試論建筑工程招標投標的風險管理研究

李拓

【摘要】：工程招標投標風險指的是在投標過程中或以后的項目實施過程中不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性。以往承包商不惜一切代價低價中標，高價結(jié)算的情況隨著項目招標投標工作的日趨嚴謹愈發(fā)不可能。而隨著工程量清單計價的逐步推進和完善，在工作競爭日益激烈的今天，項目招投標規(guī)范化，風險的客觀存在性和不確定性，使有效防范工程項目的投標風險，保證中標并獲得合理的利潤，成為施工投標企業(yè)項目目前需要面對的問題。本文對建筑工程招標投標的風險管理進行了探討。

【關(guān)鍵詞】：建筑工程；招標投標；風險管理；策略

【引言】： 隨著社會的發(fā)展，工程建筑項目越來越多，競爭也越來越大，企業(yè)經(jīng)營也要考慮風險因素，尤其是招標環(huán)節(jié)的風險監(jiān)控。增強企業(yè)管理者的風險監(jiān)控能力，提高風險管理手段，可確保建筑項目的質(zhì)量，保證施工安全，增加企業(yè)盈利，進而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1、工程招投標的風險辨識

風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險?？傮w而言，目前工程項目招投標風險存在招標、評標、定標三個環(huán)節(jié)。

1.1招標環(huán)節(jié)

包括：（1）私自指定施工隊伍。一些建設(shè)單位為了自身利益，將應公開招標的建設(shè)工程項目邀請招標，指定施工隊伍直接發(fā)包。（2）虛假招標，明招暗定。如先內(nèi)定好承包單位，而后象征性的進行招標，選擇與自己有各種關(guān)系的施工隊伍圍標、陪標。（3）將項目“化整為零”，使項目達不到法定的招標建設(shè)工程項目規(guī)模標準，把應公開招標的建設(shè)工程項目改為邀請招標或直接發(fā)包；或?qū)⒈仨氁婪ü_招標的建設(shè)工程項目，僅在較小的范圍內(nèi)發(fā)布招標公告。（4）招標代理機構(gòu)存在問題。比如，部分招標代理機構(gòu)編制的招標文件質(zhì)量差，不規(guī)范，或評標辦法不科學、不具體，可操作性差，工程量清單不細致，材料設(shè)備標準界定不準確；另外，部分招標代理機構(gòu)受招標人控制，在編制招標文件、進行資格預審、制定評標方法、招標報名等方面，按招標人的意愿，為個別投標人量身設(shè)定條件，排斥潛在投標人。

1.2評標階段

包括：（1）參與評標的委員們一般較為固定，由此存在弊端，很容易產(chǎn)生權(quán)錢交易的行為。比如，業(yè)主授意或者暗示評委為“意向”投標單位打高分，左右評標結(jié)果，使評標工作失去客觀性及公正性，導致評標工作質(zhì)量低下。（2）有的業(yè)主在招標信息發(fā)布前，已經(jīng)同招標代理機構(gòu)有過私下接觸，達成“互利協(xié)議”。招標代理機構(gòu)在編制資格預審文件，制定資格預審標準和辦法時，往往會以業(yè)主“意向”投標人的實際情況為基礎(chǔ)，或抬高標準，或降低條件，從而操縱評標的結(jié)果。（3）有些招標代理機構(gòu)業(yè)務不能及時發(fā)現(xiàn)和制止圍標和陪標行為，甚至與招標人、投標人串通違規(guī)。（4）招標評標與后期施工管理脫節(jié)。有些施工單位缺乏誠信，惡意低價投標，中標后企圖設(shè)計變更增加造價；或中標后轉(zhuǎn)包，更換項目經(jīng)理、管理班組等。

1.3定標階段

包括：（1）當建設(shè)單位“意向”的投標單位未中標時，在辦理中標手續(xù)及簽訂合同中設(shè)置障礙，排斥中標人。（2）建設(shè)單位向中標單位提出不合理條件，比如要求施工企業(yè)墊資、壓價，指定購買材料、設(shè)備等，強迫中標單位私下承諾，在施工合同之外簽訂其它“不平等條約”。（3）強迫中標單位將部分工程轉(zhuǎn)包給指定的施工隊伍，或者將不夠資質(zhì)標準的“關(guān)系戶”掛靠在中標施工企業(yè)，形成層層轉(zhuǎn)包，違法分包的現(xiàn)象。

2、建筑工程項目招投標的風險管理策略

2.1完善招投標執(zhí)行制度，加強監(jiān)督管理力度

積極完善招投標相關(guān)執(zhí)行制度，及時發(fā)現(xiàn)招投標執(zhí)行中存在的問題， 跟進相關(guān)制度的制定和完善，以達到公平公正的市場秩序為最終目的。建設(shè)工程招投標的監(jiān)督基本上是自己監(jiān)督自己，缺乏統(tǒng)一的指導協(xié)調(diào)的部門，容易發(fā)生多頭管理和重復管理的情況，需要進一步加強管理，邊監(jiān)管邊完善，在問題未發(fā)生時提前介入。工程招投標的監(jiān)督管理是依法行政。提高建設(shè)工程質(zhì)量，保護招投標的合法權(quán)益，是完善相關(guān)制度的最終目的。因此執(zhí)法中各部門要相互配合，使得監(jiān)管能力發(fā)揮到最大。

2.2風險自留措施

2.2.1非計劃性風險自留。當風險管理人員沒有意識到項目風險的存在，或者沒有處理項目風險的準備，風險自留就是非計劃的和被動的。事實上，對于一個大型復雜的工程項目，風險管理人員不可能識別出所有的項目風險。從這個意義上來說，非計劃風險自留是一種常用的風險處理策略。但風險管理人員應盡量減少風險識別和風險分析評價過程的失誤，并及時實施決策，以避免被迫承擔重大項目風險。

2.2.2計劃性風險自留。計劃性風險自留是指，風險管理人員經(jīng)過合理的分析和評價，并有意識的不斷轉(zhuǎn)移有關(guān)的潛在損失。風險自留對策應與風險控制對策結(jié)合使用，實行風險自留對策時，應盡可能的保證重大項目風險已經(jīng)進行工程保險或?qū)嵤╋L險控制計劃。因此，風險自留對策的選擇主要考慮它與工程保險對策的比較。

2.3風險控制措施

2.3.1風險回避。風險因素的存在是項目風險的必要條件，風險回避對策就是通過回避項目風險因素，回避可能產(chǎn)生的潛在損失或不確定性。這是風險處理的一種常用方法。風險回避對策具有以下特點：①回避也許是不可能的，項目風險定義的越廣，回避就越不可能。②回避失去了從中獲益的可能性。③回避一種項目風險，有可能產(chǎn)生新的項目風險。風險回避對策經(jīng)常作為一種規(guī)定出現(xiàn)，如禁止使用對人體有害的建筑材料等。

2.3.2風險損失控制。損失控制方法是通過減少損失發(fā)生的機會，或通過降低所發(fā)生損失的嚴重性來處理項目風險。與風險回避相同，損失控制是以處理項目風險本身為對象，而不論工程承包風險評價與對策研究是設(shè)立某種基金來對付。但回避偏重于一種消極的放棄和中止。損失控制措施可根據(jù)其目的分為：①損失預防手段、安全計劃等。②損失減少手段。又分為損失最小化方案、災難計劃和損失挽救方案、應急計劃。損失預防手段旨在減少或消除損失發(fā)生的可能，損失減少手段則試圖降低損失的潛在嚴重性。

結(jié)語

目前，國內(nèi)的建筑市場在招標投標方面尚存在很多不足之處，要進行嚴格監(jiān)管，以取得良好效果，促使建筑工程項目可持續(xù)發(fā)展下去。建筑工程順利施工的重要前提條件就是嚴格的風險管理制度，相關(guān)部門要防患于未然，促使建筑工程朝著安全、高效、優(yōu)質(zhì)的方向發(fā)展。

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