新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對美國圖書館聯(lián)盟的影響分析

傅平

（美國中央華盛頓大學(xué)，愛倫斯堡 98926）

新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對美國圖書館聯(lián)盟的影響分析

傅平

（美國中央華盛頓大學(xué)，愛倫斯堡 98926）

本文通過案例，分析新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對美國圖書館聯(lián)盟的影響。具體以美國西部39家公立和私立大學(xué)圖書館聯(lián)盟的共享平臺(tái)系統(tǒng)解決方案選型過程為例，從定義、功能特性、技術(shù)特性、市場占有份額等方面探討新一代圖書館管理集成系統(tǒng)（特別是Alma、Sierra和WMS）的優(yōu)缺點(diǎn)，重點(diǎn)分析新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對美國圖書館聯(lián)盟的影響，并對工業(yè)界的合作與競爭情況作概括，對圖書館新一代管理集成系統(tǒng)的需求作分析和預(yù)測。

新一代圖書館管理集成系統(tǒng)；圖書館服務(wù)平臺(tái)；圖書館聯(lián)盟

1 前言

圖書館管理集成系統(tǒng)（Integrated Library System，ILS）的起源可追溯到20世紀(jì)60年代末到70年代初計(jì)算機(jī)技術(shù)被用于替代手工卡片目錄而開發(fā)的自動(dòng)化系統(tǒng)[1]。20世紀(jì)70年代，由于計(jì)算機(jī)技術(shù)和通信技術(shù)的創(chuàng)新，出現(xiàn)第一代圖書館管理集成系統(tǒng)，即基于字符的大型機(jī)應(yīng)用程序系統(tǒng)，包括工作人員用于編目、采購、流通、期刊、系統(tǒng)管理的軟件應(yīng)用模塊和供圖書館公共用戶檢索的基于字符在線公共檢索目錄（Online Public Access Catalog，OPAC）接口[2]。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，20世紀(jì)90年代末出現(xiàn)第二代用于紙質(zhì)資源管理的圖書館管理集成系統(tǒng)[3]，學(xué)術(shù)界稱為傳統(tǒng)管理集成系統(tǒng)（Traditional ILS）。傳統(tǒng)ILS建立在客戶端/服務(wù)器計(jì)算模型的基礎(chǔ)上[4]，可提供模塊化功能[5]，并在21世紀(jì)初發(fā)展成熟。目前，傳統(tǒng)使用客戶端/服務(wù)器計(jì)算模型的ILS仍是圖書館存放數(shù)據(jù)和管理業(yè)務(wù)的主要系統(tǒng)并占據(jù)圖書館管理集成系統(tǒng)的主要市場[6]。傳統(tǒng)的 ILS把數(shù)據(jù)庫和文件系統(tǒng)放在中央服務(wù)器上，客戶端應(yīng)用程序則安裝在個(gè)人計(jì)算機(jī)上，然而這種模式并沒有減少中央服務(wù)器的運(yùn)行量。由于要對整個(gè)圖書館的個(gè)人計(jì)算機(jī)進(jìn)行維護(hù)和更新，這些客戶端應(yīng)用程序?qū)嶋H增加了操作成本。

自全球金融危機(jī)以來，圖書館面臨嚴(yán)重的預(yù)算削減，但軟硬件維護(hù)和獲取軟件許可的成本一直高居不下。由于傳統(tǒng)ILS采用的技術(shù)是20世紀(jì)90年代開發(fā)的，沒有足夠能力為現(xiàn)今圖書館業(yè)務(wù)提供有效處理。如不能滿足圖書館管理各種購買或訂閱的使用許可證電子資源、管理本地?cái)?shù)字化的特色數(shù)字資源；不能提供圖書館聯(lián)盟對各種資源做協(xié)同合作的技術(shù)處理，無法實(shí)現(xiàn)不同圖書館間共享資源等要求。傳統(tǒng)ILS系統(tǒng)能維護(hù)訂閱記錄和付款歷史，但無法處理有關(guān)試用訂閱、許可協(xié)商、許可條款和使用限制的業(yè)務(wù)。部分供應(yīng)商將電子資源管理軟件（Electronic Resource Management，ERM）和管理本地?cái)?shù)字資源的軟件（Digital Asset Management，DAM）開發(fā)為獨(dú)立系統(tǒng)（standalone）或稱為ILS系統(tǒng)的附加組件。然而，圖書館用戶希望使用統(tǒng)一的后臺(tái)管理系統(tǒng)處理物理資源、電子資源及數(shù)字資源業(yè)務(wù)。

為降低成本，越來越多的圖書館結(jié)成聯(lián)盟（本文聯(lián)盟主要指美國的圖書館聯(lián)盟）以實(shí)現(xiàn)資源共同采購和共享，還希望建立共享系統(tǒng)（shared ILS，SILS）來實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員統(tǒng)一的后臺(tái)管理。只有共享同一個(gè)后臺(tái)管理系統(tǒng)，聯(lián)盟成員才能在資源共享和技術(shù)處理上實(shí)現(xiàn)協(xié)同合作。SILS將使用新的方式提供改進(jìn)服務(wù)，以達(dá)到節(jié)約成本、提高效率、合作開發(fā)及實(shí)現(xiàn)技術(shù)服務(wù)和資源共享的目的。該需求對ILS開發(fā)商提出巨大挑戰(zhàn)。

為提供統(tǒng)一的圖書館管理系統(tǒng)管理物理資源、電子資源和數(shù)字資源，供應(yīng)商重新整合或重塑傳統(tǒng)系統(tǒng)，希望通過整合傳統(tǒng)的ILS系統(tǒng)、ERM、DAM、鏈接解析器和其他附加組件，形成高度統(tǒng)一的系統(tǒng)。服務(wù)導(dǎo)向架構(gòu)（Service Oriented Architecture，SOA）、云計(jì)算技術(shù)、多租戶和應(yīng)用編程接口（Application Program Interface，API）等現(xiàn)代化信息技術(shù)被應(yīng)用于新一代ILS開發(fā)。新一代ILS將部署在云計(jì)算環(huán)境中，由供應(yīng)商全面負(fù)責(zé)硬件、軟件、應(yīng)用程序及數(shù)據(jù)庫的維護(hù)和更新[7]，圖書館無需在本地購買或安裝任何插件，只需通過“訂閱”或“租借”即可享受相關(guān)服務(wù)。

目前，許多供應(yīng)商已經(jīng)有成熟的新一代ILS產(chǎn)品投入圖書館市場。截至2016年5月，ProQuest旗下新一代ILS產(chǎn)品Alma在全球有近626個(gè)用戶，Innovative Interfaces新一代ILS產(chǎn)品Sierra在全球已經(jīng)有514個(gè)用戶，OCLC新一代ILS產(chǎn)品全球共享管理服務(wù)（WorldShare Management Services，WMS）在全球有386個(gè)用戶[8]。此外，廠商和開源軟件開發(fā)者也在開發(fā)新一代ILS，具代表性的有被ProQuest收購的原Serial Solutions的Intota，及由安德魯·W.梅隆基金會(huì)資助（包括芝加哥大學(xué)、賓西法尼亞州立大學(xué)、Kulai基金等）并合作自主開發(fā)的開源軟件系統(tǒng)Kuali OLE等。

2 文獻(xiàn)回顧

根據(jù)新一代圖書館管理集成系統(tǒng)定義，Breeding指出新一代圖書館管理集成系統(tǒng)最顯著特點(diǎn)是統(tǒng)一處理物理資源、電子資源和數(shù)字資源，可提供靈活的元數(shù)據(jù)管理功能（包括支持資源管理知識庫，提供內(nèi)置分析功能）[9]。這些產(chǎn)品通過全球化、多租戶平臺(tái)交付，由互聯(lián)網(wǎng)瀏覽器提供所有接口，因此不需要本地服務(wù)器或工作站軟件。新一代圖書館管理集成系統(tǒng)遵循面向服務(wù)的架構(gòu)，提供應(yīng)用程序編程接口，便于向外部應(yīng)用程序或系統(tǒng)公開功能。Breeding通過分析新一代圖書館管理集成系統(tǒng)和發(fā)現(xiàn)平臺(tái)的關(guān)系，二者聯(lián)合構(gòu)成所謂的“圖書館服務(wù)平臺(tái)”（Library Service Platform，LSP）[9]。典型的組合如Alma和Primo，WMS和WorldCat，Intota和Summon。EBSCO依賴于資源管理系統(tǒng)集成的策略提供發(fā)現(xiàn)服務(wù)；Kuali OLE不包括發(fā)現(xiàn)平臺(tái)組件，要求圖書館單獨(dú)處理此功能，所以不能稱為LSP。LSP已得到ILS廠商認(rèn)同和美國學(xué)術(shù)界響應(yīng)，系統(tǒng)廠商如Ex Libris、SirsiDynix、和Innovative Interfaces等，都稱其是LSP平臺(tái)供應(yīng)商。本文認(rèn)為在討論單一的ILS（如Alma、WMS和Sierra）時(shí)，使用新一代圖書館管理集成系統(tǒng)（nextgeneration ILS）更合適，因?yàn)樾乱淮鷪D書館管理集成系統(tǒng)都是對圖書館業(yè)務(wù)提供后端支持，顧客能看到的是發(fā)現(xiàn)平臺(tái)。發(fā)現(xiàn)平臺(tái)也可與傳統(tǒng)ILS形成組合平臺(tái)，這種與傳統(tǒng)ILS組合的平臺(tái)根據(jù)Breeding定義不能稱為LSP[9]。早期文獻(xiàn)主要討論新一代圖書館管理集成系統(tǒng)的特點(diǎn)、功能、采用的新信息技術(shù)等，很少研究新一代圖書館管理集成系統(tǒng)對圖書館和聯(lián)盟產(chǎn)生的影響。如Grant在技術(shù)特性、功能特點(diǎn)、客戶鎖定對Open Sklies、Intota、Alma、WMS、Sierra和OLE進(jìn)行詳細(xì)的優(yōu)缺點(diǎn)分析[10]；Wang等簡要概述圖書館管理集成系統(tǒng)的發(fā)展歷史，對新圖書館管理集成系統(tǒng)詳述其預(yù)期的特點(diǎn)，即格式不可知的資源管理、基于面向服務(wù)的架構(gòu)的平臺(tái)、適應(yīng)現(xiàn)代工作流的靈活性及新發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)[11]；Gutierrez等認(rèn)為WMS需更有效地管理電子資源，突出強(qiáng)調(diào)WMS的內(nèi)置知識庫功能，使發(fā)現(xiàn)平臺(tái)能“以Google的速度檢索和提供可靠的內(nèi)容”[12]；Bahr討論新一代圖書館管理集成系統(tǒng)應(yīng)該提供API與其他系統(tǒng)（如人力資源和財(cái)務(wù)系統(tǒng)）集成的能力[13]；Machovec通過探討SILS的優(yōu)缺點(diǎn)，指出金融危機(jī)促使高校圖書館尋求聯(lián)盟共享的方式來節(jié)省成本提高效率，但也對基于云計(jì)算的ILS安全性和可靠性表示憂慮[14]；Bordeianu等提出一旦ILS系統(tǒng)停運(yùn)，即使是短暫的故障也會(huì)影響共享的每個(gè)單位及舊系統(tǒng)向新系統(tǒng)遷移需花費(fèi)時(shí)間[15]；Holbert研究表明從舊系統(tǒng)遷移到WMS最快只需4個(gè)月[16]，Zhu等將Orbis Cascade Alliance聯(lián)盟的37個(gè)成員分成4個(gè)遷移團(tuán)隊(duì)，每個(gè)團(tuán)隊(duì)需花費(fèi)6個(gè)月完成遷移[17]。

Fu討論系統(tǒng)館員支持新一代圖書館管理集成系統(tǒng)所起的作用[18]；總結(jié)遷移的三個(gè)階段模式和主要任務(wù)，指出遷移前準(zhǔn)備工作越充分越好，并注意緩解和消除工作人員在向新系統(tǒng)遷移過程中的壓力和疑慮[19]；探討新系統(tǒng)對工作流開發(fā)、人員配置、崗位編制和工作效率的影響[20]。對于新系統(tǒng)的開發(fā)如何促進(jìn)圖書館間合作的問題，Weber詳細(xì)說明早期合作專注于制定標(biāo)準(zhǔn)化編目、創(chuàng)建館際互借系統(tǒng)并建立國家和地區(qū)聯(lián)機(jī)目錄[21]；Kopp注意到圖書館合作背后的驅(qū)動(dòng)力實(shí)際是為更有效地服務(wù)顧客[22]；Horton等討論圖書館聯(lián)盟對協(xié)作支持促使基于云計(jì)算的ILS產(chǎn)品出現(xiàn)，使聯(lián)盟成員共享合作更進(jìn)一步[23]；Breeding研究指出，持續(xù)預(yù)算壓力已成為圖書館常態(tài)[24]，因此圖書館聯(lián)盟成員在從資源共享到系統(tǒng)平臺(tái)共享過程中應(yīng)不斷嘗試合作，另外還有采編技術(shù)及資源管理的合作。本文認(rèn)為，在全球金融危機(jī)后，美國圖書館不斷尋求創(chuàng)新，提高作業(yè)效率，以促使新一代系統(tǒng)開發(fā)并得到很快應(yīng)用。

3 研究方法

本文以美國西部39家大型公立和私立大學(xué)圖書館聯(lián)盟（Orbis Cascade Alliance，OCA）的共享平臺(tái)系統(tǒng)解決方案選型為例，從定義、功能特性、技術(shù)特性、市場占有份額等方面探討目前市場主流的新一代圖書館管理集成系統(tǒng)的優(yōu)缺點(diǎn)，并對工業(yè)界合作與競爭作分析和預(yù)測。

2003年，太平洋西北地區(qū)學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟Orbis和Cascade，合并建立OCA。其37個(gè)聯(lián)盟成員學(xué)術(shù)圖書館分布在俄勒岡州、華盛頓州和愛達(dá)荷州，為超過27.5萬名全日制學(xué)生提供服務(wù)。OCA的理念是成員機(jī)構(gòu)的聯(lián)合館藏是一個(gè)集合，使命是使成員圖書館通過合作和創(chuàng)新提升機(jī)構(gòu)服務(wù)。雖然成員機(jī)構(gòu)獨(dú)立采購，但聯(lián)盟致力于建立聯(lián)合館藏共享使用和采編等技術(shù)處理的緊密合作，以利用成員機(jī)構(gòu)的資源更好地為用戶服務(wù)。基于這樣的理念，在Orbis和Cascade合并前，聯(lián)盟成員使用INN-Reach系統(tǒng)創(chuàng)建聯(lián)合目錄以實(shí)現(xiàn)成員館間館際互借；在聯(lián)盟合并后，OCA決定加強(qiáng)成員館合作，由館際互借過渡到館際通借。具體方法是利用WorldCat平臺(tái)開發(fā)Summit聯(lián)合目錄，允許聯(lián)盟用戶從其他成員圖書館搜索和借閱材料。Summit聯(lián)合目錄的建立是聯(lián)盟合作的第一步，但聯(lián)盟的“一體化議程”合作不僅涉及公共服務(wù)和館際通借，還包括技術(shù)服務(wù)、館藏建設(shè)、數(shù)字化和提供用戶強(qiáng)大的發(fā)現(xiàn)平臺(tái)等全方位一體化合作。聯(lián)盟需要共享圖書館管理集成系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)，各成員圖書館使用的本地獨(dú)立集成圖書館管理系統(tǒng)，明顯不適應(yīng)一體化需求[25]。

基于一體化需求，聯(lián)盟在2008年成立兩個(gè)工作組。第一組是共享圖書館管理集成系統(tǒng)工作組，其任務(wù)是調(diào)查遷移至聯(lián)盟統(tǒng)一共享管理系統(tǒng)所涉及的法律和治理等方面問題；調(diào)查各成員館為各自圖書館管理集成系統(tǒng)所支付的總成本，并將數(shù)據(jù)匯總給聯(lián)盟理事會(huì)。這些數(shù)據(jù)有助于指導(dǎo)后續(xù)信息請求（Request for Information，RFI）和詢價(jià)書（Request of Proposal，RFP）的生成，因?yàn)槠涮峁└鞒蓡T機(jī)構(gòu)運(yùn)行各自系統(tǒng)的基本開支底線。第二組由理事會(huì)任命，主要調(diào)查未來ILS系統(tǒng)需求。該小組任務(wù)相對集中，主要與OCLC一起探索、開發(fā)和測試WorldCat流通功能，并向理事會(huì)報(bào)告調(diào)查結(jié)果。該小組促成新一代系統(tǒng)OCLC WMS的開發(fā)。上述經(jīng)驗(yàn)被證明對聯(lián)盟推出RFI和RFP非常有用。2011年年初，聯(lián)盟邀請4家主要系統(tǒng)廠商（Equinox、Ex Libris、Innovative Interfaces和OCLC）到華盛頓大學(xué)就“共享ILS的可能性、操作性”進(jìn)行面對面摸底交流，此即RFI。經(jīng)過努力，聯(lián)盟完成RFP建設(shè)并于2012年公開招標(biāo)，EBSCO、Ex Libris、Innovative Interfaces、OCLC和Serials Solutions參與競標(biāo)；聯(lián)盟經(jīng)慎重評估，決定邀請Ex Libris、Innovative Interfaces和OCLC參加第二輪產(chǎn)品演示；產(chǎn)品演示結(jié)果顯示Alma和Sierra在整體上優(yōu)于WMS。

事實(shí)證明聯(lián)盟的決定是非常正確的，目前，新一代ILS主要由Ex Libris、Innovative Interfaces和OCLC引領(lǐng)，對應(yīng)旗下產(chǎn)品分別是Alma、Sierra和WMS。這3個(gè)系統(tǒng)的共同特點(diǎn)是基于SOA體系結(jié)構(gòu)的軟件即服務(wù)（Software-as-a-Service，SaaS）的云計(jì)算多租戶軟件。Ex Libris推出Alma的目的很明顯，即以全面統(tǒng)一的云計(jì)算資源管理系統(tǒng)替代傳統(tǒng)的紙質(zhì)資源管理系統(tǒng)、電子資源管理系統(tǒng)、數(shù)字資源管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)庫、發(fā)現(xiàn)平臺(tái)和鏈接解析產(chǎn)品等附加在ILS上的產(chǎn)品，旨在使圖書館工作人員能在同一環(huán)境完成所有工作。該產(chǎn)品使圖書館從“just-in-case”（即例）轉(zhuǎn)移到“justin-time”（即時(shí)）館藏建設(shè)模式?！癹ust-in-case”概念最早由制造業(yè)提出，即整個(gè)制造流程分為很多不連貫的階段，而每個(gè)階段需要不同的處理方法。目前大多數(shù)圖書館面臨上述困境，如傳統(tǒng)ILS處理紙質(zhì)資源可看作“just-in-case”，因?yàn)閭鹘y(tǒng)ILS只能處理紙質(zhì)資源；ERM處理電子資源可看作另一個(gè)“just-in-case”等。將紙質(zhì)資源、電子資源分開處理，不但過程不連續(xù)（如電子資源要在傳統(tǒng)ILS的OPAC中表達(dá)需要更多處理），而且到達(dá)客戶再供客戶存取的處理時(shí)間也相應(yīng)拉長?！癹ust-in-time”是針對“just-in-case”提出的概念，Alma可在統(tǒng)一系統(tǒng)里處理所有資源并通過發(fā)現(xiàn)平臺(tái)“just-in-time”送達(dá)客戶，供客戶存取。該產(chǎn)品還可管理工作流。由于工作流的可配置性，圖書館大量保留現(xiàn)有工作流程，等空閑再作重新調(diào)整。Alma除支持MARC、Dublin Core外，還計(jì)劃支持EAD和MODS。其另一個(gè)新功能是資源管理“Community Zone”，用于共享/存儲(chǔ)所有使用Alma的圖書館間的元數(shù)據(jù)。社區(qū)目錄數(shù)據(jù)使用（Open Data Commons Public Domain Dedication and License）開放數(shù)據(jù)許可證。當(dāng)前數(shù)據(jù)加載來自Cooperative Online Serials Program、美國國會(huì)圖書館、大英圖書館和各種期刊元數(shù)據(jù)記錄。特別是和OCA聯(lián)合開發(fā)支持聯(lián)盟成員館共享元數(shù)據(jù)的一體化（Network Zone）的需求功能。Alma云計(jì)算將數(shù)據(jù)中心建立在美國、英國、澳大利亞等多個(gè)國家，2016年10月成立北京數(shù)據(jù)中心，是第一個(gè)在中國建立數(shù)據(jù)中心的圖書館軟件集成商。所有的數(shù)據(jù)中心都是獨(dú)立SAS 70認(rèn)證。Alma不支持本地安裝。作為云計(jì)算解決方案，Alma使用Oracle的分析工具提供基于共享數(shù)據(jù)的分析功能，以允許圖書館更好地理解和預(yù)測使用模式。Ex Libris是Alma產(chǎn)品長期提供開放的API的公司。公司長期以來通過Expeditionary Learning Commons（EL Commons）為客戶提供開源支持，使客戶可在他們的產(chǎn)品上開發(fā)本地服務(wù)應(yīng)用。廠商提供的用戶開發(fā)網(wǎng)站Ex Libris Developer Network包括Wiki和代碼共享工具，鼓勵(lì)客戶共享代碼、文檔、案例演示。因?yàn)锳lma專注于功能的深度而非市場的廣度，所以是圖書館平臺(tái)中功能服務(wù)最豐富、完善的。

Sierra是Innovative Interfaces在傳統(tǒng)Millennium架構(gòu)上開發(fā)的一種新型“開放式發(fā)展”系統(tǒng)，它運(yùn)行在一個(gè)新的開源數(shù)據(jù)庫（PostgresSQL）上，使用新的開源索引引擎（Lucene），添加并完善API，更新界面，增加新功能。它提供SaaS的云計(jì)算版本或可以本地安裝的版本。Sierra更像Millennium升級版，但其提供更全面的功能。Sierra的優(yōu)勢是節(jié)省客戶成本和培訓(xùn)，其功能應(yīng)用和Millennium很接近。

WMS是由OCLC開發(fā)的重建圖書館管理軟件并提供真正的云計(jì)算解決方案的全新產(chǎn)品。與Alma類似，WMS可統(tǒng)一管理物理資源和電子資源并提供與其他應(yīng)用程序集成的開放API，不同的是OCLC方法將發(fā)展共同的服務(wù)框架。該策略允許OCLC構(gòu)建連續(xù)一致的API，使其API更開放以幫助外部開發(fā)人員連續(xù)一致地使用API開發(fā)外部應(yīng)用。OCLC在美國、澳大利亞、加拿大等建有數(shù)據(jù)中心，所有的數(shù)據(jù)中心均已通過認(rèn)證，符合ISO 27001和勞氏質(zhì)量保證認(rèn)證。

傳統(tǒng)的軍事地圖是二維的，圖中布滿等高線及各種圖例，指戰(zhàn)員雖然可以通過等高線來判斷地形地勢，但是因?yàn)闆]有到過現(xiàn)場，所以常常會(huì)出現(xiàn)各種各樣的判斷失誤。而全息地圖則將傳統(tǒng)的二維地圖轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢匀轿挥^察的動(dòng)態(tài)地圖。相較于傳統(tǒng)的地圖，全息地圖可以更加直觀得向指戰(zhàn)員呈現(xiàn)戰(zhàn)場地形地勢及敵我態(tài)勢，便于各級指揮快速準(zhǔn)確地進(jìn)行判斷并作出反應(yīng)。另外，相較于傳統(tǒng)地圖，全息地圖還具有容量大，體積小等特點(diǎn)，視覺效果體驗(yàn)也更加真實(shí)具體。

2012年在波特蘭舉辦的OCA夏季會(huì)議上，OCA董事會(huì)投票一致通過選擇Alma和Primo作為OCA的下一個(gè)共享圖書館管理集成和發(fā)現(xiàn)平臺(tái)。由于當(dāng)時(shí)Alma在成員共享一個(gè)系統(tǒng)的需求上僅停留在概念設(shè)計(jì)階段，無論傳統(tǒng)的系統(tǒng)還是新一代的系統(tǒng)，都不具備此功能，因此，OCA的要求對廠商、產(chǎn)品、開發(fā)人員和用戶都是一個(gè)挑戰(zhàn)。2015年1月，OCA和Ex Libris聯(lián)合宣布圖書館聯(lián)盟第一次實(shí)現(xiàn)所有聯(lián)盟成員共享一套后臺(tái)系統(tǒng)和前臺(tái)發(fā)現(xiàn)平臺(tái)，從而在資源共享圖書館采編流通等領(lǐng)域的技術(shù)合作達(dá)到新高度，并積極與廠商合作開發(fā)相應(yīng)軟件。

4 結(jié)果和發(fā)現(xiàn)

通過文獻(xiàn)回顧和案例分析，本研究發(fā)現(xiàn)新一代系統(tǒng)的特征和對圖書館及圖書館聯(lián)盟的影響并進(jìn)行歸納：

（1）新一代系統(tǒng)是基于面向服務(wù)的架構(gòu)、多租戶、云計(jì)算環(huán)境的圖書館管理集成系統(tǒng)；

（2）新一代系統(tǒng)可管理紙質(zhì)資源、電子資源和數(shù)字資源，還可使用同一采編模塊管理這些資源；

（3）新一代系統(tǒng)不僅支持MARC標(biāo)準(zhǔn)，還支持Dublin Core標(biāo)準(zhǔn)，多個(gè)廠商宣布將支持更多元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；

（4）新一代系統(tǒng)具有知識庫，使得紙質(zhì)資源和電子資源的采編工作流程更簡易，并保證高質(zhì)量；

（5）新一代系統(tǒng)提供開放的API，使系統(tǒng)與其他系統(tǒng)（如學(xué)習(xí)系統(tǒng)、人事管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)）的集成更容易，而且方便圖書館IT人員開發(fā)更多本地應(yīng)用（如導(dǎo)出最新采購書目數(shù)據(jù)、最高流通書目數(shù)據(jù)等顯示到網(wǎng)站主頁）；

（6）新一代系統(tǒng)具有強(qiáng)大的內(nèi)置分析功能，可為用戶提供詳細(xì)的分析報(bào)告；

（7）新一代系統(tǒng)沒有OPAC，所以必須與發(fā)現(xiàn)平臺(tái)一起使用為圖書館服務(wù)平臺(tái)LSP[9]；

（8）新一代系統(tǒng)具有流程管理的功能，使工作流程管理實(shí)現(xiàn)電子化；

（9）新一代系統(tǒng)在資源共享和采編等技術(shù)合作領(lǐng)域等方面，為圖書館和圖書館聯(lián)盟提供更方便、更易實(shí)現(xiàn)的手段；

（10）新一代系統(tǒng)的開發(fā)模式大多與用戶一起合作開發(fā)，開發(fā)與使用同時(shí)進(jìn)行，并在推出后的2—3年實(shí)現(xiàn)每月更新一個(gè)新的版本。

5 總結(jié)和討論

本文對市場主流的新一代系統(tǒng)特性和特點(diǎn)進(jìn)行分析，通過文獻(xiàn)回顧和案例分析，歸納新一代系統(tǒng)的特點(diǎn)及對美國圖書館聯(lián)盟產(chǎn)生的影響。主要的特點(diǎn)是新一代系統(tǒng)具有流程管理功能，使工作流程管理實(shí)現(xiàn)電子化，促使圖書館館藏建設(shè)由“just-in-case”轉(zhuǎn)移到“just-in-time”。SILS在資源共享和采編技術(shù)合作領(lǐng)域等方面為圖書館和圖書館聯(lián)盟提供更方便、更易實(shí)現(xiàn)的手段。但是，新一代系統(tǒng)對圖書館和圖書館聯(lián)盟產(chǎn)生的影響遠(yuǎn)不止這些。圖書館管理集成系統(tǒng)平臺(tái)的市場正處于革新創(chuàng)新和向下一步演變的時(shí)代[26]。本文認(rèn)為，使用新一代系統(tǒng)的圖書館和聯(lián)盟應(yīng)在使用2—3年后對由此產(chǎn)生的管理、工作流程、崗位編制等變化作系統(tǒng)化使用評估，以更全面、更詳細(xì)地了解新一代系統(tǒng)對圖書館和聯(lián)盟所產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響。

另外，在工業(yè)界EBSCO和Kuali OLE建立新合作關(guān)系，ProQuest相繼收購Ex Libris和Serial Solutions；Innovative Interfaces也加大與VTLS的合作，SirsiDynix推出基于多租戶的云計(jì)算系統(tǒng)。但就新一代系統(tǒng)而言，只有Alma和WMS是完全新開發(fā)的系統(tǒng)，并已形成一定的市場規(guī)模；Sierra雖有一定的市場，但還需在其他方面進(jìn)一步開發(fā)完善，而不是作為Millennium的升級版；SirsiDynix也是類似的產(chǎn)品升級，而EBSCO和Kuali的合作有待觀察；Intota被ProQuest收購后交由Ex Libris使用，已沒有發(fā)展前景，Intota優(yōu)秀部分應(yīng)被Alma吸收利用。因?yàn)槟壳癊x Libris的研究與開發(fā)能力不足以應(yīng)付兩個(gè)全新的系統(tǒng)同時(shí)并進(jìn)，也沒有必要在市場上用公司兩個(gè)產(chǎn)品去競爭客戶。根據(jù)最近兩年北美Ex Libris用戶大會(huì)ELUNA傳出的信息，Alma發(fā)展策略還包括涵蓋機(jī)構(gòu)庫和出版功能。

另外，Breeding調(diào)查表明，有超過50%的圖書館在考慮向新一代系統(tǒng)遷移[27]。目前，中國已有香港中文大學(xué)深圳分校遷移Alma，清華大學(xué)也在向Alma遷移。新一輪圖書館系統(tǒng)平臺(tái)的大規(guī)模遷移已在全球開始，這為中國圖書館用戶、系統(tǒng)廠商和數(shù)據(jù)庫廠商提供了新的發(fā)展機(jī)會(huì)。

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The Impact of the Next-Generation ILS on American Library Consortium

FU Ping
(Central Washington University, Ellensburg 98926, USA)

This case study aims to analyze the impact of the next-generation ILS on American library consortium. Through an extensive review of the case of the Orbis Cascade Alliance on the shared ILS selection process, this study identified and summarized both strengths and weaknesses of the current main next-generation ILSes, particularly, Alma, Sierra and WMS, from the definitions, features, functions, technological characteristics, and market shares. This study also investigated patterns of industrial dynamics, collaborations and competitions in the next-generation ILS and discovery tool industry. The findings show some differences between the traditional ILS and the next-generation ILS including more collaborations between the ILS vendors and their customers in developing products and the impact of library consortium on the functions and features of products, especially the needs of the resource sharing and collaborative technical services among consortium members. Additionally, this study echoed the next round of ILS migration is triggered globally, and a short fast four to six months ILS migration model is recommended.

Next-Generation ILS; Library Service Platform; Library Consortium

G250.71

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.2.005

傅平，男，1964 年生，教授，研究方向：新一代圖書館管理集成系統(tǒng)、發(fā)現(xiàn)平臺(tái)、機(jī)構(gòu)庫、圖書館信息技術(shù)，E-mail：ping.fu@cwu.edu。

2016-12-21）