增強金融服務(wù)能力 助力現(xiàn)代化經(jīng)濟體系建設(shè)

□ 中泰證券黨委書記、董事長 李瑋

黨的十九大制定了新時代中國特色社會主義的行動綱領(lǐng)和發(fā)展藍圖，首次作出了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略部署。習(xí)近平總書記在十九大報告中指出：“我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系是跨越關(guān)口的迫切要求和我國發(fā)展的戰(zhàn)略目標?！?/p>

作為資本市場的參與主體，證券公司在發(fā)揮資本市場資源配置功能、服務(wù)實體經(jīng)濟方面，肩負著重要的歷史使命。站在新時代我國資本市場改革發(fā)展的新起點上，中泰證券要謀求高層次發(fā)展，就要按照十九大作出的戰(zhàn)略部署，貫徹新發(fā)展理念，優(yōu)化發(fā)展戰(zhàn)略，增強核心能力，做到“四個必須”，不斷提升綜合金融服務(wù)水平，為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系作出積極貢獻。

必須優(yōu)化結(jié)構(gòu) 增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力

習(xí)近平總書記在十九大報告中指出：“深化金融體制改革，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發(fā)展?！边@一重要論斷，為我國金融發(fā)展指明了根本方向。金融的本質(zhì)是在資金供給方和需求方之間實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。作為資本市場最重要的中介機構(gòu)，券商在其中發(fā)揮著不可替代的橋梁作用。按照資本市場改革發(fā)展的戰(zhàn)略方向，中泰證券必須進一步調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，這既是推進自身供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的現(xiàn)實需要，也是支持實體經(jīng)濟供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的必然要求。近年來，隨著金融科技的加速推進以及傭金戰(zhàn)的持續(xù)白熱化，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的利潤空間被不斷壓縮，券商迫切需要改變盈利模式單一的不利局面。在這方面，我們很早就確立了“各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展”的戰(zhàn)略方針，大力引進急需專業(yè)人才，全力推進全牌照業(yè)務(wù)體系建設(shè)，逐步改變了經(jīng)紀業(yè)務(wù)“一業(yè)獨大”的局面，經(jīng)紀業(yè)務(wù)占營業(yè)收入的比重從十年前的90%多逐步調(diào)整到現(xiàn)在的46%。盡管成效顯著，但與先進券商相比，我們的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)仍然不盡合理。黨的十八大以來，隨著我國經(jīng)濟由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，特別是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入，實體經(jīng)濟對金融服務(wù)提出了更多需求、更高要求，我們只有順應(yīng)這一趨勢，把更多金融資源配置到經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，更好滿足實體經(jīng)濟和居民投資理財多層次、多樣化的金融需求，才能增強服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，獲得自身發(fā)展。下一步，我們將在加快推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級的基礎(chǔ)上，做大做強投行、財富管理、跨境等業(yè)務(wù)，推動公司業(yè)務(wù)由“一業(yè)獨大”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙粯I(yè)領(lǐng)先、多業(yè)并舉”，以更好地履行綜合金融服務(wù)商的角色定位，為促進新舊動能轉(zhuǎn)換、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革作出更大貢獻。要重點拓展以下服務(wù)領(lǐng)域：

為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、國企改革等提供股權(quán)、債券等融資服務(wù)。加強投行團隊建設(shè)，積極打造“投資+保薦+市值管理”的交易型投行，充分利用并購重組、資產(chǎn)證券化、綠色債、項目收益?zhèn)?、PPP等融資工具為企業(yè)“三去一降一補”、國企混改、國有經(jīng)濟布局優(yōu)化等提供支持；積極參與省內(nèi)各類政府股權(quán)引導(dǎo)基金、新舊動能轉(zhuǎn)換基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、國企改革基金等的發(fā)起設(shè)立工作，支持符合“中國制造2025”“互聯(lián)網(wǎng)+”“綠色發(fā)展”等國家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進形成經(jīng)濟新動能。

加大對中小微企業(yè)創(chuàng)新的服務(wù)支持力度。圍繞新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的“四新”企業(yè)進一步拓寬服務(wù)范圍，支持符合條件的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、新技術(shù)企業(yè)和科技型小微企業(yè)通過新三板掛牌、區(qū)域性股權(quán)交易市場等方式進行融資；充分利用公司天使股權(quán)投資等基金支持科技型小微企業(yè)、初創(chuàng)期高新技術(shù)企業(yè)快速成長和發(fā)展壯大；支持省內(nèi)外科研院所、高等院校、研發(fā)機構(gòu)等重大科研成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和科技孵化，形成對源頭創(chuàng)新的持續(xù)穩(wěn)定支持。

為企業(yè)和投資者提供差異化的財富管理服務(wù)。進一步提升產(chǎn)品設(shè)計、資產(chǎn)配置、投資顧問、研究咨詢等能力，豐富產(chǎn)品體系，搭建“一站式”綜合金融服務(wù)平臺，努力滿足投資者多樣化的財富管理需求，通過財富保值增值提高居民收入水平。

積極為企業(yè)提供跨境金融服務(wù)。依托公司在香港設(shè)立的中泰金融國際公司，以專業(yè)化的國際投行水準為國內(nèi)企業(yè)、特別是山東企業(yè)和投資者在境外投融資、跨境并購、全球資產(chǎn)管理和配置等方面提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。

必須創(chuàng)新驅(qū)動 加快建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)

習(xí)近平總書記在十九大報告中指出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。”“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化。”中泰證券歷來重視技術(shù)和服務(wù)創(chuàng)新，主動開展創(chuàng)新頂層設(shè)計，結(jié)合行業(yè)和自身實際，實施緊跟行業(yè)發(fā)展前沿戰(zhàn)略，凡是監(jiān)管部門自上而下推出的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，都力爭成為首批試點券商；同時集中人力物力研究開發(fā)自主創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在行業(yè)內(nèi)先行先試，獲得先發(fā)收益，取得了一定成效。今后，我們將牢牢把握經(jīng)濟新常態(tài)，樹立發(fā)展新理念，適應(yīng)監(jiān)管新要求，培育業(yè)務(wù)新優(yōu)勢，高度重視嚴控風(fēng)險下的創(chuàng)新，通過業(yè)務(wù)創(chuàng)新、信息系統(tǒng)與技術(shù)平臺創(chuàng)新、管理與體制機制創(chuàng)新，拓展創(chuàng)新的廣度和深度，將中泰證券打造成為具有自主創(chuàng)新力、綜合競爭力、品牌影響力的系統(tǒng)重要性現(xiàn)代投資銀行。

進一步完善創(chuàng)新體制機制，把創(chuàng)新作為一項重要的系統(tǒng)工程抓緊抓好。堅持創(chuàng)新理論研究與創(chuàng)新實踐并重，業(yè)務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新協(xié)調(diào)推進，著力加強公司創(chuàng)新體系建設(shè)，重點圍繞新業(yè)務(wù)、新模式、新產(chǎn)品、新技術(shù)等內(nèi)容明確創(chuàng)新工作目標任務(wù)和工作原則，完善創(chuàng)新體制機制、實施有效的創(chuàng)新總結(jié)評價及風(fēng)控合規(guī)管理，著力構(gòu)建創(chuàng)新容錯糾錯機制，形成對創(chuàng)新活動完整生命周期的閉環(huán)管理。

回歸金融服務(wù)實體經(jīng)濟的本源，提高業(yè)務(wù)創(chuàng)新支持我省新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施的能力。進一步探索加大創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展，利用資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)換債、綠色債、雙創(chuàng)債、項目收益?zhèn)葎?chuàng)新融資工具為企業(yè)提供融資服務(wù)；積極開展外匯、大宗商品、海外自營等FICC業(yè)務(wù)，通過開展股指期貨、利率互換、期權(quán)等金融衍生業(yè)務(wù)，為企業(yè)提供多樣化的風(fēng)險管理工具和解決方案。

加強技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，改造提升傳統(tǒng)業(yè)務(wù)服務(wù)模式。緊抓金融科技加速發(fā)展的重要機遇，全面推動公司各項業(yè)務(wù)與金融科技深度融合；繼續(xù)推動中泰齊富通APP線上綜合金融服務(wù)功能完善，進一步推動線上線下業(yè)務(wù)服務(wù)一體化；依托人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)手段建設(shè)大數(shù)據(jù)、智能投顧、機構(gòu)客戶服務(wù)、量化投資、智能投行、統(tǒng)包資管六大特色服務(wù)平臺，探索登記托管、交易撮合、智能風(fēng)控等基礎(chǔ)功能創(chuàng)新，鼓勵新興金融科技業(yè)態(tài)創(chuàng)新。

大力倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，培育全員創(chuàng)新的文化氛圍。組織好公司各項創(chuàng)新工作和創(chuàng)新項目開展，鼓勵廣大員工廣泛參與自發(fā)自創(chuàng)型創(chuàng)新實踐活動。依托山東大學(xué)—中泰證券金融研究院、研究所、博士后科研工作站3個專業(yè)研發(fā)機構(gòu)，打造創(chuàng)新智庫，培育公司創(chuàng)新核心優(yōu)勢。

必須實施高端人才戰(zhàn)略 加強人才高地建設(shè)

習(xí)近平總書記在十九大報告中指出：“人才是實現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的戰(zhàn)略資源。要堅持黨管人才原則，聚天下英才而用之，加快建設(shè)人才強國?！弊鳛樘卦S金融行業(yè)，證券行業(yè)沒有機器、廠房、設(shè)備等重資產(chǎn)投入，其核心競爭力只有人才，是典型的人才密集型行業(yè)。證券公司的高管人員和從業(yè)人員均實行嚴格的資格準入審批，人才市場化程度高，流動性大，優(yōu)秀人才特別是行業(yè)高端領(lǐng)軍人才短缺的矛盾將長期存在。這些行業(yè)特征決定了我們必須高度重視人才資源、特別是高端人才開發(fā)。近年來，公司瞄準人才高地建設(shè)，大力創(chuàng)新人才工作機制，通過在北京、上海、深圳等一線城市設(shè)立業(yè)務(wù)團隊、實施協(xié)議薪酬、推行MD制等措施，累計市場化引進高管人員、保薦代表人、新財富分析師、境外證券投資、金融衍生品等高端、急需的核心人才700多名，基本構(gòu)建了一支數(shù)量足、結(jié)構(gòu)優(yōu)、專業(yè)強的經(jīng)營管理隊伍。

下一步，我們將持續(xù)深化高端人才戰(zhàn)略，著力在重要管理崗位、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重要創(chuàng)新部門培養(yǎng)一批領(lǐng)軍人才、高層次人才和緊缺型人才，為公司改革創(chuàng)新發(fā)展提供人才支撐。進一步健全人才舉薦獎勵機制和創(chuàng)新人才專項經(jīng)費制度，充分利用獵頭招聘、內(nèi)部舉薦、定向邀請、海外招聘等多渠道引才體系，加大行業(yè)領(lǐng)軍人才的市場化選聘力度，創(chuàng)建“以人才促機制、用機制引人才”的良好局面。搭建金融創(chuàng)新平臺，注重內(nèi)部優(yōu)秀人才培育，利用公司博士后工作站、山東大學(xué)—中泰證券金融研究院、山東上市公司研究中心、香港子公司等創(chuàng)新平臺，建立高端人才孵化基地，打造境外前沿業(yè)務(wù)陣地，培育一支具有國際化視野、戰(zhàn)略性思維、先進管理經(jīng)驗和業(yè)務(wù)技能的人才隊伍。積極推進實施高級管理人員契約化管理，重點聚焦“目標責任體系”“薪酬激勵約束體系”“市場化退出”三大機制建設(shè)，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度，充分調(diào)動高端人才干事創(chuàng)業(yè)的積極性。持續(xù)推行完善高端人才跟蹤評價與溝通機制，及時關(guān)注高端人才使用過程管理，防止人崗錯配，增強優(yōu)秀人才歸屬感與向心力，降低關(guān)鍵人才流失率。

必須加強組織建設(shè) 促進黨建與業(yè)務(wù)深度融合

黨的十九大對進一步加強黨的基層組織建設(shè)提出了明確要求。習(xí)近平總書記在報告中指出：“黨的基層組織是確保黨的路線方針政策和決策部署貫徹落實的基礎(chǔ)。要以提升組織力為重點，突出政治功能，把企業(yè)、農(nóng)村、機關(guān)、學(xué)校、科研院所、街道社區(qū)、社會組織等基層黨組織建設(shè)成為宣傳黨的主張、貫徹黨的決定、領(lǐng)導(dǎo)基層治理、團結(jié)動員群眾、推進改革發(fā)展的堅強戰(zhàn)斗堡壘?！睆闹刑┳C券近幾年黨建工作的實踐來看，各級基層黨組織特別是黨支部，擔負著直接教育黨員、管理黨員、監(jiān)督黨員和組織群眾、宣傳群眾、服務(wù)群眾的重要職責，加強基層黨組織尤其是黨支部建設(shè)，是推進黨建與業(yè)務(wù)深度融合、落實全面從嚴治黨的重要抓手。去年以來，我們開始實施基礎(chǔ)管理和黨建工作“雙提升”工程，基礎(chǔ)管理和基層黨建工作水平實現(xiàn)了不同程度的提升。今后，我們將把抓基層、打基礎(chǔ)作為長遠之計和固本之舉，推進“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化，加強基本制度建設(shè)，加強過硬黨支部建設(shè)，切實解決黨建工作“上熱下冷”的問題，發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，促進黨建與業(yè)務(wù)在基層一線的深度融合。繼續(xù)統(tǒng)籌做好公司年度黨員發(fā)展計劃，優(yōu)先考慮業(yè)務(wù)一線優(yōu)秀員工，重點在黨員數(shù)量偏少的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門等基層單位培養(yǎng)入黨積極分子，擇優(yōu)發(fā)展黨員，不斷減少黨員“空白”的基層單位數(shù)量。完善“三會一課”制度，建立“三會一課”計劃報告、過程紀實、結(jié)果備案、資料留存機制，落實主題黨日制度，采取“網(wǎng)上教育”“空中培訓(xùn)”“視頻互聯(lián)”等方式，進一步強化黨員教育管理。深化黨員示范崗、黨員先鋒崗、黨員責任區(qū)活動，優(yōu)秀黨員掛牌上崗，亮明身份，發(fā)揮對其他黨員、群眾的示范作用。加強帶頭人隊伍建設(shè)，通過把優(yōu)秀的業(yè)務(wù)骨干培養(yǎng)成黨員、把黨員培養(yǎng)成業(yè)務(wù)骨干這種“雙向培養(yǎng)模式”，選拔配強基層黨組織書記，為公司黨建和業(yè)務(wù)發(fā)展提供基礎(chǔ)保障。