企業(yè)創(chuàng)新激勵的影響因素研究述評

張帆

企業(yè)創(chuàng)新激勵的影響因素研究述評

張帆

企業(yè)創(chuàng)新是一個復雜的過程，而此過程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結構差異等構成了不同的技術創(chuàng)新模式，涉及到多個不同的創(chuàng)新參與者之間的互動與學習，呈現(xiàn)出復雜多樣化的創(chuàng)新模式。企業(yè)創(chuàng)新的激勵受著內在和外在因素的影響，內在的創(chuàng)新驅動力源于企業(yè)增加利潤和降低成本的激勵，外在的創(chuàng)新激勵主要源于政府補貼、創(chuàng)新模式、市場結構、溢出效應等因素的影響，而這些因素又會交叉影響著創(chuàng)新激勵，因此需要對多因素影響下的企業(yè)的創(chuàng)新激勵效應進行研究。

企業(yè)創(chuàng)新激勵；財政補貼；研發(fā)投入；博弈論方法

熊彼特提出創(chuàng)新問題之后，隨著對技術創(chuàng)新模式研究不斷深入，近年來的人們關注技術創(chuàng)新的影響因素問題，研究更加具體微觀化，諸如創(chuàng)新的驅動因素有哪些？這些因素對企業(yè)的創(chuàng)新行為有什么樣的影響？等等。一般認為企業(yè)創(chuàng)新動力的外部環(huán)境因素主要有政府補貼、創(chuàng)新模式、市場結構、溢出效應等因素，而這些因素對企業(yè)創(chuàng)新有著如何的影響呢？目前國內外學者的有關研究主要集中在以下三個方面：一是政府補貼政策與企業(yè)R&D投入關系的研究；二是不同市場結構中企業(yè)R&D投入的研究；三是利用博弈論方法研究企業(yè)R&D投入中的競爭關系。

一、政府補貼與企業(yè)R&D投入關系的研究

政府不同的補貼方式對企業(yè)R&D投入產(chǎn)生的影響是近年來學者們比較關注的問題。已有大量的實證研究表明，市場經(jīng)濟體制很難自發(fā)引導私人企業(yè)實現(xiàn)社會所期望的最優(yōu)技術投入水平，市場機制下R&D活動投入不足主要是源于市場結構本身內在的缺陷以及R&D活動的溢出效應。為了鼓勵企業(yè)增加R&D投入，政府對企業(yè)的研發(fā)行為進行補貼已成為國際慣例。但政府補貼是否就一定能促進企業(yè)增加R&D投入，政府補貼對不同市場結構下企業(yè)的R&D行為究竟會產(chǎn)生怎樣的影響？

對于補貼的效果，國內外關于政府補貼對于企業(yè)創(chuàng)新影響的研究不盡相同，國外學者們對于政府補貼的研究主要分為以下三類:一是企業(yè)由于獲得政府的補貼，政府研發(fā)資助行為會對企業(yè)R&D投入具有互補效應和產(chǎn)生正向影響，政府補貼能夠補充企業(yè)自身所缺乏的創(chuàng)新資源①，從而降低企業(yè)自身創(chuàng)新努力的邊際成本和不確定性，分散企業(yè)創(chuàng)新活動的風險，企業(yè)有更大的積極性從事創(chuàng)新，代表性研究成果主要有Lee（2003）②等；同時，企業(yè)還會追加研發(fā)投資，政府政策可以達到激勵的效果，進而促進企業(yè)的研發(fā)及創(chuàng)新活動③。二是由于政府補貼缺乏事后的監(jiān)管或懲罰措施，可能會對研發(fā)的積極性產(chǎn)生不利影響，從而導致企業(yè)減少研發(fā)資金的投入，政府補貼對企業(yè)R&D投入具有替代效應，即政府研發(fā)資助會減少企業(yè)R&D投入，產(chǎn)生擠出效應，代表性研究主要有Wallsten（2000）④、Almus&Czarnitzki（2003）⑤、González&Pazó（2008）⑥、Hussinger（2008）⑦、Lach（2002）⑧；三是政府研發(fā)資助對企業(yè)R&D投入的影響存在行業(yè)上的差異，如Holger Gorg、Eric Strobl（2007）⑨的研究等。由于政府研發(fā)補貼存在著 “激勵”和 “擠出”的雙重效應，因此，其總效應如何，并無一致性的結論。

國內學者陳玲、楊文輝 （2016）采用上市公司2010—2012年數(shù)據(jù)，利用傾向分值匹配方法克服內生性，分析政府研發(fā)補貼對于企業(yè)創(chuàng)新的作用，其研究發(fā)現(xiàn)，政府研發(fā)補貼主要流向經(jīng)營自主權大、上市年限短、員工數(shù)目多、有研發(fā)活動的本土企業(yè)，中國政府的研發(fā)補貼對企業(yè)自主研發(fā)支出產(chǎn)生顯著的激勵作用⑩。毛其淋、許家云 （2016）采用基于傾向得分匹配的倍差法與生存分析方法系統(tǒng)地評估了政府補貼對企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新的微觀效應，通過實證研究發(fā)現(xiàn)，只有適度的補貼才能夠顯著激勵企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新，而高額度補貼卻抑制了企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新，得到了補貼強度的 “適度區(qū)間”?。唐書林、肖振紅、苑婧婷 （2016）從系統(tǒng)演化視角建立了基于研發(fā)投入、政府補貼和稅收補貼3種不同經(jīng)濟行為的演化博弈模型，并根據(jù)演化的影響因素建立計量模型，用深交所的上市公司數(shù)據(jù)進行回歸分析， 分析了上市公司自主創(chuàng)新的國家激勵扭曲的原因?。楊洋、魏江、羅來軍 （2015）從資源獲取和信號傳遞的角度實證剖析了不同所有制企業(yè)如何利用政府補貼進行創(chuàng)新，以及要素市場扭曲對政府補貼有效性的調節(jié)效應，并在此基礎上進一步考察了要素市場扭曲與所有制的聯(lián)合調節(jié)效應?。傅利平、李小靜 （2014）采用2009——2012年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)，對政府補貼在企業(yè)創(chuàng)新過程中的信號傳遞機制和作用效果進行研究?。結果表明：政府補貼在企業(yè)創(chuàng)新過程中起到明顯的信號傳遞效應，長期來看其與創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關系；該信號有助于債務融資和風險投資的增加，緩解融資約束。當存在環(huán)境和條件差異時，政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響也會有差異。王一卉 （2013）在所有制、企業(yè)經(jīng)驗和地區(qū)三方面差異的基礎上，運用中國高技術企業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了政府補貼對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的作用?。結果表明，在國有制企業(yè)中政府補貼會導致創(chuàng)新績效下降，而與更富有經(jīng)驗的企業(yè)相比，政府補貼提高創(chuàng)新績效的作用在較缺乏經(jīng)驗的企業(yè)中更強，并且政府補貼對研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關系有顯著的負向調節(jié)作用，這種調節(jié)作用在富有經(jīng)驗的企業(yè)中不明顯，在經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)的企業(yè)中也不如在欠發(fā)達地區(qū)企業(yè)中明顯。

趙中華、鞠曉峰 （2013）通過對技術溢出和政府補貼影響企業(yè)技術創(chuàng)新活動的理論分析，以我國22家上市軍工企業(yè)為樣本，采用2009—2012年面板數(shù)據(jù)模型，實證檢驗了技術溢出與政府補貼對于企業(yè)創(chuàng)新行為的影響?。李傳輝、侯光明 （2011）通過建立兩個企業(yè)之間跨組織合作創(chuàng)新投入的政府補貼模型， 分析了在不同博弈關系下的企業(yè)最優(yōu)投入和政府最優(yōu)補貼，得出政府在不同條件下的補貼政策和作用?。唐清泉、盧珊珊、李懿東 （2008）以國家創(chuàng)新系統(tǒng)為背景，研究了企業(yè)成為創(chuàng)新主體與政府R&D補貼的角色定位，認為引導企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體，間接補貼是更有效的方法；對競爭性行業(yè)，應采用間接補貼，對公共品性質的行業(yè)，應采用直接補貼；在引導企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體的過程中，不能因為政府對企業(yè)有創(chuàng)新補貼，就對企業(yè)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新項目的規(guī)模、市場定位和實施方式等進行直接的干預，而應通過企業(yè)按照市場機制去選擇符合企業(yè)經(jīng)營模式和經(jīng)營戰(zhàn)略的創(chuàng)新項目，這是政府支持企業(yè)創(chuàng)新中應保持的角色定位?。錢昇、武健 （2007）的研究表明，直接與間接補貼都能激勵企業(yè)的R&D行為，但政府提供稅收優(yōu)惠政策比直接補貼效果更有效?。

二、不同市場結構中企業(yè)R&D投入的研究

由于不同市場結構下企業(yè)之間的競爭態(tài)勢存在差異，也會影響到政府的補貼效果。處于不同市場結構中的企業(yè)的技術創(chuàng)新行為也有著不同的市場行為，一直以來，有關技術創(chuàng)新與市場結構的關系經(jīng)常被學者們所討論。有關市場集中與企業(yè)R&D投入之間的關系，許多學者作了實證研究，但是迄今為止，并沒有達成一致性的結論。

關于市場結構與創(chuàng)新之間的關系主要有以下三種觀點：Shumpeter認為壟斷有利于技術創(chuàng)新，Arrow認為競爭有利于技術創(chuàng)新，還有一種觀點認為市場結構與創(chuàng)新之間是一種倒U型關系。隨著研究的深入，市場結構與創(chuàng)新之間的非單調性的 “倒U型”得到了一定程度的認可：當集中度比較低時，隨著集中度的上升，企業(yè)R&D投入會上升，當集中度高到一定程度時，創(chuàng)新開始下降。為此，陳林、朱衛(wèi)平 （2011）基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的面板數(shù)據(jù)，實證研究了創(chuàng)新、市場結構與行政進入壁壘問題，驗證了熊彼特假說?。結果表明，國有經(jīng)濟比重大的行政進入壁壘產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場結構呈顯著 “U形” 曲線關系， 熊彼特假說成立；國有經(jīng)濟比重小的自由市場產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與市場結構呈顯著 “倒U形” 曲線關系， 熊彼特假說不成立。他們認為， 忽略行政壟斷和自由市場的制度因素，把國有經(jīng)濟比重大小不一的樣本混合起來進行回歸估計， 可能是以往國內外實證研究出現(xiàn)結果不顯著、不穩(wěn)健， 甚至互相矛盾的主要原因。

有關市場結構與企業(yè)R&D投入之間的關系，許多學者作了實證研究。Kraft（1989）等人從不同的角度采用不同的方法的實證研究結果表明市場集中度與研發(fā)強度正相關21。但是，市場結構和創(chuàng)新投入之間可能并不是這種簡單的線性關系，有時候可能受多種因素綜合影響并相互決定。Scherer指出“創(chuàng)新產(chǎn)出與市場力量變量并不存在系統(tǒng)關系”，他用不同的經(jīng)驗研究方法得出或許存在對熊彼特的適度支持，但是創(chuàng)新與集中度之間的關系是復雜的，因為高的集中度與豐富的技術機會是大體一致的。另一個關于集中度與創(chuàng)新關系的更為復雜的研究是Nickell（1996）提出的，他強調 “集中度與產(chǎn)品差異化的互動作用對研發(fā)支出的影響”。國內學者孫早、劉李華、孫亞政 （2014）利用中國內地工業(yè)行業(yè)的相關數(shù)據(jù)，通過距離代替貿易衡量國內地區(qū)間溢出的相對重要性，將 “R&D溢出具有距離衰減性”作為既定前提條件，估計了市場化程度和地方保護主義對中國工業(yè)R&D溢出水平的影響22。他們發(fā)現(xiàn)集中度有明顯的內生性特征，市場結構與創(chuàng)新之間不是一種簡單的單向偶然聯(lián)系，因為創(chuàng)新也會影響市場結構，市場結構與技術創(chuàng)新變量都是由一個由很多其他變量相互作用的復雜系統(tǒng)內生決定的。

三、用博弈論方法研究企業(yè)R&D投入中的競爭關系

較早建立博弈模型并對合作研發(fā)進行研究的是C.D.Aspremont和Alexis Jacquemin（1988），他們利用一個雙寡頭非錦標賽模型 （簡稱AJ模型），分析了存在技術溢出時， 競爭與合作對企業(yè)R&D水平、利潤以及社會福利的影響23。他們提出一個兩階段的博弈模型：第一階段兩個企業(yè)進行研發(fā)活動，旨在降低單位生產(chǎn)成本；第二階段兩個企業(yè)進行古諾產(chǎn)量競爭以實現(xiàn)其利潤最大化。當研發(fā)的溢出效應足夠大時，合作型創(chuàng)新比競爭型創(chuàng)新更能促進技術進步。這一發(fā)現(xiàn)引發(fā)了從博弈論的視角研究創(chuàng)新投入的熱潮。隨后一些經(jīng)濟學家從不同的角度對以上模型進行了拓展。

國內學者李敏、劉青 （2015）研究了技術創(chuàng)新補貼和碳稅約束下政府與企業(yè)行為博弈，分析了企業(yè)自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新兩種模式下技術創(chuàng)新投入、政府技術創(chuàng)新補貼、碳稅以及社會福利之間的關系，其研究結論可以支持政府制訂科學合理的環(huán)境規(guī)制政策24。李停 （2015）基于知識產(chǎn)權保護與社會福利最大化的視角，建立了兩階段雙寡頭Cournot模型，分析市場競爭程度和知識溢出效應對企業(yè)R＆D 策略選擇的影響及其背后的政策含義25。陸菁、劉毅群 （2015）構建了一國的創(chuàng)新增長模型，模型刻畫了知識外部性、競爭與創(chuàng)新增長三者之間的關系26；趙增耀、章小波、沈能 （2015）基于價值鏈活動，對中國 （區(qū)域）知識創(chuàng)新效率、產(chǎn)品創(chuàng)新效率及整體創(chuàng)新效率進行了測算，并在此基礎上將空間溢出和價值鏈溢出納入統(tǒng)一的分析框架中檢驗了中國創(chuàng)新效率的多維溢出效應27?？轮伊x、潘慶年、彭剛 （2014）探討了企業(yè)能力互補下的政府補貼如何影響企業(yè)的合作創(chuàng)新模式28。當政府不補貼時討論了企業(yè)間的合作創(chuàng)新動機與模式，發(fā)現(xiàn)此時將出現(xiàn)企業(yè)收益與社會收益相背離的現(xiàn)象，當政府給予補貼時，不僅可提升社會福利，還將改變企業(yè)間的合作創(chuàng)新模式，使得企業(yè)利潤和社會福利同時達到最優(yōu)。吳曉園、叢林 （2012）基于不完美信息的動態(tài)博弈模型研究了政府R&D補貼對企業(yè)技術創(chuàng)新策略的影響，研究結果表明，企業(yè)是否進行技術創(chuàng)新，不僅與企業(yè)自主創(chuàng)新所獲得的收益有關，還取決于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和競爭對手的創(chuàng)新策略，政府的R&D補貼對企業(yè)技術創(chuàng)新的激勵作用具有不確定性29。張春輝、陳繼祥 （2011）運用演化博弈理論對企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇進行了分析，在此基礎上探討了內生溢出、R&D投入對創(chuàng)新模式選擇的影響30。

政府碳排放政策是影響企業(yè)進行減排的重要措施，因而也會影響企業(yè)的創(chuàng)新行為。張東紅、殷龍、仲健心 （2009）利用博弈論研究了政府和企業(yè)在研發(fā)投入上的相互作用關系，認為在適當?shù)难a貼政策下，政府的投入可以激勵企業(yè)研發(fā)，從而使企業(yè)與政府在研發(fā)投入中實現(xiàn)互補31。企業(yè)經(jīng)常發(fā)送虛假的 “創(chuàng)新類型”信號以獲取政府R&D補貼，安同良 （2009）建立了一個企業(yè)與R&D補貼政策制定者之間的動態(tài)不對稱信息博弈模型，刻畫了企業(yè)獲取R&D補貼的策略性行為及R&D補貼的激勵效應32。結果表明，當兩者之間存在信息不對稱，且用于原始創(chuàng)新的專用性人力資本價格過于低廉時，原始創(chuàng)新補貼將產(chǎn)生 “逆向”激勵作用。面對企業(yè)釋放的虛假信號和高昂的甄別成本，政策制定者的最優(yōu)補貼方案是通過提高原始創(chuàng)新的專用性人力資本價格，從而形成分離均衡。劉衛(wèi)民、陳繼祥（2006）討論了R&D組織與創(chuàng)新績效之間的關系，以及政府的最優(yōu)補貼和社會福利水平，認為從社會福利角度考慮，內生外溢假設加強了R&D合作的優(yōu)越性33。許春和劉奕 （2005）建立了知識溢出和企業(yè)R&D政府補貼政策相機抉擇模型，認為在研發(fā)競賽條件下，政府的補貼率越高，企業(yè)的研發(fā)投入越多34。柳劍平、鄭緒濤、喻美辭 （2005）構建了一個三階段的博弈模型，對含稅收和補貼的R&D活動進行分析，結果表明在溢出程度較高的情形下，政府應該實施補貼企業(yè)的產(chǎn)出和R&D投入，在溢出程度較低的情形下，政府應該在補貼產(chǎn)出的同時對企業(yè)的R&D投入征稅35。

四、待研究的問題及其展望

可以看出，企業(yè)創(chuàng)新過程是一個復雜的過程，而此過程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結構差異等構成了不同的技術創(chuàng)新模式，涉及到多個不同的創(chuàng)新參與者之間的互動與學習，呈現(xiàn)出復雜多樣化的創(chuàng)新模式，現(xiàn)有研究大多是在不同的情景下從不同的角度探討單因素對創(chuàng)新的影響，且大多是根據(jù)相關工業(yè)數(shù)據(jù)進行的實證研究，而研究多因素下聯(lián)合作用的影響較少，當下急需要搞清楚的是創(chuàng)新的機理和機制是什么。另外，創(chuàng)新活動與環(huán)境之間存在密切聯(lián)系，企業(yè)的創(chuàng)新活動受到國家政策、支撐體系的影響，創(chuàng)新活動是不同主體與其他多種因素進行復雜的相互作用的結果，創(chuàng)新過程更趨于動態(tài)化、綜合化、集成化，因此需要重視對創(chuàng)新支撐環(huán)境的研究，需要進一步考察當行業(yè)的市場結構發(fā)生變化時，政府補貼會對企業(yè)的R&D投入產(chǎn)生怎樣的影響，同時，在不同的溢出效應下，政府應該提供怎樣的最優(yōu)補貼率？政府補貼、溢出效應、市場結構等因素聯(lián)合作用下對企業(yè)的創(chuàng)新激勵又有什么影響？不同的創(chuàng)新模式對企業(yè)的創(chuàng)新活動會有什么不同？等等。

另一方面，企業(yè)創(chuàng)新的激勵受著內在和外在因素的影響，內在的創(chuàng)新驅動力源于企業(yè)增加利潤和降低成本的激勵，外在的創(chuàng)新激勵主要源于政府補貼、創(chuàng)新模式、市場結構、溢出效應等因素的影響，而這些因素又會交叉影響著創(chuàng)新激勵，因此需要對多因素影響下的企業(yè)的創(chuàng)新激勵效應進行研究?；谶@樣的背景，可以采用博弈論的方法研究在無政府補貼和政府提供補貼時市場結構的變化對企業(yè)R&D投入的影響，分析在政府提供補貼時企業(yè)之間的R&D競爭和R&D合作之間存在的差異，對這兩種情況進行對比分析，可以為政府制定最優(yōu)的創(chuàng)新政策提供可能的參考意見。

注釋：

① B.S.Tether,Who Co-operates for Innovation and Why:An Empirical Analysis,Research Policy,2002,31, pp.947-967.

② M.H.Lee,I.J.Hwang,Determinants of Corporate R&D Investment:An Empirical Study Comparing Koreas IT Industry with Its Non-IT Industry,ETRI Journal, 2003,25(4),pp.258-265.

③S.Beugelsdijk and M.Cornet,A Far Friend is Worth More than a Good Neighbour Proximity and Innovation in a Small Country, Journal of Management and Governance, 2002,6,pp.169-188.

④ S.J.Wallsten,The Effects of Government-industry R&D Programs on Private R＆D: The Case of Small Business Innovation Research Program,RAND Journal of Economics,2000,31(1),pp.82-100.

⑤ M.Almusand and D.Czarnitzki,The Effects of Public R&D Subsidies on Firms’Innovation Activities:The Case of Eastern Germany,Journal of Business and EconomicStatistics,2003,21,pp.226~236.

⑥ X.González and C.Pazó,Do Public Subsidies Stimulate Private R&D Spending?Research Policy,2008,37, pp.371-389.

⑦K.Hussinger,R&D and Subsidies at the Firm Level: An Application of Parametric and Semiparametric Twostep Selection Models,Journal of Applied Econometrics,2008, 23,pp.729-747.

⑧ S.Lach,Do R&D Subsidies Stimulate or Displace Private R&D?Evidence from Israel,The Journal of Industrial Economics,2002,50,pp.369-390.

⑨ H.Gorg,E.Strobl,The Wffect of R&D Subsidies on Private R&D,Economica,2007,74(294),pp.215-234.

⑩ 陳玲、楊文輝： 《政府研發(fā)補貼會促進企業(yè)創(chuàng)新嗎？——來自中國上市公司的實證研究》， 《科學學研究》2016年第3期。

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? 錢昇、武?。?《政府補貼對知識溢出條件下競爭企業(yè)R&D合作收益的影響》， 《東岳論叢》2007年第11期。

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21 K．Kraft,Market Structure,Firm Characteristics and Innovative Activity,Journal of Industrial Economics,1989, 37(3),pp.329-336．

22 孫早、劉李華、孫亞政： 《市場化程度、地方保護主義與R&D的溢出效應——來自中國工業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)》， 《管理世界》2014年第8期。

23 C.d’Aspremont,A.Jacquemin,Cooperative and Noncooperative R&D Induopoly With Spillovers,American Economic Review,1988,78(5),pp.1133-1137.

24 李敏、劉青： 《技術創(chuàng)新補貼和碳稅約束下政府與企業(yè)行為博弈研究》， 《東南大學學報》 （哲學社會科學版）2015年第4期。

25 李停： 《競爭強度、溢出效應和企業(yè)R＆D策略選擇》， 《產(chǎn)經(jīng)評論》2015年第7期。

26 陸菁、劉毅群： 《內生的知識外溢、競爭與一國創(chuàng)新增長機制解析》， 《經(jīng)濟學家》2015年第10期。

27 趙增耀、章小波、沈能： 《區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新效率的多維溢出效》， 《中國工業(yè)經(jīng)濟》2015年第1期。

28 柯忠義、潘慶年、彭剛： 《企業(yè)能力互補下的政府補貼與合作創(chuàng)新模式》， 《數(shù)學的實踐與認識》2014年第7期。

29 吳曉園、叢林： 《企業(yè)技術創(chuàng)新策略與政府R&D補貼——基于不完美信息的動態(tài)博弈模型》， 《科學學與科學技術管理》2012年第2期。

30 張春輝、陳繼祥： 《考慮內生溢出與R&D投入的創(chuàng)新模式選擇》， 《中國管理科學》2011年第6期。

31 張東紅、殷龍、仲健心： 《政府研發(fā)投入對企業(yè)研發(fā)投入的互補與替代效應研究》， 《科技進步與對策》2009年第7期。

32 安同良： 《R&D補貼對中國企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵效應》， 《經(jīng)濟研究》2009年第10期。

33 劉衛(wèi)民、陳繼祥： 《內生溢出與R&D 競爭、合作的激勵問題》， 《管理工程學報》2006年第3期。

34 許春、劉奕： 《技術溢出與企業(yè)研發(fā)政府補貼政策的相機選擇》， 《科學學與科學技術管理》2005年第1期。

35 柳劍平、鄭緒濤、喻美辭： 《稅收、補貼與R&D溢出效應分析》， 《數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究》2005年第12期。

（責任編輯 陳孝兵）

國家社會科學基金項目 “深化壟斷行業(yè)改革中利益主體的博弈模式與激勵性規(guī)制改革的路徑研究”（14BJL002）；教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目 “信息不對稱下壟斷行業(yè)激勵規(guī)制改革的路徑及政策優(yōu)化選擇研究”（11YJA790204）；陜西省軟科學項目 “基于陜西省碳排放特征的陜西省減排潛力與減排路徑研究”（2016KRM0632016）。

F271

A

（2017）04－0064－05

張帆，西安交通大學經(jīng)濟與金融學院副教授、博士生導師，陜西西安，710061。