資源環(huán)境領(lǐng)域開放獲取倉儲(chǔ)目錄的分析研究*

楊麗娜，馬建玲，李慧佳

（中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心，蘭州 730000）

資源環(huán)境領(lǐng)域開放獲取倉儲(chǔ)目錄的分析研究*

楊麗娜，馬建玲，李慧佳

（中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心，蘭州 730000）

本文對開放獲取倉儲(chǔ)目錄中登記的195個(gè)資源環(huán)境學(xué)科領(lǐng)域的開放獲取倉儲(chǔ)從地區(qū)分布、語言分布、開放倉儲(chǔ)類型、開源軟件類型、資源數(shù)量、資源類型、互操作性和更新情況等展開系統(tǒng)的分析研究，討論該領(lǐng)域開放獲取倉儲(chǔ)的基本情況和資源特征，揭示該領(lǐng)域開放獲取倉儲(chǔ)登記的開放學(xué)術(shù)資源現(xiàn)狀，最后提出面向該領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)的對策和建議。

開放獲取倉儲(chǔ)；開放資源；資源環(huán)境；資源建設(shè)

1 引言

開放獲?。∣pen Access，OA）運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，使得越來越多的學(xué)術(shù)資源可以免費(fèi)獲取。隨著開放資源類型的多樣化和數(shù)量的快速增長，開放資源的學(xué)術(shù)價(jià)值也逐漸提高，已經(jīng)成為圖書館內(nèi)除商業(yè)資源采購以外的重要館藏資源[1]。開放資源獲取的主要途徑有“開放獲取期刊”和“自我存檔”，其中“自我存檔”即開放獲取倉儲(chǔ)（Open Access Repositories，OAR），是對數(shù)字信息資源的免費(fèi)存儲(chǔ)文檔庫，其不僅內(nèi)容免費(fèi)，而且對使用者沒有任何限制，在過去十多年，大部分學(xué)研機(jī)構(gòu)、研究中心、政府機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心或圖書館建立了OAR。OAR收集大量不同類型開放學(xué)術(shù)信息資源，包括期刊論文、學(xué)位論文、圖書、會(huì)議論文等[2]。學(xué)科知識庫專門收集特定學(xué)科主題的研究資源，較具有代表性的OAR有高能物理領(lǐng)域的arXiv.org、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的PubMed Central、地球科學(xué)領(lǐng)域的Earth-Prints Repository等[3]。學(xué)者們通過對OAR的相關(guān)研究，不同程度地揭示了科研人員進(jìn)行自存檔的態(tài)度和行為[4]、機(jī)構(gòu)知識庫引起的圖書館員角色轉(zhuǎn)變[5]、機(jī)構(gòu)知識庫的基礎(chǔ)理論以及機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)策略[6]等。

開放獲取倉儲(chǔ)目錄（Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）由英國諾丁漢大學(xué)和瑞典倫德大學(xué)圖書館于2005年12月聯(lián)合建立，是全球范圍內(nèi)首家對OAR進(jìn)行搜集、描述和組織的電子目錄，登記數(shù)量由建立初期的128個(gè)[7]，發(fā)展為3 408個(gè)（截至2017年8月），該目錄具有一定的重要性和權(quán)威性。Pinfield等基于2005—2012年的OpenDOAR數(shù)據(jù)，揭示了世界范圍內(nèi)OAR的快速增長，并概括了OAR的總體特征：以機(jī)構(gòu)知識庫為主，多數(shù)是跨學(xué)科領(lǐng)域，網(wǎng)站登記資源多以英語為主，存在少量OAR登記大量資源和大量OAR登記少量資源現(xiàn)象[7]。此外，還有學(xué)者研究OAR的數(shù)量增長、發(fā)展趨勢及關(guān)鍵特征，分析OAR在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流中的潛在作用，探討了機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展和建設(shè)中存在的問題和挑戰(zhàn)。一部分學(xué)者以地域?yàn)榛A(chǔ)集中分析OAR的特征，如加拿大[8]、印度[9]和中國[10]等；還有一部分學(xué)者重點(diǎn)從學(xué)科角度集中分析OAR，如從醫(yī)學(xué)領(lǐng)域[11]、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域[12]等。

目前還沒有學(xué)者對資源環(huán)境領(lǐng)域OAR展開相關(guān)研究，本文將面向資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源的組織利用，從基本情況和資源特征兩方面對在OpenDOAR中登記的OAR進(jìn)行分析。

2 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的基本情況

資源環(huán)境領(lǐng)域?qū)W科范圍廣，有多學(xué)科交叉性質(zhì)，涉及生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、地球化學(xué)與地球物理學(xué)、水資源學(xué)等[13]。在資源環(huán)境學(xué)科信息門戶研究與建設(shè)中學(xué)科范圍以資源與環(huán)境科學(xué)、地球科學(xué)為核心[14]，由此，本文選取OpenDOAR中與資源環(huán)境領(lǐng)域密切相關(guān)的地球和行星科學(xué)（共88個(gè)OAR）以及生態(tài)和環(huán)境學(xué)科（共150個(gè)OAR）分類下的OAR，去重后得到195個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)的OAR作為分析樣本，樣本的元數(shù)據(jù)信息獲取時(shí)間為2017年5月1—31日。本文從國家分布、類型分布、語言分布以及使用軟件四個(gè)方面揭示該領(lǐng)域OAR的基本情況。

2.1 國家分布

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，OpenDOAR資源環(huán)境領(lǐng)域195個(gè)OAR分布于55個(gè)國家，其中美國、英國、法國等17個(gè)發(fā)達(dá)國家的OAR數(shù)量共99個(gè)，占總量的一半略強(qiáng)，因此，從總體來看，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家OAR的數(shù)量相對均衡。Pinfield等研究也表明，OAR發(fā)展初期，發(fā)達(dá)國家數(shù)量增長較快，而2010年以后，東亞、南美洲、東歐等地，尤其是巴西、波蘭等國的OAR數(shù)量開始呈現(xiàn)較快的增長速度[7]。

2.2 類型分布

本文將資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的類型分為機(jī)構(gòu)知識庫、學(xué)科知識庫、集成倉儲(chǔ)和政府倉儲(chǔ)四種，其中機(jī)構(gòu)知識庫收集、存放由某個(gè)機(jī)構(gòu)或多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究人員產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，學(xué)科知識庫專門收集某一特定學(xué)科或主題的研究資源，政府倉儲(chǔ)由政府或政府資助機(jī)構(gòu)管理，集成倉儲(chǔ)從其他來源收集資源。此外，Nicholas等還補(bǔ)充了OAR的一種類型，即包含特定類型文件的格式存儲(chǔ)庫，如學(xué)位論文、電子期刊、數(shù)據(jù)集或?qū)W習(xí)對象[15]?？傮w來看，以機(jī)構(gòu)知識庫（共151個(gè)）和學(xué)科知識庫（共32個(gè)）為主，占比93.8%；集成倉儲(chǔ)和政府倉儲(chǔ)各有6個(gè)，這兩種占該領(lǐng)域所有OAR數(shù)量的6.2%，這與OAR總體特征[7]相符。調(diào)查表明，全球出版物產(chǎn)出較多的機(jī)構(gòu)，大部分都建立了機(jī)構(gòu)知識庫，用以收集、保存和傳播自身機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出[16]。

在機(jī)構(gòu)知識庫方面，國外資源環(huán)境領(lǐng)域具有代表性的機(jī)構(gòu)知識庫有佐治亞大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫[17]、匹茲堡大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫[18]、愛爾蘭海洋研究所機(jī)構(gòu)知識庫[19]、海洋生物實(shí)驗(yàn)室和伍茲霍爾海洋學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識庫[20]等。國內(nèi)該領(lǐng)域建設(shè)機(jī)構(gòu)知識庫的相關(guān)機(jī)構(gòu)主要集中在中國科學(xué)院，包括中國科學(xué)院所屬的成都生物研究所、地球環(huán)境研究所、地理科學(xué)與資源研究所、生態(tài)環(huán)境研究中心、南海海洋研究所、新疆生態(tài)與地理研究所、煙臺海岸帶研究所等；此外，北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫也存儲(chǔ)了資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源。在學(xué)科知識庫方面，Dryad[21]、CEDA Repository[22]、PANGAEA[23]等以存儲(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)為主，其中PANGAEA專門保存、發(fā)布和分發(fā)來自地球研究系統(tǒng)的地理參考數(shù)據(jù)；此外，eERL[24]、OMA[25]及Earth-prints Repository[26]等學(xué)科知識庫都登記和存儲(chǔ)了資源環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)的開放學(xué)術(shù)資源。

2.3 語言分布

資源環(huán)境領(lǐng)域的OAR存儲(chǔ)了24種語言的開放資源，以多種語言建立OAR，滿足不同國家、不同用戶的語言需求?？傮w來看，以英語存儲(chǔ)學(xué)術(shù)資源的OAR有159個(gè)，占比81.5%，數(shù)量最多，這與Pinfield等的結(jié)論相符；其次是西班牙語、法語和中文；登記芬蘭語、僧伽羅語等9種語言開放資源的OAR分別有1個(gè)。OpenDOAR中，2008年以來登記非英語語種開放資源的OAR比例增加[7]，在資源環(huán)境領(lǐng)域，登記除英語外其他語種開放資源的OAR占18.5%。

2.4 使用軟件

軟件是OAR建設(shè)的重要組成部分，資源環(huán)境領(lǐng)域OAR建設(shè)過程中使用的開源或商業(yè)軟件共有27種（見表1），其中前11種軟件有不少于2個(gè)OAR使用，而使用Socionet、panFMP等其他16種軟件的OAR分別各有1個(gè)，另外還有19個(gè)OAR所使用的軟件在OpenDOAR元數(shù)據(jù)中記錄為“Not specified”，故未統(tǒng)計(jì)在上述軟件之列。90個(gè)OAR使用最流行的DSpace軟件，31個(gè)OAR使用EPrints軟件，使用這兩種開源軟件的OAR數(shù)量超過一半（占比62.1%）。其他OAR使用的軟件如dLibra、OPUS等由于語言限制，僅適用特定國家，dLibra僅波蘭的OAR使用，OPUS僅德國的OAR使用。

總體來說，資源環(huán)境領(lǐng)域OAR，美國數(shù)量最多，發(fā)達(dá)國家和其他國家的資源數(shù)量相對均衡，以機(jī)構(gòu)知識庫和學(xué)科知識庫為主，登記的資源有多種語言但主要以英語為主，大部分倉儲(chǔ)使用較為通用的DSpace和EPrints軟件。分析表明，資源環(huán)境領(lǐng)域大多數(shù)國家的科研機(jī)構(gòu)都積極建設(shè)OAR，在語言和軟件上均體現(xiàn)出明顯的多樣化特征。我國在該領(lǐng)域建設(shè)OAR的機(jī)構(gòu)多數(shù)集中在中國科學(xué)院的相關(guān)院所，且都是機(jī)構(gòu)知識庫，我國沒有建設(shè)專門的資源環(huán)境領(lǐng)域?qū)W科知識庫，相比之下資源環(huán)境領(lǐng)域建設(shè)OAR最多的美國在該領(lǐng)域有6個(gè)相關(guān)的學(xué)科知識庫。

表1 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR使用軟件

3 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的資源特征

本文統(tǒng)計(jì)分析的195個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR共登記約490萬條開放資源，包括期刊論文、學(xué)位論文、圖書、會(huì)議論文等各種類型的學(xué)術(shù)資源，分析OAR登記的學(xué)術(shù)資源的數(shù)量、類型、互操作性以及更新情況，對資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的開放資源再利用具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

3.1 資源數(shù)量

資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的資源數(shù)量范圍分布情況如下：登記資源數(shù)量小于0.1萬的OAR有30個(gè)，占比15.4%；登記資源量在0.1萬—0.5萬的OAR有70個(gè)，占比35.9%；登記資源量在0.5萬—1萬以及1萬—5萬的OAR均有37個(gè)，各占19.0%；登記資源數(shù)量大于5萬的OAR有17個(gè)，占比8.7%；另外，有4個(gè)OAR的OpenDOAR元數(shù)據(jù)信息中資源數(shù)量為空白，因此沒有統(tǒng)計(jì)在上述資源數(shù)量范圍之列。對比Loan對OpenDOAR中醫(yī)學(xué)領(lǐng)域OAR的分析[14]，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域登記資源量大于5萬的OAR有11個(gè)，占該領(lǐng)域OAR（共254個(gè)）的4.3%，對比發(fā)現(xiàn)，資源環(huán)境領(lǐng)域登記大量資源的OAR相對較多。

3.2 資源類型

資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記的資源類型分布如表2所示，共有11種類型的開放資源，包括常規(guī)開放資源（期刊論文和會(huì)議論文等）和領(lǐng)域特色資源（數(shù)據(jù)集和地圖等）。其中，收集期刊論文的OAR最多（占比77.4%），其次是未發(fā)表的資源、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專著、多媒體資源、參考資料、專門資源、學(xué)習(xí)對象資源、專利、數(shù)據(jù)集。其中專門資源包含地圖、公告、灰色文獻(xiàn)、新聞、科技報(bào)告等。根據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，資源環(huán)境領(lǐng)域大多數(shù)OAR都存儲(chǔ)了多種類型的開放資源，僅收錄一種資源的OAR相對較少，這與近年來開放獲取范疇逐漸擴(kuò)大的趨勢相同，OAR登記的開放資源類型多樣，相對較全面。登記的資源類型中，期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、圖書可以較直接反應(yīng)學(xué)術(shù)成果的資源相對較多，登記在OAR中的多媒體資源、專門資源、學(xué)習(xí)對象資源、數(shù)據(jù)集等資源比例相對較少。

表2 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的資源類型

數(shù)據(jù)集資源以及專門資源中包含的地圖充分體現(xiàn)了資源環(huán)境領(lǐng)域的特色。登記數(shù)據(jù)集資源的OAR有14個(gè)，其中8個(gè)是學(xué)科知識庫、7個(gè)是機(jī)構(gòu)知識庫，Dryad、PANGAEA、CEDA Repository、Earth-prints Repository[27]等重要學(xué)科知識庫都收集和存儲(chǔ)了數(shù)據(jù)集資源，尤其是亞利桑那大學(xué)地球科學(xué)系的學(xué)科知識庫RRUFF Project[28]只登記數(shù)據(jù)集這一類資源。

3.3 互操作性

大部分OAR遵循OAI-PMH協(xié)議，能夠被專業(yè)搜索引擎收錄，拓寬了資源的檢索途徑[29]。OAI-PMH協(xié)議支持OAR資源的元數(shù)據(jù)共享和互操作，增強(qiáng)了系統(tǒng)的互操作性。OpenDOAR中資源環(huán)境領(lǐng)域有133個(gè)（占比68.2%）OAR提供OAI-PMH接口的鏈接地址，支持用戶通過OAI-PMH協(xié)議獲取倉儲(chǔ)中資源的元數(shù)據(jù)內(nèi)容；而31.8%的OAR不提供OAI-PMH接口的鏈接地址，其登記的開放資源的使用和獲取權(quán)利在具體每個(gè)OAR的服務(wù)平臺中都有相應(yīng)的政策和說明。

3.4 更新情況

OAR登記資源的持續(xù)更新，能保證系統(tǒng)的持久性，推動(dòng)倉儲(chǔ)的積極增長和發(fā)展。OpenDOAR中OAR的元數(shù)據(jù)中資源量字段的信息2—4周更新一次[7]。從對2012—2017年發(fā)生數(shù)據(jù)更新的OAR數(shù)量來看，2017年有153個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記的學(xué)術(shù)資源進(jìn)行了數(shù)據(jù)更新，2015—2017年有91.8%的OAR對登記數(shù)據(jù)進(jìn)行了更新，有4個(gè)（占比2.1%）OAR沒有提供數(shù)據(jù)更新年份。通過對數(shù)據(jù)更新情況的分析，認(rèn)為資源環(huán)境領(lǐng)域OAR對機(jī)構(gòu)新增的開放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行持續(xù)收集和存儲(chǔ)，是開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)比較可靠的數(shù)據(jù)源。

總體來看，資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記期刊論文、學(xué)位論文、數(shù)據(jù)集等多種類型資源，在數(shù)量上已有一定規(guī)模并且持續(xù)更新，大部分倉儲(chǔ)通過提供OAI-PMH接口支持用戶對開放資源元數(shù)據(jù)信息的獲取。

4 資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)的建議

目前，國內(nèi)缺乏對資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源的系統(tǒng)化發(fā)現(xiàn)、組織和利用實(shí)踐，本文對OpenDOAR中資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的分析研究發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源分布在195個(gè)OAR中，除期刊論文外，還有許多其他類型資源，開放資源在數(shù)量上也具有一定規(guī)模，雖然可以免費(fèi)使用，但因存儲(chǔ)分散，使得科研人員沒有時(shí)間和精力去查找和利用。因此，面對上述問題，結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域特色，有針對性地進(jìn)行開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)，對不同來源開放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行系統(tǒng)化集成，能夠提升開放學(xué)術(shù)資源的利用價(jià)值，為科研人員提供資源保障和服務(wù)。本文結(jié)合分析結(jié)果，針對資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源的建設(shè)提出相關(guān)建議。

4.1 整合各種類型資源并突出資源環(huán)境領(lǐng)域特色資源

經(jīng)過長期發(fā)展，開放獲取的范疇得到延伸，開放學(xué)術(shù)資源包括期刊論文、圖書、科技報(bào)告、科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)位論文等各種類型。資源環(huán)境領(lǐng)域的開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)有必要對OAR中登記的各種類型開放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行整合，另外，資源環(huán)境領(lǐng)域在科研過程的觀測和實(shí)驗(yàn)中產(chǎn)生大量的科學(xué)數(shù)據(jù)資源，而本文研究的OpenDOAR中有14個(gè)OAR在不同程度上登記了科學(xué)數(shù)據(jù)資源，因而在資源建設(shè)中應(yīng)突出開放科學(xué)數(shù)據(jù)資源的集成和保障。OAR中登記的開放資源畢竟有限，為保障該領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源的建設(shè)的全面性，可從OAR登記的資源類型出發(fā)，按類型調(diào)研和補(bǔ)充其他來源的開放資源。

4.2 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR中開放資源遴選方法

資源環(huán)境領(lǐng)域有195個(gè)OAR，在該領(lǐng)域開放資源建設(shè)工作中如何遴選和收集所有來源的開放資源非常關(guān)鍵。從本文分析的OAR基本情況和資源特征看，可從國家分布、語言分布、OAR類型、資源數(shù)量、資源類型、更新頻率、互操作性等特征出發(fā)，確立遴選OAR的標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)先順序。本文對OAR中開放資源遴選的方法提出兩種建議：一是優(yōu)先收集和整合以英語語言存儲(chǔ)開放資源、登記資源數(shù)量較多、更新頻率快、提供OAI-PMH接口的OAR中的開放資源；二是可僅從資源類型出發(fā)，優(yōu)先對OAR中某一類型資源實(shí)施全部收集和保障，如優(yōu)先收集該領(lǐng)域中存儲(chǔ)期刊論文的151個(gè)OAR中的期刊論文資源，再依次收集和保障其他類型的資源。

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Analytical Study of Open Access Repositories in Resource and Environment Field

YANG LiNa, MA JianLing, LI HuiJia
(Lanzhou Library Chinese Academy of Sciences, Lanzhou 730000, China)

In this paper, the 195 resources and environment open access repositories registered in the Directory of Open Access Repositories were discussed deeply in the aspects of regional distribution, language distribution, repositories type, software, resource quantity, content type, interoperability, and updated situation. The study revealed the basic situation and resource characteristics of open access repositories in the resources and environment field. The study also disclosed the current situation of open resources stored in the open access Resources and Environmental Repositories. Finally, the paper gave suggestions about the construction of open academic resources in this field.

Open Access Repository; Open Resources; Resources and Environment; Resource Development

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.09.004

* 本研究得到中國科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院青年人才成長基金項(xiàng)目“資源環(huán)境領(lǐng)域開放學(xué)術(shù)資源的語義集成框架研究”（編號：Y6AJ083013）資助。

楊麗娜，女，1991年生，碩士，助理館員，研究方向：開放知識資源建設(shè)與組織，E-mail：yangln@llas.ac.cn。

馬建玲，女，1969年生，碩士，研究館員，研究方向：開放知識資源建設(shè)與組織，E-mail：majl@lzb.ac.cn。

李慧佳，女，1984年生，碩士，館員，研究方向：開放知識資源建設(shè)與組織，E-mail：lihj@llas.ac.cn。

2017-08-09）