深化國有企業(yè)改革 做好“頂層設(shè)計”

侯 松

(中鐵二院海南勘察設(shè)計有限公司， 海南?？?570125)

深化國有企業(yè)改革 做好“頂層設(shè)計”

侯 松

(中鐵二院海南勘察設(shè)計有限公司， 海南?？?570125)

國有企業(yè)作為中國經(jīng)濟大軍的中流砥柱，為我國經(jīng)濟發(fā)展與騰飛做出了巨大的貢獻。在中國經(jīng)濟改革進入深水區(qū)后，突破體制障礙的焦點大多指向國有企業(yè)，特別是具有資源和市場壟斷地位的大型國有企業(yè)。黨的十八屆三中全會后，國家在深化國有企業(yè)改革上進行了諸多“試點”，但對如何破冰“體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾、政策性問題”值得深入研討。其中做好“頂層設(shè)計”必將在未來國家發(fā)展中發(fā)揮更為深遠的影響,特別是其“系統(tǒng)性的設(shè)計和制度安排”的特性將對深化國有企業(yè)改革發(fā)揮重要作用。

頂層設(shè)計； 國有企業(yè)； 改革

改革開放30多年來，中國經(jīng)濟總量占世界經(jīng)濟的份額已從1978年的1.8 %提高到2015年的15.5 %，在2010年就已超過了日本，成為全球第二大經(jīng)濟體(圖1)。隨著經(jīng)濟規(guī)模越來越大，影響中國經(jīng)濟發(fā)展的因素也越來越復(fù)雜，積累的深層次矛盾問題也越來越多，改革開放進入深入轉(zhuǎn)型期。因此，只有“頂層設(shè)計”才能合理規(guī)劃，只有“頂層設(shè)計”才能共謀發(fā)展，只有“頂層設(shè)計”才能創(chuàng)造未來。

1 國有企業(yè)發(fā)展面臨的困境

國有企業(yè)作為中國經(jīng)濟大軍的中流砥柱，為我國經(jīng)濟發(fā)展與騰飛做出了巨大的貢獻。在中國經(jīng)濟改革進入深水區(qū)后，突破體制障礙的焦點大多指向國有企業(yè)，特別是具有資源和市場壟斷地位的大型國有企業(yè)。黨的十八屆三中全會后，國家在深化國有企業(yè)改革上進行了諸多“試點”，地方上也進行了諸多探索，以上海為例，就率先出臺了“國資國企改革二十條”，為新一輪國有企業(yè)改革拉開了大幕。各項改革政策文件的出臺為深化國有企業(yè)改革提供了指導(dǎo)意見，但對如何破冰“體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾、政策性問題”，仍然面臨諸多問題，主要集中在以下幾個方面。

1.1 公司治理結(jié)構(gòu)不夠完善

國有企業(yè)在公司制改造過程中最大的困難就是如何產(chǎn)生一個有效的經(jīng)營管理層。在現(xiàn)代公司制度下，公司經(jīng)營者是由兩部分構(gòu)成，董事會負責(zé)制定公司重大決策和重要政策，經(jīng)理層負責(zé)公司日常事務(wù)。公司董事會由股東大會選舉產(chǎn)生，公司經(jīng)理層由董事會選聘。而實際上，國有企業(yè)董事會、經(jīng)理層直接由上級行政部門或國資監(jiān)管部門任命、提名，雖然披著“推薦”的外衣，但事實上是在股東會、董事會上“跑跑龍?zhí)?，走走程序”，造成董事會和?jīng)理層“和氣一團”，相互制衡機制沒有有效建立，公司治理結(jié)構(gòu)不能發(fā)揮作用。

1.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)不夠合理，國有股“一股獨大”

目前，我國雖然有一部分國有企業(yè)經(jīng)過了產(chǎn)權(quán)制度改革，實行了股份制和股票上市，初步建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，但國有獨資和國家控股的企業(yè)還占很大比重。據(jù)不完全統(tǒng)計，截止2013年底，全國2 500家上市公司中，第一大股東為國家的公司，占全部公司的50 %以上。這足以說明大多數(shù)國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)非常單一，即使一些股權(quán)改制企業(yè)也實行了股權(quán)多元化，但多元化主體仍然是國有股，沒有真正實現(xiàn)混合所有制股權(quán)結(jié)構(gòu)。

1.3 國有企業(yè)家隊伍素質(zhì)參差不齊，職業(yè)經(jīng)理人市場不夠成熟

國有企業(yè)家精英隊伍在國有企業(yè)改革發(fā)展中發(fā)揮出核心作用，但也不排除存在少數(shù)能力不夠強、理想信念不夠堅定、腐敗墮落分子。在中央強勢反腐背景下，有10多名中央企業(yè)負責(zé)人相繼落馬，這些落馬企業(yè)負責(zé)人掌管少則幾百億，多則幾千億，個別上萬億的國有資產(chǎn)，其腐敗行為給黨和國家?guī)砭薮髶p失。

目前，由于經(jīng)理市場、資本市場遠未成熟，這樣就難以公正地評價經(jīng)理人員的業(yè)績水平和公司價值，對經(jīng)營者也就產(chǎn)生不了競爭壓力和動力。當(dāng)所有者與經(jīng)營者利益不一致時，經(jīng)營者就可能會放棄所有者的利益而追求自己的利益；當(dāng)所有者與經(jīng)營者信息不對稱情況下，經(jīng)營者就可能會利用自己的信息優(yōu)勢，采取投機行為來謀取個人利益。

1.4 國有企業(yè)的政策性負擔(dān)較重

國有企業(yè)在國家經(jīng)濟和社會建設(shè)中扮演不可或缺的“頂梁柱”角色，這也意味著國有企業(yè)的壓力和負擔(dān)非常重。哪里發(fā)生重大自然災(zāi)害，國有企業(yè)上；哪里需要重點扶貧建設(shè)，國有企業(yè)上；國家重點建設(shè)項目，國有企業(yè)上；黨和政府的指示指到哪里，國有企業(yè)就沖到哪里，真正體現(xiàn)了國有企業(yè)的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。

同時，國有企業(yè)自身負擔(dān)更重，有人形容一些老牌大型國有企業(yè)除了沒有自己的火葬場，其他的都有，企業(yè)效益好的時候掩蓋了所有問題，一旦效益下滑，所有問題都將顯現(xiàn)。

2 “頂層設(shè)計”在深化國有企業(yè)改革中的重要作用

面對國有企業(yè)發(fā)展的種種問題，企業(yè)如何“破局發(fā)展”？如何找到深化改革的突破點和轉(zhuǎn)折點？除了政府層面改變對國有企業(yè)的監(jiān)管理念，切實回歸市場規(guī)律，既給國有企業(yè)松綁，又能科學(xué)監(jiān)管之外，更為重要的是需要國有企業(yè)負責(zé)人創(chuàng)新管理的智慧和破局發(fā)展的勇氣。

在政府與國有企業(yè)“婆媳關(guān)系”尚未根本解決之前，在現(xiàn)行體制、法律環(huán)境和政策環(huán)境之下，做好企業(yè)內(nèi)部深化改革的系統(tǒng)性設(shè)計與制度安排，需要企業(yè)當(dāng)家人摒棄企業(yè)內(nèi)部既得利益群體，調(diào)整原有利益格局，從大局出發(fā)，從整體出發(fā)，主動變革。這種系統(tǒng)性的設(shè)計和制度安排便是我們常講的“頂層設(shè)計”。

2.1 “頂層困局”只能通過“頂層設(shè)計”解決

所謂企業(yè)的頂層，就是指企業(yè)的上層、高層、經(jīng)營班子，是指那些可以對企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生系統(tǒng)性、全局性影響和約束的部門。具體包括企業(yè)的法人治理機構(gòu)和機制、企業(yè)文化、企業(yè)家、商業(yè)模式、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、運營機制、管理體系等。

企業(yè)頂層的困局通常表現(xiàn)在：

(1)治理機構(gòu)缺失，治理機制難以有效運轉(zhuǎn)；

(2)企業(yè)文化混亂無法引領(lǐng)和支撐企業(yè)發(fā)展需要；

(3)企業(yè)家觀念和價值取向滯后或錯位，無法驅(qū)動企業(yè)變革；

(4)企業(yè)戰(zhàn)略定位模糊，戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略實施與企業(yè)經(jīng)營管理脫節(jié)；

(5)組織架構(gòu)和組織模式成為企業(yè)機制、運營效率和核心職能的束縛；

(6)現(xiàn)代企業(yè)運營和管理的基本商業(yè)準(zhǔn)則(市場導(dǎo)向、客戶導(dǎo)向、公平原則)、運營機制(計劃管理、目標(biāo)管理、結(jié)果導(dǎo)向、效率準(zhǔn)則、分配與激勵)、經(jīng)營機制、競爭機制，在企業(yè)內(nèi)部難以對“外部市場適應(yīng)和核心競爭力提升”發(fā)揮有效的驅(qū)動與保障作用；

(7)管理體系與系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程、供應(yīng)鏈、售后服務(wù)等體系嚴(yán)重制約了企業(yè)的競爭能力和機制提升手段。

上述7個維度出現(xiàn)的問題，通常稱為頂層問題。而頂層問題大多數(shù)是由企業(yè)上層和高層所導(dǎo)致的，其中企業(yè)家的觀念和價值取向往往對頂層問題的出現(xiàn)、頂層問題的大小起著決定性的作用。

在企業(yè)改革過程中，頂層問題無法通過局部的變革來改變。比如，企業(yè)家的觀念和價值取向，天然地決定了企業(yè)改革的方向和步伐，影響著企業(yè)的改革效果；企業(yè)發(fā)展治理機制的混沌和失責(zé)，無法通過企業(yè)經(jīng)營管理體系的優(yōu)化來改善；企業(yè)運營的效率和機制，無論采取怎樣的管理手段，必然會受制于企業(yè)組織形態(tài)的影響。換句話講，組織不改革，運營效率和管理機制則無法獲得大幅度改善與提升；戰(zhàn)略層面的偏差和失誤，無法通過管理體系來修正和調(diào)整。國有企業(yè)深化改革中的頂層困局，需要從全局的角度，運用系統(tǒng)論的方法，通過頂層設(shè)計在最高層次上尋求問題的解決之道。

2.2 深化國企改革關(guān)鍵點在“頂層設(shè)計”

十八大之后，國家層面對國有企業(yè)的改革給出了前所未有的“政策窗口”——“混合所有制”將成為未來十年、二十年國有企業(yè)改革的一個重要方向，企業(yè)應(yīng)敏感地意識到改革的“戰(zhàn)略機遇與窗口期”，站在發(fā)展的全局和頂層來思考如何抓住并獲得國企改革的政策紅利？其關(guān)鍵點便在于“頂層設(shè)計”。

只有通過頂層設(shè)計“破除體制性障礙、化解結(jié)構(gòu)性矛盾、創(chuàng)新政策性設(shè)計”，全面系統(tǒng)地推進企業(yè)變革、轉(zhuǎn)型與升級，才能在宏觀經(jīng)濟“降速提質(zhì)”的大背景下，在國有企業(yè)導(dǎo)入“混合所有制”的政策下，分享政策紅利，釋放改革紅利，提高國有企業(yè)的市場競爭能力和生存能力。

3 如何開展“頂層設(shè)計”

3.1 頂層設(shè)計應(yīng)“立足于解決實際問題”

從制約企業(yè)發(fā)展的“本質(zhì)問題、上層問題、重大問題”切入，列出若干個關(guān)鍵問題，拿出對策和可操作的解決方案。譬如：中層干部觀念滯后，組織冗余龐雜，運營效率低下，相互推諉扯皮，害怕變革、懼怕變革；外部市場壓力無法傳導(dǎo)進組織內(nèi)部；供應(yīng)鏈運作不暢；產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定；售后服務(wù)客戶滿意度不高；行業(yè)發(fā)展地位快速下滑等。

3.2 頂層設(shè)計應(yīng)抓住“重大問題”

從企業(yè)發(fā)展的重大問題出發(fā)，抓住現(xiàn)象背后的體制機制原因，不回避、敢碰硬、求突破。只有做到這一點，才具有“頂層”的意義。有些問題屬于日常的改革工作，屬于短期問題，不具有全局意義上的“關(guān)鍵性”，對這些問題該怎么解決就怎么解決，不必列入頂層設(shè)計的內(nèi)容。頂層設(shè)計主要是抓牽一發(fā)而動全身的關(guān)鍵問題，抓長期以來導(dǎo)致各種經(jīng)濟社會矛盾的核心問題，抓嚴(yán)重影響企業(yè)可持續(xù)科學(xué)發(fā)展的重大問題。唯有如此，才能綱舉目張，為解決其他問題鋪平道路。

3.3 頂層設(shè)計不應(yīng)設(shè)思想邊界

國有企業(yè)的頂層設(shè)計要實事求是，要遵從基本的商業(yè)守則，不設(shè)思想框框，碰到什么問題就解決什么問題。先做頂層的概念設(shè)計，再做頂層的應(yīng)用設(shè)計。不能這不能突破，那不能搞……給頂層設(shè)計戴了一圈“緊箍咒”，最終使頂層設(shè)計無果而終，流于形式。

3.4 頂層設(shè)計應(yīng)有全球視野

中國現(xiàn)在是世界第二大經(jīng)濟體，中國的問題也是全球性問題。頂層設(shè)計中需要解決的問題，往往是密切關(guān)系世界經(jīng)濟發(fā)展的具有全球意義的重大問題，是會影響世界投資、消費與貿(mào)易的問題。同樣，市場的全球化，使企業(yè)在進行頂層設(shè)計時，更應(yīng)放眼全球，借鑒和學(xué)習(xí)全球一流企業(yè)、標(biāo)桿企業(yè)的最佳實踐做法，也須考慮企業(yè)變革與發(fā)展過程中的國際利益、國際博弈以及國際環(huán)境的可能變化。

3.5 頂層設(shè)計應(yīng)“自下而上與自上而下”相結(jié)合

發(fā)現(xiàn)問題要堅持“自下而上”的原則，解決問題要秉持“自上而下”。從高層向底層解決問題，自上而下解決問題；先解決上層問題、領(lǐng)導(dǎo)層問題，再解決系統(tǒng)問題、體系問題，最后解決操作問題，執(zhí)行問題。

4 結(jié)束語

國有企業(yè)是我國經(jīng)濟的重要支柱，在計劃經(jīng)濟時期引導(dǎo)我國的經(jīng)濟發(fā)展，為穩(wěn)定經(jīng)濟起到了不可忽視的作用。隨著市場經(jīng)濟不斷發(fā)展，現(xiàn)代國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重相較以往已有所降低，由經(jīng)濟主體地位轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟主導(dǎo)地位，需要改革者和管理者結(jié)合當(dāng)今經(jīng)濟形勢，依照現(xiàn)代企業(yè)制度，遵從基本的商業(yè)規(guī)則，結(jié)合本企業(yè)的實際情況，通過“頂層設(shè)計”為企業(yè)科學(xué)、可持續(xù)發(fā)展做好深化改革的頂層安排，使國有企業(yè)更好地發(fā)揮經(jīng)濟主導(dǎo)作用，促進我國經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展。

[1] “頂層設(shè)計”：政治新名詞反映中國未來改革路向[OL]. 新華網(wǎng)，2011-03-13.

[2] 高成香. 淺談國有企業(yè)改革中存在的問題及對策[J]. 長春工程學(xué)院學(xué)報： 社會科學(xué)版, 2002,3(1).

[3] 深入研究和推進改革頂層設(shè)計[N]. 人民日報，2012-06-25.

建 學(xué) 〔2017〕 19 號

關(guān)于2017年度第一批建設(shè)工程團體標(biāo)準(zhǔn)立項征集的通知

學(xué)會各專委會、單位會員：

中共四川省委辦公廳 四川省人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)省科協(xié)所屬學(xué)會有序承接政府轉(zhuǎn)移職能試點工作實施方案》(川委廳﹝2016﹞85 號)已把四川省土木建筑學(xué)會作為團體標(biāo)準(zhǔn)試點工作單位。根據(jù)《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》(國發(fā)〔2015〕13號)、《關(guān)于培育和發(fā)展團體標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》(國質(zhì)檢標(biāo)聯(lián)〔2016〕109號)、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于培育和發(fā)展工程建設(shè)團體標(biāo)準(zhǔn)的意見》(建辦標(biāo)〔2016〕57號)和《四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)<關(guān)于培育和發(fā)展團體標(biāo)準(zhǔn)的實施意見>的通知》(川質(zhì)監(jiān)函〔2016〕249 號)等有關(guān)文件的精神，為做好我省工程建設(shè)團體標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂工作，完善工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系，學(xué)會于今年7月正式發(fā)布了《四川省土木建筑學(xué)會團體標(biāo)準(zhǔn)管理辦法(試行)》(川建學(xué)〔2017〕15號)，標(biāo)準(zhǔn)編號為T51/SCTM?，F(xiàn)正式向全省工程建設(shè)行業(yè)征集2017年度第一批團體標(biāo)準(zhǔn)立項申請，具體要求如下：

一、 立項條件與范圍

立項申請應(yīng)當(dāng)緊密圍繞工程建設(shè)發(fā)展需求，堅持問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向，具有可行性，與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)無交叉、無重復(fù)，重點申報工程建設(shè)行業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、安全和評價等亟需的標(biāo)準(zhǔn)：

(一)工程建設(shè)中新技術(shù)、新方法、新材料、新工藝、新設(shè)備的應(yīng)用；

(二)工程建設(shè)中涉及專利的技術(shù)；

(三)工程建設(shè)的規(guī)劃、勘察、設(shè)計、施工(包括安裝)及驗收、維護和管理；

(四)工程建設(shè)領(lǐng)域中具有前瞻性、先導(dǎo)性的技術(shù)；

(五)工程建設(shè)中應(yīng)急的技術(shù)；

(六)工程建設(shè)中的試驗、質(zhì)量檢測和評定方法；

(七)工程建設(shè)的術(shù)語與符號；

(八)工程建設(shè)的信息技術(shù)；

(九)工程建設(shè)的管理技術(shù)。

二、 立項申請要求

立項申請應(yīng)當(dāng)具備扎實的前期調(diào)研基礎(chǔ)，主要技術(shù)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要科學(xué)合理，并在行業(yè)內(nèi)得到應(yīng)用和驗證。申請說明應(yīng)當(dāng)包括立項目的、立項理由、標(biāo)準(zhǔn)適用范圍和技術(shù)要求、國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況等。

三、 報送程序與方式

(一)各專委會、單位會員向我會提出工程建設(shè)團體標(biāo)準(zhǔn)的制、修訂立項申請，應(yīng)填寫《四川省土木建筑學(xué)會團體標(biāo)準(zhǔn)制修訂立項申請書》。

(二)報送方式：登錄http://www.sctmjz.com進入公告通知頁面，下載《四川省土木建筑學(xué)會團體標(biāo)準(zhǔn)制修訂立項申請書》。電子版填寫后發(fā)送至學(xué)會信箱sctmxh@163.com，同時打印紙質(zhì)版蓋章后報送至我會(郵寄地址：成都市解放路二段95號華西集團305室，郵編610081)。

聯(lián)系人：楊予生(15928080801)、蔣媛媛(18010521873)

聯(lián)系電話：028-83374296

2017年8月1日

侯松(1973～)，男，本科，工程師，從事鐵道工程設(shè)計工作。

F271.1

A

[定稿日期]2017-04-06