海運提單的風(fēng)險及防范研究

(哈爾濱商業(yè)大學(xué) 黑龍江 哈爾濱 150028)

海運提單的風(fēng)險及防范研究

李明

(哈爾濱商業(yè)大學(xué)黑龍江哈爾濱150028)

海運提單是國際貿(mào)易海上運輸中的一種重要單證，在國際貨物交易、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)，發(fā)揮著十分重要的作用。然而，伴隨著現(xiàn)代海上運輸技術(shù)的發(fā)展，在國際貿(mào)易實際業(yè)務(wù)當(dāng)中，會經(jīng)常發(fā)生貨物已經(jīng)運達(dá)目的港而收貨人還未能接收到提單而出現(xiàn)不能及時提取貨物的現(xiàn)象。因此，在對海運提單風(fēng)險進(jìn)行了解，分析海運提單風(fēng)險成因的基礎(chǔ)上，提出海運提單風(fēng)險的防范措施，為海上運輸實際業(yè)務(wù)操作提供理論上的借鑒。

海運提單；國際運輸；防范措施

一、引言

海運提單的使用扮演著十分重要的角色，特別是在國際海上貿(mào)易運輸中，所以，對海運提單的使用要十分謹(jǐn)慎，因為正確的使用可以促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。但是，伴隨著海運航運技術(shù)的快速改進(jìn)和完善，海運提單的非法使用的現(xiàn)象越來越多。在海上貿(mào)易實際業(yè)務(wù)中，由于所謂“慣例”或者當(dāng)事人為達(dá)到一定目的對提單的內(nèi)容進(jìn)行不正常處理，特別在提單簽發(fā)日期、貨物數(shù)量、貨物重量、貨物瑕疵破損等的方面，托運人很可能和承運人串通，寫成對自己有利的內(nèi)容。所以本文著力研究海運提單的風(fēng)險，并提出相應(yīng)防范措施。

二、海運提單的主要風(fēng)險概述

(一)倒簽和預(yù)借提單。預(yù)借提單是指在貨物還沒有完全裝到船上，或者貨物已經(jīng)交給了承運人進(jìn)行管理，擔(dān)貨物還未裝到船上，托運人為了使裝運日期與信用證中所規(guī)定的日期相符，通常會要求船方開出預(yù)借提單。以上兩中做法對承運人來講都存在較大的風(fēng)險，所以在開立倒簽和預(yù)借提單的時候，承運人應(yīng)該謹(jǐn)慎小心。

(二)偽造提單。偽造提單是指承運人裝載的貨物與提單中記明的貨物不符，更有可能提單中所提及的貨物根本就不存在。一些人將空單再次使用，向承運人提取貨物，不知道情況的承運人很可能將貨物交給空單的持有人，形成了空單欺詐，給國際貿(mào)易雙方當(dāng)事人都造成極大地經(jīng)濟(jì)損失。

(三)以保函換取清潔提單。在國際貿(mào)易實務(wù)中，當(dāng)貨物到達(dá)目的港，買方提取到貨的時候，發(fā)現(xiàn)貨物發(fā)生短缺或損壞，然而，提單中并未注明，給收貨人帶來了經(jīng)濟(jì)上的損失。按照合同的規(guī)定，托運人應(yīng)該在貨物裝船完畢后出具清潔的海運提單。但是，當(dāng)貨物發(fā)生損失或出現(xiàn)不良狀態(tài)時，托運人也來不及進(jìn)行更換，此時，托運人自己開具擔(dān)保函與承運人協(xié)商憑此擔(dān)保函為其開出清潔的海運提單，開立清潔的海運提單確實為國際貿(mào)易的順利進(jìn)行提供了便利，但承運人需要承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

(四)無單放貨。無單放貨是指承運人向銀行提供擔(dān)保，憑借銀行保函換取副本提單，憑借副本提單從承運人手中將貨物提走，這樣船方需要考慮在沒有正版提單的情況下交貨，承運人是否交貨完全取決于船方自己的決定，如果接受憑借副本提單交貨很可能是不法商人偽造的提單，造成損失，雖然會發(fā)生偽造提單的現(xiàn)象，但憑借副本提單或保函放貨依然很流行實用。，這就需要我們謹(jǐn)慎使用，防范可能產(chǎn)生的一系列風(fēng)險。

三、 海運提單風(fēng)險產(chǎn)生的原因分析

(一)海運提單存在前提的動搖。在以往的海運中，海運提單到達(dá)目的地的時間經(jīng)常比貨物到達(dá)目的地的時間要早，這樣海運提單先到達(dá)收貨人的手中，所以收貨人可以拿著海運提單直接去提取貨物。隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，海上運輸業(yè)發(fā)展的十分迅速，貨船到達(dá)目的地的時間比海運提單到達(dá)目的地的時間要早，在這種情況下，收貨人未收到海運提單而貨物已經(jīng)到港，收貨人無法提取貨物。

(二)海運提單機(jī)制本身存在缺陷。國際貿(mào)易實務(wù)中不同國家根據(jù)本國的海上貿(mào)易情況制定各自的海運提單制度，所以，在針對某一問題發(fā)生時，各國處理的方法都不一致。因為存在著這種種的不一致，許多商人借助其中的漏洞運用不法手段來謀取各自的利益。海運提單雖然很早就已產(chǎn)生，但其記載事項卻書寫不一致，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，因為此種現(xiàn)象的存在偽造海運提單的事件頻繁發(fā)生。

(三)海運提單法律尚待完善。出于各國提單法律在書寫格式上的不統(tǒng)一，提單法律沖突現(xiàn)象頻繁發(fā)生，這就需要制定一款能夠規(guī)定提單各方面問題的國際公約來解決。在國際海事司法活動中，出現(xiàn)過三種主要的國際公約：海牙規(guī)則、維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則。

(四)國際貿(mào)易術(shù)語選用存在問題。如果貿(mào)易買賣雙方以CIF條款達(dá)成交易，雖然賣方要對運輸?shù)拇斑M(jìn)行租賃。賣方的主要風(fēng)險主要有以下幾個方面：首先賣方必須找到一條適航適貨的船來運載貨物，這一點是很難做到的，甚至找不到一條這樣的船；在賣方找到這樣一條船的情況下，也會出現(xiàn)船方延誤到港的風(fēng)險，不得不簽發(fā)倒簽或預(yù)借提單，在實務(wù)中，賣方出具保函來要求簽發(fā)倒簽和預(yù)借提單。

四、海運提單風(fēng)險的防范措施

(一)海運提單風(fēng)險的私力防范措施

1.承運人的防范措施。謹(jǐn)慎使用憑保函簽發(fā)清潔提單。在國際貿(mào)易海上運輸實際的業(yè)務(wù)中，經(jīng)常會出貨物在裝船的時候出現(xiàn)短缺或損壞的情況，然而合同中規(guī)定的裝運日期即將臨近，此時，托運人也來不及對貨物進(jìn)行更換和處理。

2.買賣合同當(dāng)事人的防范措施。國際貿(mào)易實際業(yè)務(wù)中要對貿(mào)易伙伴資信的情況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查及了解，因為貿(mào)易伙伴資信狀況的良好與否直接關(guān)系到國際貿(mào)易是否能順利的進(jìn)行。資信情況是否良好主要包括以下兩個主要方面：首先是貿(mào)易伙伴要有雄厚的資產(chǎn)，并且資產(chǎn)狀況良好，要有十分強大的經(jīng)濟(jì)實力，且企業(yè)的經(jīng)營狀況要處于正常及良好的狀態(tài)，能做到對合同的履行；再者就是貿(mào)易伙伴能對合同進(jìn)行如實的履行，貿(mào)易伙伴絕不要隨意就找個理由毀掉彼此簽訂的合同契約。

(二)海運提單風(fēng)險的公力防范措施

1.提單制度本身的改革與完善。海運提單對于書面的書寫格式?jīng)]有具體的嚴(yán)格的規(guī)定，如果發(fā)生提單被盜用的情況，也無法對當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，因為法律上沒有具體的規(guī)定這方面的內(nèi)容，這就為海上運輸海運提單欺詐行為提供了契機(jī)。

2.完善風(fēng)險防范公約。由于提單制度有許多待修改和完善之處，為了促進(jìn)海上運輸貿(mào)易的發(fā)展，急需一款相應(yīng)的國際公約來解決這一問題。至今為止也沒有這樣的一款公約，因此，國際貿(mào)易中出現(xiàn)的眾多問題無法得到合理的解決。

3.完善國內(nèi)海運提單立法。國外的海運發(fā)展迅速，立法相對完善，然而我國的海商法善待完善，在許多方面還不健全，特別是針對提單欺詐的法律還是一片盲區(qū)，要想完善本國海運提單立法，需要借鑒國外的經(jīng)驗。

五、結(jié)論

海運提單的使用扮演著十分重要的角色，特別是在國際海上貿(mào)易運輸中。隨著海運提單的不斷快速的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的海運提單風(fēng)險，所以，需要對海運提單中存在的各種風(fēng)險進(jìn)行全面的了解和分析。在了解及分析的基礎(chǔ)上尋求規(guī)避海運提單風(fēng)險的措施，以不斷促進(jìn)我國海運事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

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李明(1992-)，男，漢族，遼寧沈陽人，碩士研究生，研究方向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

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