江蘇省科技期刊開放存取出版現(xiàn)狀研究

卜 今 韓 茜 崔 波 鄒建剛 丁佐奇 鄭曉南

江蘇省科技期刊開放存取出版現(xiàn)狀研究

卜 今 韓 茜 崔 波 鄒建剛 丁佐奇 鄭曉南

通過(guò)研究江蘇省內(nèi)科技期刊的OA出版現(xiàn)狀，為科技管理部門制定OA出版相關(guān)政策提供理論依據(jù)。利用CNKI等網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)及期刊官網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)資料實(shí)施數(shù)據(jù)采集，總結(jié)江蘇省內(nèi)期刊的相關(guān)出版情況及OA出版的情況，分析OA出版的利弊。本研究采集了江蘇省512本學(xué)術(shù)期刊出版相關(guān)的信息，經(jīng)過(guò)分析認(rèn)可其中98本實(shí)施了OA出版，尚不足期刊總量的20%。這些OA出版的期刊中一半以上被核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，提示較高學(xué)術(shù)水平的期刊更傾向于進(jìn)行OA出版的操作。此外，根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，江蘇省內(nèi)OA刊的影響因子（1.08±0.70）與非OA刊（0.64±0.38）相比，前者影響因子更高，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P=0.007）。由此得出結(jié)論：OA出版對(duì)于期刊發(fā)展可能存在正向反饋?zhàn)饔?，江蘇省內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的OA出版還有待進(jìn)一步推廣，建議學(xué)會(huì)和管理部門制定政策促進(jìn)其發(fā)展。

OA出版；江蘇?。豢萍计诳?/p>

[作 者]卜今、韓茜、崔波、鄒建剛，南京醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部；丁佐奇，中國(guó)藥科大學(xué)編輯部；鄭曉南（通訊作者），編審，中國(guó)藥科大學(xué)編輯部。

一、引言

開放存取（open access，OA）是近年來(lái)出現(xiàn)的創(chuàng)新的科技期刊出版模式，目的在于實(shí)現(xiàn)信息的自由傳播和最大使用價(jià)值。OA出版最基本的特征為：信息數(shù)字化、在線出版和傳播，免費(fèi)獲取，賦予用戶寬泛的使用權(quán)限。

國(guó)際機(jī)構(gòu)和組織在OA資源的整合與提供集成服務(wù)方面已經(jīng)取得可喜的進(jìn)展，目前比較著名的開放存取倉(cāng)儲(chǔ)或平臺(tái)有獲得OSI支持的DOAJ（開放存取期刊目錄）和DOAR、Open J-Gate（全球最大的開放存取服務(wù)門戶網(wǎng)站）。截至2016年12月29日，DOAJ收錄的OA期刊已有9455種（提供文章級(jí)搜索的期刊6627種），論文2401171篇。DOAR收錄學(xué)術(shù)倉(cāng)儲(chǔ)2600多個(gè)，Open J-Gate收錄的OA期刊更是超過(guò)14970種。

在國(guó)內(nèi)，OA思想也逐漸得到認(rèn)同，2004年5月24日《柏林宣言》的簽署表明了中國(guó)科學(xué)界對(duì)OA的支持。目前在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)和/中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)中與OA出版相關(guān)的論文有近三百篇[1-8]，但研究以理論為主，縱觀已發(fā)表的文獻(xiàn)中關(guān)于我國(guó)科技期刊OA出版現(xiàn)狀的調(diào)查不多，目前僅有以下文獻(xiàn)涉及：程維紅等人于2006年7月以《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》為來(lái)源進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示僅有8.9%（143/1608）的科技期刊通過(guò)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)開放全文[9]，而至2010年6月蔣靜的調(diào)查顯示科技期刊OA出版的比例上升為26.4%（494/1868）[10]，提示OA出版已經(jīng)成為越來(lái)越多科技期刊的共識(shí)，但持續(xù)性和穩(wěn)定性較差。最新的關(guān)于我國(guó)科技期刊OA出版的研究是2012年福建大學(xué)師范大學(xué)陳美家的碩士論文[11]，作者以DOAJ和中國(guó)科學(xué)院科技期刊開放獲取平臺(tái)（CASOAJ）作為主要依據(jù)，對(duì)有關(guān)我國(guó)開放存取期刊的建設(shè)現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查研究。結(jié)果顯示：根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2012年3月24日，目前中國(guó)大陸地區(qū)在DOAJ注冊(cè)僅有33種，約占注冊(cè)總量0.43%；CAS-OAJ內(nèi)大陸地區(qū)OA期刊有172種，研究認(rèn)為：國(guó)內(nèi)OA期刊國(guó)際可見(jiàn)度不夠，學(xué)科覆蓋范圍小，學(xué)科發(fā)展不均衡[11]。

以上文獻(xiàn)對(duì)特定數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的部分國(guó)內(nèi)科技期刊的OA現(xiàn)狀做了調(diào)查，但并沒(méi)有各省主辦的全部科技期刊的具體數(shù)據(jù)。江蘇作為一個(gè)科技期刊大省，有573種科技期刊，僅次于北京和上海，其中有32.8%為中文核心期刊，還有一定數(shù)量的英文科技期刊，而這些期刊的OA出版情況在之前的研究中都沒(méi)有涉及，僅程維紅報(bào)道在2007年時(shí)《中國(guó)科技期刊引證報(bào)告》收錄的江蘇期刊中有7個(gè)期刊加入OA[9]。對(duì)江蘇省這樣一個(gè)科技大省來(lái)說(shuō)，目前科技期刊的OA出版現(xiàn)狀的信息幾乎仍是一片空白，如此眾多的科技期刊在面對(duì)OA這樣一種未來(lái)的出版趨勢(shì)是如何應(yīng)對(duì)、如何調(diào)整的？國(guó)內(nèi)OA期刊的普遍問(wèn)題如過(guò)刊開放、上網(wǎng)分散、一次文獻(xiàn)量少、沒(méi)有注冊(cè)DOI號(hào)、格式不統(tǒng)一、與國(guó)際上其他OA平臺(tái)和倉(cāng)儲(chǔ)間沒(méi)有形成鏈接與互操作、缺乏影響力等，是否也是江蘇省OA出版期刊的共同問(wèn)題？因此，本研究擬通過(guò)對(duì)江蘇省主辦期刊OA出版狀況的全面調(diào)查和分析，為學(xué)會(huì)和科技管理部門提供制定OA出版期刊引導(dǎo)、扶持政策以及探索并建立示范OA期刊經(jīng)營(yíng)模式的決策依據(jù)。

二、研究方法

利用互聯(lián)網(wǎng)對(duì)各個(gè)期刊進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，主要研究數(shù)據(jù)來(lái)自CNKI《中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》和CNKI《中國(guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》?！吨袊?guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)》是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄了全國(guó)8200多種重要期刊，內(nèi)容覆蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)等各個(gè)領(lǐng)域?！吨袊?guó)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》是基于CNKI所有源數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，集合而成的一個(gè)規(guī)范的引文數(shù)據(jù)庫(kù)。引文數(shù)據(jù)權(quán)威、全面而準(zhǔn)確。從數(shù)據(jù)庫(kù)中查找到江蘇省內(nèi)科技期刊的基本資料，進(jìn)而在互聯(lián)網(wǎng)搜索期刊相關(guān)信息，研究各刊地域分布、紙刊出版情況以及各自期刊網(wǎng)絡(luò)化情況，對(duì)于有官方網(wǎng)站的期刊再細(xì)究其OA出版情況。

表1：期刊的城市分布

表2：期刊的語(yǔ)種及刊期

三、結(jié)果

（一）江蘇省現(xiàn)有期刊的基本情況

根據(jù)中國(guó)知網(wǎng)記錄，截至2016年12月29日，江蘇省內(nèi)在CNKI出版期刊一共595本，其中有效學(xué)術(shù)期刊一共512本。我們對(duì)512本刊的基本信息進(jìn)行了匯總，包括所在城市（表1）、語(yǔ)種、刊期（表2）。表1顯示512本期刊分布在17個(gè)城市，近70%的期刊集中在南京（69.5%），這可能跟南京的高校、科研機(jī)構(gòu)眾多有關(guān)。98%的期刊為中文期刊。512本期刊中以雙月刊最多，占了44.1%，其次為月刊（24.4%），而近來(lái)隨著期刊的發(fā)展，極考驗(yàn)期刊稿源和編輯效率的周刊也開始出現(xiàn)，目前江蘇省共有周刊3本。

（二）期刊的網(wǎng)絡(luò)化情況

江蘇省內(nèi)的科技期刊大多都可在網(wǎng)上查到相關(guān)信息（表3），但根據(jù)網(wǎng)站建設(shè)情況的不同，其期刊單位對(duì)網(wǎng)站的主動(dòng)建設(shè)上差異較大，僅有13.7%的期刊單位有獨(dú)立網(wǎng)站，可以獨(dú)立進(jìn)行網(wǎng)站的建設(shè)，還有32.6%的期刊聯(lián)合建設(shè)網(wǎng)站，其余期刊都依托其他單位進(jìn)行網(wǎng)站的建設(shè)、維護(hù)或相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)出版，對(duì)網(wǎng)絡(luò)出版的參與度非常小。

在期刊在線審稿系統(tǒng)方面，可以看到：實(shí)現(xiàn)在線審稿期刊共160本，占全部期刊的31.3%，而超過(guò)三分之二的科技期刊還在使用E-mail接受投稿甚至紙質(zhì)投稿，距離實(shí)現(xiàn)稿件信息數(shù)字化、OA出版還有很長(zhǎng)的路要走。

表3：期刊網(wǎng)站建設(shè)基本信息

表4：在線審稿系統(tǒng)

（三）OA出版與收錄、引用情況

經(jīng)檢索，江蘇省OA期刊98本，尚不足期刊總量的20%。OA期刊被核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的情況見(jiàn)表5。中國(guó)科技核心和北大核心是我國(guó)科技期刊的標(biāo)桿。從表5可見(jiàn)，我省有相當(dāng)數(shù)量的高水平期刊，被兩大核心收錄甚至同時(shí)收錄，可見(jiàn)我省科技期刊的學(xué)術(shù)水平較高，但同時(shí)也要看到，由于我省學(xué)術(shù)期刊基數(shù)較大，還有大量非核心刊游離在外。而98本OA刊中有一半以上被核心數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，可以認(rèn)為較高學(xué)術(shù)水平的期刊更傾向于進(jìn)行OA出版的操作。

表5：數(shù)據(jù)庫(kù)收錄情況

OA期刊的學(xué)科分布如下表6：表中可見(jiàn)占最大比例的是工學(xué)學(xué)科期刊，其次是醫(yī)學(xué)、理學(xué)期刊。主要是由于江蘇省內(nèi)這三類期刊原先的占比較大，可能也與這些理工類學(xué)科對(duì)于傳播和推廣的需求更為迫切有一定關(guān)系。相比之下，文學(xué)、藝術(shù)類期刊很少甚至并不進(jìn)行OA出版，這與其學(xué)科特性是分不開的，可能這些學(xué)科的出版物作品本身的價(jià)值要高過(guò)傳播的價(jià)值，因此出版者更傾向于讀者付費(fèi)的模式。

表6：OA期刊學(xué)科分布

表7可見(jiàn)這些OA期刊的學(xué)術(shù)影響力，98本OA刊中，有25本可查到影響因子，主要是工學(xué)類期刊（11本，平均影響因子1.38，平均被引頻次5339.73）和醫(yī)學(xué)類期刊（10本，平均影響因子0.71，平均被引頻次1427.5），影響因子：0.317～3.159，平均1.08±0.70。總被引頻次：247～20436，平均3396.16±4496.28。

414本非OA期刊中有31本可查到影響因子，影響因子：0.204～1.941，平均0.64±0.38。被引頻次：274～4478，平均1538.97±1040.84。

表7：OA刊與非OA刊學(xué)術(shù)影響力比較

經(jīng)方差齊性檢驗(yàn)，兩組方差都不齊，使用校正t檢驗(yàn)分析。經(jīng)檢驗(yàn)分析，兩組影響因子比較，P=0.007＜0.05，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。兩組被引頻次比較，P=0.053＞0.05，差異沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

以上結(jié)果顯示：從絕對(duì)的數(shù)值來(lái)看，OA期刊比非OA期刊的影響因子和被引頻次都更高，但只有影響因子的差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。我們考慮到可能是開放存取這一操作增加了期刊論文的可見(jiàn)度，被更多人引用，幫助了期刊提高了影響因子，即在一定程度上提升了期刊的影響力；也有可能是本身有較高學(xué)術(shù)影響力的期刊走在的期刊學(xué)術(shù)研究的前列，率先進(jìn)行了開放存取這一操作。由于缺乏更多數(shù)據(jù)，我們還無(wú)法下出定論。對(duì)于總被引頻次差異沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的這一結(jié)果，可能也還需要更多樣本參與討論，有待進(jìn)一步研究。

四、討論與結(jié)論

OA出版的備受關(guān)注開始于2001年底的布達(dá)佩斯開放存取倡議（Budapest Open Access Initiative，BOAI），其后多個(gè)致力于OA出版的機(jī)構(gòu)成立，如美國(guó)PLoS系列期刊、英國(guó)的BMC、英國(guó)牛津大學(xué)NAR（NueleieAeidsResearch）雜志。它體現(xiàn)了研究人員的共同利益，符合學(xué)術(shù)出版的初衷，表達(dá)了互聯(lián)網(wǎng)的共享精神實(shí)質(zhì)，被認(rèn)為是未來(lái)學(xué)術(shù)出版的趨勢(shì)。

近年來(lái)OA期刊不僅在數(shù)量上快速增長(zhǎng)，同時(shí)也開始得到傳統(tǒng)文摘索引服務(wù)商的認(rèn)可，但是由于OA期刊的創(chuàng)刊時(shí)間普遍不長(zhǎng)，因此高影響因子者不多[12]。但是也有研究認(rèn)為在某一學(xué)科領(lǐng)域中，OA期刊的平均被引次數(shù)、影響因子、即年指標(biāo)要高于非OA期刊，但這可能和OA期刊本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量有關(guān)，如在調(diào)查范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力較高的期刊更積極地參與OA運(yùn)動(dòng)[10]。應(yīng)該指出的是OA期刊的快引指數(shù)（ImmediacyIndex）相對(duì)而言都比較高[5]，一方面說(shuō)明了OA期刊比傳統(tǒng)期刊能更及時(shí)有效地被科研人員所利用，另一方面也說(shuō)明OA作為一種新興的出版模式已經(jīng)被越來(lái)越多的人接受和認(rèn)可[5]。但現(xiàn)在我國(guó)出版的學(xué)術(shù)期刊中OA出版究竟應(yīng)用得如何呢？就江蘇省的情況看來(lái)，似乎還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期。

本研究就江蘇省學(xué)術(shù)期刊的總體出版情況與OA出版做了分析，研究顯示，僅有不到20%的科技期刊在從事OA出版，尚低于蔣靜[10]研究中的全國(guó)水平（32%），這一差異可能是因?yàn)槭Y靜研究對(duì)象為科技統(tǒng)計(jì)源期刊，所以在總體期刊來(lái)源上存在差異。但較早一些的數(shù)據(jù)可以看到，程維紅等[9]在2007年搜索時(shí)，全國(guó)也僅搜索到143種OA期刊，而根據(jù)文獻(xiàn)顯示，當(dāng)時(shí)江蘇省僅有7種OA期刊，時(shí)至如今，江蘇省內(nèi)的OA期刊已達(dá)98種，已有了顯著提高。在OA期刊的學(xué)科分布上江蘇省內(nèi)主要是工學(xué)、醫(yī)學(xué)類期刊占比較高，與前人研究基本一致，與國(guó)內(nèi)、國(guó)際的情況也都基本一致。這與我們之前提到的學(xué)科特性有較大關(guān)系，工學(xué)、醫(yī)學(xué)類學(xué)科專業(yè)是全球研究的熱點(diǎn)，且相關(guān)學(xué)科資訊轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的效率較高，因此對(duì)于學(xué)術(shù)論文的傳播效率要求也較高，OA出版能加快文獻(xiàn)的發(fā)表周期，提升文獻(xiàn)的傳播廣度，對(duì)于期刊發(fā)展和學(xué)科傳播都有正向反饋。

在OA期刊的學(xué)術(shù)影響力提升方面，我們認(rèn)為，這將是一個(gè)良性循環(huán)。OA出版還屬于學(xué)術(shù)期刊一個(gè)前沿的主動(dòng)改變的出版策略，大多數(shù)進(jìn)行此類活動(dòng)的期刊主動(dòng)積極性都比較高，顯然也更為關(guān)注期刊的學(xué)術(shù)水平和發(fā)展，這類期刊的大多來(lái)自高校，視野較開闊，本身的平臺(tái)和學(xué)術(shù)水平也較高，學(xué)術(shù)影響力自然較大，表現(xiàn)在數(shù)據(jù)上，自然影響因子和被引頻次不會(huì)低。同時(shí)進(jìn)行OA出版活動(dòng)，大大提升了論文的可見(jiàn)度，更容易被讀者見(jiàn)到，配合主動(dòng)積極尋求發(fā)展和改變的期刊活力，加上可以預(yù)見(jiàn)的嚴(yán)格的同行評(píng)議，論文的學(xué)術(shù)水平提升、期刊的學(xué)術(shù)影響力的提升都是水到渠成的。這與文獻(xiàn)中來(lái)自中信所的期刊OA比例明顯更高的結(jié)果也是一致。也因此，我們必須提出，OA出版只是出版方式的一個(gè)變化或拓展，只能提升論文的可見(jiàn)度，學(xué)術(shù)期刊的影響力還是首先以內(nèi)容為王，做好基礎(chǔ)的內(nèi)容工作，才存在所謂的“酒香也怕巷子深”，通過(guò)提升可見(jiàn)度來(lái)展示自己。

可以看到，江蘇省作為一個(gè)科技、文化大省，學(xué)術(shù)期刊占期刊總數(shù)的絕大多數(shù)，但在OA出版的這一方面，尤其在這幾年已經(jīng)有了相當(dāng)大的改進(jìn)。但是，不足20%的比例還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，大量學(xué)術(shù)期刊甚至故步自封，至今還處在純紙質(zhì)辦公的狀態(tài)，是萬(wàn)萬(wàn)不可取的。在“互聯(lián)網(wǎng)+”出版的時(shí)代里，要充分利用好現(xiàn)有資源，迅速占領(lǐng)學(xué)術(shù)高地，將江蘇省的學(xué)術(shù)期刊打造出一片亮點(diǎn)。

至于相關(guān)對(duì)策，首先是主管職能部門的政策導(dǎo)向可以向此傾斜，其次可以在相關(guān)學(xué)會(huì)中開展活動(dòng)，積極宣傳OA出版對(duì)于學(xué)術(shù)傳播的有效影響，促進(jìn)和幫助各期刊解決OA出版過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，聯(lián)系國(guó)際平臺(tái)幫助注冊(cè)，統(tǒng)一格式和完善相關(guān)信息，相信會(huì)對(duì)省內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊OA出版情況有很大的促進(jìn)作用。（本文系第二屆江蘇省科技期刊研究基金專題項(xiàng)目，立項(xiàng)編號(hào)JSRFSTP2013B09；中國(guó)高?？萍计诳芯繒?huì)2015年專項(xiàng)課題資助項(xiàng)目，CUJS2015-013）

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