建設(shè)項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避

鄧前前 張金純 賈辰星

(東北林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040)

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建設(shè)項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避

鄧前前 張金純 賈辰星

(東北林業(yè)大學(xué)土木工程學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150040)

論述了建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的定義與類(lèi)型，針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的危害性，探討了建設(shè)項(xiàng)目參與者有效回避與轉(zhuǎn)移完工風(fēng)險(xiǎn)的方法，并從工期控制、資金管控、分段施工、選用高素質(zhì)人員四方面，提出了一些防范與化解完工風(fēng)險(xiǎn)的建議。

建設(shè)項(xiàng)目，完工風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)度計(jì)劃，質(zhì)量驗(yàn)收

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，為了跟上經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的步伐，大大小小的建設(shè)項(xiàng)目拔地而起。建設(shè)項(xiàng)目的周期長(zhǎng)，成本高，因此，在建設(shè)項(xiàng)目過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)許多不可預(yù)見(jiàn)的因素，這些不可預(yù)見(jiàn)的因素，如果不能很好地控制，將會(huì)發(fā)展成各種風(fēng)險(xiǎn)，制約著建設(shè)項(xiàng)目的完工，給各方帶來(lái)巨大的損失，最終造成不可挽回的后果。

1 建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的概述

1.1 建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的定義

如果項(xiàng)目無(wú)法完工、延期完工或是完工后無(wú)法達(dá)到預(yù)期的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，便造成了完工風(fēng)險(xiǎn)[1]。換句話說(shuō)，建設(shè)項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)會(huì)出現(xiàn)無(wú)非是因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、控制三大目標(biāo)不能夠協(xié)調(diào)好，致使建設(shè)項(xiàng)目在保證質(zhì)量的時(shí)候，沒(méi)有按期完成；在保證按期完成的時(shí)候，驗(yàn)收質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；或者是質(zhì)量達(dá)標(biāo)了，按期完成了，但是在建設(shè)項(xiàng)目上所花費(fèi)的資金卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)工程的總預(yù)算。還有可能出現(xiàn)三大目標(biāo)只能滿足一項(xiàng)，更有甚者三項(xiàng)不能找到一個(gè)令人滿意的平衡點(diǎn)致使項(xiàng)目出現(xiàn)完工風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

建設(shè)工程項(xiàng)目并不是只有一個(gè)目標(biāo)的系統(tǒng)，它是一個(gè)多目標(biāo)的集合，這個(gè)集合中的目標(biāo)相互制約、相互影響。項(xiàng)目管理中對(duì)于建設(shè)工程的管理就是盡可能減少目標(biāo)之間的沖突，綜合多個(gè)目標(biāo)達(dá)到最優(yōu)的效果。所以根據(jù)三大目標(biāo)的綜合情況，可以把建設(shè)項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)分為三類(lèi)：費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.1 費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)

如果建設(shè)工程項(xiàng)目對(duì)于質(zhì)量的要求很高，建設(shè)工期緊促，為了實(shí)現(xiàn)這兩大目標(biāo)，就必須要求更好的人工、材料、機(jī)械。這時(shí)項(xiàng)目管理人員如果不能調(diào)度好資金，或者不能很好的應(yīng)對(duì)突發(fā)情況就很容易會(huì)出現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用超支，發(fā)生費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)的建筑行業(yè)發(fā)展迅速，雖然高等院校為國(guó)家培養(yǎng)了很多建設(shè)人才，但不怎么親自動(dòng)手去干。真正動(dòng)手干活的很大一部分是不怎么具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備的人，雖然工地上有項(xiàng)目經(jīng)理統(tǒng)籌大局，還有專(zhuān)業(yè)管理人員配合檢查，但也不能保證面面俱到。所以很容易使建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)不符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的情況，也就是所謂的豆腐渣工程。這就是建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程項(xiàng)目由于建設(shè)周期長(zhǎng)，在建設(shè)期間，不可預(yù)見(jiàn)因素產(chǎn)生的可能性越大。一旦發(fā)生不可預(yù)見(jiàn)因素，就會(huì)發(fā)生項(xiàng)目管理者不能控制的局面。這就影響建筑工程的進(jìn)度，形成建設(shè)工程項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

2 建設(shè)項(xiàng)目完工風(fēng)險(xiǎn)的后果

建設(shè)工程項(xiàng)目的三大目標(biāo)，從一定意義上來(lái)說(shuō)是相互沖突的。在三個(gè)相互沖突的目標(biāo)找到一個(gè)制衡點(diǎn)也不容易，所以完工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性就大大增加。況且建設(shè)項(xiàng)目投資額巨大，一旦出現(xiàn)完工風(fēng)險(xiǎn)，都可能造成投資者血本無(wú)歸的狀況。

2.1 費(fèi)用超支

投資者在建設(shè)一個(gè)項(xiàng)目之前，會(huì)對(duì)這個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，制定一個(gè)花費(fèi)與收入的現(xiàn)金流。并根據(jù)可行性研究報(bào)告去銀行申請(qǐng)相應(yīng)的貸款，并且會(huì)利用項(xiàng)目建成以后的收入去償還這部分貸款并獲得相應(yīng)的盈利。一旦發(fā)生建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用超支的情況，會(huì)使之前所想要獲得的利潤(rùn)減少，超支嚴(yán)重情況下，在項(xiàng)目建成投產(chǎn)之后，項(xiàng)目所獲得的收益不能夠償還貸款，虧損嚴(yán)重。

2.2 質(zhì)量驗(yàn)收不合格

項(xiàng)目在完成施工后，根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，建設(shè)單位與施工單位要組織竣工驗(yàn)收，在施工過(guò)程中由于種種不規(guī)范操作會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量不合格的現(xiàn)象。如果是需要修繕才能合格驗(yàn)收，就要額外花一筆修繕費(fèi)，后期在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還可能將這一筆修繕費(fèi)收回來(lái)；但當(dāng)修繕也無(wú)法合格時(shí)，就連投資也收不回來(lái)。這個(gè)時(shí)候容易出現(xiàn)拖欠工資、投資人攜款逃跑等社會(huì)問(wèn)題，附帶著還產(chǎn)生了大量的建筑垃圾。

2.3 進(jìn)度失控

為了使工程有序的進(jìn)行下去，投資者會(huì)制定進(jìn)度計(jì)劃。在漫長(zhǎng)的建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度有差別的局面。致使工程項(xiàng)目不能夠按計(jì)劃實(shí)施。一般情況下，實(shí)際與計(jì)劃出現(xiàn)偏差的時(shí)候越早，出現(xiàn)偏差的地方越多，會(huì)使項(xiàng)目越來(lái)越不可控。最終需要投入更多的人力和時(shí)間去彌補(bǔ)之前已經(jīng)失控了的進(jìn)度，或者為了符合計(jì)劃的進(jìn)度，粗制濫造。所以一旦進(jìn)度失控，就容易附帶著產(chǎn)生費(fèi)用超支及質(zhì)量不合格的現(xiàn)象，這是極嚴(yán)重的。

3 完工風(fēng)險(xiǎn)的回避與轉(zhuǎn)移的方法

建筑行業(yè)發(fā)展到今天，已經(jīng)出現(xiàn)各式各樣的例子，為現(xiàn)在的投資者、承包商、還有建設(shè)項(xiàng)目的參與者提供了很好的借鑒，為了及時(shí)回避掉這些風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)項(xiàng)目的各方參與者也采取了一些必要的措施。最常見(jiàn)的有利用合同進(jìn)行轉(zhuǎn)移、利用擔(dān)保的方法進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

3.1 投資者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法

毋庸置疑，投資者永遠(yuǎn)擺脫不了建設(shè)項(xiàng)目的完工風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)完工風(fēng)險(xiǎn)，不論責(zé)任方是投資者還是建設(shè)者，都會(huì)打亂投資者預(yù)期的現(xiàn)金流量，或多或少的造成一定的影響，所以投資者只能盡可能的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。投資者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)比較徹底的方法是一口價(jià)將建筑工程全都給承包商，在漫長(zhǎng)的工程建設(shè)過(guò)程中，出現(xiàn)的任何問(wèn)題都由承包商來(lái)承擔(dān)，這是一個(gè)合同承包的極端，將風(fēng)險(xiǎn)全都轉(zhuǎn)移給承包商。還有就是投資者稍微承擔(dān)一點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，但絕大部分的風(fēng)險(xiǎn)都由承包商來(lái)承擔(dān)的方法，這些承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例都在合同中提前表明。

3.2 承包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法

國(guó)內(nèi)的承包商，為了擺脫施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，也可以采用一種極端的方式，那就是工程中實(shí)際花費(fèi)了多少錢(qián)，就到投資者那里領(lǐng)多少錢(qián)，也就是實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)。最后工程竣工驗(yàn)收合格后，投資者再支付一筆酬金。這樣在施工過(guò)程中能夠出現(xiàn)的問(wèn)題幾乎都是承包商能夠自己控制的。這種方式只要保證在施工過(guò)程中沒(méi)有不規(guī)范操作，承包商的風(fēng)險(xiǎn)就能降到最低。還有就是承包商稍微承擔(dān)一點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)大部分的風(fēng)險(xiǎn)都由投資者來(lái)承擔(dān)的方法，這些承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例也都在合同中提前表明。

3.3 建設(shè)項(xiàng)目參與者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法

銀行等金融機(jī)構(gòu)，作為建設(shè)項(xiàng)目的參與者，也承擔(dān)著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，他們根據(jù)項(xiàng)目的可行性，為投資者提供貸款，這個(gè)貸款的數(shù)額在項(xiàng)目的總造價(jià)中占據(jù)著極大的比例，所以一旦項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題，金融機(jī)構(gòu)貸出去的錢(qián)就收不回來(lái)。為了減少這種情況的發(fā)生，在投資者申請(qǐng)貸款的時(shí)候，金融機(jī)構(gòu)就要求投資者或者承包商出具相應(yīng)的完工保證，但是這個(gè)完工保證不是普通意義上的完成施工，還要包括質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用的保證。當(dāng)然，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶(hù)的信用度來(lái)決定到底要不要提供擔(dān)保。

4 完工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的意見(jiàn)與建議

在工程建設(shè)過(guò)程中，各方參與者的利益息息相關(guān)，所以參與的各方都不希望建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)完工風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，處理已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)固然重要，但是預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)防患于未然更重要。所以，以后的建設(shè)項(xiàng)目要盡可能的將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽之中。

4.1 合理控制工期

對(duì)于編制完成的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行多方論證，嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，合理縮短檢查項(xiàng)目的時(shí)間段，一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工期落后于計(jì)劃工期，馬上調(diào)整，在短時(shí)間內(nèi)落下的施工任務(wù)不會(huì)太多，所以在保證質(zhì)量合格與費(fèi)用不超支的情況下能及時(shí)的追趕進(jìn)度。

4.2 合理管控資金計(jì)劃

在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，如果資金鏈斷裂，項(xiàng)目就根本不可能再進(jìn)行下去。為了合理的規(guī)劃資金，項(xiàng)目建設(shè)初期要嚴(yán)格審視國(guó)內(nèi)的緊急狀況，并要考慮政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，選擇實(shí)力超群的隊(duì)伍編制資金計(jì)劃。并嚴(yán)格按照資金計(jì)劃進(jìn)行執(zhí)行，審查每一筆支出。對(duì)于沒(méi)有預(yù)料到的政策性對(duì)資金的影響，要及時(shí)調(diào)整。

4.3 分段施工

對(duì)于小型項(xiàng)目，承擔(dān)給一個(gè)承包商，承包商還可以在自己的精力范圍內(nèi)很好的控制費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度。但當(dāng)遇到一個(gè)大型甚至特大型的項(xiàng)目時(shí)，一個(gè)承包商的精力可能難以應(yīng)對(duì)，為了減少這種情況，我們可以根據(jù)工程項(xiàng)目施工的難易程度，根據(jù)不同承包商的特點(diǎn)將項(xiàng)目分段承包給不同的承包商，每一個(gè)承包商專(zhuān)注的建設(shè)自己的承包任務(wù)，就可以保證工程能夠按照預(yù)期的計(jì)劃進(jìn)行下去。

4.4 選用具有高專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的人

從建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究到建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)都少不了人的作用，不同的人在不同的環(huán)節(jié)遇到相同的風(fēng)險(xiǎn)作出的決定是不一樣的，最終導(dǎo)致的結(jié)果也是不一樣的。而遇到相同風(fēng)險(xiǎn)所作出的反應(yīng)與人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)的精通度有關(guān)，所以不論是設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位在人員配備上要提高門(mén)檻，國(guó)家應(yīng)該嚴(yán)格規(guī)范各方的資格考試，定期進(jìn)行培訓(xùn)并進(jìn)行考核，適時(shí)取消專(zhuān)業(yè)素質(zhì)不夠人員的職務(wù)，從制度上規(guī)范從業(yè)人員。

5 結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)存在的完工風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害得到了越來(lái)越多人的關(guān)注。本文通過(guò)對(duì)完工風(fēng)險(xiǎn)的歸納總結(jié)，針對(duì)完工風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因以及帶來(lái)的后果等方面進(jìn)行了深入的研究，得出規(guī)避完工風(fēng)險(xiǎn)的方法。旨在在實(shí)際中合理規(guī)避完工風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)實(shí)際工程施工有一定的借鑒意義。

[1] 陳惠民.工程項(xiàng)目管理[M].南京：東南大學(xué)出版社，2003:203-206.

Construction project completion risk and avoiding

Deng Qianqian Zhang Jinchun Jia Chenxing

(CollegeofCivilEngineering,NortheastUniversityofForestry,Harbin150040,China)

The paper discuses the definitions and types of construction project completion risk. In light of construction project completion risk hazards, it explores methods of effectively avoiding and transforming completion risks for construction participants, and finally puts forward some suggestions of preventing and solving completion risks from four aspects of construction schedule control, funds control, partial construction and selecting high-quality staff.

construction project, completion risk, schedule plan, quality acceptance examination

1009-6825(2017)09-0249-03

2017-01-14

鄧前前(1995- )，女，在讀本科生； 張金純(1996- )，女，在讀本科生； 賈辰星(1995- )，女，在讀本科生

TU712

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