綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的指標體系及其測度

衡孝慶，李昊遠，鄒成效

綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的指標體系及其測度

衡孝慶，李昊遠，鄒成效

綠色技術(shù)應(yīng)用于實踐的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合。通過對影響綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的因素及其表征進行分析，建立相關(guān)的指標體系，并采用科學的方法進行實際測度，才能夠真實地了解綠色技術(shù)的發(fā)展狀況，以便于采取相應(yīng)的對策和措施解決綠色技術(shù)實施中的障礙，更好地幫助綠色技術(shù)發(fā)展。

綠色技術(shù)；融合；指標體系；測度

一、綠色技術(shù)及其系統(tǒng)融合的研究現(xiàn)狀

綠色技術(shù)是指對減少環(huán)境污染，減少原材料、自然資源和能源使用的技術(shù)、工藝或產(chǎn)品的總稱[1]。對綠色技術(shù)的研究涉及到哲學、自然科學技術(shù)、經(jīng)濟學、管理學、社會學、政策科學等眾多領(lǐng)域，主要內(nèi)容包括綠色技術(shù)的前提、綠色技術(shù)的定義與本質(zhì)、綠色技術(shù)的政策環(huán)境與社會環(huán)境等方面。綠色技術(shù)最早產(chǎn)生于對生產(chǎn)過程中的有毒有害廢棄物的處理，屬于正常的生產(chǎn)過程之外的一個單獨的技術(shù)元素。隨著生態(tài)學的發(fā)展，人們逐漸認識到現(xiàn)代化生產(chǎn)對生態(tài)環(huán)境的負面影響，開始對生產(chǎn)過程進行綠色化處理，逐步地追溯到生產(chǎn)的源頭即產(chǎn)品的原料選擇與加工、生產(chǎn)工藝設(shè)計等。在綠色技術(shù)研發(fā)和推廣使用的過程中，由于涉及到的生態(tài)因素是一個公共問題，相對于技術(shù)本身的功用與效益原則而言，具有外部性特征而難以獲得各方面的支持。于是，學界開始分析和研究如何讓綠色技術(shù)與現(xiàn)有的技術(shù)系統(tǒng)融合，與生產(chǎn)過程和生產(chǎn)環(huán)境融合，與社會環(huán)境融合等[2]。

從綠色技術(shù)現(xiàn)實發(fā)展與理論研究的現(xiàn)狀來看，一方面，隨著人們對生態(tài)問題的認識逐步深化，對生態(tài)危機的擔憂日益加深，綠色技術(shù)的研發(fā)投入在逐步增加，綠色技術(shù)的應(yīng)用范圍在逐漸擴大，社會對綠色技術(shù)的接受程度也在增加；另一方面，綠色技術(shù)的發(fā)展速度還不足以滿足降低生態(tài)風險的需求。其中很重要的一個原因就是綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合存在很大的障礙。盡管諸多學者已經(jīng)對各個方面的阻力和相關(guān)的風險進行了理論分析、政策分析。如企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力不足和能力缺失，市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟利益與生態(tài)效益的矛盾，環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的模糊性，環(huán)境治理資金投入不足，融資渠道缺乏，社會的環(huán)境意識和環(huán)境宣傳和環(huán)境教育不足等等[3]。但是對于如何判斷綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的程度還缺乏系統(tǒng)的理論探究。通過對影響綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的各方面因素進行理論分析，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建評判綠色技術(shù)系統(tǒng)融合程度的指標體系，有助于更清晰地認識綠色技術(shù)的生存與發(fā)展環(huán)境，能夠為綠色技術(shù)更快發(fā)展，更好地解決生態(tài)問題提供幫助。

二、綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的影響因素及其表征

(一)自然因素

運用綠色技術(shù)的目的就是要解決自然生態(tài)問題。所謂的自然生態(tài)問題并不是自然生態(tài)本身出了問題。盡管在人類的話語體系中存在著自然與人為的劃分，但是從人是自然的產(chǎn)物的角度來說，人的所謂非自然的活動即技術(shù)活動本身也是自然的一部分，因為人就是自然進化的結(jié)果。實質(zhì)上生態(tài)問題是針對于人而言的：人類的生存需要一定的自然生態(tài)條件，即自然生態(tài)系統(tǒng)為人類及其社會的存在和發(fā)展設(shè)定了邊界。比如氣候條件，即人類只能在一定的溫度范圍之內(nèi)生存，氣候變化超出了這個溫度范圍，就會威脅人類及其社會的存在。其他的自然資源和自然條件如空氣、水等也都是如此。因此，對于綠色技術(shù)而言，最為直接的效果就是體現(xiàn)在對人類生存的自然條件的影響之上。綠色技術(shù)的自然效果越好，其融合就越容易，融合度就越高。

(二)技術(shù)因素

根據(jù)技術(shù)進化論的原理，從原始技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)到現(xiàn)代技術(shù)，技術(shù)的歷史譜系遵循著自我進化的基本原則。由于對效益或效率的追求，人類不斷地增加對自然的利用范圍和深度。按照技術(shù)自主論的觀點，技術(shù)借助于人類之手開始了與自然的對抗。其結(jié)果是越來越嚴重地破壞著人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境。出于對自身生存條件的擔憂，人類開始反思技術(shù)本身。綠色技術(shù)的出現(xiàn)和快速的發(fā)展、傳播，就是人類將自已的擔憂進行技術(shù)化處理之后注入技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)果。從這個意義上說，綠色技術(shù)也是外在于技術(shù)系統(tǒng)本身的，需要與原有的技術(shù)系統(tǒng)進行融合，獲得技術(shù)共同體的認可。另外，現(xiàn)代技術(shù)已經(jīng)不再是單一的技術(shù)單元，而是大技術(shù)，是多種技術(shù)的系統(tǒng)集成。因此，綠色技術(shù)的融合程度也與技術(shù)系統(tǒng)的匹配與兼容程度高度相關(guān)。

(三)經(jīng)濟金融因素

如果說原始技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)是關(guān)乎生存的技術(shù)或通俗地說是吃飯技術(shù)的話，現(xiàn)代技術(shù)則是追逐利潤的技術(shù)或賺錢技術(shù)?，F(xiàn)代社會中，技術(shù)是屬于經(jīng)濟系統(tǒng)的組成部分。賺錢少或不能賺錢的技術(shù)是無法與現(xiàn)代社會的經(jīng)濟系統(tǒng)融合的。從經(jīng)濟的角度看，技術(shù)的賺錢效應(yīng)依附于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。根據(jù)熊彼特的經(jīng)濟周期理論，一個新的技術(shù)應(yīng)用，并傳播擴展到整個產(chǎn)業(yè)會導致一個新的經(jīng)濟周期啟動。同樣的道理，綠色技術(shù)必須能夠與企業(yè)和產(chǎn)業(yè)融合，被應(yīng)用于實際的生產(chǎn)過程。而最終的結(jié)果應(yīng)該是綠色技術(shù)中包含的生態(tài)因素形成經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的生態(tài)資本從而能夠帶來相應(yīng)的利潤。對于單個的企業(yè)而言，綠色技術(shù)的融合就是能夠以較低或最低的成本產(chǎn)生較大或最大的利潤；對于產(chǎn)業(yè)而言，綠色技術(shù)的融合還要涉及到投資、金融乃至人力資源等多方面因素的制約。

(四)社會制度因素

無論是技術(shù)還是企業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)都必須放到整個社會網(wǎng)絡(luò)中去考察。盡管著名的波特假說提出了雙贏的觀點，認為雖然綠色技術(shù)具有外部性特征，但是環(huán)境管制可以激勵企業(yè)率先采用綠色技術(shù)以建立起先發(fā)優(yōu)勢。然而無視成本與利潤，就無法從市場競爭的現(xiàn)實中獲取真正的激勵。綠色技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢只能在綠色市場上才能夠發(fā)揮作用。對環(huán)境績效的改善未必就一定能幫助到企業(yè)績效，獲取競爭實力。不同的技術(shù)系統(tǒng)、不同的企業(yè)、不同的產(chǎn)業(yè)與自然生態(tài)、自然資源的關(guān)聯(lián)度并不一樣甚至可能相差甚遠。同樣的道理，不同的區(qū)域、不同的地區(qū)、不同的國家面對的生態(tài)問題、資源問題種類和程度也不盡相同。綠色技術(shù)在不同的社會環(huán)境中面對的問題及其難易程度也不一樣。因此相關(guān)的環(huán)境標準、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境評價就成為影響綠色技術(shù)的重要因素。但是不管環(huán)境規(guī)制的制定、實施如何困難，甚至面臨各種可能存在的風險，這都是培育生態(tài)資本、建構(gòu)生態(tài)市場的必要條件，也是綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的必要條件。

(五)觀念和文化因素

綠色技術(shù)概念的產(chǎn)生源自于生態(tài)科學給人類認知帶來的新理念，這一理念同時貫穿于綠色設(shè)計、綠色生產(chǎn)到綠色消費，綠色技術(shù)的整個生命全過程。相應(yīng)地，綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合同樣離不開觀念與文化的支撐。從文化層面來看，生態(tài)科學的影響所及之處，產(chǎn)生了諸多的文化成果：生態(tài)哲學、生態(tài)倫理、生態(tài)美學、生態(tài)文學、生態(tài)藝術(shù)、生態(tài)神學等，并形成了生態(tài)理念、生態(tài)認知、生態(tài)思維和生態(tài)話語體系，成為建設(shè)生態(tài)文明的文化基礎(chǔ)。生態(tài)文化通過生態(tài)宣傳和生態(tài)教育加以傳播和普及，將會逐漸地滲透到人們的日常生活，影響并改變?nèi)祟惖纳罘绞?。這既支撐了綠色技術(shù)的產(chǎn)生和應(yīng)用，同時也不斷地深化綠色技術(shù)的生態(tài)性。這也是綠色技術(shù)與社會觀念、文化融合的過程。

三、綠色技術(shù)系統(tǒng)融合的指標體系及其測度

(一)指標選擇的基本原則及其功能

要具備科學性和系統(tǒng)性以發(fā)揮描述功能。科學性意味著要能夠準確地反映現(xiàn)實狀況，比如基本概念內(nèi)涵的界定及分解；系統(tǒng)性意味著指標覆蓋的領(lǐng)域相對比較全面，因為融合的概念本身就包含有整體的相互吸引的含義。另外，科學性和系統(tǒng)性的要求也是為了確保相關(guān)數(shù)據(jù)的客觀性、準確性，從而保證對現(xiàn)實狀況描述的真實性。

要簡潔完備從而具備實用功能。構(gòu)成指標體系的指標，應(yīng)該能夠簡化那些反映復雜現(xiàn)象的信息。綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合涉及因素非常復雜，可供選擇的指標可以有很多。因此必須從宏觀入手，盡量抓住主導性因素來設(shè)置指標，選取具有足夠代表性的綜合指標，使指標重點突出，具有較強的綜合性、包容性，以保證所建指標簡明實用[4]。

要能夠?qū)㈧o態(tài)和動態(tài)相結(jié)合，以發(fā)揮比較和監(jiān)測預(yù)警功能。綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合本身就是一個動態(tài)過程，單純的靜態(tài)分析無法了解融合指標的真實含義，必須通過在動態(tài)中進行縱向和橫向的比較，才具有對測度數(shù)據(jù)進行理解的可能性。同時，要通過對指標的運動軌跡進行觀察，尋找和發(fā)現(xiàn)融合過程中的阻礙因素和可能存在的問題。

要具備可操作性以發(fā)揮測度和評價功能。可操作性意味著指標應(yīng)該含義清楚，不能含糊不清，容易獲取而且可以進行定量的分析，否則這個指標體系就失去了意義。

(二)指標體系的確定

指標體系的構(gòu)建采取層次分析方法，根據(jù)評價對象所涉及的領(lǐng)域和要素、結(jié)構(gòu)進行深入系統(tǒng)地剖析。首先要控制總的指標數(shù)量，指標太多過于繁復，難以把握重點，難分主次，指標太少則無法準確反映融合的真正狀況。本論文采用三級指標評價體系，根據(jù)前面的因素分析并結(jié)合相關(guān)專家學者的研究，選取5個一級指標，12個二級指標，37個三級指標(見表1)。

表1 綠色技術(shù)系統(tǒng)融合度評價的指標體系

5個一級指標分別是綠色技術(shù)在技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的融合狀況、綠色技術(shù)與企業(yè)的融合、綠色技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合、綠色技術(shù)與社會的融合、綠色技術(shù)與自然生態(tài)的融合，基本覆蓋了自然生態(tài)系統(tǒng)、社會生態(tài)系統(tǒng)和人文生態(tài)系統(tǒng)。

在二級指標當中，技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部的融合主要由技術(shù)共同體的認可度和技術(shù)系統(tǒng)的兼容性構(gòu)成；綠色技術(shù)與企業(yè)的融合主要從生產(chǎn)和經(jīng)營兩個方面來分析；綠色技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合相對比較復雜，選取了金融、政策、資金投入和人力資源等方面來體現(xiàn)；綠色技術(shù)與社會的融合綜合考慮了政治、經(jīng)濟、文化等各方面的因素，選取社會支持和社會接受兩個方面的因素；綠色技術(shù)與自然的融合則從技術(shù)對自然生態(tài)的影響的角度出發(fā)，用污染的控制程度和生產(chǎn)的清潔度來表達。

(三)指標權(quán)重分析

因為指標體系的指標數(shù)較多，只能先采用專家咨詢法進行基本賦權(quán)。然后根據(jù)相關(guān)指標涉及的領(lǐng)域與綠色技術(shù)交往與互動的密切程度，推斷綠色技術(shù)進行融合的難易程度進行權(quán)重的簡單加成。然后進一步采用因子分析法對具體的指標進行適應(yīng)性分析，最后對賦權(quán)值進行最優(yōu)化選擇，確定最終的權(quán)重值。其中一些客觀性較強的指標，如涉及比重、比率或直接成本的部分，也可以采用基于主成分的客觀賦權(quán)法，通過主成分分析，將原始變量轉(zhuǎn)化為新的線性組合。

(四)測度方法

在確定指標權(quán)重之后，將指標轉(zhuǎn)換為影響因子，采用回歸分析法進行定量分析，可以測度綠色技術(shù)的系統(tǒng)融合度。融合度狀態(tài)介于0～1之間，越接近1則表示融合度越高。本指標體系既可以對某一項綠色技術(shù)進行綜合的融合度測度，也可以對某個區(qū)域的綠色技術(shù)融合狀況進行測度，還可以對綠色技術(shù)在某一個領(lǐng)域內(nèi)的融合狀態(tài)進行測度。區(qū)域綠色技術(shù)系統(tǒng)的融合度可以表述為：R=βAA+βBB+……+βEE+ω(其中β為權(quán)重值，ω為隨機變量)。其中單個領(lǐng)域內(nèi)部融合度可以表述為：R(A)=β1A1+β2A2+……+β7A7+ω(其中β為權(quán)重值，ω為隨機變量)。

四、結(jié)語

對綠色技術(shù)系統(tǒng)融合指標體系的研究和分析，有助于綠色技術(shù)的研究和發(fā)展。綠色技術(shù)所要面對和解決的不是單純的技術(shù)問題，其效能取決于融合狀況。不管是企業(yè)、社會、自然還是在技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部，其所涉及到的影響因素和可能的干擾都是非常復雜的，必須通過詳盡的調(diào)研和分析，才有可能創(chuàng)造出一個良好的綠色技術(shù)生態(tài)。而綠色技術(shù)生態(tài)的內(nèi)外融合則構(gòu)成了綠色技術(shù)系統(tǒng)生命成長所必須依托的理路。

對綠色技術(shù)政策環(huán)境、社會環(huán)境的研究表明，由于生態(tài)問題的公共性和外部性特征，綠色技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用和傳播都必須借助于外部力量來引導或推進。但是，不論是國際層次、國家層次還是區(qū)域?qū)哟蔚南嚓P(guān)協(xié)議、政策、法律法規(guī)，都只是在綠色技術(shù)發(fā)展的早期能夠發(fā)揮較好的作用無益。畢竟技術(shù)的演化具有自身的特點和規(guī)律，一味地依賴外部力量對綠色技術(shù)自身的成長發(fā)育無益，過度地依賴甚至會產(chǎn)生負面影響。通過建構(gòu)綠色技術(shù)系統(tǒng)融合指標體系，對綠色技術(shù)系統(tǒng)融合程度進行測度和評價，可以較為準確地判斷相關(guān)綠色技術(shù)的成熟度。如果該綠色技術(shù)已經(jīng)較好地完成了融合過程，就意味著它可以進入正常的技術(shù)生命運行周期，可以相應(yīng)地減少直至完全取消外部的干預(yù)。另外，通過對綠色技術(shù)系統(tǒng)融合程度的判斷，也可以辨別該技術(shù)在實際運行中是否有“水土不服”的問題，如果有，那么問題出在哪個領(lǐng)域、什么層次，能否得到解決、如何去解決，等等。

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[1]吳曉波,楊發(fā)明. 綠色技術(shù)的創(chuàng)新與擴散[J]. 科研管理，1996, 17(10):38-41.

[2] 聶洪光. 生態(tài)創(chuàng)新理論研究現(xiàn)狀與前景展望[J]. 哈爾濱工業(yè)大學學報(社會科學版)， 2012, 14 (3):126-132.

[3]楊發(fā)庭. 綠色技術(shù)創(chuàng)新的制度研究——基于生態(tài)文明的視角[D]. 北京：中共中央黨校，2014.

[4]衡孝慶,魏星梅. 科技創(chuàng)新平臺政策環(huán)境評價研究[J]. 中國高?？萍?，2011(6): 17-18.

The Index System and Its Measurement of Green Technology System Fusion

Heng Xiaoqing, Li Haoyuan, Zou Chengxiao

Green technology system fusion is the key link of green technology application. Through the analysis of influencing factors and its characterization of green technology system fusion, it sets up a relative index system and carries out practical measurement by scientific methods to truly understand the development of green technology so as to take corresponding countermeasures to solve problems of green technology practices and better promote green technology development.

green technology; fusion; index system; measurement

衡孝慶，法學博士，常州大學馬克思主義學院教授；李昊遠，常州大學懷德學院講師，中國社會科學院研究生院博士研究生；鄒成效，常州大學藝術(shù)學院教授。

國家社科基金項目“綠色技術(shù)的融合性問題研究”(14BZX029)；全國教育科學“十二五”規(guī)劃課題“產(chǎn)學研合作驅(qū)動區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新的政策環(huán)境及其績效研究”(BIA130092)；江蘇高校哲學社會科學研究項目 “科學發(fā)展觀指導下的廣義生態(tài)創(chuàng)新研究”(2013SJB710002)。

G301

A

10.3969/j.issn.2095-042X.2017.02.006

2016-09-12；責任編輯:沈秀)