《經(jīng)濟學原理》、馬歇爾學說及其啟示

[摘 要] 1890年，馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》一書問世。該書基于折中主義，將過去許多對立的學說和理論吸收進自己的體系中。因而問世于1890年的馬歇爾《經(jīng)濟學原理》，對于時下我國正進行的“供給側(cè)”結(jié)構(gòu)性改革依然具備顯著的理論啟示和現(xiàn)實意義，同時，對于諸如生產(chǎn)要素的組織，需求、供給與價值的一般關(guān)系以及國民收入的分配等等現(xiàn)實問題，都具借鑒意義。

[關(guān)鍵詞] 《經(jīng)濟學原理》；馬歇爾；馬歇爾沖突；均衡分析法

[中圖分類號] F09 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129（2017）04-0086-07

一、引言

對于每一位致力于經(jīng)濟學研究的初學者而言，阿爾弗雷德·馬歇爾這個名字就是一面旗幟。1890年，馬歇爾的《經(jīng)濟學原理》一書問世。馬歇爾基于折中主義，將許多過去對立的學說和理論吸收進自己的體系之中，被認為是繼約翰·穆勒之后最為成功的集大成者?！督?jīng)濟學原理》的出版奠定了馬歇爾在經(jīng)濟學領(lǐng)域中的領(lǐng)袖地位，并持續(xù)統(tǒng)治西方主流經(jīng)濟學界逾40年之久。盡管此后讓位于“凱恩斯主義”，但正如德國經(jīng)濟學家熊彼特所言，“從某種意義上說，馬歇爾的經(jīng)濟學已經(jīng)過時了。但從另一種意義上說，馬歇爾的啟迪永遠不會過時，并將持續(xù)相當長的時間”?！督?jīng)濟學原理》從1877年擬定寫作大綱，到1890年正式出版共用了13年時間。

盡管馬歇爾本人將《經(jīng)濟學原理》定位為經(jīng)濟學入門書籍，但其基于均衡分析方法，圍繞消費論、生產(chǎn)論、交換論和分配論展開，幾乎涵蓋了經(jīng)濟學研究的所有領(lǐng)域，其框架性與體系特征極為完善①。本文嘗試品讀其思想之精華，領(lǐng)略其思維之敏銳，并探討所蘊含的理論體系及其關(guān)鍵詞之間的內(nèi)在邏輯?；隈R歇爾沖突的視角，適度競爭與衰退產(chǎn)業(yè)的合理發(fā)展在第三部分進行了討論?；隈R歇爾的均衡分析法，限購政策與我國房地產(chǎn)市場的內(nèi)在關(guān)系則在第四部分進行了討論。

二、《經(jīng)濟學原理》的理論體系：折中與融合

（一）關(guān)于序言

第一版序言是1890年《經(jīng)濟學原理》在倫敦出版時，馬歇爾所寫的自序。在這篇寫于中國清光緒十六年的序言中，馬歇爾開篇即說到：“無論任何時代，經(jīng)濟都沿著其自身的規(guī)律發(fā)生變化，以自己的方法來檢測自身的問題。”從微觀層面來講，這一論斷強調(diào)市場對基礎(chǔ)資源的配置作用，而從宏觀角度理解，這一論斷似乎與其學生凱恩斯所倡導的經(jīng)濟自我調(diào)整極為相近。在這篇序言中，馬歇爾本人還極為強調(diào)經(jīng)濟學這門學科的繼承性，認為對所謂舊學說的修正和補充成為經(jīng)濟學成長和發(fā)展的重要模式。

在馬歇爾生前，《經(jīng)濟學原理》一共出版過8次。因而，國內(nèi)關(guān)于《經(jīng)濟學原理》的中譯本同樣在扉頁提供了8版的序言。其中第8版序言是馬歇爾的自序，寫于1920年。4年后，馬歇爾辭世，結(jié)束了其輝煌的一生。在這篇序言中，與第一版序言相似，馬歇爾同樣提到了經(jīng)濟學學科發(fā)展的規(guī)律性，并且提到了產(chǎn)業(yè)部門這個概念。在序言的致謝部分，馬歇爾提到了凱恩斯。實際上，本文發(fā)現(xiàn)凱恩斯于1936年出版的《就業(yè)、利息與貨幣通論》與其恩師馬歇爾1923年的著作《貨幣、商業(yè)與信用》極為相似。這或許可以給我們提供一些有趣的猜想。

（二）關(guān)于緒論

作為《經(jīng)濟學原理》的開篇，馬歇爾在這個部分對全文以及經(jīng)濟學本身進行了概論。馬歇爾將經(jīng)濟學歸結(jié)為研究財富的學問，同時也是研究人的學問。對于前者我們無需評論，但后者似乎更為強調(diào)經(jīng)濟學的社會屬性以及行為特征。馬歇爾同時強調(diào)了貧困問題，認為這一問題是經(jīng)濟學需要最為關(guān)注的，而貧困在本質(zhì)上則是公平問題。馬歇爾分析了經(jīng)濟學的本質(zhì)，并強調(diào)經(jīng)濟活動并非完全利己，即理性經(jīng)濟人假設(shè)是相對成立的。而對于經(jīng)濟規(guī)律的研究途徑或者說分析方法，馬歇爾基于這門學科的社會屬性，以及與自然科學的差異，說明了經(jīng)濟的規(guī)律較為復(fù)雜和多變，以及假設(shè)在經(jīng)濟研究中的重要性。

（三）基本概念界定

馬歇爾在這個部分對經(jīng)濟學或者說《經(jīng)濟學原理》所涉及的重要概念進行了說明，從而為后文的研究和邏輯推理提供了基礎(chǔ)。這些概念包括財富、生產(chǎn)、消費、勞動、必需品、收入以及資本。值得一提的是，由于當時缺乏概括性的詞匯，所以馬歇爾使用“財貨”這一概念代表了一切滿足人類欲望的東西，然而其中諸如朋友間的友誼這樣的所謂精神財富并不屬于經(jīng)濟學的研究范疇。馬歇爾認為，人類能生產(chǎn)和消費的只是效用，而不是物質(zhì)本身。并強調(diào)生產(chǎn)是創(chuàng)造效用，而消費則是負生產(chǎn)。勞動則是任何心智或身體上的努力，全部或部分以獲得某種好處為目的，而不是以從這種努力直接獲得愉快為目的。馬歇爾對勞動的定義，強調(diào)了勞動這種要素在努力（成本）與好處（收益）間的替代關(guān)系。而馬歇爾關(guān)于資本與收入概念的討論，基于私人觀點與社會觀點對資本的分析，盡管在100多年以前已完成，今天仍不失準確性和指導意義。

（四）關(guān)于欲望及滿足

實際上，此處的欲望就是需求。邊際分析法得到首次應(yīng)用，也是這種分析方法在經(jīng)濟學領(lǐng)域的首次嘗試。實際上，除此之外，馬歇爾將物理學上的彈性概念引入對需求的分析框架之中，并創(chuàng)造了需求彈性這樣的概念。盡管邊際效用、邊際增加量等概念都是由馬歇爾所創(chuàng)，但在正式出版之前，馬歇爾本人從未提及，即使在出版之后，馬歇爾也并未將其聲稱為自己的創(chuàng)新。在這一部分，馬歇爾提到了一種物品在不同用途間的選擇：當前使用與延緩使用。與今天的微觀經(jīng)濟學聯(lián)系起來，此處的選擇就是消費者的跨期消費決策問題，當前使用即為當前消費，延緩使用即為未來消費，其對兩者的說明也與今天主流微觀經(jīng)濟學的解釋如出一轍，這或許可為我們理解“馬歇爾構(gòu)建了西方微觀經(jīng)濟學的基礎(chǔ)框架”這句話提供更好的注腳。馬歇爾同樣分析了價值與效用，在傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟學需求理論部分，馬歇爾的名字與一種特殊的需求聯(lián)結(jié)在一起，即所謂“馬歇爾需求”，這種需求指的是在收入既定的條件下，消費者為了實現(xiàn)效用最大化而進行的需求。與此不同，如果是基于既定的效應(yīng)水平，實現(xiàn)最小的成本或者說花費而進行的消費決策則被稱為是“?？怂剐枨蟆?。在這個部分，馬歇爾同樣有一個創(chuàng)新即消費者剩余概念的提出，并分析了消費者剩余與個人需求以及市場間的關(guān)系。實際上，消費者剩余這一概念的提出同時也為馬歇爾的學生庇古創(chuàng)建福利經(jīng)濟學提供了基礎(chǔ)。

（五）關(guān)于生產(chǎn)要素

所謂要素，實際上暗指一種能力。諸如資本，即指的是增值的能力。馬歇爾繼承了斯密的自由經(jīng)濟思想，并擴大了自由經(jīng)濟的內(nèi)容，他把自由形成合作或聯(lián)合也包括其中，在薩伊的生產(chǎn)三要素：勞動、資本和土地之上，增加了第四個要素——工業(yè)組織，通過對生產(chǎn)要素的分析進一步完善了其生產(chǎn)理論。馬歇爾提出“組織”做為生產(chǎn)第四個要素的契機是其在研究大規(guī)模生產(chǎn)和企業(yè)的經(jīng)營管理等問題時，觸及了規(guī)模經(jīng)濟的問題。他認為規(guī)模經(jīng)濟是和工業(yè)組織直接相關(guān)的，他說：“大規(guī)模生產(chǎn)的利益，在工業(yè)上表現(xiàn)得最為清楚。”因而，具備規(guī)模效益遞增的產(chǎn)業(yè)傾向于出現(xiàn)以巨型企業(yè)為特征的產(chǎn)業(yè)格局，依靠企業(yè)規(guī)模的擴張來實現(xiàn)產(chǎn)品單位成本的下降和市場份額的增加，其結(jié)果必然會強化市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素，壟斷往往形成低效率的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)，阻礙自由競爭的價格機制對資源的配置。同樣，如果盲目熱衷于自由競爭也會喪失規(guī)模經(jīng)濟性。規(guī)模經(jīng)濟和自由競爭的對立最早是由馬歇爾揭示的，因而被稱為馬歇爾沖突。產(chǎn)業(yè)組織理論的核心命題就是關(guān)于馬歇爾沖突的融合，正是在對這一命題的爭論、反思中，這門學科得以成長和發(fā)展。

關(guān)于勞動這一要素，馬歇爾著重討論了人口與教育等問題。人口規(guī)模在邏輯上決定了消費需求以及生產(chǎn)能力的基數(shù)，人口的增長率則決定了人口規(guī)模的趨勢特征。特定社會中的人口結(jié)構(gòu)則決定了經(jīng)濟增長的模式特征。人口一方面構(gòu)成了經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)，另一方面又使得經(jīng)濟增長成效在面對個體時被弱化，這種矛盾性表明經(jīng)濟增長過程中應(yīng)當存在最優(yōu)的人口規(guī)模和人口結(jié)構(gòu)。因此，人口的負面作用，諸如人口的資本稀釋作用，將使我們在面對人口問題時需持審慎態(tài)度。馬歇爾在對另一種要素——土地的研究中，提出了報酬遞減傾向，并討論了其與報酬遞增傾向的關(guān)聯(lián)性以及差異。

（六）需求、供給與價值的一般關(guān)系

這一主題是馬歇爾《經(jīng)濟學原理》的核心部分，構(gòu)成了其整個理論體系的交換論。馬歇爾基于供給與需求均衡對價值的分析，即所謂的均衡分析法被凱恩斯認為是馬歇爾的一個重要的創(chuàng)新。實際上，馬歇爾將均衡分析方法擴展為一般均衡理論，使得許多的經(jīng)濟問題可以基于這一方法展開，并獲得了許多有益結(jié)論。馬歇爾將薩伊的供給決定論與邊際學派的需求決定論結(jié)合起來，并基于物理學的平衡概念，認為市場均衡是由供給與需求雙方?jīng)Q定。在實現(xiàn)均衡的過程中，需求決策基于邊際效用，供給即生產(chǎn)決策則基于邊際生產(chǎn)費用。此處的邊際概念同樣是基于馬歇爾的創(chuàng)新。在對生產(chǎn)者邊際生產(chǎn)費用的分析中，或者說成本問題的分析中，馬歇爾開創(chuàng)性的將“時間”概念引入到對經(jīng)濟學的分析之中①，并區(qū)分出長期與短期概念。

（七）國民收入的分配

這一部分構(gòu)成了馬歇爾《經(jīng)濟學原理》的分配論。馬歇爾以對土地、勞動、資本與組織等四種生產(chǎn)要素的分析為基礎(chǔ)，基于均衡分析方法對要素收入的決定進行了研究，并把分配問題歸結(jié)為要素價格的均衡問題。實際上，馬歇爾將工資看作是勞動的均衡價格，利息是利用資本的均衡價格，利潤是企業(yè)家組織能力的均衡價格，地租則是利用土地的均衡價格。馬歇爾寫道：“他們很少想到，通過用足以補償最后而最艱苦的一小時的工資率，來支付每一小時，他們即可獲得生產(chǎn)者的剩余?！边@里實際上提出了生產(chǎn)者剩余，而對勞動供給的分析中，馬歇爾認為，“一個人工作甚或值班的時間愈長，除非他因工作而麻木不仁，則他想休息的欲望也愈強，同時每增加一小時的工作，使他的工資有所增加，并使他愈益接近于滿足他的最迫切需要的那個階段，工資愈高，這個階段的到來也愈快”。這實際上就是所謂勞動供給的背彎曲線，而對天賦帶來的額外收入，馬歇爾認為，“稀有天賦才能的報酬提供一種超過培訓費用的剩余，這種剩余在某些方面和地租相似”。100多年后的今天，微觀經(jīng)濟學對此類問題的分析依舊基于馬歇爾的框架進行，可見馬歇爾的開創(chuàng)性以及對西方微觀經(jīng)濟理論的重要貢獻，而其對資本以及利息的分析，以及將風險因素歸入利息之中在今天同樣具有現(xiàn)實意義。

三、馬歇爾沖突與有效競爭：以煤炭產(chǎn)業(yè)為例

單純追求規(guī)模經(jīng)濟或自由競爭的代價引致經(jīng)濟學家思考對馬歇爾沖突的融合，也就是兼容規(guī)模經(jīng)濟性和自由競爭的價格機制。到目前為止，共有三套解決方案，分別是馬歇爾的三個渠道協(xié)調(diào)說、以克拉克和梅森為代表的有效競爭理論和虛擬企業(yè)理論。馬歇爾的方案被后來的學者證明是無效的，有效競爭理論和虛擬企業(yè)理論也存在弊端，因而，還沒有找到馬歇爾沖突的最優(yōu)解。在三套解決方案中，一般認為有效競爭理論是迄今為止對馬歇爾沖突最大意義上的融合，可以做為次優(yōu)解來兼容規(guī)模經(jīng)濟性和競爭的活力。

馬歇爾沖突在我國煤炭產(chǎn)業(yè)異常顯著：過度競爭，市場運行低效率。規(guī)模經(jīng)濟性對這一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的益處已被過度競爭所扼殺。應(yīng)當說明，我國煤炭產(chǎn)業(yè)的過度競爭主要并不是競爭本身帶來的，而是由制度因素所導致的資源流動的障礙以及扭曲的市場信號所致。因此，解決我國煤炭產(chǎn)業(yè)過度競爭的出發(fā)點不是限制競爭，而是破解制度性壁壘。嘗試建立煤炭企業(yè)公平競爭的環(huán)境，提高煤炭產(chǎn)業(yè)的進入壁壘，建立有效的煤炭企業(yè)退出援助機制以降低退出壁壘，鼓勵煤炭企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和多元化經(jīng)營等，優(yōu)化企業(yè)組織規(guī)模以達到產(chǎn)業(yè)適度集中度。引導我國煤炭產(chǎn)業(yè)從過度競爭到有效競爭的轉(zhuǎn)變，解決我國煤炭產(chǎn)業(yè)的馬歇爾沖突，兼容規(guī)模經(jīng)濟和市場競爭活力，實現(xiàn)煤炭經(jīng)濟的高效運行和煤炭產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

四、限購政策與我國房地產(chǎn)市場：基于馬歇爾的均衡分析法

馬歇爾的均衡分析法對限購政策與房地產(chǎn)市場的內(nèi)在關(guān)系的討論提供了一個有效框架。1978年，學術(shù)界開始對我國房地產(chǎn)行業(yè)市場化改革進行首次理論探討。1980年，北京住房統(tǒng)建辦公室率先掛牌，成立了北京城市開發(fā)公司，開啟了我國房地產(chǎn)行業(yè)市場化改革的進程。30多年來，我國房地產(chǎn)行業(yè)獲得了迅猛發(fā)展。2003年，由于關(guān)聯(lián)性強、帶動能力顯著，房地產(chǎn)行業(yè)被確定為我國的支柱產(chǎn)業(yè)，進一步推動了房地產(chǎn)行業(yè)的繁榮，但由于我國房地產(chǎn)市場不夠成熟，相關(guān)法律法規(guī)不健全，加之房地產(chǎn)本身具備保值、增值能力，除去正常的消費需求之外，吸引了過多的投資需求和投機需求，導致了我國房地產(chǎn)市場投資過熱的現(xiàn)象。

2005年，以深圳、北京為代表的全國眾多城市房價迅猛上漲，房價開始成為社會關(guān)注的焦點。為了抑制投資過熱、調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定房地產(chǎn)價格，針對房地產(chǎn)行業(yè)的相關(guān)政策陸續(xù)出臺①，并不斷得到深化②，限購政策③被寄予厚望，但收效甚微。限購政策抑制了部分剛性需求，導致房地產(chǎn)企業(yè)的融資成本增加。由于融資渠道和抗風險能力不及實力雄厚的大型企業(yè)，中小型房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)生存壓力遠高于其他企業(yè)。限購政策對房地產(chǎn)市場中不同類型的個體產(chǎn)生了差異化影響。大型企業(yè)受到的影響較小，中小型企業(yè)受到影響較大，部分中小房產(chǎn)企業(yè)瀕臨破產(chǎn)，或?qū)⒈淮笮头慨a(chǎn)企業(yè)兼并。因此，限購政策在邏輯上將導致我國房地產(chǎn)市場的結(jié)構(gòu)重塑：大型房產(chǎn)企業(yè)對中小個體實施并購，擴大土地儲備，并將在政策周期結(jié)束后提高市場控制力。政策沖擊對市場中不同個體的影響存在差異，對大型房產(chǎn)企業(yè)而言，其獲得了做大做強的機遇，而對中小房產(chǎn)企業(yè)則意味著生存的考驗。

限購政策對我國房地產(chǎn)行業(yè)的影響，可歸結(jié)為行政化的限購政策否定了市場機制對基礎(chǔ)資源的配置，通過行政規(guī)制試圖對這一行業(yè)的市場條件進行重塑，其演變軌跡將呈現(xiàn)為中小房產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)→大企業(yè)兼并中小企業(yè)→市場壟斷程度提高→大企業(yè)市場控制力提高→大企業(yè)定價能力提高→房地產(chǎn)行業(yè)效率低下，消費者福利損失。中小房產(chǎn)企業(yè)在限購政策條件下存在如下3種應(yīng)對措施：1.中小房產(chǎn)商組成聯(lián)合體，提高市場競爭力?？紤]中小企業(yè)數(shù)目眾多，存在嚴重的機會主義、搭便車行為和道德風險問題，導致其組織不穩(wěn)定性。2.被兼并。預(yù)期市場環(huán)境惡化，主動提出兼并方案，實現(xiàn)一定資金回流。原中小房產(chǎn)企業(yè)的所有者變?yōu)榇笮头慨a(chǎn)企業(yè)的小股東。3.營銷創(chuàng)新策略。中小房產(chǎn)企業(yè)通過營銷創(chuàng)新提高綜合競爭能力，包括兩種方法：其一，降價，提高產(chǎn)品的價格競爭能力；其二，綜合包裝，通過差異化競爭，提高市場競爭能力。方法一不可取，盡管獲得了部分資金回流，但與眾多企業(yè)間的同質(zhì)化競爭無法持續(xù)，對行業(yè)預(yù)期持悲觀態(tài)度的條件下，將選擇資金流向更為安全的行業(yè)。方法二即通過綜合包裝，通過差異化競爭，提高市場競爭能力，較為可取。

五、結(jié)語

馬歇爾是19世紀最富盛名的經(jīng)濟學家，是新古典經(jīng)濟學的奠基人，劍橋?qū)W派的創(chuàng)始人，同時也是產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基者。在近兩百年的經(jīng)濟思想發(fā)展史中，馬歇爾的經(jīng)濟學是其中最為精彩的篇章。英國女經(jīng)濟學家瓊·羅賓遜在紀念《經(jīng)濟學原理》發(fā)表60周年時說：“當我來到劍橋開始讀經(jīng)濟學時，馬歇爾的著作就是‘圣經(jīng)。除此之外，我們知之甚少，馬歇爾就是經(jīng)濟學。”而著名經(jīng)濟學家、新制度經(jīng)濟學的創(chuàng)始人之一張五常則將自己歸屬于一個正統(tǒng)的馬歇爾傳統(tǒng)的人，并稱自己在理論上的貢獻主要是修改與補充馬歇爾的經(jīng)濟學思想。

從1885年起，馬歇爾在劍橋大學執(zhí)教，直至1908年退休。在這20多年中，馬歇爾將經(jīng)濟學從歷史學和倫理學中分離出來，在劍橋大學創(chuàng)立了人類歷史上首個經(jīng)濟學系，并創(chuàng)建了劍橋大學的經(jīng)濟學院，從而使經(jīng)濟學獲得了與其他社會科學或者自然科學同等重要的地位。除此以外，馬歇爾還在劍橋大學培養(yǎng)了一大批經(jīng)濟學家，其中尤以庇古和凱恩斯最為著名，前者延伸和深化了一般均衡理論的分析框架，創(chuàng)建了福利經(jīng)濟學，而后者則將馬歇爾的宏觀經(jīng)濟理論推向了巔峰。

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