中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步特征分析：1997—2010年

潘閩+班玲

[摘 要]本文基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建了隨機(jī)前沿模型，并將行業(yè)分為技術(shù)密集型、資本密集型和勞動(dòng)密集型三類，測算了1997-2010年的中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的多項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，并將時(shí)間以2004年為界分為兩個(gè)階段，且就三類行業(yè)和兩個(gè)階段技術(shù)指標(biāo)的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，即技術(shù)進(jìn)步特征進(jìn)行了測算和分析。

[關(guān)鍵詞]工業(yè)行業(yè)；技術(shù)進(jìn)步；特征

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2017.06.085

[中圖分類號(hào)]F424 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2017）06-0-02

0 引 言

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了近30年的高速增長，但是這一過程也呈現(xiàn)了不同的階段性特征：20世紀(jì)80年代，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的崛起推動(dòng)了資源配置優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)增長，20世紀(jì)90年代以后，外資大規(guī)模進(jìn)入中國，在外資帶動(dòng)下制造業(yè)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力；進(jìn)入21世紀(jì)前后，以1997年為起點(diǎn)，城鎮(zhèn)化和工業(yè)化一起成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力量。這一時(shí)期房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，房價(jià)急劇飆升，住房成為重要的投資品，投資房產(chǎn)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了做實(shí)體的收益，加上2006年開始的股權(quán)分置改革帶動(dòng)股價(jià)飆升，經(jīng)濟(jì)逐漸脫實(shí)向虛，并出現(xiàn)了大規(guī)模的結(jié)構(gòu)性變化，以致于在21世紀(jì)的第2個(gè)10年，我國逐漸進(jìn)入了一個(gè)常態(tài)化的相對低速增長的階段。且較多的研究聚焦于這一時(shí)期全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，但是，僅以全要素生產(chǎn)率代表技術(shù)進(jìn)步有失全面。為此，本文使用1997年—2010年工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)測算多項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，全面評價(jià)了這一時(shí)期的工業(yè)行業(yè)的技術(shù)特征。

1 工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步測算方法

本文嘗試在生產(chǎn)率估計(jì)的方法中選擇，盡可能地把影響經(jīng)濟(jì)增長的各因素納入到一個(gè)統(tǒng)一的框架下，以便表示技術(shù)進(jìn)步的多個(gè)方面。Grillich & Ringstad（1971）提出的超越對數(shù)函數(shù)具有較強(qiáng)的包容性和靈活性，可以模擬其他任何生產(chǎn)函數(shù)，作為其他生產(chǎn)函數(shù)的近似。而隨機(jī)前沿模型能夠把非效率項(xiàng)分為不受隨機(jī)因素影響的部分和受隨機(jī)因素影響的部分，具有更高的合理性，本文考慮把兩者結(jié)合起來，基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建隨機(jī)前沿模型。該模型能夠把中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步、要素替代彈性以及效率項(xiàng)包括在內(nèi)，其基本形式如下。

（1）

其中y表示工業(yè)增加值，l表示勞動(dòng)，k表示資本，T表示時(shí)間，v表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，u表示技術(shù)無效率項(xiàng)。

由此計(jì)算的中性技術(shù)進(jìn)步（技術(shù)變化）、偏向性技術(shù)進(jìn)步和資本勞動(dòng)替代彈性公式分別為：

tcit=?lnyit/?lnTt=βT+βTllnlit+βTklnkit+βTTTt（2）

bkl=βtk/ηk-βtl/ηl（3）

（4）

公式（2）（3）（4）中tc、b和σ分別表示中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步和資本勞動(dòng)替代彈性，η表示產(chǎn)出彈性。

2 工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步數(shù)據(jù)來源及說明

勞動(dòng)、資本和工業(yè)增加值的原始數(shù)據(jù)來源于各年份《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，數(shù)據(jù)整理仿照陳詩一（2011）的做法。需要注意的是，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》2008年以后不再提供工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，因此，文中使用2007年的工業(yè)分行業(yè)增加值和2008年以后分行業(yè)累計(jì)工業(yè)增加值增長率計(jì)算2008年以后各工業(yè)行業(yè)的工業(yè)增加值。經(jīng)過整理共得到1997年—2010年36個(gè)兩位數(shù)工業(yè)行業(yè)的工業(yè)增加值、資本和勞動(dòng)。依照祝樹金、張鵬輝（2013）對工業(yè)行業(yè)要素密集度的劃分，保留兩位數(shù)行業(yè)32個(gè)，共三大類，即技術(shù)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)。

3 工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步測算結(jié)果

目前，使用最為廣泛的面板數(shù)據(jù)隨機(jī)前沿模型是Battese & Coelli（1992，1995）模型（簡稱BC模型）。但Greene（2005）指出，BC模型沒有考慮決策單元的異質(zhì)性，進(jìn)而他提出了包括決策單位異質(zhì)性的所謂真實(shí)固定效應(yīng)模型。因此，本文使用Greene模型估計(jì)。

估計(jì)結(jié)果為：一次項(xiàng)資本和勞動(dòng)系數(shù)均為正，均在5%或更高的水平顯著，且資本的系數(shù)遠(yuǎn)大于勞動(dòng)的系數(shù)，表明資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大于勞動(dòng)。二次項(xiàng)資本的系數(shù)為負(fù)，勞動(dòng)的系數(shù)為正，均在10%或更高的水平顯著，表明雖然資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大于勞動(dòng)，但是資本處于邊際報(bào)酬遞減的階段，而勞動(dòng)處于邊際報(bào)酬遞增的階段。交叉項(xiàng)結(jié)果顯示，資本和勞動(dòng)交叉項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且均在1%的水平上顯著，表明資本和勞動(dòng)存在顯著的替代效應(yīng)。帶有時(shí)間的各項(xiàng)除時(shí)間平方項(xiàng)和時(shí)間勞動(dòng)交叉項(xiàng)不顯著之外，其他兩項(xiàng)均在1%的水平上顯著，表明存在中性技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)進(jìn)步偏向。

4 中國工業(yè)行業(yè)技術(shù)特征分析

使用文中估計(jì)結(jié)果的系數(shù)依照（2）式至（4）式計(jì)算各工業(yè)行業(yè)的中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步、資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性以及效率項(xiàng)。按照之前劃分的三大類分別就三類中各行業(yè)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)和方差分析，比較各大類工業(yè)行業(yè)的均值差異。表1列出了三類行業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步特征的均值和標(biāo)準(zhǔn)差。

從表1的均值看，三類行業(yè)中各行業(yè)中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步和效率項(xiàng)的均值，均按照勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)的順序依次增大，但資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的情況正好與三個(gè)指標(biāo)的情況相反，其均值按照勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)的順序依次減小。而從表1的標(biāo)準(zhǔn)差看，勞動(dòng)密集型行業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的標(biāo)準(zhǔn)差最大，技術(shù)密集型行業(yè)次之，二者遠(yuǎn)高于資本密集型行業(yè)資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的標(biāo)準(zhǔn)差；而其他三個(gè)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差三類行業(yè)均相差不大。

進(jìn)一步按照房價(jià)上漲和股權(quán)分置改革的時(shí)間，以2004年為界將考察的時(shí)間分成兩個(gè)階段，分別就兩個(gè)階段各工業(yè)行業(yè)的中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步、資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性以及效率項(xiàng)進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)。表2列出了不同時(shí)段工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步特征。

第二階段與第一階段相比，中性技術(shù)進(jìn)步和效率項(xiàng)的均值均增大，但是偏向性技術(shù)進(jìn)步和資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的均值與第一階段相比有所減小，第二階段資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的標(biāo)準(zhǔn)差遠(yuǎn)大于第一階段。兩個(gè)階段中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步以及效率項(xiàng)的均值差異均顯著，但資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的均值差異不顯著。根據(jù)測算結(jié)果，從所有年份看，資本產(chǎn)出彈性持續(xù)增大，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性繼續(xù)減小，第二階段勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)的勞動(dòng)產(chǎn)出彈性甚至為負(fù)，但是第二階段資本偏向性技術(shù)進(jìn)步持續(xù)減小，本文猜測跟這一階段的資金成本變化有關(guān)。考察歷年國債收益率可以看到，從1997年—2004年，國債收益基本上處于下降通道，但從2004年開始，國債收益率逐年走高，表明資金成本不斷升高。這與之前的分析也是相吻合的，大量的資金進(jìn)入房地產(chǎn)市場成為資金成本攀升的重要推手。由于資金價(jià)格與前一階段相比升高較多，生產(chǎn)單位傾向于減少資本的使用，導(dǎo)致了這一階段的資本偏向性技術(shù)進(jìn)步減小。

5 結(jié) 語

進(jìn)入21世紀(jì)前后，中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了大規(guī)模的結(jié)構(gòu)性變化。本文使用1997-2010年中國工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)和基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型，測算了這一時(shí)期的多項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，將行業(yè)分為技術(shù)密集型、資本密集型和勞動(dòng)密集型三類，并將時(shí)間以2004年為界分為兩個(gè)階段，就三類行業(yè)和兩個(gè)階段技術(shù)指標(biāo)的均值，即技術(shù)進(jìn)步特征進(jìn)行了測算和分析，結(jié)果表明：勞動(dòng)密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)的中性技術(shù)進(jìn)步、偏向性技術(shù)進(jìn)步和效率項(xiàng)均值依次增大，并且技術(shù)密集型均值行業(yè)與資本密集型行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)之間的差異顯著；但是資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性均值依次減小。第二階段與第一階段相比，中性技術(shù)進(jìn)步和效率項(xiàng)均值均有所提高，但是偏向性技術(shù)進(jìn)步和資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的均值有所減小。本文認(rèn)為第二階段偏向性技術(shù)進(jìn)步減小的可能原因是資金成本的變動(dòng)。本文的目的在于揭示這一時(shí)期工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的特征，沒有對各項(xiàng)指標(biāo)變化的影響因素進(jìn)行分析，也沒有對照這些指標(biāo)與其他時(shí)期的差異，這些問題可以作為進(jìn)一步研

究的方向。

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