦予了特殊利益集團等的負(fù)面意義。，雖然如此，仍有學(xué)者關(guān)注到行業(yè)協(xié)會商會在創(chuàng)新體系中所扮演的中介者角色②Knut Koschatzky，Esther Schnabl，Andrea Zenker，Thomas Stahlecker，Henning Kroll.“The Role of Associations in Regional Innovation Systems”，K linische Wochenschrift，2014，69（16）.該文認(rèn)為“工商會等社團在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的理論研究和實證研究中很大程度被忽略了?！备鶕?jù)德國經(jīng)驗，“工商會等社團是創(chuàng)新體系的組成部分”。。通過對多國案例的考察，可以看到，行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮著公共機構(gòu)的功能，對技術(shù)創(chuàng)新起著引領(lǐng)和推動、組織和協(xié)調(diào)，以及支持創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重要作用。那么，行業(yè)協(xié)會商會的這些作用是如何實現(xiàn)的？本文擬基于對國外典型案例的介紹和分析，總結(jié)提煉行業(yè)協(xié)會商會的創(chuàng)新功能、影響因素及其實現(xiàn)機制，并從中提出促進我國行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中有效發(fā)揮作用的建議。

一、國家創(chuàng)新體系中的行業(yè)協(xié)會商會

各國對國家創(chuàng)新體系的定義存在差異，但大多認(rèn)為國家創(chuàng)新體系至少包括3個基本要素：人和組織網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新相關(guān)活動以及體制和文化環(huán)境。①Australian Government/Department Industry.Innovation Science：Report on the Review of the National Innovation System，Chapter 1：Key Innovation Concepts.https：//www.industry.gov.au/innovation/InnovationPolicy我國政府對國家創(chuàng)新體系的定義是：“國家創(chuàng)新體系是以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)?！雹趪鴦?wù)院：《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006——2020年）》，2006年2月。這里的“創(chuàng)新”不僅指技術(shù)創(chuàng)新，還包含產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等，也即為一種“廣義創(chuàng)新”。

圖1 廣義國家創(chuàng)新體系模型③由于研究角度或國情不同，國家創(chuàng)新體系有多種模型，本文選擇德國學(xué)者制作的模型來表述創(chuàng)新主體及相關(guān)各機構(gòu)之間的相互關(guān)系和運作機制。

在國家創(chuàng)新體系中，技術(shù)創(chuàng)新的主體通常是企業(yè)、高等教育機構(gòu)和各類科研機構(gòu)。在大陸法系中，具有公法人地位的工商會、手工業(yè)公會在技術(shù)創(chuàng)新中也扮演重要角色，各類行業(yè)協(xié)會則因其私法人的性質(zhì)和“利益集團”的屬性，一般不屬于公共機構(gòu)，但是，它們在促進技術(shù)創(chuàng)新方面，常常會突破其組織特性，履行特定的技術(shù)創(chuàng)新功能，從而發(fā)揮類似公共機構(gòu)的創(chuàng)新功能。下面通過國外的典型案例介紹和討論行業(yè)協(xié)會商會在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。

（一）技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)和推動者

行業(yè)協(xié)會商會對技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)和推動作用主要體現(xiàn)在五個方面：第一，代表業(yè)界進行創(chuàng)新政策倡導(dǎo)。就行業(yè)政策、科技政策、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等事項向各級政府、立法機構(gòu)提出建議，是行業(yè)協(xié)會商會政策倡議活動的主要內(nèi)容之一。行業(yè)協(xié)會商會通過政策倡導(dǎo)參與政策制定，引領(lǐng)和推動創(chuàng)新發(fā)展。第二，從本行業(yè)、本地區(qū)實際出發(fā)進行創(chuàng)新規(guī)劃導(dǎo)向。行業(yè)協(xié)會商會常以“技術(shù)路線圖”、“創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃”等形式引領(lǐng)本行業(yè)本地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，并通過組織實施這些規(guī)劃推動技術(shù)創(chuàng)新。第三，參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。行業(yè)協(xié)會通過起草國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或制定本行業(yè)的團隊標(biāo)準(zhǔn)，并通過自律機制提高和引領(lǐng)本行業(yè)的技術(shù)水平。第四，直接從事創(chuàng)新研發(fā)活動。行業(yè)協(xié)會商會可以自己籌集資金，開展行業(yè)創(chuàng)新所需研發(fā)活動。德國歷史上第一個化學(xué)實驗室就是由德國甜菜制糖產(chǎn)業(yè)協(xié)會于1886年成立的，這也是德國歷史上第一個產(chǎn)業(yè)合作研究機構(gòu)。①轉(zhuǎn)引自理查德.R.尼爾森等編著：《國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第151頁。加拿大最大且最早的工業(yè)研究機構(gòu)——制漿及造紙研究所是加拿大造紙行業(yè)協(xié)會于1925年成立的，它從事應(yīng)用性的工藝研究，促進了許多工藝創(chuàng)新。②轉(zhuǎn)引自理查德.R.尼爾森等編著：《國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第387頁。第五，促進創(chuàng)新成果擴散。行業(yè)協(xié)會商會可以發(fā)揮其在企業(yè)與科研機構(gòu)之間的橋接作用，在成員企業(yè)中推廣科技研發(fā)新成果，以提高成員企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)效率。

案例1美國鋼鐵協(xié)會制定技術(shù)路線圖計劃推動鋼鐵行業(yè)徹底改變鋼鐵生產(chǎn)方式

美國鋼鐵協(xié)會（American Iron and Steel Institute-AISI）由19家鋼鐵制造商會員公司組成，此外還有124個準(zhǔn)會員（供應(yīng)商或鋼鐵行業(yè)的客戶）。協(xié)會成立于1855年，1864年正式更名為美國鋼鐵協(xié)會（American Iron and Steel Association），1908年與美國鋼鐵研究所（American Iron and Steel Institute）合并，成為現(xiàn)在的組織形式，總部設(shè)在華盛頓。協(xié)會的使命之一是“通過合作研究與開發(fā)追求技術(shù)進步”。協(xié)會創(chuàng)辦了鋼材市場發(fā)展研究所（Steel Market Development Institute-SMDI），其主要任務(wù)是“努力支持和協(xié)調(diào)行業(yè)通過新技術(shù)的不斷開發(fā)和部署減少二氧化碳排放量”。協(xié)會還設(shè)立了鋼材回收研究所（Steel Recycling Institute-SRI），以促進廢舊鋼鐵產(chǎn)品的回收利用。100多年來，協(xié)會一直在開發(fā)新型鋼材和應(yīng)用煉鋼新技術(shù)方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

1995年，協(xié)會與美國能源部工業(yè)技術(shù)辦公室建立公私合作伙伴關(guān)系，由行業(yè)主導(dǎo)，在政府的幫助下制定了“鋼鐵行業(yè)技術(shù)路線圖計劃（Steel Industry Technology Roadmap Program）”。該計劃的目的是提高能源效率、增加北美鋼鐵工業(yè)的競爭力，以及改善環(huán)境。

“鋼鐵工業(yè)技術(shù)路線圖計劃”在從1997年7月至2008年12月的11年內(nèi)共組織了28個專業(yè)研究機構(gòu)合作開發(fā)了47個研發(fā)項目，投資總額達(dá)3800萬美元，其中能源部提供2650萬美元，協(xié)會募集了來自50多個參與企業(yè)和機構(gòu)提供的1130萬美元。如今路線圖計劃所開發(fā)的技術(shù)成果已在美、加、澳鋼鐵行業(yè)得到廣泛使用，美國鋼鐵協(xié)會是路線圖計劃下開發(fā)的所有知識產(chǎn)權(quán)的所有者，并以商業(yè)價格向所有鋼鐵制造商頒發(fā)使用許可證，但是，參與該路線圖計劃的企業(yè)和機構(gòu)可免費使用這些知識產(chǎn)權(quán)，以此作為他們資助這項研究并承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的回報。目前，路線圖開發(fā)的技術(shù)變革仍在繼續(xù)，它將可能徹底改變鋼鐵的生產(chǎn)方式，減少50%以上的能源消耗和溫室氣體排放。③American Iron and Steel Institute.Technology Roadmap Research Program for the steel industry，F(xiàn)ind Report December 31，2010，http：//www. steel.org.見該網(wǎng)站About AISI/Report欄目。

此外，協(xié)會還制定了“二氧化碳突破計劃”（CO2 Breakthrough program），重點資助熔融氧化物電解（Molten Oxide Electrolysis-MOE）和氫氣閃速熔煉（Hydrogen Flash Smelting-HFS）等兩個新技術(shù)研究開發(fā)，使包括加拿大在內(nèi)的北美鋼鐵生產(chǎn)商站在世界煉鋼技術(shù)的前沿。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的重要組織和協(xié)調(diào)者

從國外一些技術(shù)創(chuàng)新項目的組織實施和協(xié)調(diào)情況看，行業(yè)協(xié)會商會的作用僅次于政府，它們的作用主要體現(xiàn)為：第一，對項目選擇進行組織和協(xié)調(diào)。如美國的“鋁業(yè)技術(shù)路線圖”就是在美國鋁業(yè)行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下與美國能源部合作確定的。第二，對利益分配進行組織和協(xié)調(diào)。技術(shù)創(chuàng)新項目涉及企業(yè)經(jīng)濟利益和知識產(chǎn)權(quán)歸屬，在行業(yè)、地區(qū)內(nèi)和企業(yè)集群內(nèi)組織實施創(chuàng)新項目并不容易。由于行業(yè)協(xié)會商會具有集體行動機制和自律機制，能通過協(xié)會成員間的協(xié)商處理復(fù)雜的利益關(guān)系，從而形成創(chuàng)新的集體行動。第三，對資源進行整合和協(xié)調(diào)。一個大的技術(shù)創(chuàng)新項目可能涉及到幾十個甚至上百個企業(yè)和機構(gòu)，必須把這些機構(gòu)的資源有效整合起來，才能實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)，在這方面行業(yè)協(xié)會商會具有無可替代的作用和獨特的優(yōu)勢。

案例2印度工業(yè)聯(lián)合會促進技術(shù)創(chuàng)新的活動

印度工業(yè)聯(lián)合會（Confederation of Indian Industry-CII）成立于1895年，曾經(jīng)過多次整合，使用過多個名稱，最終于1990年形成現(xiàn)在的組織形式。協(xié)會擁有來自私人和公共部門，包括中小企業(yè)和跨國公司在內(nèi)的8000多名成員。

協(xié)會把促進技術(shù)創(chuàng)新作為重要戰(zhàn)略任務(wù)，早在上世紀(jì)90年代就建立了第一屆全國技術(shù)委員會，旨在促進工業(yè)研發(fā)和投資、技術(shù)和研發(fā)合作。協(xié)會為促進技術(shù)創(chuàng)新采取的主要舉措有：第一，2000年在印度科技部和安得拉邦政府的支持下成立了“安得拉邦技術(shù)開發(fā)促進中心（APTDC）”，為中小企業(yè)創(chuàng)新和專利保護提供一站式服務(wù)。第二，2009年與孟加拉工程和科學(xué)大學(xué)合作建立“工業(yè)研究、創(chuàng)新和人力資源開發(fā)中心”，以建立工業(yè)和學(xué)術(shù)的合作伙伴關(guān)系。第三，與科技部合作成立全球創(chuàng)新與技術(shù)聯(lián)盟（GITA），使用印度雙邊工業(yè)研發(fā)基金，實施印度/加拿大、印度/以色列、印度/臺灣工業(yè)合作開發(fā)項目。第四，與科技部合作建立“技術(shù)出口發(fā)展組織（TEDO）”，促進全球市場中印度技術(shù)知識、技術(shù)密集產(chǎn)品的競爭力。第五，實施“印度創(chuàng)新計劃（i3）”，組織18歲以上創(chuàng)新者全國創(chuàng)新競賽項目，對頂尖創(chuàng)新者給予現(xiàn)金獎勵，并將其創(chuàng)新成果與企業(yè)鏈接。第六，創(chuàng)辦創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，將創(chuàng)新的所有利益相關(guān)者通過互聯(lián)網(wǎng)鏈接起來，以促進創(chuàng)新更快地商業(yè)化。第七，與英特爾公司合作開展科學(xué)研究與創(chuàng)新倡議活動，鼓勵和促進學(xué)生的創(chuàng)新。2008年，從學(xué)校學(xué)生中收到了大約1000個創(chuàng)新項目，其中有28個被選為頂尖創(chuàng)新項目。①Introduction of the Confederation of Indian Industry.http：//www.cii.in/About_Us.aspx

案例3德國卡爾斯魯厄地區(qū)工商會組建創(chuàng)新聯(lián)盟為會員企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)

卡爾斯魯厄（Karlsruhe）是德國西南部城市，屬于巴登-符騰堡州?？査刽敹蚣夹g(shù)區(qū)占地3240平方公里，約有124萬人口，工業(yè)部門擁有約6500家公司，IT部門擁有約4000家公司。

為增強本地區(qū)公司的創(chuàng)新能力，卡爾斯魯厄工商會與卡爾斯魯厄理工學(xué)院（KIT）、卡爾斯魯厄應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的化工技術(shù)研究院（ICT）和弗勞恩創(chuàng)新研究院（ISI）等6個高等院校和科研機構(gòu)于2012年建立了“創(chuàng)新聯(lián)盟”（Innovation Alliance），作為該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的共同平臺。

創(chuàng)新聯(lián)盟的組織架構(gòu)和機制是：建立聯(lián)盟創(chuàng)新辦公室作為常設(shè)機構(gòu)（設(shè)在工商會技術(shù)委員會）；聯(lián)盟與各高等院校、科研機構(gòu)的7000多個研究人員建立聯(lián)系；聯(lián)盟沒有政府資金，其運行成本由6家機構(gòu)分擔(dān)。

創(chuàng)新聯(lián)盟的理念是為企業(yè)提供最快速的獲取與創(chuàng)新有關(guān)信息的通道，只要通過創(chuàng)新辦公室這個聯(lián)系點，企業(yè)就可以迅速聯(lián)系上7000名研究人員。如果企業(yè)計劃開發(fā)項目或新技術(shù)，但缺乏技術(shù)或?qū)嶒炇以O(shè)施，就可以通過創(chuàng)新辦公室搜索到地區(qū)內(nèi)所有6個研究機構(gòu)的專業(yè)部門及有關(guān)專家，并通過洽談獲得他們的幫助。與合作伙伴的第一次見面和第二次項目洽談都是免費的并給予保密。

聯(lián)盟成立后，每天收到約70個來自機械工程、能源儲存、化學(xué)制造等行業(yè)企業(yè)的查詢，多項從2000和200000歐元之間的項目已經(jīng)實施。根據(jù)2014年德國經(jīng)濟研究院一項對110個城市的民意調(diào)查，在卡爾斯魯厄的研究合作比其他地方更加成功②Karlsruhe Chamber of Industry and Commerce：Innovation A lliance for the Karlsruhe Technology Region-Application for“Best job creation and business development project”.http：//www.iccwbo.org/chamber-services/chamber-resources/case-studies-lib rary/Job-creation-and -business-development/，這與創(chuàng)新聯(lián)盟的存在不無關(guān)系。

圖2 卡爾斯魯厄工商會創(chuàng)新聯(lián)盟組織架構(gòu)及機制示意圖

（三）創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要支持和投入者

雖然創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施通常由政府及其所屬公共機構(gòu)提供，但行業(yè)協(xié)會商會也發(fā)揮著十分重要的作用。它們主要是通過游說與政府溝通，建議和敦促政府加強相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有時它們也會直接參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如籌資創(chuàng)辦職業(yè)教育培訓(xùn)機構(gòu)、行業(yè)研發(fā)機構(gòu)、創(chuàng)新企業(yè)孵化器、參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的制定、通過推動政府立法，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度并通過行業(yè)自律，為保護知識產(chǎn)權(quán)做出貢獻(xiàn)等。在意大利，行業(yè)協(xié)會商會不僅參與為技術(shù)轉(zhuǎn)移和為本地產(chǎn)業(yè)提供通用技術(shù)援助的產(chǎn)業(yè)中心發(fā)展和管理，還在專業(yè)工業(yè)區(qū)（如鞋類工業(yè)區(qū)、紡織工業(yè)區(qū)）的組織中發(fā)揮重要作用。①弗蘭科·馬萊爾巴（Franco Malerba）：《意大利國家創(chuàng)新體系》，見［美］理查德·R·尼爾森等編著：《國家（地區(qū)）創(chuàng)新體系比較分析》第7章，知識產(chǎn)權(quán)出版社2012年版，第297、304頁。據(jù)該文介紹，意大利有40多個產(chǎn)業(yè)中心，它們“進行實驗研究、從事設(shè)計和工程，并且提供咨詢服務(wù)。一般情況下，它們由地區(qū)、地區(qū)金融公司、商會，以及某種情況下還有研究機構(gòu)，與私人企業(yè)和產(chǎn)業(yè)協(xié)會共同發(fā)展和管理”。

案例4法國巴黎大區(qū)工商會為創(chuàng)新提供基礎(chǔ)設(shè)施支撐

巴黎大區(qū)工商會是有200多年歷史的巴黎工商會和大區(qū)內(nèi)的其他工商會于2013年組建的，其中六個為省級工商會，兩個為地方自治工商會，會員企業(yè)共85萬家，會員企業(yè)的產(chǎn)值約占法國GDP的30%。巴黎大區(qū)工商會為企業(yè)成長提供企業(yè)安置、資金求助、注冊手續(xù)、法律法規(guī)、創(chuàng)新項目實施、數(shù)字轉(zhuǎn)型、尋找合作伙伴和進軍新市場等多種服務(wù)。

在企業(yè)和地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展中，巴黎大區(qū)工商會依法為企業(yè)和地區(qū)的創(chuàng)新提供基礎(chǔ)設(shè)施支撐：一是提供高等技術(shù)和職業(yè)教育基地。巴黎大區(qū)工商會目前擁有24所精英學(xué)院和技術(shù)?？茖W(xué)院，人稱“法國第二教育部”。這些大學(xué)都由工商會創(chuàng)建，但都是私立學(xué)校，每年培養(yǎng)31，700名學(xué)生（其中16，700名是大學(xué)水平以下的職業(yè)培訓(xùn)學(xué)員），并有3萬人參加繼續(xù)教育，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展量身打造了精英人才，提供了多樣化的人力資源支持。二是通過創(chuàng)辦孵化器促進創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。從2005年開始，巴黎大區(qū)工商會創(chuàng)辦了7個孵化器，2個實驗室，每年孵化100多個項目。工商會還是幫助剛孵化企業(yè)成長的“苗圃（pépinière）”，幫助了120家數(shù)碼高科技企業(yè)的成長。ESSEC商學(xué)院的孵化機構(gòu)由孵化器、苗圃和種子基金組成，由企業(yè)家、投資者參與活動。該孵化器吸收了25家公司的種子基金，為初創(chuàng)公司籌集了7000萬歐元的孵化資本，創(chuàng)辦新企業(yè)253家，5年成活率為72%。此外，巴黎大區(qū)工商會還參與巴黎大區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，促進巴黎大區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。②該資料由巴黎大區(qū)工商會北京辦事處總代表聶延玲女士提供。

二、行業(yè)協(xié)會商會促進技術(shù)創(chuàng)新的動機、因素影響和運作機制

（一）動機

行業(yè)協(xié)會商會促進技術(shù)創(chuàng)新的動機首先來自于組織理論所研究的邏輯起點——組織目的。奧爾森指出：“實際上所有側(cè)重于經(jīng)濟的組織都以此為目的，那就是增進其成員的利益。……一些組織是處于無知才沒有增進其成員的利益，……不去增進其成員的利益的組織往往會消亡?！雹勐獱枴W爾森：《集體行動的邏輯》，格致出版社、上海三聯(lián)出版社、上海人民出版社2011年版，第5頁。對于這一點，Schmitter和Streeck的“會員邏輯”和“影響邏輯”理論有更充分的論證。這些論點也可以從商會發(fā)展史得到印證。對于商業(yè)人士作出入會、保持或放棄商會會員身份決定的動機，英國著名學(xué)者羅伯特·貝內(nèi)特曾指出，“一個關(guān)鍵的結(jié)論是，動機是復(fù)雜和多重的。在現(xiàn)代，不同的信息來源表明，游說和服務(wù)都很重要”。①Robert J.Bennett.“Local Business Voice：The History of Chambers of Commerce in Britain，Ireland，and Revolutionary America，1760-2011，”O(jiān)xford Scholarship Online：January 2012，p.764.由于技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展最核心的因素，它自然也成為行業(yè)協(xié)會商會進行游說和開展服務(wù)活動的重點職能之一。

（二）影響因素

從各國技術(shù)創(chuàng)新的典型案例看，行業(yè)協(xié)會商會促進創(chuàng)新的活動形式和績效往往取決于諸多內(nèi)外部條件，存在多種影響因素，其中重要的內(nèi)外部因素分別如下：

1.內(nèi)部因素

一是組織屬性。在支持創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和幫助中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，商會組織特別是公法商會強于行業(yè)協(xié)會，在政策倡導(dǎo)和專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)和推動方面，行業(yè)協(xié)會強于商會組織。在重大科技進步項目的研發(fā)方面，全國性的行業(yè)協(xié)會（聯(lián)合會）明顯強于地方性的行業(yè)協(xié)會組織，而在促進中小企業(yè)普通工藝技術(shù)革新方面，地方性行業(yè)協(xié)會則強于全國性行業(yè)協(xié)會。

二是行業(yè)屬性。不同的產(chǎn)業(yè)在技術(shù)變革、來源以及參與其中的行動者如何彼此聯(lián)系等方面有很大差異，比如從合成材料到制藥等精細(xì)化工產(chǎn)品的生產(chǎn)行業(yè)，其技術(shù)進步在許多方面都不相同。在這些行業(yè)中，創(chuàng)新在很大程度上是引入新的產(chǎn)品或產(chǎn)品種類，如尼龍或安定等，而并非系統(tǒng)技術(shù)的不斷的、漸進性的改進。IT、信息產(chǎn)業(yè)與鋼鐵、牛奶等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也很不相同，前者的創(chuàng)新常出現(xiàn)飛躍式發(fā)展，而后者的技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新是較為緩慢的，其技術(shù)變化基本上是采取新的生產(chǎn)方法和對有問題的產(chǎn)品進行工藝改進。這種行業(yè)屬性的差異必然會導(dǎo)致在促進創(chuàng)新活動的形式和績效上存在行業(yè)協(xié)會商會的個體性差異。

三是發(fā)展階段（能力類型）。從行業(yè)協(xié)會商會的能力發(fā)展看，一個協(xié)會從初創(chuàng)階段到能力強大、經(jīng)驗豐富的成熟階段需經(jīng)過多年發(fā)展，有的組織會依次經(jīng)歷從俱樂部到小型秘書處、專業(yè)秘書處和知識供應(yīng)者等多個發(fā)展階段。但許多組織或會停留在其中某一階段，成為一個組織的能力類型。行業(yè)協(xié)會商會促進技術(shù)進步的形式、項目的規(guī)模和績效往往與其所處的發(fā)展階段（能力類型）密切相關(guān)。

圖3 行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展階段（能力類型）圖

一般說來，行業(yè)協(xié)會商會在第①②階段（能力類型）只能開展較小的技術(shù)創(chuàng)新活動，到第③④階段（能力類型）才能從事技術(shù)創(chuàng)新的組織、協(xié)調(diào)和直接研發(fā)等活動。

四是領(lǐng)導(dǎo)人和組織發(fā)展理念。行業(yè)協(xié)會商會促進技術(shù)創(chuàng)新的形式和內(nèi)容具有多種選項，在對組織的使命和任務(wù)進行排列時，領(lǐng)導(dǎo)人的個人偏好，以及組織的群體偏好會對組織在技術(shù)創(chuàng)新中的行為產(chǎn)生明顯的影響。

五是會員結(jié)構(gòu)。前述案例說明大中型企業(yè)在組織中的地位對于行業(yè)協(xié)會商會在技術(shù)創(chuàng)新中的作用具有重要影響。一般說來，大中型企業(yè)在區(qū)域性的特別是全國性的重大技術(shù)創(chuàng)新項目中發(fā)揮支柱作用，中小企業(yè)的“搭便車”行為是其集體行動的重大障礙。然而，正如Schmitter和Streeck指出的，為了使集體行動具有更強的代表性，只要組織的內(nèi)部分配不那么極端，較大的行動者就能夠并且愿意以不成比例的份額支付協(xié)同行動的成本，以補貼較小、較少資助的成員。①Schm itter P.C.&Streeck W.，“The Organization of Business Interests：Studying the Associative Action of Business in Advanced Industrial Societies”，MPIFG Discussion Paper.（1999）［1981］.貝內(nèi)特也指出，在商會中“大中型企業(yè)對商會的持續(xù)性承諾最大”②Robert J.Bennett.“Local Business Voice：The History of Chambers of Commerce in Britain，Ireland，and Revolutionary America，1760-2011，”O(jiān)xford Scholarship Online：January 2012，p.764.。這在美國鋼鐵協(xié)會的案例中表現(xiàn)得非常明顯。

2.外部因素

一是經(jīng)濟環(huán)境。行業(yè)協(xié)會商會的服務(wù)內(nèi)容具有時代特征。在英國和美國，商會的歷史展示了它們適應(yīng)和穩(wěn)定產(chǎn)品創(chuàng)新的浪潮。早期的商會服務(wù)內(nèi)容主要是回答會員的貿(mào)易詢問，而后隨著經(jīng)濟發(fā)展，商會的服務(wù)領(lǐng)域逐步擴大。從19世紀(jì)末開始，技術(shù)咨詢和一系列當(dāng)?shù)貏?chuàng)新服務(wù)支持了倫敦、曼徹斯特、伯明翰、格拉斯哥和都柏林等大型商會的快速擴張。到20世紀(jì)90年代，商會已經(jīng)成為多種商業(yè)服務(wù)提供者，擁有大量組合產(chǎn)品。進入新世紀(jì)，英國商會又進行新的探索，通過建立企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)來加強與孵化器、科技園區(qū)和科研機構(gòu)的緊密聯(lián)系③Robert J.Bennett.“Local Business Voice：The History of Chambers of Commerce in Britain，Ireland，and Revolutionary America，1760-2011，”O(jiān)xford Scholarship Online：January 2012，pp.589-590，pp.810-818.。此外，經(jīng)濟危機、經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟全球化進程都會加強行業(yè)協(xié)會商會對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。美國鋼鐵協(xié)會的技術(shù)路線圖計劃就是在美國鋼鐵工業(yè)面臨全球化浪潮沖擊的背景下制定并實施的。

二是技術(shù)進步加快的趨勢。在新世紀(jì)，“技術(shù)以指數(shù)級的速度擴充其能力，創(chuàng)新者也尋求成倍改進的能力”，“范式轉(zhuǎn)換（技術(shù)創(chuàng)新）正處于加速狀態(tài)?，F(xiàn)今它正以每十年翻一番的速度增長”。④庫茲韋爾：《奇點臨近》，機械工業(yè)出版社2011年版，第3頁。在這種條件下，無論是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還是傳統(tǒng)企業(yè)，他們對技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的要求無疑都將大幅增長。瀏覽發(fā)達(dá)國家行業(yè)協(xié)會商會的網(wǎng)頁就會發(fā)現(xiàn)，進入新世紀(jì)以來，越來越多的行業(yè)協(xié)會商會已經(jīng)把促進創(chuàng)新作為自己的使命和主要任務(wù)。

三是國家創(chuàng)新體系的框架制度。國家創(chuàng)新體系的框架制度包括和創(chuàng)新相關(guān)的市場調(diào)節(jié)和治理制度、法律制度、科技制度、教育制度、職業(yè)培訓(xùn)制度、財政金融對技術(shù)創(chuàng)新的激勵制度和行業(yè)協(xié)會商會管理制度等。在發(fā)達(dá)國家特別是美國的國家創(chuàng)新體系中，政府常通過公私合作伙伴關(guān)系的模式激勵行業(yè)協(xié)會商會參與產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項目的制定和實施，從而為行業(yè)協(xié)會商會在促進技術(shù)創(chuàng)新活動中發(fā)揮作用提供廣泛的活動空間和有力的動機。

（三）運作機制

從前述案例中行業(yè)協(xié)會商會開展、組織和協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的實踐看，行業(yè)協(xié)會商會促進創(chuàng)新的運作機制主要包括：

一是成本分?jǐn)偤统晒蚕頇C制。一個重大創(chuàng)新項目總是需要較大的資金投入，而且面臨可能失敗的風(fēng)險。通過成員企業(yè)按照一定比例分?jǐn)傎Y金投入可以大大提高R&D的效率。在美國鋼鐵協(xié)會成員單位提供的1130萬美元分?jǐn)傎M用中，包括350萬美元（現(xiàn)金）以及780萬美元的實物投資（為研發(fā)提供的技術(shù)服務(wù)、廠房設(shè)施和資助人員等費用）。美國鋼鐵協(xié)會技術(shù)路線圖計劃實施后所產(chǎn)生的技術(shù)專利都屬鋼鐵協(xié)會所有，即成為行業(yè)的集體知識并可由全行業(yè)企業(yè)共享，這意味著可以提高整個行業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭能力。對參與和未參與開發(fā)投資的企業(yè)區(qū)別對待，前者免費使用，后者則須付費使用，這種機制既增加了全行業(yè)的專業(yè)知識，兼顧了全行業(yè)的利益，又激勵了單個企業(yè)和機構(gòu)參與創(chuàng)新的積極性，并有效避免了單個企業(yè)和機構(gòu)的重復(fù)開發(fā)。這意味著這種機制可以大大提高R&D的投資效果，并有效促進全行業(yè)生產(chǎn)服務(wù)效率和競爭能力的提高。

二是多元化的協(xié)作機制。前述案例表明，行業(yè)協(xié)會商會的創(chuàng)新項目均采用了多元合作的運作模式，根據(jù)項目的需要組織大專院校、科研機構(gòu)、國家或私營實驗室，以及相關(guān)的成員企業(yè)共同參與研發(fā)，以保證項目能如期實現(xiàn)。如由美國鋁業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)的、受美國能源部支持的“鋁業(yè)技術(shù)路線圖（2001-2020）”啟動了超過35個成本分?jǐn)傢椖浚灿?0多個技術(shù)合作伙伴，耗資約1億美元進行鋁工業(yè)新技術(shù)開發(fā)，為此，協(xié)會專門成立工作小組隨時檢測合作伙伴研發(fā)的進展?fàn)顩r。①美國能源部：A lumina Technology Roadmap（2001），https：//www.energy.gov/eere/amo/alum inum。

三是網(wǎng)絡(luò)乘數(shù)機制?？査刽敹蚬ど虝膭?chuàng)新聯(lián)盟是最好的例證。在一個創(chuàng)新體系中有許多創(chuàng)新主體在活動，對于一個創(chuàng)新項目的主體而言，在眾多創(chuàng)新主體中，哪些是具有共同利益且可以結(jié)成合作伙伴的，有的是已知的，有的則是潛在的。如果行業(yè)協(xié)會商會能夠建立起一個廣泛的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)并提供給創(chuàng)新主體使用，網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新價值就會倍增，從而產(chǎn)生經(jīng)濟學(xué)的乘數(shù)效應(yīng)。

四、總結(jié)和建議

以上分析表明，行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中扮演著公共機構(gòu)的角色，對技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著引領(lǐng)和推動、組織和協(xié)調(diào)，以及支持創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等重要促進作用，其中有些作用是其他社團組織無法替代的。行業(yè)協(xié)會商會參與創(chuàng)新活動的動機源于工商業(yè)界人士創(chuàng)建、加入行業(yè)協(xié)會商會的初始目的和追求。通過建立創(chuàng)新成本分?jǐn)偤统晒蚕頇C制，行業(yè)協(xié)會商會的創(chuàng)新活動可以超越利益集團的局限性，為全社會的知識增長做出貢獻(xiàn)，并促進社會生產(chǎn)和服務(wù)效率的提高。行業(yè)協(xié)會商會參與創(chuàng)新的形式和效果受內(nèi)外部多種因素的影響，其中政府的培育對充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中應(yīng)有的作用具有關(guān)鍵意義。

我國的行業(yè)協(xié)會商會盡管還處于發(fā)展的初級階段，但已經(jīng)在技術(shù)創(chuàng)新中嶄露頭角。郁建興等從產(chǎn)業(yè)升級的視角，提出行業(yè)協(xié)會促進產(chǎn)業(yè)升級的六個基本維度②郁建興、沈永東、吳遜：《行業(yè)協(xié)會促進產(chǎn)業(yè)升級的作用類型及其實現(xiàn)機制——一項多案例的研究》，《浙江大學(xué)學(xué)報》，2011年第6期。，從一個側(cè)面對行業(yè)協(xié)會商會在廣義創(chuàng)新中的作用和機制進行了深入的理論思考。但從總體上看，正如有學(xué)者指出的，在我國國家創(chuàng)新體系的頂層設(shè)計中，行業(yè)協(xié)會商會的功能尚缺乏明確定位。③徐永模：《充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的作用》，《中國浦東干部學(xué)院學(xué)報》，2012年第1期。與發(fā)達(dá)國家相比，我國行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的作用也遠(yuǎn)未發(fā)揮。為明確行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中的地位，促進其作用發(fā)揮，本文最后提出以下建議：

首先，建議學(xué)術(shù)界、科技界，特別是從事行業(yè)協(xié)會商會研究和管理的學(xué)者和實際工作者，進一步加強對行業(yè)協(xié)會商會在國家創(chuàng)新體系中地位和作用的理論和實證研究，為國家制定相關(guān)政策提供依據(jù)。

其次，建議中共中央、國務(wù)院和國家發(fā)展和改革委員會、科技部、工業(yè)和信息化部等部門盡快把行業(yè)協(xié)會商會納入國家創(chuàng)新體系和科技體制改革方案，明確其主體地位和基本功能，并制定相關(guān)的激勵政策，以引導(dǎo)和促進行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮創(chuàng)新作用。建議盡快在全國選擇100家有條件的行業(yè)協(xié)會商會進行這方面的試點，取得典型經(jīng)驗，并逐步在全國推廣。

最后，加快推進行業(yè)協(xié)會商會的改革進程，通過改革和培育，使體制內(nèi)生成的行業(yè)協(xié)會商會盡快回歸民間商會的本質(zhì)屬性（這是商會參與創(chuàng)新活動的原動力所在）；引導(dǎo)民間自發(fā)生成的行業(yè)協(xié)會商會加快完善內(nèi)部治理、明確組織使命和宗旨、健全運作機制，加強學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會商會的發(fā)展經(jīng)驗，努力在國家治理創(chuàng)新體系中發(fā)揮應(yīng)有的作用?！?/p>

（責(zé)任編輯：嚴(yán)國萍）

C916

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1007-9092（2017）02-0024-008

2016-12-30

浦文昌，浙江省商會發(fā)展研究院高級研究員，無錫民營經(jīng)濟和民間組織研究所所長，中國民營經(jīng)濟研究會理事，主要研究方向為中小企業(yè)發(fā)展、行業(yè)協(xié)會商會。

國家社會科學(xué)基金項目“發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在國家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)中的作用研究”（編號：15BZZ048）。