重新理解市場與政府在資源配置中的作用
——市場與政府到底是什么關(guān)系

林光彬

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重新理解市場與政府在資源配置中的作用
——市場與政府到底是什么關(guān)系

林光彬

市場；政府；主體；客體；價格體系；資源配置

本文認為，市場不會配置資源，市場只是商品交易的平臺，是聚集、發(fā)布交易信息的平臺，并且是事后呈現(xiàn)的結(jié)果，即市場平臺觀；市場上交易或行為的主體是組織和個人，即政府、企業(yè)、家庭和個人，是這些主體在配置資源；政府是市場的有機組成部分，是市場和市場經(jīng)濟的最大行為主體，也是市場和市場經(jīng)濟的奠基者、設(shè)計者、規(guī)劃者、建設(shè)者和維護者，同時也是設(shè)租者，甚至制造不良的制度和政策會加劇市場的波動，這個可以從國內(nèi)市場和國際市場的演進中清晰地看出來；由于市場中的組織和個人在資源配置中行為的短期化、機會主義和自利行為的全局性后果，政府、企業(yè)、家庭、個人這四類市場行為主體都需要國家和社會通過法律等強制力與倫理道德來約束。

自中共十四大提出建立社會主義市場經(jīng)濟體制的目標模式以來，如何把社會主義基本制度與市場經(jīng)濟相結(jié)合是我國學界面臨的重要課題。然而至今我們對市場、市場經(jīng)濟的認識還很不充分，學術(shù)界、新聞界、輿論界充斥著各種似是而非的言論和觀點，在邏輯上和分析的層次上還十分混亂。尤其是中共十八屆三中全會將“市場在資源配置中起決定性作用”寫入黨的文件以來，對市場的過度解讀、盲目宣傳，甚至迷信市場，對我們這個國家、社會和市場的健康發(fā)展構(gòu)成了越來越明顯的威脅。對于市場和政府關(guān)系的理解已經(jīng)關(guān)系到我國的發(fā)展與改革道路，關(guān)系到我國向何處去，關(guān)系到全體中國人民的切身利益，關(guān)系到我國國力內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化以及在世界經(jīng)濟格局中的地位，需要我們給予清醒理智的解答，使人們的認識回歸到基本的歷史常識，使學術(shù)的討論回到正確的軌道上來。

一、流行觀點的思辨

第一種觀點是把政府與市場對立起來。這種觀點認為政府多一點，市場就會少一點；并且提出政府的經(jīng)濟作用是彌補市場失靈，用“看得見的手”輔助“看不見的手”以減少經(jīng)濟運行的過度波動，使經(jīng)濟社會能夠可持續(xù)發(fā)展。這是國內(nèi)外經(jīng)濟學家普遍持有的觀點。這類經(jīng)濟學家還認為，世上并不存在純而又純的市場經(jīng)濟，為了彌補市場機制的缺陷，政府應(yīng)當采取干預(yù)的政策，促進效率、提升公平并保持宏觀經(jīng)濟的增長與穩(wěn)定；并且認為當今世界沒有一個國家的市場經(jīng)濟不受到政府機構(gòu)的或多或少的強制性指導，因此，提出市場越發(fā)達，國家干預(yù)越重要。這種認識基于一定的事實，并建立在理論分析和現(xiàn)實觀察之上，應(yīng)該說，具有一定的科學成分。受此觀點的影響，在國內(nèi)經(jīng)濟學界和政府的政策文件中，往往都把市場和政府作為一對分析范疇來處理，把市場和政府的關(guān)系定位為此消彼長、相互對立的經(jīng)濟關(guān)系，甚至認為政府與市場是相互排斥的，政府控制的資源和權(quán)力越多，就壓縮了市場的調(diào)節(jié)范圍與功能的發(fā)揮。這種觀點目前在國內(nèi)十分流行。但是，這種沿襲西方學術(shù)界關(guān)于政府與市場對立的二分法明顯經(jīng)不起推敲，妨礙了人們獲得清晰的正確認識。仔細研究發(fā)現(xiàn)，這種觀點存在混淆分析范疇的問題，存在分析主體與客體錯位的現(xiàn)象。因為市場不管理解為最初的交易場所、交易平臺，還是理解為一種機制，都與作為組織的政府不是一對對應(yīng)的分析范疇。從中國市場的歷史演進看，市場恰恰是以政府為主導建立起來的，市場與政府是客體與主體之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。我們知道，國家、社會、市場等都是集約性的整體人造概念，都是由身在其中的個人以及個人之上的家庭、企業(yè)、政府等行為主體組成，并由這些主體所驅(qū)動和運行的(見圖1)。

圖1 人類經(jīng)濟行為的主體與國家、社會、市場的功能

因此，在分析的范疇與層次上，政府與市場不是對應(yīng)關(guān)系，政府與企業(yè)、家庭是對應(yīng)關(guān)系，市場與社會、國家才是對應(yīng)關(guān)系。市場以交易利益為核心運轉(zhuǎn)，目的是實現(xiàn)貨通；社會以倫理道德秩序為核心運轉(zhuǎn)，目的是實現(xiàn)內(nèi)部和諧相處；國家以法律秩序為中心運轉(zhuǎn)，目的是通過有強制力為后盾的組織化行為實現(xiàn)法定的秩序。這構(gòu)成了人類社會演進的基本樣態(tài)。

從圖1中我們可以清晰地看到，國家是人類合作秩序的產(chǎn)物，是連接和凝聚四個經(jīng)濟主體(個人、家庭、企業(yè)、政府)的公共樞紐或內(nèi)在“核動力”。沒有對國家的認同，建立在個人、家庭、企業(yè)之上的政府(國家的上層建筑)就像建立在沙堆上的高樓，隨時可能被風吹倒。

第二種觀點是把政府排斥在市場之外，認為企業(yè)是市場的主體，支配一切，在資源配置中起決定性作用。這種觀點多見于盎格魯-薩克遜學派(尤其是芝加哥學派)、奧地利學派等新老自由主義的經(jīng)濟學當中，他們認為市場是醫(yī)治一切經(jīng)濟問題的良方。他們在哲學和社會認識論上以性惡論為基點，通過“利己人”假設(shè)、“經(jīng)濟人”假設(shè)，提出政府最小化理論；通過勞動價值論和效用價值論，認為政府不創(chuàng)造價值，只消耗價值，因此政府應(yīng)該是市場經(jīng)濟的“守夜人”，承擔國防、治安等最少的職責就可以了，即管得越少的政府越好。在西方比較權(quán)威的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學大辭典》中，市場這一概念意味著“由獨立工商企業(yè)(國營的、私營的和其他的)的決策來決定生產(chǎn)和分配”，[1](P868)即把政府排斥在市場的生產(chǎn)和分配的決策之外。這個明顯與事實不符。

根據(jù)國內(nèi)外各種流行觀點與論述，發(fā)現(xiàn)至少存在這樣一些可以討論和商榷的地方：一是在分析范疇與層次上發(fā)生了錯位、混亂，把主體與客體混淆起來討論，出現(xiàn)角色錯位。二是把國家與政府混用，甚至等同起來。這是因為西方近代民族國家的誕生和發(fā)展，都是先有城邦政府，然后才有國家。所以，西方經(jīng)濟學者一般都把政府理論與國家理論等同起來。State在英文既是政府也是國家。比如，1992年，英國牛津大學出版社出版的伊薩克森等所著的《理解市場經(jīng)濟》一書中指出，任何一種經(jīng)濟制度都要解決兩個問題：一是保證資源短期和長期的有效利用；二是保證由生產(chǎn)所得收入的公平分配。解決這兩個問題，國家都要參與，并起重要作用。該書斷定，不存在所有經(jīng)濟決策都在自由市場中做出的“純粹”市場經(jīng)濟。所有的市場經(jīng)濟都是“混合的”，因為在任何現(xiàn)代社會里，政府都要起重要的作用。[2](序p1-2)這實際上就把國家與政府混用，并在等同意義上使用。國內(nèi)外絕大多數(shù)人在研究經(jīng)濟時都將國家等同于政府。這或許是因為在當代，國家的重要性日益被政府的重要性所代替。因此，福柯提出：“國家應(yīng)被置于政府的總體戰(zhàn)略基礎(chǔ)上去理解其生存和局限。”[3](P19)而政府不過是國家的強制執(zhí)行機關(guān)之一，僅是構(gòu)成國家實體的一個關(guān)鍵性的最大行政組織。所以將國家與政府等同的認識可能引起學術(shù)上和意識形態(tài)的混亂。

事實上，現(xiàn)代國家是由個人、家庭、企業(yè)及其之上建立的政黨、政府、立法機構(gòu)、司法機構(gòu)等行為實體組成。如果將國家等同于政府，極易產(chǎn)生國家虛無主義。因為，政府決策的極少數(shù)人都是知識與時間、認識和精力有限的個體，都是在有限的任期內(nèi)做有限可及的事情，又往往面臨著錯綜復雜的施政利益權(quán)衡。因此，無論在民主社會還是非民主社會，政府的代理人難免會犯錯誤，甚至會犯嚴重損害公民權(quán)益的錯誤。如果把國家與政府畫等號，就會把政府代理人所犯的錯誤歸結(jié)為國家的錯誤，認為這樣經(jīng)常犯嚴重錯誤的“國家”不值得珍惜和為之奮斗，自然會產(chǎn)生國家虛無主義、無政府主義等脫離人類發(fā)展實際的思想、輿論和行為。這是我們這個轉(zhuǎn)型社會尤其需要加以關(guān)切和引導的。

第三種觀點是按照理想的市場經(jīng)濟體系設(shè)想推進改革。改革開放以來，一些著名的學者提出我國要參考理想的市場經(jīng)濟體系，建設(shè)自由競爭的市場經(jīng)濟體系。這是20世紀90年代以來十分流行的觀點。當時的政策口號被一些人概括為“以市場換技術(shù)”。十年過后，市場讓出去了，技術(shù)沒有換回來。中國人開始明白，技術(shù)就像古代家傳的秘技，是用多少錢也買不來的。于是，我國又回到依靠自主創(chuàng)新的發(fā)展軌道上來。近年來，我國正在推進全面深化改革，一些經(jīng)濟學家又提出“中國下一步推進深層次市場化改革，也要有一個基準點或參照系”。還說“違反經(jīng)濟學常識，改革只有失敗?，F(xiàn)代經(jīng)濟理論以理想經(jīng)濟環(huán)境為基準點，以自由競爭市場為參照系，嚴格給出了市場導致有效配置從而成為好的市場經(jīng)濟的前提，而這些前提條件正好指明了改革的長遠方向，從而起到明道、指明方向的前瞻性指導作用，通過理論指導改革、變革及創(chuàng)新來促進現(xiàn)實經(jīng)濟運行不斷向理想狀態(tài)逼近?！盵4]這種理論看起來有模有樣，打著發(fā)達國家旗號，拉著諾貝爾經(jīng)濟學獎等“權(quán)威”理論的虎皮，在學術(shù)界、新聞輿論界和高等學校與研究機構(gòu)很有市場。但怎么說也是一種典型的刻舟求劍的洋教條，并且對市場和市場經(jīng)濟的理解明顯存在偏誤。按照他們的理論與政策建議，就是讓我國國有的鐵路、石油、電信、金融等自然壟斷行業(yè)都碎片化為充分自由競爭的小公司。這是讓我國經(jīng)濟退回到夫妻店、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等市場經(jīng)濟的初級階段與發(fā)達國家競爭。這好比是“輪船”與“航空母艦”交戰(zhàn)，“鳥槍”與“激光槍”競賽，小超市與沃爾瑪競爭，原始武士與鋼鐵機器人比武。完全不顧20世紀30年代后，世界市場結(jié)構(gòu)依次進入壟斷競爭階段——寡頭壟斷階段——國家壟斷階段——國際壟斷階段，用空想的自由主義市場理論給中國描繪藍圖和路線圖。同時，在現(xiàn)實經(jīng)濟世界，完全競爭的市場幾乎不存在；而且大企業(yè)之間競爭的目標往往也是壟斷或寡頭合謀。因此，這種主張明顯脫離現(xiàn)實、脫離歷史演進的基本常識，不顧中國的歷史和政治結(jié)構(gòu)，硬要把西方理論不加分析、照抄照搬到我國的經(jīng)濟改革當中，還要成為改革參照系，甚至主張回到亞當·斯密肇始的盎格魯-薩克遜學派的自由放任市場經(jīng)濟。這種主張明顯具有為資本擴權(quán)開路的意識形態(tài)導向。

新老自由主義者的市場理論一直在論證亞當·斯密的“那只看不見的手”所凝結(jié)的“一般均衡理論”的美好，并以此設(shè)計體制機制，試圖在主觀上接近它的“美妙”狀態(tài)。這種從抽象出發(fā)，而不是從歷史分析出發(fā)、從現(xiàn)實出發(fā)的主觀設(shè)計，就是經(jīng)濟自由放任主義者一直倡導的“空想市場理論”。這個烏托邦的空想市場理論耗費了幾代經(jīng)濟學精英的智力和精力，現(xiàn)在幾乎成為一種宗教宣言，籠罩在今天中國學術(shù)界的上空，尤其需要反思、思辨，甄別其中的有益與有害成分。我們在西方現(xiàn)實世界看到的是，政府做的是一套，主流理論界和對外意識形態(tài)說的又是一套。最典型的就是2008年以來西方各國政府政策與主流的經(jīng)濟理論界、意識形態(tài)的背離。

熊彼特認為：“現(xiàn)代經(jīng)濟理論(又稱分析)，如果不參照其結(jié)果所賴以生效的歷史-政治結(jié)構(gòu)，就不可能把這種結(jié)果明智地應(yīng)用于實際問題或甚至用來分析一個國家的具體經(jīng)濟狀況?！盵5](P44-45)熊彼特對經(jīng)濟學的這個認識對目前流行的洋教條也是十分的恰當。正如毛澤東在“論十大關(guān)系”中說的：“我們的方針是，一切民族、一切國家的長處都要學，政治、經(jīng)濟、科學、技術(shù)、文學、藝術(shù)的一切真正好的東西都要學。但是，必須有分析有批判地學，不能盲目地學，不能一切照抄，機械搬用。他們的短處、缺點，當然不要學?！^去我們一些人不清楚，人家的短處也去學。當著學到以為了不起的時候，人家那里已經(jīng)不要了，結(jié)果栽了個斤斗，像孫悟空一樣，翻過來了?！盵6](P23-49)用這段話形容我們今天盛行的洋教條、美教條，就更加的貼切了。

因此，對一些流行的信念，對一些割裂歷史與政治的認識，十分有必要做一些冷靜的分析，甄別出錯誤和正確的原則，指出流行信念的謬誤，傳播正確的理論和原則，這對于我們建立一個健康和諧的社會顯得尤其必要，而且迫切。

二、關(guān)于市場與政府的新理解

1.市場是什么，怎么形成的。

人類最初的社會形態(tài)和組織形式一般認為是家族、氏族等，它主要講倫理與和諧，內(nèi)部主要靠倫理關(guān)系維持秩序。后來人們在家族之上建立了自己的軍隊、法庭、警察、稅收系統(tǒng)等強制力組織，以保護家族共同體的生命和安全、自由和財產(chǎn)，這樣就產(chǎn)生了國家。而市場最初是家族之間、國家內(nèi)部與國家之間交易彼此所需產(chǎn)品的場所。

《周易·系辭下》說，神農(nóng)氏不僅發(fā)明創(chuàng)造了犁地的耜，而且還 “日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所，蓋取諸《噬嗑》。”[7](P367)即神農(nóng)氏在中午時分設(shè)立市場交易，使天下的百姓來到市場，使天下的貨物聚集于市場，使他們相互交易貨物，各自取得自己需要的貨物。這段話說明，上古的市場是當時的領(lǐng)袖神農(nóng)氏創(chuàng)設(shè)的，市場的主要作用是交易貨通。

《尚書·洪范》中提出國家治理的八政中第一政是食，第二政是貨?！稘h書·食貨志》進一步指出國實民富只需食足貨通而已?！昂榉栋苏?，一曰食，二曰貨。食謂農(nóng)殖嘉谷可食之物；貨謂布帛可衣，及金刀龜貝，所以分財布利通有無者也。二者，生民之本，興自神農(nóng)之世。‘斫木為耜，煣木為耒，耒之利以教天下’，而食足；‘日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所’，而貨通。食足貨通，然后國實民富，而教化成。”[8](P157)由此可見，我國上古神農(nóng)開始就重視生產(chǎn)和流通，把生產(chǎn)和流通作為民富國實的古典政治經(jīng)濟學的核心。此處的貨通就是指市場交易或市場經(jīng)濟。

《管子·乘馬》說：“市者，貨之準*準：平，水平，古代商品交換的固定用語，給貨物定價，叫做準；一個地方貨物流通到另一地方，從而互通有無，填補物產(chǎn)地域性差別，也叫準。因此準就是商品在流通、交換中確定其價格的意思。參見李山譯注：《管子》，第43頁，中華書局，2009年。也?！本褪钦f，市場是貨物在交換中各自獲得其應(yīng)有價格的地方。兩千多年前的先賢還認為：“市者可以知治亂，可以知多寡，而不能為多寡。”就是認為，從市場上顯露的情況可以了解國家的治亂興衰，可以明晰社會財富的多少，而不能通過市場創(chuàng)造財富。[9] (p42-43)

《周禮》中關(guān)于周代的經(jīng)濟發(fā)展記載表明，我國已經(jīng)是一個很有秩序的政府主導的市場經(jīng)濟國家。根據(jù)《周禮》記載，周代的交易市場主要由政府在城郭之內(nèi)設(shè)立?！吨芏Y·天官冢宰第一》有：“惟王建國，辨方正位，體國經(jīng)野，設(shè)官分職，以為民極(準則)。” 這里的“體國”是指國都城中南北向和東西向分別用九條道路來縱橫交叉劃分；并把宗廟置于左邊，社稷置于右邊；把政府機關(guān)之處放在前面，集市放在后面。由此可見，到了周朝，市場是國都的一個有機的必需部分。又說“凡建國，佐后立市，設(shè)其次，置其敘，正其肆，陳其貨賄，出其度、量、淳、制，祭之以陰禮?！边@段是說，建立國都后，內(nèi)宰要輔佐王后建立集市，設(shè)立管理市場官員的辦公室，在市場門口也要設(shè)立辦公室，規(guī)整市場中售賣貨物的攤位，讓商人的金玉和布帛陳列出來，并按照標準的度量衡進行交易。根據(jù)《周禮·地官司徒第二》，周朝出現(xiàn)了專門管理市場事務(wù)的官員——司市，手下有164人。我們今天市場上看到的物價局、稅務(wù)局、質(zhì)監(jiān)局、工商局等市場管理機構(gòu)不僅周代已經(jīng)存在，而且分工明確。其中：質(zhì)人掌管評定市場上的貨物、奴婢、牛馬、武器、用器、珍異食物等的價格，負責平抑物價及買賣契約。廛人掌管征收市場的店鋪房屋稅、貨物稅、質(zhì)劑稅、罰款、市宅稅，而將稅款交入泉府。胥師負責工商質(zhì)檢。賈師負責對商品進行分類分等，確定價格，下令市場開始交易。司暴和司稽負責市場的秩序維護。泉府掌管利用所征收來的市場稅款，收購市場上的滯銷貨物，調(diào)節(jié)貨物供求，確定市場上賒貸的基準利息。司門負責在國門征收貨物稅。司關(guān)負責查驗進出口貨物的關(guān)稅憑證，懲治走私貨物。司長負責征收本市場上的貨物稅，并對市場上的貨物和價格進行監(jiān)控。直到清朝，人們還是認為，“因中設(shè)市，其通商惠工，柔遠能彌之規(guī)，實足為百代之良法。”[10](P758)

我們知道現(xiàn)代國家之間的貿(mào)易大部分是政府推動與管制下的產(chǎn)物。其實直到18世紀，一些國內(nèi)貿(mào)易市場也是政府主動設(shè)立的。比如，1759年，乾隆二十四年，西陲底定，自辟展庫車、阿克蘇、烏什、和闐、葉爾羌、喀什噶爾等處，均設(shè)市集。內(nèi)地運往者，綢、緞、褐氈、色布、茶封，易回部驢、馬、牛、羊、翠羽、毛、革、金、銀、銅、貨及麥、蕎、芻菱，以實邊境軍儲?；蚯补俦O(jiān)運，或聽軍民販載，其物價悉照內(nèi)地價值交易。[10](P764)這段史實說明，政府因軍需也會主動設(shè)立市場。

中國共產(chǎn)黨從建立蘇維埃政府到邊區(qū)政府再到解放戰(zhàn)爭時期的西北人民政府、東北人民政府、華北人民政府，都是政府主動設(shè)市場，開展對外貿(mào)易，做生意，并通過財政、貨幣、物資、物價等管理市場。

我國改革開放以來，也是政府通過主動設(shè)立經(jīng)濟特區(qū)、開放城市、高新技術(shù)園區(qū)等，創(chuàng)設(shè)市場，推動市場發(fā)展，維護市場秩序。

所以，市場是一個人造的交易平臺、交易場所，也是一個買賣信息顯露與甄別的平臺，即市場平臺觀。至少從中國經(jīng)濟發(fā)展的歷史演進看，市場是一種人類主體交易行為的結(jié)果，其最后表現(xiàn)就是交易貨通；政府一直是市場建設(shè)的最重要主體。甚至可以大膽地說，市場自身不會配置資源、交換產(chǎn)品以及其他人類的創(chuàng)造物，是市場背后的經(jīng)濟主體之間在交換、在配置資源。在當代，尤其是政府官員和企業(yè)家、資本家群體處于資源配置的核心地位。就此而言，市場作為集約性的整體人造概念，本身不是人類行為的主體，也承擔不了主體的功能。

在國外，市場一般被認為是一種機制。美國經(jīng)濟學家保羅·薩繆爾森認為：“原始意義上，市場就是買賣物品的地方。……更一般地說，市場就是買方和賣方相會合以交換東西所利用的一種機制?！袌龅年P(guān)鍵特性是，它使買方和賣方一起確定價格和數(shù)量?！焙喲灾笆袌鼍褪且环N商品的買者和賣者相互影響以決定其價格和數(shù)量所利用的一種機制。”[11](P14、36-37)這個認識和《管子》中對市場的認識幾乎沒有什么區(qū)別。奧地利學派的哈耶克認為：“市場是一種整理分散信息的機制，比人們精心設(shè)計的任何機制都更為有效?！盵12](P80-81)這種信息機制說只是一種經(jīng)濟學的隱喻，反映人類經(jīng)濟交往中市場所呈現(xiàn)的一種特征，并沒有揭示市場是什么等本質(zhì)問題。卡爾·博蘭尼指出，關(guān)于市場經(jīng)濟的形成，經(jīng)濟學家往往是通過設(shè)想人們進行相互交易和物物交換的天性來解釋的，并由此對歷史上的小規(guī)模市場向現(xiàn)代大市場的自然演進的歷史做出一番描述。然而，這并不是市場演進的真正歷史。他指出，在很久以前，只有兩種小規(guī)模的市場存在：地方市場和外部市場，這兩種類型的市場都是被管制的，都沒有足夠的彈性產(chǎn)生經(jīng)濟突破。最后，是歐洲歷史上的兩個事件促成了現(xiàn)代市場的形成，即重商主義內(nèi)部市場的產(chǎn)生和19世紀中葉英國對所有市場管制的根本消除。他說：“雖然人類的社群從來沒有完全放棄對外貿(mào)易，但這種貿(mào)易卻不必然要伴隨著市場。對外貿(mào)易起源于冒險、探勘、狩獵、搶劫及戰(zhàn)爭等人類的本性，而不是起源于交易。它也絕少意味著是和平及雙邊性的，而即使是意味著這兩者的時候也是基于互惠的原則——而不是基于交易的原則——而組織起來的。” 他認為，全國性市場的出現(xiàn)并非地區(qū)性或遠程貿(mào)易逐漸擴張的結(jié)果，而是由于國家有計劃的重商主義政策。[13](P133、150)

由此可見，東西方關(guān)于市場的演進有不同的路徑和認識。

2.市場的主體。

古代有“仗劍經(jīng)商”的說法，現(xiàn)代有“大炮的射程有多遠，商人的生意就可以做多遠”的說法。也就是說，商人在市場上做生意離不開政府強制力提供的秩序和保護。這僅僅從維護市場秩序的角度，指出企業(yè)與政府的關(guān)系，以及政府在市場上的作用。

事實上， 有國家以來，政府一直是一目了然的市場最大的行為主體，不僅為市場立法，規(guī)制市場，維護市場秩序，而且直接建立市場，創(chuàng)造市場上交易的基本工具，推動市場發(fā)展。也就是說，政府是市場中最大的資源配置行為主體。這是人類發(fā)展史的一般常識。

在通常情況下，市場的主體，或經(jīng)濟資源配置的主體，一般包括政府、企業(yè)、家庭和個人。奧地利學派和盎格魯-薩克遜學派都把企業(yè)作為市場最重要的主體，甚至是唯一的主體；把政府完全排斥在市場經(jīng)濟之外，提倡自由放任經(jīng)濟和亞當·斯密的所謂“守夜人”政府，認為“市場能夠解決我們的一切問題”、“市場失靈的許多情況都可以由市場力量加以矯正”、“市場失靈并不是把問題轉(zhuǎn)交給政府去處理的充分條件”。這是一種理想化的、主觀想象的經(jīng)濟信仰。

客觀地說，18世紀以前的農(nóng)業(yè)社會，家庭或家族企業(yè)是市場上最主要的、數(shù)量最大的主體。18世紀工業(yè)革命與商業(yè)革命以后，公眾企業(yè)才開始逐步增多；19世紀中期以后，特別是英美等國確立《公司法》后，現(xiàn)代企業(yè)——有限責任公司才成為市場上的重要主體。今天我們看到的市場經(jīng)濟，各種所有制企業(yè)混合存在，承擔有限責任的公眾公司、家族企業(yè)或私人企業(yè)、集體企業(yè)、國有企業(yè)等都是市場的主體，從數(shù)量上說，私營企業(yè)或家族企業(yè)仍占多數(shù)。但是，這些企業(yè)仍不能說是市場上最重要的主體。市場得以確立的基礎(chǔ)制度設(shè)施、基本的交易工具、交易的基礎(chǔ)設(shè)施、主要生產(chǎn)要素的支配權(quán)等，都由政府這個市場上最重要的主體所承擔、所支配。比如土地、貨幣、秩序、交易場所等。一方面，政府在任何一個國家都既是供給者，也是需求者，既是投資者，也是調(diào)節(jié)者，既是市場的建設(shè)者，也是市場秩序的維護者。另一方面，如果政府制定的制度和政策不恰當，也會成為市場混亂、市場失序的最大制造者。所以，現(xiàn)代市場經(jīng)濟的最重要的主體，只能說是政府。

因此，那些要給政府和市場劃分邊界的學者，真不知他們從何劃起？說什么政府不能干預(yù)價格、供求和競爭等市場行為？

試問：現(xiàn)在市場上，尤其是交易金額最大的金融市場上，決定資源配置和價格的關(guān)鍵性工具——貨幣、利率、匯率、稅率等都是誰在決定？難道不是政府？難道不是政府還決定市場上產(chǎn)品的技術(shù)標準、衛(wèi)生標準、環(huán)境標準、安全標準乃至價格高低的界限嗎？在今天世界市場經(jīng)濟處于國家壟斷資本主義主導的發(fā)展階段，大宗商品和核心技術(shù)的產(chǎn)品定價權(quán)難道不是由壟斷寡頭企業(yè)或國家壟斷聯(lián)盟所主導？政府不僅身在市場中，而且是市場上最重要的主體。那種試圖給錯位的研究范疇——市場與政府——劃分邊界的行為，竟然耗費了無數(shù)經(jīng)濟學研究者的寶貴精力，占用了大量的學術(shù)會議時間和刊物版面。至于如何正確地激勵、約束、限制、監(jiān)督政府官員和企業(yè)家、資本家的經(jīng)濟權(quán)力，這個現(xiàn)代政治經(jīng)濟學的核心命題之一，往往被中國研究者所忽略，至少重視不夠，或者說還沒有被提上重要的議事日程。

3.市場上的價格形成機制。

管仲的“輕重論”。管仲(前719—前645年)是中國古代偉大的政治家、經(jīng)濟學家、軍事家，他的思想由后人整理形成了《管子》一書，他提出的“輕重論”是中國古代關(guān)于價格理論的經(jīng)典思想?！拜p重論”把價格波動看作是一種貨幣現(xiàn)象，或者貨幣與商品之間的數(shù)量比兌現(xiàn)象，包含了“貨幣數(shù)量論”的基本思想?！拜p重論”認為：政府可根據(jù)供求影響價格變化的規(guī)律，權(quán)衡貨幣、谷物、百物的供求和貴賤，在谷價過于低廉的時候，政府采取收購措施，使其價格回升；當谷價過于高昂時，政府拋售谷物，使其價格回歸正常水平，從而保持物價平穩(wěn)，人們生活安定?！拜p重論”中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了供求影響價格的規(guī)律，出現(xiàn)了政府調(diào)控農(nóng)產(chǎn)品價格政策的雛形，并且產(chǎn)生國儲糧制度、彈性稅制和限制操縱糧價政策等配套主張。此外，管子從國際貿(mào)易的角度分析了國際糧食價格。國內(nèi)糧食市場和國際糧食市場緊密相連，如果一國糧食價格低賤，其他國家價格昂貴，就導致糧食流向國外而造成糧食短缺，民眾就只能被迫屈從于他國。管子把糧食作為一種戰(zhàn)略經(jīng)濟工具，要求統(tǒng)治者采取有效的措施來防止國內(nèi)糧食泄散于國外，以保證本國持有充足的糧食儲備，確保糧食安全。同時，管子也在實踐中利用糧食的戰(zhàn)略地位與魯國進行貿(mào)易戰(zhàn)、價格戰(zhàn)，幫助齊國富強擴張。根據(jù)《通典》記載：“閉關(guān)無與魯梁通使”、“魯梁之人糴十百，齊糶十錢”、“魯梁之民歸齊者十之六”。[10](P139-147、353-355、489-498)

范蠡的“農(nóng)業(yè)周期論”和“平糶論”。范蠡(前536—前448年)是中國春秋末著名的政治家、經(jīng)濟學家和實業(yè)家。范蠡繼承其師計然的經(jīng)濟理論，提出了“農(nóng)業(yè)周期論”和“平糶論”。據(jù)《史記·貨殖列傳》記載：“決萬物不過三歲而發(fā)矣?！煜铝鶜q一穰，六歲一康，凡十二歲一饑”?！稗r(nóng)業(yè)周期論”認為農(nóng)業(yè)豐歉同木星(太陰)的運行有關(guān)，根據(jù)木星在天空運轉(zhuǎn)對應(yīng)的氣候規(guī)律觀察到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的周期性循環(huán)規(guī)律，總結(jié)提出3年、6年、12年這樣的短、中、長農(nóng)業(yè)周期理論。即三年一個小循環(huán)、六年一個中循環(huán)、12年一個大循環(huán)。并據(jù)此形成宏觀經(jīng)濟思維方法，即把社會經(jīng)濟現(xiàn)象作為一個整體去把握的思維方法。尤其具有開創(chuàng)性的是，范蠡根據(jù)有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)流通和市民消費的宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定目標，并結(jié)合實際，提出了農(nóng)產(chǎn)品價格在一定區(qū)間自由波動；同時，主張在價格波動基礎(chǔ)上，調(diào)節(jié)供求來控制農(nóng)產(chǎn)品價格，形成了把物價控制在合理范圍的經(jīng)濟理論，即“平糶論”?！捌郊g論”解釋了價值規(guī)律支配下的價格波動現(xiàn)象，是對管子“輕重論”的擴展。

司馬遷的市場價格理論。司馬遷創(chuàng)立的紀傳體《史記》是當時的一部百科全書。他在《貨殖列傳》對當時的經(jīng)濟分工、市場上的交易規(guī)律和價格形成有精彩的論述。他說：“絲竹木石等世間萬物，皆中國人民所喜好，謠俗被服飲食奉生送死之具也。故待農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之。此寧有政教發(fā)徵期會哉？人各任其能，竭其力，以得所欲。故物賤之徵貴，貴之徵賤，各勸其業(yè)，樂其事，若水之趨下，日夜無休時，不召而自來，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗邪？”[14](p2528-2553)司馬遷的上述這段話，從人們的生活和市場的交易規(guī)律說明了兩個基本經(jīng)濟原理：一是農(nóng)虞工商的自然分工是最好的經(jīng)濟發(fā)展秩序，即“農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之”，則中國人民所喜愛的東西都能獲得享用，也即經(jīng)濟才可以得到順暢發(fā)展；二是把市場上低買高賣、自由交易所呈現(xiàn)的經(jīng)濟規(guī)律總結(jié)的出神入化，形象深刻。他認為市場交易所形成的經(jīng)濟秩序使 “(人們)各勸其業(yè)，樂其事，若水之趨下，日夜無休時，不召而自來，不求而民出之”。因此，司馬遷認為買者與賣者在市場上的交易行為所形成的價格變動規(guī)律是符合道德的天然合理行為，是理想的經(jīng)濟秩序。

今天，比較常見的觀點也認為，在市場經(jīng)濟中，企業(yè)是價格形成的主體，競爭是價格形成的條件。因此，價格形成的主要依據(jù)是市場供求，價格形成的基本形式是企業(yè)定價。所謂價格機制就是供求機制、競爭機制。重新理解這個社會主義初級階段時期形成的認識對于我們客觀認識市場經(jīng)濟十分必要。

通過觀察古今中外的市場經(jīng)濟形態(tài)下的價格形成，發(fā)現(xiàn)市場上決定價格形成的因素是分層的，至少分為這樣三個層次：

第一層是決定所有價格的基礎(chǔ)價格，這個由政府或準政府機構(gòu)決定。比如貨幣供給、基準利率、匯率、稅率以及土地基準地租等，這是政府作為國家經(jīng)濟秩序管理的代理人，根據(jù)國家意志管理經(jīng)濟的基本工具。這里需要說明的是，今天的市場經(jīng)濟已經(jīng)演進到貨幣經(jīng)濟或金融經(jīng)濟的階段，現(xiàn)代商業(yè)周期靠信貸維持，所以貨幣和利率在現(xiàn)代經(jīng)濟中居于核心地位。稅收盡管是經(jīng)濟交易事后的政府參與經(jīng)濟的所得，但稅是國家嵌入經(jīng)濟或市場的一根中樞管控神經(jīng)，稅率成為形成價格的一個基礎(chǔ)因素。在絕大多數(shù)國家，土地的所有權(quán)屬于國家，個人和企業(yè)僅有法定的產(chǎn)權(quán)，即法定的使用權(quán)、支配權(quán)、交易權(quán)和收益權(quán)，而且在時空上被國家法規(guī)所強制約束。土地的價格和地租受制于國家對土地所有權(quán)的時空管制。

第二個層次是企業(yè)的生產(chǎn)成本價格。這個自然由企業(yè)所決定，由企業(yè)所具有的技術(shù)、管理、工資、勞動生產(chǎn)率、營銷控制能力等形成的定價權(quán)所決定。這又可以分為兩個層次：一個是具有價格制定權(quán)和主導權(quán)的少數(shù)大企業(yè)、壟斷組織；另一個是沒有定價權(quán)、主導權(quán)的絕大多數(shù)中小企業(yè)。按照加爾布雷斯的說法，前者是計劃經(jīng)濟，后者是市場經(jīng)濟*為了解釋現(xiàn)代經(jīng)濟的運行，加爾布雷斯把現(xiàn)代經(jīng)濟劃分為兩大系統(tǒng)：市場系統(tǒng)和計劃系統(tǒng)。第一個系統(tǒng)是由競爭性公司和小型壟斷企業(yè)組成的市場系統(tǒng)。他們以利潤最大化為最終目標，但對價格和成本的影響有限，也不能影響消費者和政府。市場系統(tǒng)處于現(xiàn)代經(jīng)濟的邊緣，新古典主義的理論分析僅僅適合于市場系統(tǒng)的分析主體。第二個系統(tǒng)是由大型企業(yè)構(gòu)成的計劃系統(tǒng)。他們能夠運用權(quán)力工具，操縱價格，影響消費者、社會甚至政府的行為。與市場系統(tǒng)中的企業(yè)被動地適應(yīng)外部環(huán)境不同，他們能夠主動地創(chuàng)造外部環(huán)境。計劃系統(tǒng)處于現(xiàn)代經(jīng)濟的中心，傳統(tǒng)理論分析卻“故意”忽略了這一點。參見約翰·肯尼斯·加爾布雷斯：《加爾布雷斯文集》，沈國華譯，譯者序，第4頁,上海財經(jīng)大學出版社，2006年。。[15](譯者序p4)按照新老自由主義經(jīng)濟學的解釋，競爭導致稀缺資源的有效配置，追求自我利益的最大化最終能夠?qū)崿F(xiàn)更大范圍的社會福利的最大化。市場決定價格和需求，而企業(yè)只能被動接受，因此，實現(xiàn)社會福利最大化的唯一途徑就是確保市場的競爭性，促進中小企業(yè)的發(fā)展。根據(jù)加爾布雷斯和錢德勒的觀點，觀察現(xiàn)實世界市場經(jīng)濟的運轉(zhuǎn)，比如中國和美國，確實可以發(fā)現(xiàn)少數(shù)大型企業(yè)(比如一千家左右)控制和決定了對大部分商品和服務(wù)的基準價格。這些大型企業(yè)能夠運用權(quán)力工具，操縱價格，影響消費者、社會甚至政府的行為。因此掌管這些大型企業(yè)的所有者和管理者，構(gòu)成了一個國家的支配階級或階層。

第三個層次是商品的銷售價格。這個當然也是在第一二層次的基礎(chǔ)上，由流通速度、流通時間、流通所花費的人力物力耗損等形成的流通成本和銷售的租賃成本、人工成本、廣告成本、庫存成本、各種耗損成本等形成。這個銷售價格就是消費者所能夠直接感知的商品購買價格。消費者只有選擇某種商品的權(quán)利，討價還價的權(quán)利，而沒有決定價格的權(quán)利。

4.對資源配置主體或市場主體的約束。

現(xiàn)代市場，都是國家之下、政府管制主導之下的市場。土地、勞動力、資本、技術(shù)等仍不能在國家之間自由買賣、自由流動、自由遷徙、自由競爭、自由選擇。

但由于政府、議會(人大)等代議決策組織作為國家經(jīng)濟秩序管理的代理人，根據(jù)國家意志管理經(jīng)濟，對貨幣供給、基準利率、匯率、稅率以及土地基準地租等基本價格制度和政策的制定，對市場經(jīng)濟秩序起著決定性的正反兩個方面的影響。所以，對現(xiàn)代市場經(jīng)濟最重要的主體——政府的約束，是建設(shè)現(xiàn)代化的市場經(jīng)濟的首要工作。由于政府的制度和政策對社會和市場的整體性、系統(tǒng)性影響，既可以使一國經(jīng)濟繁榮，也可以導致一國經(jīng)濟蕭條。因此，對政府的約束是一個國家政治經(jīng)濟能否上軌道，市場能否良性運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。因為政府的不良制度和政策也會使市場這個交易平臺發(fā)生混亂、失序、低效，甚至成為系統(tǒng)性剝削的重要渠道，進而引起社會失序與失衡。比如政府亂發(fā)貨幣、隨意變更法定產(chǎn)權(quán)的期限等，對個人、家庭和企業(yè)都是系統(tǒng)性的剝奪，極易引起社會和國家的失序和混亂，進而導致社會和國家發(fā)展停滯、倒退等不良后果。所以，需要人民選出的國家最高權(quán)力機關(guān)完善頂層設(shè)計，從體制機制上防止政府胡作非為，對政府的權(quán)力進行合法的規(guī)范、限制和約束。

由于市場中的組織和個人在資源配置中的短期化、機會主義和自利行為導致的經(jīng)濟整體的無序與全局性后果；又由于現(xiàn)代大型企業(yè)對市場、社會、國家的重要影響，對個人和家庭有可能形成系統(tǒng)性的剝削和壓榨，因此，需要國家的最高權(quán)力機構(gòu)和國家的行政管理機構(gòu)完善頂層設(shè)計，從體制機制上規(guī)范、限制和約束市場中的組織和個人，尤其是大型企業(yè)的壟斷行為、操縱價格行為、欺詐行為、對雇傭員工的不合法剝奪等?，F(xiàn)實中的市場經(jīng)濟是建立在一系列制度和道德約束之上，沒有這些約束，市場就會成為恃強凌弱的行騙場所。

總之，建立一個良好的市場經(jīng)濟，需要國家制定明確的法規(guī)，規(guī)范、限制、約束市場上的主體——政府、企業(yè)、家庭和個人，通過強制力形成有秩序的市場經(jīng)濟；需要社會完善道德倫理體系，為建設(shè)良好的市場經(jīng)濟奠定更加寬廣、深厚的發(fā)展基礎(chǔ)；從而為建設(shè)一個“社會和諧、以民為本、民富國實”的理想國家秩序，一個“人盡其才、地盡其利、物盡其用、貨暢其流”的理想市場秩序，奠定“車之兩輪、鳥之兩翼”。

三、結(jié)語：破除迷信，正確認識市場與政府

今天，在仍有相當一部分人對市場充滿迷信的情勢下，我們需要重新理解市場與政府在資源配置中的作用。

事實上，所謂“看不見的手”只有在一些嚴格的條件下才能起到新古典理論假設(shè)所能起的作用，而這些條件在現(xiàn)實中很少或者說幾乎從來不存在。斯蒂格利茨認為：“斯密的那只‘看不見的手’在現(xiàn)代社會根本就看不見，因為它根本就不存在——或者就算存在，它也是癱瘓的。”[16](P11)因為信息總是不充分的，市場總是不完全的，也就是說市場總是不具有受約束的帕累托效率，因而市場競爭所形成的資源配置不一定是有效率的。而作為市場經(jīng)濟的最重要主體的政府在資源配置中的作用日益增強。人類社會的發(fā)展歷史，從某種意義上說，正是通過組織程度的提高不斷改寫歷史。特別是政府出現(xiàn)以后，它作為一種集團利益的代表，用強制的有組織的“有形的手”牽著分散的無組織的“無形的手”。政府通過立法、行政、司法等活動，決定了各種各樣組織的有用性、生產(chǎn)率、盈利能力和生存能力。法律、法規(guī)確定了各種經(jīng)濟活動契約的邊界，各種各樣的政府活動既影響達成契約的種類，也影響締約活動發(fā)生的范圍。所有權(quán)也只是作為國家的附屬物而存在的。政府在為市場創(chuàng)造條件、為企業(yè)營造持久環(huán)境方面具有深層次作用，市場經(jīng)濟體系的出現(xiàn)與維持通常依賴于一個有效的政府。林德布洛姆認為，無論如何，市場體制絕不是亞當·斯密所說的放任自由，同時它也不是那種依賴于小政府的市場機制。在我們這個時代，市場體制是帶有被管制性質(zhì)的，或者就像舊式自由市場人所詆毀的那樣，它是受到“干涉”的。在這個體制中，政府是最大的買主，它常常有個長長的購貨清單，購買的東西包括：軍隊、高速公路和官僚、警察服務(wù)，與此同時，它又是一個巨大的供應(yīng)商。政府在國外以國家形象進行促銷，可以幫助本國企業(yè)擴大海外市場。政府掌管的龐大基金和實施的社會福利計劃，可以起到調(diào)節(jié)收入分配的作用。另外，政府通過對銀行的控制和采取的財政政策，表明它還是貨幣和信貸積極的管理者。為了保持市場體制的繁榮，上述政府行為是十分必要的。無論怎樣評價政府，有一條似乎可以肯定，這就是政府行為是市場體制發(fā)揮作用過程中不可或缺的部分。[17](P7-8)中國政府的作用比這個還要大。

總之，政府通過財政、金融、貿(mào)易、投資、價格、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、教育、就業(yè)以及各種各樣的環(huán)境、衛(wèi)生標準等政策，為市場經(jīng)濟的運行設(shè)置了準入條件、運行規(guī)程、活動的范圍、利益分享底線等。因此，對政府的規(guī)制和約束始終是市場經(jīng)濟發(fā)展的核心議題。

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[責任編輯 陳翔云]

Re-understanding of Role of the Market and the Government in the Allocation of Resources——What is the Relationship between the Market and the Government?

Lin Guangbin

(School of Economics, Central University of Finance and Economics, Beijing 100081)

market; government; subject; object; price system; resource allocation

This paper argues as follows: firstly, the market will not allocate resources, the market is just a platform for commodity trading, a platform for gathering transaction information and releasing information. Secondly, the main body of the transaction or behavior in the market is the organization and the individual, which includes government, enterprise, family and individuals. Thirdly, the government is an integral part of the market, and the largest behavior in the market and the market economy, as well as the the founder, designer, planners, builders and defender of the market and the market economy. Forthly, as the consequences of the short-term, opportunism and self-interest behaviors of the organizations and individuals in the allocation of resources, the behaviors of the four types of market players which are the government, enterprises, families and individuals, need to be bound by the state and society through the law enforcement power and ethical constraints.

林光彬，中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院教授、中國政治經(jīng)濟學研究中心主任(北京 100081)。