2016年國際開放獲取期刊發(fā)展動(dòng)態(tài)分析*

陳秀娟，彭媛媛，陳雪飛，黃金霞，王昉

（1.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都 610041；2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；3.中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

2016年國際開放獲取期刊發(fā)展動(dòng)態(tài)分析*

陳秀娟1,3，彭媛媛2,3，陳雪飛2，黃金霞2,3，王昉2

（1.中國科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心，成都 610041；2.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；3.中國科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

全球開放獲取（Open Access，OA）期刊的發(fā)展越來越受重視，持續(xù)關(guān)注全球OA期刊的進(jìn)展可為我國OA期刊的發(fā)展提供參考和借鑒。本文對(duì)2016年全球重要OA期刊利益相關(guān)者，包括政府機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、出版商、國際組織、學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)等進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和掃描，整理并分析2016年全球OA期刊的最新發(fā)展趨勢和熱點(diǎn)問題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2016年全球OA期刊繁榮發(fā)展，并得到多方利益相關(guān)者的支持和推動(dòng)，同時(shí)OA期刊也面臨一些質(zhì)量問題和發(fā)展問題。

OA；開放出版；OA期刊

1 引言

開放獲?。∣pen Access，OA）是在信息資源共享思想基礎(chǔ)上萌發(fā)的新型學(xué)術(shù)資源開放傳播模式，是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的有效途徑，主要以金色OA（gold OA）和綠色OA（green OA）實(shí)現(xiàn)。隨著OA運(yùn)動(dòng)的開展，很多機(jī)構(gòu)、出版商創(chuàng)建OA期刊，甚至推出混合OA期刊，近年來OA期刊的發(fā)展規(guī)模不斷壯大，業(yè)界的討論也隨之不斷擴(kuò)大。

2016年，國內(nèi)OA期刊穩(wěn)步發(fā)展，并呈現(xiàn)持續(xù)提升的趨勢。首先，中國科技期刊界繼續(xù)向開放出版邁進(jìn)，促使更多新的OA期刊被創(chuàng)辦。2016年6月1日，臺(tái)灣工程與科技創(chuàng)新學(xué)會(huì)出版完全OA期刊Advances in Technology Innovation[1]。其次，傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)向開放出版模式。由武漢大學(xué)主辦的英文學(xué)術(shù)期刊Geo-Spatial Information Science，自2016年起完全轉(zhuǎn)為OA出版模式[2]；由中國工程物理研究院創(chuàng)辦的英文刊物Matter and Radiation at Extremes于2015年正式獲得刊號(hào)，并入選“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”，2016年，該刊與Elsevier出版商合作，施行全面OA[3]。最后，國內(nèi)外合作經(jīng)營OA期刊勢頭強(qiáng)勁，數(shù)量不斷增加。2016年以來，牛津大學(xué)出版社與中國科學(xué)院動(dòng)物研究所及中國動(dòng)物學(xué)會(huì)合作出版OA期刊Current Zoology[4]；2016年3月1日，施普林格·自然旗下的自然出版集團(tuán)分別與南京大學(xué)、南京工業(yè)大學(xué)簽約，合作出版OA期刊npj Flexible Electronics與npj Quantum Materials[5]；2016年9月18日，美國世哲出版公司（SAGE）與中國傳媒大學(xué)聯(lián)合舉辦Global Media and China英文OA期刊的首發(fā)儀式[6]。

總體來看，國內(nèi)OA期刊的發(fā)展越來越引人注目，持續(xù)關(guān)注全球OA期刊的進(jìn)展可促進(jìn)我國OA期刊的發(fā)展。2016年，全球OA期刊繼續(xù)快速向前推進(jìn)，并得到各利益相關(guān)者的積極支持。本文通過對(duì)2016年全球重要開放獲取領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)，包括政府機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、出版商、國際組織、學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)等的動(dòng)態(tài)掃描，結(jié)合對(duì)OA期刊變化情況的持續(xù)跟蹤，整理并分析2016年全球OA期刊的最新發(fā)展趨勢和熱點(diǎn)問題，為我國OA期刊的發(fā)展提供參考和借鑒。

2 OA期刊發(fā)展特征

2.1 全球OA期刊數(shù)量超過11 000種

目前OA期刊集成平臺(tái)眾多，且不同平臺(tái)收錄的期刊數(shù)量不同。OA期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）于2014年更新了期刊質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)，截至2016年12月，共收錄9 454種有質(zhì)量控制機(jī)制的學(xué)術(shù)性O(shè)A期刊，比2015年下降14%（2015年12月OA期刊數(shù)量為11 000種）。Socolar平臺(tái)2016年收錄的OA期刊數(shù)量為11 739種，Paperity平臺(tái)2016年收錄的OA期刊數(shù)量約有3 000種，國家科技圖書文獻(xiàn)中心采集的OA期刊約有6 000種，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心GoOA項(xiàng)目的OA期刊儲(chǔ)備庫中存儲(chǔ)了11 690種OA期刊，總體來看，全球OA期刊數(shù)量已超過11 000種。

2.2 多方行動(dòng)加強(qiáng)控制OA期刊質(zhì)量

OA期刊與OA論文數(shù)量的爆發(fā)式增長、昂貴的論文處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC）、過快的同行評(píng)議等多重因素，引發(fā)科學(xué)界對(duì)OA期刊質(zhì)量的信任危機(jī)。尤其是為追逐利益而枉顧質(zhì)量的期刊（如掠奪性期刊、欺詐性期刊等）出現(xiàn)，加劇人們對(duì)OA期刊質(zhì)量控制的擔(dān)憂和思考。2016年9月，美國抄襲監(jiān)測網(wǎng)站Plagiarism Watch通過英文論文抄襲檢測系統(tǒng)iPlagiarism發(fā)現(xiàn)全球科學(xué)史上最大規(guī)模的英文論文造假公司，該造假公司與Genetics and Molecular Research（2015年SCI影響因子為0.764）合作，通過收費(fèi)的方式發(fā)表大量涉嫌抄襲、造假的論文[7]。

為加強(qiáng)對(duì)OA期刊質(zhì)量的控制，DOAJ于2013年6月發(fā)布新的OA期刊質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)[8]，將期刊申請(qǐng)加入DOAJ的問題從6個(gè)增至56個(gè)，主要集中于期刊質(zhì)量、期刊技術(shù)質(zhì)量和期刊開放性三個(gè)方面。依據(jù)該質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)，DOAJ在2016年的OA期刊遴選中剔除了3 300種OA期刊。該標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)，既嚴(yán)格控制收錄期刊的質(zhì)量，也在一定程度上排除開放獲取領(lǐng)域出現(xiàn)的可疑期刊和劣質(zhì)出版商[9]。

2016年8月，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)起訴一家名為OMICS International的掠奪性出版商，起訴理由包括：隱瞞出版性質(zhì)和版面費(fèi)；虛假（或根本沒有）同行評(píng)審，編輯部名單未得到專家本人認(rèn)可，擅自將美國國立衛(wèi)生研究院的專家列在發(fā)行人一欄，最終被美國國立衛(wèi)生研究院識(shí)破；在學(xué)術(shù)會(huì)議上欺騙公眾，自吹自擂；出版商旗下很多期刊模仿正規(guī)期刊[10]。這次起訴體現(xiàn)了在線出版時(shí)代的新思維方式，即隨著研究人員成為學(xué)術(shù)出版的消費(fèi)者，他們需要且有權(quán)獲得保護(hù)以應(yīng)對(duì)劣質(zhì)出版商，這樣的維權(quán)也是對(duì)虛假期刊的一次打壓。

中國在OA期刊的質(zhì)量監(jiān)測方面也采取了相應(yīng)措施。如為幫助科研人員發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀的OA期刊、避開掠奪性O(shè)A期刊，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心建設(shè)OA論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺(tái)“GoOA”，并每年發(fā)布一次全球自然科學(xué)OA期刊白名單。2016年度發(fā)布的白名單中共有1 955種OA期刊。2016年10月19日，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心邀請(qǐng)DOAJ主編Olijhoek作了題為“OA期刊的質(zhì)量把關(guān)與審核”的專場報(bào)告會(huì)，專門介紹DOAJ遴選期刊的原則、具體要求、相關(guān)必備規(guī)范的合規(guī)條件，以期使我國期刊進(jìn)一步契合DOAJ的標(biāo)準(zhǔn)。

2.3 APC支付方式呈現(xiàn)新模式

2016年，APC支付方式既有預(yù)付費(fèi)等模式，也有新推出的自由付費(fèi)模式，均旨在減輕作者經(jīng)費(fèi)壓力。

2016年年初，國際科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（International Association of Scientific，Technical &Medical Publishers）出版商EDP Sciences推出新的APC支付模型——自由付費(fèi)模式，即作者在發(fā)表OA論文時(shí)可自行選擇合理的費(fèi)用。自由付費(fèi)模式意味著作者可以從APC的等級(jí)中自由選擇出版費(fèi)用，2016年起自由付費(fèi)中甚至包括零歐元的APC可供作者選擇。SICOT-J是EDP Sciences于2016年年初建立的跨學(xué)科期刊，2016年1月首先實(shí)行自由付費(fèi)模式。之后，EDP Sciences繼續(xù)在其他期刊推廣自由付費(fèi)模式[11-12]。EDP Sciences主要通過自由付費(fèi)了解作者是否愿意參與到OA出版的發(fā)展中，以及論文出版成本是否是作者選擇OA出版的一個(gè)障礙，并通過這種模式給OA出版提供更多機(jī)會(huì)，讓那些受到資助較少或沒有資助的作者也可以發(fā)表OA論文。自由付費(fèi)有益于初創(chuàng)期OA期刊的發(fā)展，因?yàn)樗凶髡叨伎梢栽跊]有APC壓力的情況下在期刊上發(fā)表論文，更有助于期刊的良性發(fā)展。

2016年5月，謝菲爾德大學(xué)與Frontiers簽訂預(yù)付費(fèi)協(xié)議，為隸屬于謝菲爾德大學(xué)并受英國研究理事會(huì)資助的作者承擔(dān)APC，扣除其他折扣后，支付出版費(fèi)用時(shí)Frontiers將給予5%的預(yù)付費(fèi)折扣[13]。2016年7月，F(xiàn)P7資助OA試點(diǎn)開始施行預(yù)付費(fèi)協(xié)議，歐洲OA研究基礎(chǔ)設(shè)施（Open Access Infrastructure for Research in Europe，OpenAIRE）與眾多出版商（包括BMC、BMJ、Copernicus和Wiley等）簽訂預(yù)付費(fèi)協(xié)議并繳存了預(yù)付費(fèi)資金，由此，受FP7資助OA試點(diǎn)資助的項(xiàng)目成果發(fā)表在OA期刊時(shí)，可以通過預(yù)付費(fèi)資金支付APC并享受預(yù)付費(fèi)折扣[14]。通過預(yù)付費(fèi)的模式支付APC，不僅可以使作者享受折扣，而且作者無須再考慮APC問題，期刊也無須再與作者進(jìn)行直接的交涉，簡化了期刊和作者的工作流程。

2.4 開創(chuàng)新的OA期刊出版模式

營利性學(xué)術(shù)出版商高額的訂閱費(fèi)或APC給利益相關(guān)者帶來巨大壓力，也引起學(xué)界激烈的討論并不斷探索一種平衡的發(fā)展模式。

2016年，英國數(shù)學(xué)家Gowers稱，他們正推出一本能代表學(xué)術(shù)期刊出版新時(shí)代的OA期刊Discrete Analysis，用于抗衡以營利為目的學(xué)術(shù)期刊出版商。Discrete Analysis將遵循“鉆石OA”模式，免費(fèi)出版和免費(fèi)閱讀，且著作權(quán)歸編者所有。為使創(chuàng)新性的科研成果能夠快速發(fā)布，Discrete Analysis將每一篇論文都以滾動(dòng)的方式發(fā)布，而不以月、季或年度期刊的形式發(fā)行。Gowers希望Discrete Analysis能成為擺脫營利性學(xué)術(shù)出版商控制的一項(xiàng)強(qiáng)有力舉措，使編委會(huì)重新掌握期刊所有權(quán)[15]。

英國惠康基金會(huì)是全球大型的生物醫(yī)學(xué)研究資助基金之一，一直推動(dòng)研究成果的開放獲取。2016年，其正式推出新型的自營OA期刊Wellcome Open Research，由F1000負(fù)責(zé)運(yùn)營，專門用于發(fā)表該基金會(huì)資助的項(xiàng)目的研究論文。Wellcome Open Research中的論文將被文摘數(shù)據(jù)庫收錄，并存儲(chǔ)到PubMed Central 和Europe PMC中[16]。Wellcome Open Research開創(chuàng)自營OA期刊的運(yùn)營模式，對(duì)于大型資助機(jī)構(gòu)來說，其所創(chuàng)建期刊無須再付給出版商高昂的出版費(fèi)。

2.5 開放同行評(píng)議取得創(chuàng)新進(jìn)展

同行評(píng)議作為衡量科研成果價(jià)值的重要手段，在得到廣泛應(yīng)用和肯定的同時(shí)，也引發(fā)諸多的批評(píng)和質(zhì)疑，如可能會(huì)存在歧視作者性別、單位，學(xué)術(shù)腐敗等問題。開放同行評(píng)議（Open Peer Review，OPR）作為一種新型的科研評(píng)價(jià)方式，更加追求評(píng)審過程的透明化。目前，OPR既沒有標(biāo)準(zhǔn)定義，也沒有共同的特征及統(tǒng)一的實(shí)現(xiàn)方案。OpenAIRE對(duì)OPR作了較全面的解釋，提出OPR包括3個(gè)方面：（1）開放身份，作者和審稿人公開對(duì)方的身份；（2）開放報(bào)告，評(píng)論報(bào)告與相關(guān)論文一起發(fā)表；（3）開放參與，更廣泛的群體可參與評(píng)議過程[17]。近年來，涌現(xiàn)了很多OPR的實(shí)驗(yàn)和應(yīng)用，許多期刊實(shí)現(xiàn)了不同模式的OPR，科學(xué)越來越趨向于更加透明化。

截至2016年9月，Elsevier的OPR報(bào)告出版計(jì)劃已執(zhí)行18個(gè)月（5家期刊參與試行），OPR報(bào)告以一篇論文的形式，與經(jīng)評(píng)議的科研論文一起發(fā)表在ScienceDirect上，并與原始論文建立鏈接，提供單獨(dú)的數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符，OPR報(bào)告為用戶提供了自由訪問功能。試點(diǎn)過程中，Elsevier對(duì)參加OPR的評(píng)審專家、編輯及作者進(jìn)行調(diào)查。結(jié)果顯示：評(píng)審專家方面，95%的人認(rèn)為發(fā)布OPR不會(huì)影響其評(píng)審建議，76%的人認(rèn)為公開評(píng)議報(bào)告不會(huì)改變其評(píng)審措辭，45%的人同意公開姓名（36%傾向于保持匿名），98%的人表示愿意繼續(xù)接受開放評(píng)議期刊的邀請(qǐng)；編輯方面，33%的編輯認(rèn)為評(píng)審報(bào)告的整體質(zhì)量確實(shí)有所改進(jìn)，70%的編輯表示該試點(diǎn)計(jì)劃有助于改善稿件的質(zhì)量；作者方面，25%—50%的作者表示愿意提交到期刊上進(jìn)行OPR?？傮w來說，評(píng)審專家、編輯和作者都呼吁推進(jìn)與擴(kuò)大OPR報(bào)告的試點(diǎn)。該試點(diǎn)持續(xù)到2017年8月，Elsevier希望為更多期刊提供OPR。到2017年年底，Elsevier將實(shí)現(xiàn)評(píng)審專家在任何期刊上都能發(fā)布OPR報(bào)告[18]。

2016年1月，Nature子刊Nature Communications開始實(shí)行OPR報(bào)告試點(diǎn)計(jì)劃，作者可以選擇在他們發(fā)表研究論文時(shí)發(fā)布同行評(píng)議的內(nèi)容。試點(diǎn)進(jìn)行10個(gè)月后取得較大的成果，共發(fā)表1 200篇符合條件的論文，大約60%的作者積極選擇OPR報(bào)告[19]。

整體來看，2016年Elsevier和Nature的OPR報(bào)告試點(diǎn)計(jì)劃獲得初步的認(rèn)可并有進(jìn)一步推廣的可能。

3 各方利益相關(guān)者共同推動(dòng)OA期刊出版

2016年，在OA期刊發(fā)展過程中，資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、出版商、圖書館和出版平臺(tái)等加強(qiáng)溝通和交流，開展各種形式的合作，共同推動(dòng)OA期刊出版的發(fā)展。

3.1 通過轉(zhuǎn)變訂購方式支持OA期刊出版

2016年12月底，由德國眾多大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、圖書館組成的聯(lián)盟（DEAL）與Elsevier出版商就訂購事宜進(jìn)行談判，終止目前的訂購協(xié)議，轉(zhuǎn)而以價(jià)格更低廉、透明度更高、OA程度更大的全國性訂購協(xié)議取而代之。在談判中，DEAL團(tuán)隊(duì)不能接受Elsevier提出的條款，雙方相持期間，Elsevier停止了這些機(jī)構(gòu)原有的訪問權(quán)限，中斷了德國科學(xué)家們對(duì)Cell等期刊論文的閱讀、下載。但科學(xué)家們表示，這次中斷訪問并沒有對(duì)他們的研究活動(dòng)造成較大困擾，反而促使其不斷發(fā)現(xiàn)新的開放信息來源；表示將繼續(xù)支持DEAL團(tuán)體與各大出版商（包括Wiley、Nature）的談判[20-21]。

3.2 通過平臺(tái)建設(shè)持續(xù)推動(dòng)OA期刊出版

INTACT[22]是由比菲爾德大學(xué)圖書館、德國馬普學(xué)會(huì)數(shù)字圖書館及德國科學(xué)跨學(xué)科研究協(xié)會(huì)合作開展的APC管理平臺(tái)項(xiàng)目，2015年10月開始接受德國研究基金會(huì)的3年資助，旨在建立透明且有效的程序以管理OA出版物的APC，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊由訂閱向OA的過渡。INTACT主要有三項(xiàng)計(jì)劃。（1）開放APC計(jì)劃：在開放數(shù)據(jù)庫協(xié)議下，發(fā)布高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)表OA期刊論文的出版費(fèi)用數(shù)據(jù)，使科研機(jī)構(gòu)和出版商可以基于這些數(shù)據(jù)進(jìn)行成本分析，截至2016年3月，該平臺(tái)集成了約6 300篇論文的出版費(fèi)用信息。（2）論文收費(fèi)效率和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃：討論與APC管理相關(guān)的OA工作流和行政負(fù)擔(dān)。（3）OA分析計(jì)劃：提供隸屬德國主要科研機(jī)構(gòu)（如弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、亥姆霍茲協(xié)會(huì)、萊布尼茲協(xié)會(huì)和馬普學(xué)會(huì)）的大學(xué)和研究所開放出版發(fā)展情況的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)。

中國科學(xué)院文獻(xiàn)中心以GoOA平臺(tái)為依托，與十余家OA期刊出版商達(dá)成合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)論文的本地存儲(chǔ)和期刊各項(xiàng)信息的公開、透明，幫助提升優(yōu)秀OA期刊在中國的影響力，幫助中國科學(xué)家更快地發(fā)現(xiàn)需要的優(yōu)質(zhì)信息。

3.3 資助機(jī)構(gòu)積極支持零APC期刊發(fā)展

2016年5月，OpenAIRE啟動(dòng)了一項(xiàng)OA期刊備選資助機(jī)制，即那些不向作者收取APC，且出版了符合歐盟FP7資助OA試點(diǎn)條件論文（如由已完成的FP7項(xiàng)目產(chǎn)生的論文）的OA期刊，如果出版經(jīng)費(fèi)有限，可申請(qǐng)得到OpenAIRE的資助以加強(qiáng)它們的技術(shù)出版流程[23]。截至2016年6月30日，已有11家OA期刊申請(qǐng)獲得資助[24]。OpenAIRE的備選資助機(jī)制一方面解決了作者支付APC的壓力，另一方面支撐了零APC期刊的正常運(yùn)作，對(duì)OA期刊良性發(fā)展具有重要意義。

3.4 高校與出版商簽署協(xié)議以爭取優(yōu)惠出版

2016年，科研教育機(jī)構(gòu)繼續(xù)與出版商合作，簽署開放出版協(xié)議，為作者爭取出版優(yōu)惠。2016年3月，荷蘭大學(xué)聯(lián)合會(huì)與Wiley簽訂協(xié)議，2016年3月4日起，荷蘭大學(xué)的相關(guān)人員在Wiley出版的1 336種復(fù)合OA期刊上發(fā)表論文時(shí)，不再支付APC[25]。2016年7月，荷蘭大學(xué)聯(lián)合會(huì)與Taylor & Francis簽訂協(xié)議，隸屬于荷蘭機(jī)構(gòu)的研究人員在Taylor & Francis和Routledge的所有復(fù)合OA期刊上發(fā)表論文時(shí)，不需要付費(fèi)[26]。2016年6月，荷蘭大學(xué)與SAGE簽訂協(xié)議，提出荷蘭大學(xué)的學(xué)者可以在150種選定的期刊上（涵蓋犯罪學(xué)、政治、商業(yè)與管理領(lǐng)域）免費(fèi)發(fā)表論文。SAGE對(duì)于上述150種期刊以外的所有期刊提供APC費(fèi)用的折扣為88%。2016年折扣后每篇論文的成本約為260歐元[27]。

3.5 高校繼續(xù)通過專項(xiàng)資金資助OA出版

通過專項(xiàng)資金支持作者在OA期刊上發(fā)文是目前高校支持OA出版的另一種方式?？柤永锎髮W(xué)于2008年率先在加拿大成立高校OA作者基金，用于支付該校作者在OA期刊上發(fā)表論文的費(fèi)用，該基金由圖書館和文化資源部門管理；2016年9月，教務(wù)長辦公室為該項(xiàng)基金提供20萬美元的支持，加上圖書館和文化資源部門的年度資助以及院長的額外捐款，該基金的可用資助資金達(dá)到70萬美元。8年內(nèi)，該基金共為600多篇論文提供資助[28]。2016年10月，波特蘭州立大學(xué)圖書館設(shè)立APC基金會(huì)，提供1萬美元的試點(diǎn)基金，用于為OA出版提供資助[29]。

4 全球OA期刊發(fā)展面臨的新問題

2016年，OA期刊在呈現(xiàn)繁榮發(fā)展并得到各方利益相關(guān)者支持的同時(shí)，也面臨一些問題與挑戰(zhàn)，既有一直存在的“痼疾”，也有新出現(xiàn)的問題。

4.1 OA期刊質(zhì)量問題仍未有效解決

2016年，雖然各方都在著力解決OA期刊的質(zhì)量問題，但該問題依然存在，引發(fā)OA期刊的質(zhì)量危機(jī)。

首先，OA出版的龐大市場和可觀利潤，讓一些OA期刊一味地追逐利潤而罔顧論文質(zhì)量。如前文提到的Genetics and Molecular Research期刊發(fā)表了大量涉嫌抄襲、造假的論文，嚴(yán)重影響了OA期刊的聲譽(yù)和質(zhì)量。

其次，受科研環(huán)境的影響，科研人員趨于追求科研成果的數(shù)量而忽視質(zhì)量。2015年，BMC Medicine的研究團(tuán)隊(duì)調(diào)查顯示，在掠奪性出版物上發(fā)表論文的262位作者中，35%來自印度。為更深入地研究，Seethapathy隨機(jī)從350本被美國科羅拉多大學(xué)圖書管理員認(rèn)為是掠奪性期刊中抽取3 300篇印度學(xué)者為第一作者的論文進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，其中50%以上的論文作者來自高校，約有11%的論文作者來自印度一流的科研機(jī)構(gòu)，包括印度農(nóng)業(yè)研究理事會(huì)、印度科學(xué)和工業(yè)研究理事會(huì)、印度國家技術(shù)學(xué)院、印度理工學(xué)院、印度醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)[30-32]。該現(xiàn)象的產(chǎn)生主要源于印度評(píng)定研究人員重?cái)?shù)不重質(zhì)的學(xué)術(shù)文化環(huán)境。

4.2 巨型OA期刊未來發(fā)展不明確

巨型OA期刊是一種體量遠(yuǎn)大于普通期刊且對(duì)來稿具有低選擇性的同行評(píng)議學(xué)術(shù)期刊。自2006年P(guān)LoS ONE開創(chuàng)這種新型OA出版模式后，很多期刊陸續(xù)效仿，但巨型OA期刊的發(fā)展前景仍存在很大不確定性。

2016年6月13日，Springer Nature在其博客上發(fā)布公告“SpringerPlus因不適應(yīng)目前的發(fā)展模式，即日起不再接收新論文，并于2016年年底停止出版”[33]。SpringerPlus創(chuàng)建于2012年，是唯一一個(gè)覆蓋所有學(xué)科的巨型期刊。但這種不限學(xué)科地接收論文使SpringerPlus必須面對(duì)不同的科研群體，而不同學(xué)科的科研群體在提交和發(fā)表論文時(shí)有不同的需求，他們可能更愿意選擇自身學(xué)科范圍內(nèi)的期刊。PLoS ONE作為巨型期刊成功的案例，雖然接收論文的學(xué)科范圍較廣，但也限定了特定的幾個(gè)學(xué)科；Springer Nature于2011年創(chuàng)辦的另一本巨型期刊Scientific Reports僅接收自然科學(xué)領(lǐng)域的論文。

根據(jù)The Scholarly Kitchen對(duì)PLoS期刊近十年發(fā)文量的統(tǒng)計(jì)，除PLoS ONE外，其余6本期刊的發(fā)文量占PLoS總發(fā)文量的比例，從2013年的8%上升至2016年的11%。同時(shí)，與大部分期刊相比，PLoS ONE的發(fā)行量依然是巨大的。但PLoS ONE作為全球最大的巨型開放學(xué)術(shù)期刊，發(fā)文數(shù)量在逐年遞減。2016年的發(fā)文量約為22 054篇，比2015年減少6 052篇，下降22%，是自2012年以來的最低數(shù)量，并較2013年的峰值下降30%[34]。此外，PLoS ONE的影響因子也在逐年下降，從2010年的4.351下滑至2015年的3.057。

5 結(jié)論與啟示

綜上所述，2016年OA期刊發(fā)展總體上仍呈繁榮發(fā)展，并得到多方利益相關(guān)者的推動(dòng)，但也存在期刊質(zhì)量依然未能得到有效解決、巨型OA期刊發(fā)展前景不明朗等問題。參考2016年國際OA期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，在推動(dòng)OA期刊發(fā)展的過程中，可從以下幾方面進(jìn)行考慮。

（1）借鑒新型出版模式。國內(nèi)出版商在OA期刊創(chuàng)建和轉(zhuǎn)變方面發(fā)揮重要作用，應(yīng)根據(jù)用戶需求，積極創(chuàng)建新的OA期刊。從當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀來看，國內(nèi)外合作經(jīng)營的OA期刊勢頭強(qiáng)勁，數(shù)量不斷增長，可積極推動(dòng)合作創(chuàng)建OA期刊的發(fā)展模式，推動(dòng)我國OA期刊的發(fā)展。

與此同時(shí)，為減輕營利性學(xué)術(shù)出版商高額的訂閱費(fèi)或APC所帶來的壓力，大型資助機(jī)構(gòu)可嘗試采納自營OA期刊的運(yùn)營模式，專門用于發(fā)表該資助機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目的研究論文，無須再付給出版商高昂的出版費(fèi)。有條件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人可采用“鉆石OA”模式，提供免費(fèi)閱讀和免費(fèi)出版，采用滾動(dòng)方式，使得科研成果能夠快速發(fā)布。

（2）嚴(yán)格控制OA期刊質(zhì)量。出版商應(yīng)學(xué)習(xí)借鑒當(dāng)前的OA期刊質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)，如DOAJ期刊質(zhì)量審查標(biāo)準(zhǔn)，從期刊內(nèi)容質(zhì)量、期刊技術(shù)質(zhì)量和期刊開放性等角度嚴(yán)格控制新建OA期刊的質(zhì)量，同時(shí)提高已有OA期刊質(zhì)量。

（3）創(chuàng)新支付模式。APC支付問題一直是出版商和作者所關(guān)注的問題，國內(nèi)在發(fā)展OA期刊時(shí)，既可以采用延續(xù)下來的預(yù)付費(fèi)等模式，與資助機(jī)構(gòu)簽訂預(yù)付費(fèi)協(xié)議并提供折扣優(yōu)惠，推動(dòng)受資助項(xiàng)目成果在OA期刊上發(fā)表；也可以嘗試采用自由付費(fèi)模式，幫助受到資助較少或沒有資助的作者在OA期刊上發(fā)表論文。

（4）發(fā)揮政策導(dǎo)向性作用。政策具有強(qiáng)制性和導(dǎo)向性作用，制定受公共研究基金資助研究成果的OA政策是推動(dòng)OA期刊發(fā)展的保障。一方面，主要資助機(jī)構(gòu)如國家自然科學(xué)基金委、國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金委等可設(shè)立專項(xiàng)資金，支持零APC期刊發(fā)展；另一方面，高校、科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)應(yīng)制定資助政策，對(duì)在OA期刊上發(fā)表論文的作者提供出版費(fèi)用的資助，對(duì)未能進(jìn)行OA的主體可嘗試制定相應(yīng)的懲罰措施。

（5）嘗試OPR。OPR有助于提高評(píng)審的透明度，在防范作者性別、單位的歧視和學(xué)術(shù)腐敗等問題方面發(fā)揮重要作用。國內(nèi)出版商在發(fā)展OA期刊時(shí)，可嘗試采用OPR的方式，從開放身份、開放報(bào)告、開放參與三個(gè)方面進(jìn)行試驗(yàn)，推動(dòng)評(píng)審過程的科學(xué)性和透明化。

（6）積極發(fā)揮平臺(tái)支撐作用。圖書館等信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮支撐作用，通過創(chuàng)建OA出版物APC管理平臺(tái)，開展APC管理和開放出版發(fā)展情況的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)研究，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)發(fā)表OA期刊論文的出版費(fèi)用數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊由訂閱向OA過渡。同時(shí)，還應(yīng)承擔(dān)起OA期刊遴選和評(píng)價(jià)的職責(zé)，制定OA期刊遴選標(biāo)準(zhǔn)和投稿指南，幫助作者投稿。此外，積極推動(dòng)國內(nèi)OA期刊各項(xiàng)信息的公開、透明，幫助提升國內(nèi)優(yōu)秀OA期刊的影響力。

[1]Advances in technology innovation[EB/OL].[2017-06-27].http://ojs.imeti.org/index.php/AITI/.

[2]GSIS實(shí)行開放獲取出版 英文期刊國際化建設(shè)提速[EB/OL].(2016-04-08)[2017-06-27].http://kfy.whu.edu.cn/info/1115/6792.htm.

[3]Matter and radiation at extremes[EB/OL].[2017-06-27].https://www.journals.elsevier.com/matter-and-radiation-at-extremes/.

[4]牛津大學(xué)出版社.牛津大學(xué)出版社出版《動(dòng)物學(xué)報(bào)》[EB/OL]. [2017-06-27].http://news.sciencenet.cn/htmlnews/2016/3/340877.shtm.

[5]自然出版集團(tuán)分別與中國兩所高校簽約出版期刊[EB/OL].[2017-06-27].http://news.sciencenet.cn/sbhtmlnews/2016/3/309800.shtm.

[6]人民網(wǎng).《全球媒體與中國》英文期刊首發(fā)儀式在京舉行[EB/OL].(2016-09-18)[2017-06-27].http://media.people.com.cn/n1/2016/0918/c14677-28722314.html.

[7]孫武.中國醫(yī)生論文被曝造假或是科學(xué)史上最大一次[EB/OL].(2016-09-21)[2017-06-27].http://www.guancha.cn/Science/2016_09_21_374991.shtml.

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[26]Open access agreement between Taylor & Francis and VSNU[EB/OL].(2016-07-05)[2017-06-01].http://www.vsnu.nl/en_GB/news-items.html/nieuwsbericht/259.

[27]Open access publishing free of charge in 150 SAGE journals[EB/OL].(2016-06-15)[2017-06-01].http://www.ub.vu.nl/en/news-agenda/news-archive/2016/apr-jun/open-access-publishing-free-of-chargein-150-sage-journals.aspx.

[28]SOWA J.Support for campus researchers strengthened by expansion of university’s Open Access Authors Fund[EB/OL].(2016-09-15)[2017-06-01].https://www.ucalgary.ca/utoday/issue/2016-09-15/support-campus-researchers-strengthenedexpansion-universitys-open-access-authors.

[29]PSU Library to award $10 000 with open access article processing charge fund[EB/OL].(2016-10-27)[2017-06-01]. http://library.pdx.edu/news/psu-library-to-award-10000-with-open-access-articleprocessing-charge-fund/.

[30]PULLA P.Predatory publishers gain foothold in Indian academia’s upper echelon[EB/OL].(2016-12-16)[2017-02-28].http://www.sciencemag.org/news/2016/12/predatory-publishers-gain-foothold-indianacademia-s-upper-echelon.

[31] PRASAD R.Researchers from national institutes publish in predatory journals[EB/OL].(2016-12-14)[2017-06-28].http://www.thehindu.com/sci-tech/science/Researchers-from-nationalinstitutes-publish-in-predatory-journals/article16806280.ece.

[32]SEETHAPATHY G S,KUMAR J U S,HAREESHA A S.India’s scientific publication in predatory journals:need for regulating quality of Indian science and education[J].Current Science, 2016,111(11):1759.

[33]EPSTEIN S.A few words on sound science,megajournals, and an announcement about SpringerPlus[EB/OL].(2016-06-13)[2017-06-26].http://blogs.springeropen.com/springeropen/2016/06/13/a-fewwords-on-sound-science-megajournals-and-an-announcementabout-springerplus/.

[34]STRAUMSHEIM C.The Shrinking Mega-Journal[EB/OL].(2017-01-05)[2017-06-26].https://www.insidehighered.com/news/2017/01/05/open-access-mega-journal-plos-one-continues-shrink.

Analysis on the International Development of Open Access Journal in 2016

CHEN XiuJuan1,3, PENG YuanYuan2,3, CHEN XueFei2, HUANG JinXia2,3, WANG Fang2
(1. Chengdu Library and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu 610041, China;2. National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 3. University of Chinese Academy of Science, Beijing 100049, China)

International development of open access journal has got more and more attention. It’s helpful to grasp the international progress of open access journals continuously and will provide references for the development of open access journals in China. This paper tracks some related news released by major open access journal stakeholders in 2016, including government agencies, funding agencies, education institutions, publishers, international organizations, societies etc., and then it summarizes and analyzes the latest trends and hot issues of open access journals. This paper reveals that international development of open access journals is prosperous and supported by multi-stakeholders in 2016. The development of open access journals also faced some problems in 2016, such as the quality of open access journals and future development of open access mega-journals.

Open Access; Open Publishing; Open Access Journal

G237.5

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.09.002

* 本研究得到中國科學(xué)院項(xiàng)目“開放知識(shí)資源中心體系建設(shè)（二期）”（編號(hào)：院1755）資助。

陳秀娟，女，1989年生，博士研究生，研究方向：情報(bào)理論與實(shí)踐，E-mail：chenxiujuan@mail.las.ac.cn。

彭媛媛，女，1993年生，碩士研究生，研究方向：開放資源建設(shè)、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)。

陳雪飛，女，1987年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，研究方向：信息資源組織與建設(shè)、開放資源建設(shè)。

王昉，女，1977年生，碩士，副研究館員，研究方向：信息資源組織與建設(shè)、開放資源建設(shè)。

2017-08-09）