糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素

高 楊， 李 佩

(1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250000； 2.曲阜師范大學(xué) 山東省食品安全治理政策研究中心，山東 日照 276826)

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糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素

高 楊1,2， 李 佩2

(1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250000； 2.曲阜師范大學(xué) 山東省食品安全治理政策研究中心，山東 日照 276826)

基于華北平原5省467戶糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的調(diào)研數(shù)據(jù)，在資源—能力—環(huán)境三要素綜合視角下，結(jié)合粗糙集和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建和訓(xùn)練糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素模型。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)平均影響值，揭示各影響因素的重要程度。結(jié)果表明：非常重要的影響因素為融資環(huán)境、法律與政策環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備完善程度和社會(huì)化服務(wù)環(huán)境，其次為農(nóng)場(chǎng)主受教育程度、管理規(guī)章制度規(guī)范程度和技術(shù)環(huán)境，而其他因素的影響則相對(duì)較弱。

家庭農(nóng)場(chǎng)； 企業(yè)成長(zhǎng)； 糧食安全； 融資

一、引言

家庭農(nóng)場(chǎng)作為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，具有保障糧食安全、促進(jìn)農(nóng)民增收、縮減城鄉(xiāng)發(fā)展差距等功能，適合我國(guó)國(guó)情，是發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有生力量。為此，2013年中央一號(hào)文件首次明確提出鼓勵(lì)和支持家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)后， 2016年中央一號(hào)文件中又進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了家庭農(nóng)場(chǎng)應(yīng)在綠色發(fā)展、產(chǎn)業(yè)融合、市場(chǎng)開(kāi)拓、科技成果和農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)應(yīng)用等方面發(fā)揮引領(lǐng)功能。

家庭農(nóng)場(chǎng)起源于歐美國(guó)家，長(zhǎng)期的實(shí)踐使得國(guó)外在家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)方面取得了一系列豐碩的研究成果。研究認(rèn)為，人力資本、繼承人的有無(wú)、制度供給、政府補(bǔ)貼、農(nóng)場(chǎng)主年齡等顯著影響家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)[1-3]，而土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、土地流轉(zhuǎn)效率、融資環(huán)境、沉沒(méi)成本和是否參與創(chuàng)新是影響家庭農(nóng)場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素[4-6]。此外，家庭農(nóng)場(chǎng)間展開(kāi)合作，可實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展[7]。

清晰的發(fā)展思路、適宜的土地制度、強(qiáng)勁的科技支撐、穩(wěn)定的法律生態(tài)環(huán)境和完善的社會(huì)化服務(wù)等，是農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家扶持家庭農(nóng)場(chǎng)所取得的成功經(jīng)驗(yàn)[8]。但Graeub等[9]認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)基于現(xiàn)實(shí)國(guó)情，制定相應(yīng)的家庭農(nóng)場(chǎng)扶持政策。與農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)家庭農(nóng)場(chǎng)在經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)、社會(huì)化服務(wù)和生命周期等方面存在明顯差異。國(guó)外的研究成果和成功經(jīng)驗(yàn)在我國(guó)的適用性尚有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

近年來(lái)，我國(guó)學(xué)者在借鑒國(guó)外研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)家庭農(nóng)場(chǎng)實(shí)際，大多采用規(guī)范研究和定性分析，從宏觀視角對(duì)影響家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的因素進(jìn)行了探討。研究表明，人力資本是影響家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的根本原因[10]，而影響家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的重要因素則是制度供給滯后[11]。具體而言，農(nóng)地制度是基礎(chǔ)性制度環(huán)境，政策支持是堅(jiān)強(qiáng)后盾，農(nóng)業(yè)教育培訓(xùn)制度是重要推進(jìn)器，農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)是重要支撐[12]。另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步、制造業(yè)與農(nóng)業(yè)工資比及勞動(dòng)與資本價(jià)格比的不斷提高是家庭農(nóng)場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的主要影響因素[13]。因此，為解圍我國(guó)家庭農(nóng)場(chǎng)普遍存在的扶持政策覆蓋難、信貸融資參險(xiǎn)難、求助社會(huì)化服務(wù)難等困厄[14]，應(yīng)健全土地流轉(zhuǎn)政策、全方位建設(shè)和完善社會(huì)化服務(wù)體系、加大對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金支持和加強(qiáng)農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范力度[15]。

縱觀已有的研究發(fā)現(xiàn)，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者在家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)方面進(jìn)行了廣泛而深入的研究，但仍然存在研究視角單一和變量設(shè)置不合理的問(wèn)題。具體而言：第一，家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)過(guò)程是諸多因素共同作用的結(jié)果，任何一個(gè)單獨(dú)視角下的研究都無(wú)法系統(tǒng)、全面地闡釋家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的真實(shí)邏輯過(guò)程。但現(xiàn)有研究大多基于單一視角，使得總體上呈現(xiàn)出碎片化特征。第二，現(xiàn)有研究大多通過(guò)對(duì)影響因素的理論分析后，把理論遴選的影響因素引入實(shí)證模型，忽視了影響因素的定量篩選。第三，家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)取決于其經(jīng)營(yíng)者能力，但現(xiàn)有文獻(xiàn)卻鮮有分析經(jīng)營(yíng)者能力維度下的變量對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的具體影響。

糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)是我國(guó)糧食安全的重要保障。有鑒于此，本文以華北平原5省467戶糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)為例，首先基于資源基礎(chǔ)理論(Resource Based Theory，RBT)、企業(yè)家能力(Entrepreneurial Ability，EA)和企業(yè)生態(tài)理論(Enterprise Ecosystem Theory，EET)，從資源—能力—環(huán)境三要素綜合視角，理論遴選糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素；其次，采用粗糙集(Rough Set，RS)排除不重要的影響因素；最后，將保留的影響因素納入BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(Back Propagation Neural Network，BPNN)，訓(xùn)練糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素模型，并借助平均影響值(Mean Impact Value，MIV)，對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素按重要程度進(jìn)行劃分。這不僅完善了我國(guó)家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)研究，也更加有利于破解當(dāng)前糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)過(guò)程中面臨的難題。

二、糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)影響因素的理論分析

家庭農(nóng)場(chǎng)是家族企業(yè)的一種特有類型[16]，企業(yè)成長(zhǎng)的相關(guān)理論對(duì)其成長(zhǎng)研究具有普遍適用性，且已被學(xué)者運(yùn)用到家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)問(wèn)題的詮釋中[17]。同時(shí)，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)涉及多要素投入和多主體配合。因此，本文有機(jī)整合現(xiàn)有企業(yè)成長(zhǎng)理論及觀點(diǎn)，從資源—能力—環(huán)境三要素綜合視角，理論遴選糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素。

(一)成長(zhǎng)資源——資源基礎(chǔ)理論

Penrose提出的資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，由物質(zhì)資本資源、人力資本資源和組織資本資源構(gòu)成的內(nèi)部資源是企業(yè)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力和源泉[18-19]。有鑒于此，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)資源可由物質(zhì)資本資源、人力資本資源和組織資本資源來(lái)反映。

1.物質(zhì)資本資源

物質(zhì)資本資源是指家庭農(nóng)場(chǎng)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所需的各種物質(zhì)資源。具體來(lái)看：第一，適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。這不僅是我國(guó)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)發(fā)展的科學(xué)取向，也是其優(yōu)化統(tǒng)籌各種資源的必要前提。第二，生產(chǎn)設(shè)備的完善程度。這是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)有序開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效助力[20]。第三，網(wǎng)站建設(shè)的完善程度。完善網(wǎng)站建設(shè)是破解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的信息收集和傳播難、交易環(huán)節(jié)長(zhǎng)、交易成本高等問(wèn)題的有效路徑。

2．人力資本資源

人力資本資源是指農(nóng)場(chǎng)成員和農(nóng)場(chǎng)主所擁有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識(shí)、技能及經(jīng)驗(yàn)。它不僅能帶來(lái)豐厚的物質(zhì)回報(bào)，還能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)是農(nóng)場(chǎng)成員辛勤勞動(dòng)和農(nóng)場(chǎng)主妥善經(jīng)營(yíng)共同作用的結(jié)果，農(nóng)場(chǎng)成員和農(nóng)場(chǎng)主的受教育程度越高、年均參與培訓(xùn)次數(shù)越多，越有助于生產(chǎn)效率的提高[21]。

3．組織資本資源

組織資本資源是指組織成員在整合資源過(guò)程中通過(guò)不斷學(xué)習(xí)、積累所形成的合力。糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)通過(guò)組織資本資源來(lái)協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。政府的鼓勵(lì)和表彰是影響家族農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的重要因素[22]，而規(guī)范的管理規(guī)章制度是家族農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的有力保障[23]。因此，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的組織資本資源可通過(guò)獲得政府表彰次數(shù)和管理規(guī)章制度的規(guī)范程度來(lái)反映。

(二)成長(zhǎng)能力——企業(yè)家能力

企業(yè)家能力是指通過(guò)對(duì)不確定環(huán)境的敏銳觀察，利用各種機(jī)會(huì)構(gòu)建組織的能力[24]。借鑒已有文獻(xiàn)，并結(jié)合糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的實(shí)際，本文從管理能力、學(xué)習(xí)能力、戰(zhàn)略能力和關(guān)系能力4個(gè)方面來(lái)考察農(nóng)場(chǎng)主能力。

1．管理能力

管理能力是指經(jīng)營(yíng)者應(yīng)具備的決策能力、有效處理信息的能力、領(lǐng)導(dǎo)能力以及一些特殊的行業(yè)技能等[25]。糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主的管理能力不僅決定農(nóng)場(chǎng)當(dāng)前的效率水平，也預(yù)示農(nóng)場(chǎng)未來(lái)的效率水平和發(fā)展方向。資源配置能力、解決沖突和團(tuán)結(jié)成員的能力是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主管理能力的具體衡量指標(biāo)。

2．學(xué)習(xí)能力

學(xué)習(xí)能力是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)教育、職業(yè)培訓(xùn)、技能訓(xùn)練等方式提高經(jīng)營(yíng)管理水平的能力[26]。學(xué)習(xí)能力是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主的基本能力，可通過(guò)是否經(jīng)常學(xué)習(xí)各種農(nóng)業(yè)技術(shù)和先進(jìn)管理方法、是否善于從失敗中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來(lái)反映。

3．戰(zhàn)略能力

戰(zhàn)略能力是指農(nóng)場(chǎng)主通過(guò)內(nèi)部?jī)?yōu)、劣勢(shì)分析，并結(jié)合來(lái)自外部的機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)，制定長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的能力[27]。戰(zhàn)略能力是家庭農(nóng)場(chǎng)創(chuàng)造持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的充分條件，是否有清晰的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、對(duì)產(chǎn)品的市場(chǎng)定位是否明確，是衡量糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主戰(zhàn)略能力的主要指標(biāo)。

4．關(guān)系能力

關(guān)系能力是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取關(guān)鍵資源，促進(jìn)組織發(fā)展的能力[28]。農(nóng)場(chǎng)主與其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的外部橫向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，與農(nóng)資供應(yīng)商、經(jīng)銷商、政府、金融機(jī)構(gòu)的外部縱向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和與農(nóng)場(chǎng)成員間的內(nèi)部縱向關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的完善，均有助于糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)。

(三)成長(zhǎng)環(huán)境——企業(yè)生態(tài)理論

Moore最早提出“商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”的定義，即由相互作用的個(gè)人和企業(yè)組織所構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)群體[29]。糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)需要與其所處區(qū)域的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)交換和信息融合，以維持整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行。自然生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境和社會(huì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成了糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)環(huán)境。

1．自然生態(tài)環(huán)境

自然生態(tài)環(huán)境是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)。如當(dāng)?shù)氐耐恋貭顩r、農(nóng)業(yè)用水狀況及氣候狀況等，均是自然生態(tài)環(huán)境的具體表現(xiàn)。

2．經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境

經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境是指糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)提高效率、加快成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，主要包括市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和融資環(huán)境。市場(chǎng)環(huán)境顯著影響糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)[30]，技術(shù)環(huán)境會(huì)影響糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效益[31]，而良好的融資環(huán)境則是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存的基礎(chǔ)[32]。

3．社會(huì)生態(tài)環(huán)境

社會(huì)生態(tài)環(huán)境是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)在維持基本的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)上，為追求持續(xù)成長(zhǎng)所需的社會(huì)環(huán)境，包括社會(huì)文化環(huán)境、社會(huì)化服務(wù)環(huán)境、法律與政策環(huán)境。一方面，互幫互助的社會(huì)文化環(huán)境有利于糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)彌補(bǔ)內(nèi)部知識(shí)資源不足[33];另一方面，公益性服務(wù)與經(jīng)營(yíng)性服務(wù)相結(jié)合、專項(xiàng)服務(wù)與綜合服務(wù)相協(xié)調(diào)的新型農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)環(huán)境，是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的有效支撐[34]。此外，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)還需要健全的法律環(huán)境和完善的政策支持。

(四)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)績(jī)效是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效提升的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)生態(tài)績(jī)效和社會(huì)績(jī)效的改善[35]。因此，本文主要從財(cái)務(wù)指標(biāo)和獲利潛能兩個(gè)方面來(lái)測(cè)量糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)。從財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)看，銷售收入增速最大化可反映其毛收益和市場(chǎng)規(guī)模，利潤(rùn)的高低則可反映其凈收益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展能力;從獲利潛能來(lái)看，品牌知名度是衡量其農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和社會(huì)影響力的較好指標(biāo)，而機(jī)械化程度是衡量其技術(shù)效率高低的較好指標(biāo)[36]。故本文選取近三年平均利潤(rùn)增長(zhǎng)率和銷售額增長(zhǎng)率*如糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)時(shí)間少于3年，則從開(kāi)始經(jīng)營(yíng)的日期起計(jì)算。、品牌知名度、機(jī)械化程度等指標(biāo)，用于測(cè)量糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源、變量設(shè)置與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的調(diào)研區(qū)域?yàn)樯綎|、河南、河北、安徽和江蘇5省。這5省是我國(guó)重要的糧食生產(chǎn)基地——華北平原的重要組成省份，且各省在工商部門注冊(cè)的家庭農(nóng)場(chǎng)均超過(guò)萬(wàn)戶。在正式調(diào)研前，于2015年11月對(duì)山東省的家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行了預(yù)調(diào)研?；陬A(yù)調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)問(wèn)卷展開(kāi)信度和效度分析，以調(diào)整問(wèn)卷題項(xiàng)，并利用調(diào)整后的問(wèn)卷，展開(kāi)正式調(diào)研。為確保樣本選取的代表性和科學(xué)性，基于分層抽樣方法，在每省各隨機(jī)選取10個(gè)縣(市、區(qū))，每個(gè)縣(市、區(qū))再隨機(jī)選取10戶糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)。問(wèn)卷由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的高年級(jí)本科生和研究生利用2015年寒假，采取入戶調(diào)查的方法來(lái)填寫(xiě)。最終獲得有效問(wèn)卷467份。

從年齡分布來(lái)看，58.4%的糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主年齡在18～44歲之間，其余糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)主的年齡均在45～60歲之間；從學(xué)歷來(lái)看，初中學(xué)歷所占比重最高，達(dá)到57.9%，其次是中?；蚋咧?，占25.4%，大專及以上、小學(xué)及以下分別占9.8%和6.9%，這與我國(guó)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)以中等學(xué)歷為主的特征相一致；從土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模看，100～500畝的糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)占比最高，達(dá)61.7%，50～100畝以下與500畝以上的占比分別為32.6%和5.7%，體現(xiàn)了適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的特征。就年齡分布、學(xué)歷構(gòu)成和土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模看，此次調(diào)查的樣本具有一定的代表性。

(二)變量設(shè)置

本文基于資源基礎(chǔ)理論、企業(yè)家能力、企業(yè)生態(tài)理論與相關(guān)文獻(xiàn)，理論遴選了糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的25個(gè)影響因素和4個(gè)衡量指標(biāo)(表1)。

(三)研究方法

本文基于資源—能力—環(huán)境三要素綜合視角，理論遴選了25個(gè)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素。這25個(gè)影響因素既存在著一定的信息冗余，又對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響程度大不相同。為此，本文首先基于粗糙集，對(duì)影響因素進(jìn)行約簡(jiǎn)，進(jìn)而將提取出的核心屬性用于構(gòu)建和訓(xùn)練BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。這不僅減少了BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練時(shí)間，還可以充分發(fā)揮其抗噪性和容錯(cuò)性的優(yōu)勢(shì)，達(dá)到提高結(jié)果準(zhǔn)確性的目的。

表1 變量測(cè)量與描述性統(tǒng)計(jì)

1.粗糙集理論

粗糙集理論在數(shù)據(jù)挖掘中對(duì)問(wèn)題的不確定性描述或處理比較客觀，能在保留關(guān)鍵信息的前提下進(jìn)行屬性約簡(jiǎn)。粗糙集的具體運(yùn)用包括三大步驟：首先建立初始決策表以備進(jìn)一步計(jì)算所用。初始決策表是指包含論域、條件屬性和決策屬性三大要素的決策信息系統(tǒng)。其次，由于粗糙集要求處理的樣本屬性為離散型，需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行離散化預(yù)處理,常用方法為等頻率離散化方法。最后，基于屬性重要度進(jìn)行屬性約簡(jiǎn),常用方法為Johnson約簡(jiǎn)算法。粗糙集的基本概念如下：

(1)信息系統(tǒng)

一個(gè)信息系統(tǒng)S=(U,A,V,f)，U指由467戶糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)組成的論域；A為屬性集合，包括條件屬性C和決策屬性D。條件屬性C由25個(gè)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素構(gòu)成，決策屬性D指測(cè)算的糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)值*本文運(yùn)用熵值法(The Entropy Method)對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重賦值，進(jìn)而測(cè)算家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)值。限于篇幅，計(jì)算過(guò)程從略。。V是屬性值集合，f：U×A→V是信息函數(shù)。信息系統(tǒng)S=(U,A)也可稱為決策表。

(2)等價(jià)關(guān)系

設(shè)R是U上的等價(jià)關(guān)系，每一個(gè)屬性子集R?A決定一個(gè)二元等價(jià)關(guān)系IND(R)，IND(R)將U劃分為k類，X1，X2，…，Xk代表不同的糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)類型。

(3)近似集和正域

(4)屬性重要度

在該信息系統(tǒng)中，通過(guò)屬性對(duì)決策的重要度來(lái)約簡(jiǎn)決策表。首先，計(jì)算每個(gè)屬性正域元素的個(gè)數(shù)|POSC(D)|與整個(gè)屬性集合的個(gè)數(shù)|U|之比，以確定各屬性的依賴度γC(D)。其次，依次計(jì)算每個(gè)條件屬性的重要度SigD(C)。方法是去掉某個(gè)屬性后，通過(guò)屬性依賴度之差計(jì)算相對(duì)正域的變化程度。變化程度越大，重要性越高，反之越低。最后，在保持信息系統(tǒng)分類能力不變的情況下，刪除其中不重要的屬性，保留重要的影響因素。條件屬性C對(duì)決策屬性D的依賴程度用依賴度函數(shù)表示為：

(1)

屬性子集Ci?C對(duì)決策D的重要度可定義為：

SigD(Ci)=γC(D)-γC-Ci(D)

(2)

2.BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

本文擬構(gòu)建三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，以反映影響因素與家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)之間的非線性復(fù)雜關(guān)系。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一種非線性的多層前饋網(wǎng)絡(luò)，由輸入層、輸出層和隱含層組成，同層的神經(jīng)元之間互不連接，相鄰層的神經(jīng)元之間通過(guò)權(quán)值和閾值連接[37]。將基于粗糙集進(jìn)行屬性約簡(jiǎn)后的影響因素作為輸入變量，將糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)值作為輸出變量，隱含層節(jié)點(diǎn)數(shù)則通過(guò)經(jīng)驗(yàn)

公式反復(fù)計(jì)算來(lái)確定。其中，隱含層采用Sigmoid函數(shù)作為傳遞函數(shù)，而輸出層采用線性函數(shù)作為傳遞函數(shù)。網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練中，數(shù)據(jù)從輸入層經(jīng)隱含層傳向輸出層。若輸出響應(yīng)與期望輸出有誤差不滿足要求，則進(jìn)行誤差反向傳播，從輸出層經(jīng)中間各層逐層向前修正網(wǎng)絡(luò)的連接權(quán)值。隨著這種反復(fù)交替學(xué)習(xí)過(guò)程的不斷進(jìn)行，最終誤差越來(lái)越小。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)如圖1所示：

圖1 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖

四、糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響因素及其重要程度

(一)基于粗糙集的屬性約簡(jiǎn)結(jié)果

1．建立原始決策表

以467個(gè)調(diào)查樣本構(gòu)成論域U，以糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的25個(gè)影響因素構(gòu)成條件屬性集C，以測(cè)算的家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)值作為決策屬性D，構(gòu)建初始決策表。

2．?dāng)?shù)據(jù)預(yù)處理

由于粗糙集要求處理的樣本屬性為離散型，故采用等頻率離散化方法，將等頻率區(qū)間數(shù)設(shè)定為3，對(duì)屬性值進(jìn)行離散化處理。條件屬性值離散化結(jié)果(部分)如表2所示。

表2 離散化決策表(部分)

3．屬性約簡(jiǎn)

采用Johnson約簡(jiǎn)法，刪除冗余的條件屬性，得到約簡(jiǎn)后的條件屬性集。約簡(jiǎn)結(jié)果如表3所示。

表3 約簡(jiǎn)結(jié)果

(二)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型訓(xùn)練結(jié)果

1．網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

2．網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練

BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練參數(shù)設(shè)置如下：

目標(biāo)誤差 net. trainparam. Goal = 0.01;

最大訓(xùn)練次數(shù) net. trainparam. Epochs = 1000;

學(xué)習(xí)速率 net. trainparam. Lr = 0.01;

訓(xùn)練顯示間隔 net. trainparam. Show=60

如圖2所示，經(jīng)過(guò)1000次訓(xùn)練后，網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練誤差達(dá)到目標(biāo)要求，表明該神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于訓(xùn)練數(shù)據(jù)有較好的擬合度，經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的網(wǎng)絡(luò)較為理想。

圖2 訓(xùn)練誤差性能曲線

(三)影響因素的重要性劃分結(jié)果

本文以平均影響值(MIV)來(lái)衡量BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入變量對(duì)輸出變量的重要性。MIV被認(rèn)為是評(píng)價(jià)各變量間相關(guān)性最好的指標(biāo)之一，其符號(hào)代表相關(guān)的方向，絕對(duì)值大小代表影響因素的相對(duì)重要性。其測(cè)算步驟為：(1)將訓(xùn)練樣本中每一個(gè)自變量的特征值分別在其原值基礎(chǔ)上增加和減少10%，以構(gòu)成兩組新的訓(xùn)練樣本;(2)分別對(duì)新樣本進(jìn)行仿真，得到兩個(gè)仿真結(jié)果并求出差值，即為變動(dòng)該自變量后對(duì)輸出產(chǎn)生的影響值(Impact Value, IV);(3)基于觀測(cè)例數(shù)，平均得到該自變量對(duì)因變量網(wǎng)絡(luò)輸出的影響值，即MIV。

表4 影響因素的MIV

如表4所示，本文將11個(gè)影響因素的重要性劃分為3個(gè)等級(jí)，即MIV絕對(duì)值在0.5以上，視為非常重要的影響因素；0.1～0.5之間視為比較重要的影響因素，而0～0.1之間視為一般性的影響因素，具體討論如下：

非常重要的影響因素依次包括：(1)融資環(huán)境(C22)。一方面，受資源動(dòng)員能力、經(jīng)營(yíng)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力的限制，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)往往不被傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)所優(yōu)先考慮;另一方面，生產(chǎn)的周期性和季節(jié)性決定糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)承擔(dān)高額的資金周轉(zhuǎn)成本。因此，融資環(huán)境對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響程度最大，這與寧國(guó)強(qiáng)等[38]的研究結(jié)果基本吻合。(2)法律與政策環(huán)境(C25)。一個(gè)扶持政策體系完善、法律法規(guī)健全的外部環(huán)境，會(huì)激發(fā)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)潛力，這與Alper等[39]的研究結(jié)論相一致。(3)生產(chǎn)設(shè)備完善程度(C2)。區(qū)別于小農(nóng)家庭，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)多是在集中租賃的土地上進(jìn)行大規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而生產(chǎn)設(shè)備的完善程度則顯著影響著糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)效率水平，這與王新利等[40]的分析結(jié)果相似。(4)社會(huì)化服務(wù)環(huán)境(C24)。與杜志雄等[12]的研究結(jié)論一致，完善、便捷的農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)壯大的重要支撐。

比較重要的影響因素逐次為：(1)農(nóng)場(chǎng)主受教育程度(C4)。教育能提高農(nóng)場(chǎng)主的決策水平，使其更有效的配置資源，成為更具能力的管理者，故農(nóng)場(chǎng)主受教育程度對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的成長(zhǎng)有比較重要的影響，這與汪發(fā)元等[41]的研究結(jié)論相似。(2)管理規(guī)章制度的規(guī)范程度(C9)。引入現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范化的管理模式，家庭農(nóng)場(chǎng)才能實(shí)現(xiàn)真正的自我管理和快速發(fā)展，管理規(guī)章制度規(guī)范程度是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，這與Chen等[23]的研究結(jié)果一致。(3)技術(shù)環(huán)境(C21)。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)是糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)收入的主要來(lái)源，為獲得更高收益，糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)往往具有采納新技術(shù)的迫切需求。獲取渠道多元、需求滿足度高的技術(shù)環(huán)境為其采納新技術(shù)創(chuàng)造了有利條件。

一般性的影響因素包括外部縱向關(guān)系(C17)、成員年均參與培訓(xùn)次數(shù)(C7)、有清晰的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃(C14)、解決沖突和團(tuán)結(jié)成員的能力(C11)。其中，成員年均參與培訓(xùn)次數(shù)的MIV值為負(fù)數(shù)。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，成員參與各種培訓(xùn)對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)具有積極作用。然而，由于我國(guó)農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系有待完善，成員參與某些培訓(xùn)需要一定的費(fèi)用，這會(huì)加重尚處于起步階段的糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)成本。此外，農(nóng)場(chǎng)成員受教育水平普遍不高，其培訓(xùn)效果無(wú)法立竿見(jiàn)影。因而，成員年均參與培訓(xùn)次數(shù)在短期內(nèi)對(duì)其成長(zhǎng)產(chǎn)生消極影響。

五、促進(jìn)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的政策導(dǎo)向

本文結(jié)合資源—能力—環(huán)境三要素，拓寬研究視角，并依據(jù)粗糙集，合理設(shè)置研究變量；在借助BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建和訓(xùn)練糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)影響因素模型的基礎(chǔ)上，采用MIV算法，發(fā)現(xiàn)融資環(huán)境、法律和政策環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備完善程度和社會(huì)化服務(wù)環(huán)境對(duì)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)的影響最為重要。據(jù)此，完善糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)成長(zhǎng)環(huán)境需從以下方面展開(kāi)：

(1)改善融資環(huán)境。一方面，政府應(yīng)充分發(fā)揮基礎(chǔ)推動(dòng)作用，大力培育村鎮(zhèn)銀行、小額農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保公司、農(nóng)村資金互助社等新型農(nóng)村金融組織。另一方面，金融機(jī)構(gòu)需要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，適當(dāng)提高信用貸款額度，合理確定貸款期限，降低融資成本，推出適合糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的個(gè)性化服務(wù)。

(2)優(yōu)化法律與政策環(huán)境。政府不僅應(yīng)建立健全財(cái)政補(bǔ)貼制度，讓糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)直接受益，還應(yīng)完善土地流轉(zhuǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，避免承包期過(guò)短、土地糾紛等問(wèn)題，維護(hù)糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。

(3)支持糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)完善生產(chǎn)設(shè)備。支持糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)完善生產(chǎn)設(shè)備。政府應(yīng)在科學(xué)調(diào)整農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼范圍及額度的同時(shí)，對(duì)糧食烘干機(jī)、聯(lián)合收獲機(jī)、秸稈粉碎還田機(jī)等重點(diǎn)機(jī)械敞開(kāi)補(bǔ)貼。

(4)完善農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系。政府應(yīng)促進(jìn)社會(huì)化服務(wù)組織和糧食類家庭農(nóng)場(chǎng)的有效對(duì)接，尤其是提升供需內(nèi)容契合度和搭建兼具滿意性、穩(wěn)定性和公平性的供需雙邊匹配平臺(tái)。

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Affecting Factors on the Growth of Grain Family Farms

GAO Yang1,2, LI Pei2

(1.SchoolofEconomics,ShandongUniversity,Jinan250000,China; 2.ResearchCenterforFoodSafetyCo-governanceofShandongProvince,QufuNormalUniversity,Rizhao276826,China)

Based on the research data of 467 grain family farms in five provinces of the North China Plain, and applied rough set theory and BP neural network to find affecting factor model from the perspective of resource-ability-environment. What is more, according to the mean impact value, the important degree of each affecting factor on the growth of grain family farm was revealed. The results showed that the most important factors are financing environment, law and policy environment, improvement of production equipment and social service environment, followed by farmers’ education, regularization of management rules and technology environment. Influence of other factors is relatively weak.

family farm; enterprise growth theory; food security; financing

2016-12-26

10.7671/j.issn.1672-0202.2017.03.001

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(14ZDA069)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71673167)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(14YJC790036)；山東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(ZR2014GQ012)。

高 楊(1983—)，男，山東兗州人，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士后，曲阜師范大學(xué)山東省食品安全治理政策研究中心副教授，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。E-mail:koyo718@163.com

F325.1

A

1672-0202(2017)03-0001-11