中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素

[摘要]企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新績效是多個方面共同作用的結(jié)果，創(chuàng)新活動在根本上由企業(yè)的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力共同決定。企業(yè)面臨的內(nèi)、外環(huán)境中任何一方面因素都會影響到企業(yè)的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，進而影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因而各因素對企業(yè)的技術(shù)能力或技術(shù)創(chuàng)新能力的消極影響，最終將會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生阻礙作用。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)；技術(shù)能力；技術(shù)創(chuàng)新能力

[DOI]1013939/jcnkizgsc201650146

在全球科技日新月異推動經(jīng)濟快速發(fā)展的背景下，各國經(jīng)濟被卷入創(chuàng)新驅(qū)動的歷史浪潮。誰掌握著前沿、核心技術(shù)，誰就能于激烈的競爭中安身立命，把握住行業(yè)命脈。當前中國企業(yè)面臨整體技術(shù)水平落后的局面，在全球化市場競爭中處于弱勢地位。中共十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，讓企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體，著力增強自主創(chuàng)新能力，努力掌握關(guān)鍵核心技術(shù)。2014年，全國開展R&D活動的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)共64萬個，僅占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的169%；其中擁有研發(fā)機構(gòu)共48萬個，占比為126%，R&D經(jīng)費支出92543億元，R&D經(jīng)費投入強度（企業(yè)R&D經(jīng)費與主營業(yè)務(wù)收入的比值）為084%；實現(xiàn)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)占比分別為246%、2515%?？偟膩碚f，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效較弱。

1妨礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素

11研發(fā)投入

研發(fā)投入強度對創(chuàng)新績效高低有著直接影響。馮文娜（2010）使用山東省高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)資金與創(chuàng)新產(chǎn)出之間有顯著的正相關(guān)關(guān)系。科技部發(fā)布的《2014年我國R&D經(jīng)費特征分析》顯示，我國R&D經(jīng)費總量為130156億元，排名世界第2位，但是只占美國R&D經(jīng)費的464%。世界銀行（WB）發(fā)布的2012年世界經(jīng)濟發(fā)展指標中研發(fā)投入強度（R&D經(jīng)費投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）的世界平均水平為218%。根據(jù)世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（ECD）統(tǒng)計，OECD國家的R&D投入強度平均為274%（2013年），我國僅為205%（2014年），與發(fā)達國家3%～429%的水平有較大差距。從圖1和圖2中可看出盡管我國R&D經(jīng)費規(guī)模較大，但投入強度還有待進一步增加。

圖1中、美R&D經(jīng)費投入

資料來源：中華人民共和國科技部，2014年我國經(jīng)費特征分析。

圖22015年世界主要國家R&D經(jīng)費投入強度

資料來源：OECD MainScience and Technology indicators Database，January2016。

12企業(yè)規(guī)模

熊彼特的創(chuàng)新理論研究了企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。即企業(yè)的規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率。薛鳳平（2005）選取青島市114家大中型企業(yè)為樣本，對企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力進行實證研究。結(jié)論是企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)系數(shù)096。2014年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有63676家企業(yè)開展或進行研發(fā)活動，所占比重僅為169%；57199家企業(yè)設(shè)有研究機構(gòu)，所占比重為151%，平均每7家企業(yè)僅有一家設(shè)有研究機構(gòu)。一般來說，規(guī)模較大的企業(yè)各種制度、機構(gòu)比較健全、完善，擁有自己的研發(fā)部門，且有雄厚的資金實力研發(fā)投入高；而小規(guī)模的企業(yè)受制度、機構(gòu)、研發(fā)部門、資金投入產(chǎn)出的限制，往往創(chuàng)新能力弱、績效低。

13長期發(fā)展與短期利益的矛盾

企業(yè)的投資決策首先要符合企業(yè)和股東的利益，因此企業(yè)資金主要用于風(fēng)險小、短期內(nèi)能看到回報的投資活動。盡管從長遠來看，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新活動一方面增強了企業(yè)的核心競爭力；另一方面推動了技術(shù)能力的進步，為企業(yè)下一個創(chuàng)新積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)，因而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持發(fā)展的力量源泉和持久動力，是企業(yè)生存和繁榮發(fā)展的長期之計，但創(chuàng)新活動不是提升利潤的即時方式，風(fēng)險高，且極大地增加了運營成本，短期內(nèi)看不到回報，這與企業(yè)和股東的短期利益相矛盾。

14企業(yè)家精神缺失

熊彼特認為，創(chuàng)新活動之所以會發(fā)生，主要是因為企業(yè)家的創(chuàng)新精神。市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)家已成為最稀缺的資源，許多發(fā)達國家和跨國公司都不惜代價、不擇手段地重金聘用網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新型人才。我國尚處于社會主義初級階段，一方面人才的選拔機制還不盡公平合理，制度化激勵也相當缺乏；另一方面鼓勵冒險、容忍失敗的社會氛圍稀薄。所有的這些制度和非制度因素嚴重阻礙了我國企業(yè)家的孕育、培養(yǎng)、創(chuàng)造。馬云作為我國具有企業(yè)家精神的代表人物之一，自1999年創(chuàng)立阿里巴巴之后，又于2003年、2004年先后創(chuàng)立了淘寶、支付寶，雖然沒有重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，卻創(chuàng)造了新的商業(yè)模式和商業(yè)奇跡。由此可見具有“企業(yè)家精神”的企業(yè)或企業(yè)家才能更好地整合資源實現(xiàn)創(chuàng)新。

2妨礙我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部因素

21融資環(huán)境

技術(shù)創(chuàng)新離不開資金的支持。研發(fā)費用往往開支巨大，對于中、小、微企業(yè)來說自有資金難以支撐創(chuàng)新活動的投入，因而需要對外融入資金以使創(chuàng)新活動順利進行。我國中小微企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的99%，成為創(chuàng)造GDP和就業(yè)崗位的中堅力量。然而在中小企業(yè)一直存在融資難問題，嚴重制約了企業(yè)的發(fā)展。2014年西南財經(jīng)大學(xué)發(fā)布的《中國家庭金融報告》中對5800萬家小微企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，只有46%的企業(yè)能夠獲得銀行貸款。到2014年年底為中、小、微企業(yè)提供的擔保貸款余額只有128萬億元，平均每個擔保機構(gòu)的資本大概117億元。中小企業(yè)獲得外源融資的途徑少、信貸擔保手續(xù)繁雜，外源獲取難度大、渠道窄、成本高。企業(yè)雖有創(chuàng)新意識和動力但往往受到融資約束影響，創(chuàng)新活動減少。減弱融資約束對于激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新活動具有顯著意義，政府應(yīng)出臺相應(yīng)政策整治融資環(huán)境，避免外部融資限制影響企業(yè)的創(chuàng)新活動。

22知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新成果后可持續(xù)發(fā)展的重要保障。技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來先入優(yōu)勢，但追隨者的模仿使企業(yè)失去優(yōu)勢，長此以往企業(yè)失去進行技術(shù)創(chuàng)新的動力，本質(zhì)原因在于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠。我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理普遍存在意識、制度、管理機構(gòu)建設(shè)方面缺乏的問題。國資委曾進行一項2716家企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題調(diào)查，結(jié)果顯示未設(shè)專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門的比率高達802%，另外在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比為657%的樣本中，未設(shè)管理部門或有其他機構(gòu)監(jiān)管的企業(yè)占比高達536%。由于對知識產(chǎn)權(quán)管理重視程度及實際執(zhí)行力度的不夠，降低了企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新績效下降。

23低層次市場需求

根據(jù)凱恩斯的“需求決定供給”理論來看，需求會創(chuàng)造相應(yīng)的供給。高質(zhì)量產(chǎn)品需求市場是推動創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。中國的消費人群中絕大部分人的收入還處在較低層次，會較多地消費低價商品且對產(chǎn)品質(zhì)量要求較低。

中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院張赤東研究員在2008年10月至2010年5月對407家企業(yè)進行問卷調(diào)查，獲得了企業(yè)2006—2009年突出技術(shù)創(chuàng)新項目全周期信息，分析后得出一項結(jié)論：75%的企業(yè)由市場需求驅(qū)動。詳見圖3。面向市場需求已經(jīng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)驅(qū)動因素，創(chuàng)新市場導(dǎo)向機制已基本形成。中國企業(yè)面對低質(zhì)量的產(chǎn)品需求，提高產(chǎn)品質(zhì)量所進行的技術(shù)研發(fā)投資高收益低，從而失去了創(chuàng)新的動力。

圖3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動機

24教育水平

技術(shù)的發(fā)展在人才，人才的培養(yǎng)靠教育。任何一項技術(shù)的研發(fā)都離不開人的參與，人才是技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素。發(fā)達國家擁有高水平的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力與高素質(zhì)人才的培養(yǎng)是離不開的，培育專門從事科技基礎(chǔ)條件管理與技術(shù)支撐人才隊伍離不開教育。

根據(jù)2010年國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的第二次R&D資源清查數(shù)據(jù)顯示，研發(fā)機構(gòu)中工作的擁有研究生及以上學(xué)歷的人員僅占從業(yè)人員的192%，其中博士、碩士學(xué)歷的從業(yè)人員僅占56%、136%。在企業(yè)中擁有研究生、博士學(xué)歷的R&D人員在企業(yè)R&D人員的占比分別為69%、10%，高等學(xué)校和研究開發(fā)機構(gòu)的這一比重分別為351%、226%和249%、110%。從圖4可以看出2014年研發(fā)機構(gòu)中擁有研究生及以上學(xué)歷的人員僅占從業(yè)人員的190%，其中博士、碩士學(xué)歷的從業(yè)人員僅占59%、131%，較2010年統(tǒng)計數(shù)據(jù)變化較小。2014年R&D人員學(xué)歷分布詳見下表及圖4。從R&D整體水平上看，高素質(zhì)人才在科研隊伍中的占比非常之低，縱向比較來看，企業(yè)的研發(fā)人員隊伍中高素質(zhì)人才占比率就更低。導(dǎo)致這一結(jié)果的原因，除了受到傳統(tǒng)擇業(yè)觀的影響，更為主要的一個原因是我國教育水平與發(fā)達國家相比還有一段差距。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的時代背景下，社會更加需要提高高等教育質(zhì)量，培養(yǎng)創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新能力，增加高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的輸出。

3結(jié)論

隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，我國企業(yè)應(yīng)拋棄粗放式增長，轉(zhuǎn)而依靠創(chuàng)新驅(qū)動。在激烈的市場化、國際化競爭中，企業(yè)要想脫穎而出實現(xiàn)長久發(fā)展，就必須增強科技創(chuàng)新意識，提升科技創(chuàng)新能力，形成核心競爭力；引進現(xiàn)代企業(yè)管理方法，提升企業(yè)綜合實力。對于內(nèi)部影響因素，要求企業(yè)加強創(chuàng)新管理，通過引進、消化、吸收提高企業(yè)技術(shù)能力，進而積累轉(zhuǎn)化為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；對待外部影響因素，要從政策、法規(guī)、教育等多個方面著手掃除障礙?？傊畬τ谟绊懫髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的任何一環(huán)都應(yīng)加以重視，從而提高創(chuàng)新效率，使中國企業(yè)得到更好的發(fā)展。

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[作者簡介]翁靜麗（1991—），女，山東臨沂人，研究生。研究方向：經(jīng)濟學(xué)，世界經(jīng)濟。