期刊引用行為與影響因子的關(guān)系

■袁 慧 馬建霞 王文娟

1) 中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報中心，甘肅省蘭州市天水中路8號 7300002) 中國科學(xué)院大學(xué)，北京市石景山區(qū)玉泉路19號(甲) 100049

本文的引文文本是指文獻(xiàn)正文中引用標(biāo)識的上下文構(gòu)成的內(nèi)容，是有關(guān)參考文獻(xiàn)中與相關(guān)內(nèi)容的敘述或評價[5]。當(dāng)前，引文文本分析是對引文文本內(nèi)容進(jìn)行引文類型分類等分析，主要集中在情感傾向、功能、位置、影響力幾個維度。本文的引用行為包括引文的引用數(shù)量、基于引文內(nèi)容的引用情感傾向和引用功能分類等。傳統(tǒng)期刊影響力評價是以被引頻次為基礎(chǔ)的影響因子(IF)[6]，本文利用影響因子表征期刊文獻(xiàn)的被引頻次。期刊中文獻(xiàn)的引用行為與影響因子的關(guān)系，在一定程度上能夠反映文獻(xiàn)獲得較高的引用或者是獲得較高引用的潛力。

為了研究引用行為與影響因子的關(guān)系，以2014—2015年荒漠化與水土保持領(lǐng)域的8種中文核心期刊為研究對象，統(tǒng)計文獻(xiàn)中的引文數(shù)量以及引文內(nèi)容，根據(jù)期刊中文獻(xiàn)的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量、引文的情感傾向和不同引用功能的引用行為重要性加權(quán)差異情況，結(jié)合其他因素，探討引用行為與影響因子之間的相關(guān)性。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源與處理

荒漠化與水土保持是環(huán)境生態(tài)領(lǐng)域一個重要的研究方向，共有10種中文期刊，其中《灌溉排水學(xué)報》的文章內(nèi)容主要涉及農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)與作物學(xué)等方面，不作具體分析。在獲取引文內(nèi)容的過程中由于《林業(yè)科學(xué)》的參考文獻(xiàn)著錄方式與其他期刊不同，無法獲取引文內(nèi)容，因此研究對象為其余8種期刊，通過中國知網(wǎng)期刊大全獲取期刊基本信息，包括國際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物編號(ISSN)、期刊名稱、復(fù)合影響因子、綜合影響因子[7](表1)。

由于表1中計算2014—2015年影響因子，因而引文內(nèi)容分析的數(shù)據(jù)也選擇2014—2015年。在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中以期刊名稱檢索2014—2015年的文獻(xiàn)，按照每年文獻(xiàn)數(shù)量總數(shù)的30%隨機抽取。下載全文數(shù)據(jù)，然后轉(zhuǎn)換為TXT格式文本，使用編程方法抽取全文中出現(xiàn)的引文文本，抽取方法見圖1。

表1 荒漠化與水土保持領(lǐng)域中文核心期刊

注：表1的復(fù)合影響因子和綜合影響因子來源于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫2016版，即計算年份為2014—2015年，綜合影響因子僅計算期刊論文的被引頻次，復(fù)合影響因子還包含碩博士學(xué)位論文以及會議論文的被引頻次。

經(jīng)過上述方法清洗數(shù)據(jù)后，過濾和剔除抽取結(jié)果中的干擾項和非引文文本，最后經(jīng)過篩選和整理，得到8種期刊的引文文本數(shù)量(表2)。在處理引文文本的過程中，部分文獻(xiàn)由于格式原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失或者出現(xiàn)亂碼，因而無法獲取部分引文文本相應(yīng)內(nèi)容。上述情況在每種期刊中均出現(xiàn)，約占引用文本總量的0.83%，因此對總體情況影響可以忽略不計。

表2 不同期刊的引用文本總量

1.2 研究方法

將已得到的引文文本按照如下過程進(jìn)行分析：首先，人工標(biāo)注部分引文文本的情感傾向和引用功能，基于結(jié)構(gòu)線索詞[8]機器標(biāo)記情感傾向，使用支持向量機(SVM)算法[9]機器標(biāo)記引用功能分類(圖2)；其次，采用統(tǒng)計方法分析得到的引文情感傾向和引用功能分類數(shù)據(jù)的引用行為，觀察引用行為與期刊影響力(復(fù)合影響因子、綜合影響因子)的關(guān)系。

圖2 引文文本標(biāo)記過程

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 平均參考文獻(xiàn)數(shù)量

8種期刊的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量見表2。由表2可知不同期刊的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量的區(qū)別較為明顯,其中，平均參考文獻(xiàn)數(shù)量最多的期刊為《土壤學(xué)報》，為34.56篇，平均參考文獻(xiàn)數(shù)量最少的期刊為《水土保持通報》，僅為13.07篇。通過隨機閱讀抽取的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)《土壤學(xué)報》中綜述性文獻(xiàn)所占的比例以及文獻(xiàn)正文中綜述部分所占的比重比其他期刊略高。

平均參考文獻(xiàn)數(shù)量能夠反映期刊的參考文獻(xiàn)數(shù)量水平，為探索引用參考文獻(xiàn)的數(shù)量是否影響期刊的被引潛力，利用R語言分析平均參考文獻(xiàn)數(shù)量與影響因子的關(guān)系，得到平均參考文獻(xiàn)數(shù)量與影響因子之間的Pearson相關(guān)系數(shù)，結(jié)果見表3。

表3 平均參考文獻(xiàn)數(shù)量與影響因子的相關(guān)性分析

注：①*表示在0.05水平(雙側(cè))顯著相關(guān)；②**表示在0.01水平(雙側(cè))顯著相關(guān)；③綜合影響因子僅計算期刊論文的被引頻次，復(fù)合影響因子還包含碩博士學(xué)位論文及會議論文的被引頻次；④括號內(nèi)數(shù)據(jù)為顯著性系數(shù)。

由表3可知，平均參考文獻(xiàn)數(shù)量在統(tǒng)計意義上與期刊復(fù)合影響因子和綜合影響因子均顯著相關(guān)。從相關(guān)性分析結(jié)果來看，盡管采集數(shù)據(jù)中不包含學(xué)位論文、會議論文等數(shù)據(jù)源，但是平均參考文獻(xiàn)數(shù)量仍與復(fù)合影響因子具有統(tǒng)計相關(guān)性。其主要原因是(1)復(fù)合影響因子與綜合影響因子之間存在相關(guān)關(guān)系;(2)復(fù)合影響因子本身已經(jīng)表征了期刊的被引頻次情況。

期刊影響因子通過該期刊前兩年的被引頻次和文獻(xiàn)數(shù)量計算得出，統(tǒng)計被引情況，表征期刊的文獻(xiàn)被引用情況，較高的影響因子意味著獲得了較高的被引頻次。然而本研究的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量與期刊影響因子之間存在顯著相關(guān)關(guān)系，說明參考文獻(xiàn)數(shù)量較多的文獻(xiàn)更有可能獲得較高的引用或者具有獲得較高引用的潛力。但是文獻(xiàn)在引用參考文獻(xiàn)過程中可能存在其他的影響因素，忽略不同引用目的的復(fù)雜引用情況。

2.2 引文文本情感傾向

2.2.1 情感傾向分類

引文文本的情感傾向是指文獻(xiàn)作者在正文中對被引用參考文獻(xiàn)表述的態(tài)度，即持肯定態(tài)度或否定態(tài)度[10]。引文文本情感傾向分為兩類：正向情感和負(fù)向情感。正向情感包括支持和中立態(tài)度，負(fù)向情感是指對引用文獻(xiàn)中的觀點或者結(jié)論持批判態(tài)度。在分析引文的過程中，發(fā)現(xiàn)負(fù)向情感傾向的引用相對較少，表述方式也類似，因此，將負(fù)向情感傾向以外的引用情感傾向均歸結(jié)為正向情感傾向。本研究以負(fù)向情感傾向作為研究對象，從而可推斷正向情感傾向的結(jié)果。引文文本中出現(xiàn)負(fù)向情感的表述結(jié)構(gòu)見表4。

表4 引文文本中負(fù)向情感的表述結(jié)構(gòu)

2.2.2 負(fù)向引用數(shù)量分析

通過手工標(biāo)記與機器標(biāo)記引文文本的情感傾向，統(tǒng)計得到荒漠化與水土保持領(lǐng)域8種中文核心期刊近5年的負(fù)向引用數(shù)量與引文總數(shù)的比例(表5)。本研究統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，負(fù)向引用共計1741條，占抽取樣本總數(shù)的3.71%，所占比例較低，與已有研究中其他學(xué)科發(fā)現(xiàn)的負(fù)向引用比例相當(dāng)[11]。其中《水土保持學(xué)報》負(fù)向引用比例最高，《巖土力學(xué)》負(fù)向引用比例最低，但是各個期刊負(fù)向引用比例相差不大。

2.2.3 負(fù)向引用與影響因子的相關(guān)性分析

分析表5中的負(fù)向情感傾向引用在總引文數(shù)量中的占比與影響因子的相關(guān)性，結(jié)果見表6，發(fā)現(xiàn)負(fù)向引用占比與影響因子之間不具有統(tǒng)計相關(guān)性，即期刊文獻(xiàn)中的負(fù)向引用數(shù)量不影響期刊的影響因子，兩者沒有直接關(guān)系。情感傾向的劃分標(biāo)準(zhǔn)為：非負(fù)向引用即為正向引用。分析正向引用占比與影響因子的相關(guān)性，結(jié)果顯示正向情感傾向的引用與影響因子之間也不存在相關(guān)關(guān)系。因此，引文文本中的情感傾向與影響因子無關(guān)，即不影響文獻(xiàn)是否具有獲得較高引用的潛力。

表5 期刊的負(fù)向傾向引文文本數(shù)量對比

表6 負(fù)向引用比例與影響因子的相關(guān)性分析

注：①**表示在0.01水平(雙側(cè))顯著相關(guān)；②綜合影響因子僅計算期刊論文的被引頻次，復(fù)合影響因子還包含碩博士學(xué)位論文及會議論文的被引頻次；④括號內(nèi)數(shù)據(jù)為顯著性系數(shù)。

根據(jù)正向和負(fù)向情感的分類標(biāo)準(zhǔn)，引用文本中的負(fù)向情感是指對被引文獻(xiàn)或者參考文獻(xiàn)中觀點、結(jié)論或者實驗過程的批判或者改進(jìn)，這種類型的引用大多數(shù)是對前人研究的改進(jìn)、糾正或者一種觀點的不同解釋等，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)中的百家爭鳴現(xiàn)象，因而認(rèn)為負(fù)向引用占比高的期刊中可能容納了更多不同的觀點、結(jié)論、方法等相關(guān)研究的探討，有利于學(xué)科發(fā)展。

2.3 引文文本引用功能

2.3.1 引用功能分類

文獻(xiàn)中不同功能類型的引用對文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)不同[12]，對引文文本的引用功能進(jìn)行分類，并劃分不同引用功能的重要性等級，能夠了解期刊中不同引用功能的占比，并且了解基于不同功能的引用行為重要性加權(quán)與影響因子的關(guān)系。引用功能分類建立在Chang等[13]和Sula等[14]分類的基礎(chǔ)上，分為5個等級和10類，具體分類模型見表7。

表7 引文文本中引用功能的表述結(jié)構(gòu)

由表7可知，功能與重要性等級形成了一定的映射關(guān)系，根據(jù)不同引用功能的重要程度劃分等級，在功能引用數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上計算期刊引用行為的重要性加權(quán)，嘗試解釋引用功能與影響因子之間的相關(guān)性。

2.3.2 不同引用功能分析

按照表7中的引用功能，標(biāo)注獲取到的46972條引文文本，包括人工標(biāo)記和機器自動標(biāo)記2部分，統(tǒng)計結(jié)果見表8。由表8數(shù)據(jù)可知，擴展閱讀功能的引用最多，平均占比約26.78%，根據(jù)引用功能分類模型中的定義，此類引用為讀者提供導(dǎo)讀，不詳細(xì)介紹被引文獻(xiàn)內(nèi)容，隨機抽樣閱讀擴展閱讀類型引文，發(fā)現(xiàn)部分引文甚至可能與施引文獻(xiàn)內(nèi)容不相關(guān)。其次是引用結(jié)論，對比被引文獻(xiàn)中的結(jié)論與施引文獻(xiàn)結(jié)論，引用觀點也是如此。引用功能中以引用相關(guān)研究和方法最為重要，這兩類引用功能占比合計約18%，是重要的研究基礎(chǔ)和思路來源。

觀察表8中每種功能引用的最值，結(jié)合表7中每種引用功能的重要性等級，發(fā)現(xiàn)《土壤學(xué)報》對重要性等級較低的背景和擴展閱讀的引用在所有期刊中最少，然而對重要性等級較高的數(shù)據(jù)和相關(guān)研究的引用最多。相反，《水土保持通報》對重要性等級較低的背景和擴展閱讀的引用在所有期刊中最多，《中國沙漠》對重要性等級較高的觀點和方法的引用最少。結(jié)合8種期刊的影響因子，《土壤學(xué)報》的影響因子較高，《水土保持通報》的影響因子較低，說明影響因子較高的期刊文章，對重要性等級較低的背景和擴展閱讀的引用較少，對重要性等級較高的數(shù)據(jù)和相關(guān)研究的引用較多，然而影響因子較低的期刊文章則相反。

2.3.3 基于引用功能的引用行為的重要性加權(quán)

在表7的引用功能分類模型中，劃分10種類型的重要等級，將各功能類型的占比按照重要性等級計算引用行為的重要性加權(quán)。計算公式為：引用行為的重要性加權(quán)=∑(功能類型×等級)，計算結(jié)果見表9。由計算結(jié)果可知，《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報》重要性加權(quán)最高，《水土保持通報》最低。同時發(fā)現(xiàn)引用行為的重要性加權(quán)與期刊綜合影響因子的兩個最值相互對應(yīng)，因此引用行為的重要性加權(quán)與期刊影響因子之間是否具有相關(guān)關(guān)系仍需要進(jìn)一步驗證。

表8 不同期刊中引用功能類型的引文分布

注：表8中數(shù)據(jù)是人工標(biāo)記與機器標(biāo)記的合集，加粗?jǐn)?shù)據(jù)為每種引用功能的最大值與最小值。

表9 不同期刊中基于引用功能的引用行為重要性加權(quán)

分析引用行為重要性加權(quán)與影響因子的Pearson相關(guān)性，結(jié)果見表10，可知引用行為重要性加權(quán)與期刊的復(fù)合影響因子和綜合影響因子均存在顯著的統(tǒng)計相關(guān)關(guān)系，原因與2.1節(jié)中分析的情況相同。因此，引用行為重要性加權(quán)即高質(zhì)量引用更有可能獲得較高的引用或者具有獲得較高引用的潛力。

以引用行為重要性加權(quán)為橫坐標(biāo)，期刊綜合影響因子為縱坐標(biāo)，繪制對應(yīng)關(guān)系，見圖3。分布趨勢為y=3.4946x-9.9275，擬合優(yōu)度(R)達(dá)到90%，說明引用行為重要性加權(quán)與期刊綜合影響因子之間基本呈現(xiàn)線性相關(guān)。最明顯的離群點是《中國沙漠》，其引用行為重要性加權(quán)值為3.132，而其綜合影響因子為1.395。

表10 引用行為重要性加權(quán)與影響因子的相關(guān)性分析

注：①**表示在0.01水平(雙側(cè))顯著相關(guān)；②綜合影響因子僅計算期刊論文的被引頻次，復(fù)合影響因子還包含碩博士學(xué)位論文及會議論文的被引頻次；③括號內(nèi)數(shù)據(jù)為顯著性系數(shù)。

圖3 引用行為重要性加權(quán)與期刊綜合影響因子的擬合關(guān)系

由表10和圖3可知，引用行為重要性加權(quán)與影響因子之間的線性相關(guān)關(guān)系為強相關(guān)，因此期刊中文獻(xiàn)若引用較多的重要性等級較高的觀點、結(jié)論、數(shù)據(jù)、方法和相關(guān)研究，意味著其有可能獲得較高的引用或者認(rèn)為其具有獲得較高引用的潛力。同時，期刊編輯可以通過在審稿中關(guān)注文獻(xiàn)中的引用行為，多錄用對結(jié)論、觀點、數(shù)據(jù)和方法等引用行為較多的文獻(xiàn)，從而提高期刊的影響力。

3 結(jié)論

結(jié)合2014—2015年荒漠化與水土保持領(lǐng)域中文核心期刊的引文文本，分析了8種期刊的平均引文數(shù)量、引文情感傾向和引用功能，探討其與2016年期刊影響因子(計算年為2014—2015年)之間的關(guān)系。通過研究期刊影響因子與期刊的引文數(shù)量、引文情感和引用功能的相關(guān)分析得到以下三個結(jié)論。

首先，期刊文獻(xiàn)的平均參考文獻(xiàn)數(shù)量與影響因子存在顯著相關(guān)關(guān)系。通常如果文獻(xiàn)引用的參考文獻(xiàn)數(shù)量較多，認(rèn)為其對前期研究作了充分的調(diào)研和分析[15]，或者文獻(xiàn)可能更偏向于綜述類型，被引用的可能性較大。這說明期刊文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)數(shù)量在一定程度上影響期刊的被引情況。

其次，期刊文獻(xiàn)引文中的情感傾向與期刊影響因子無直接關(guān)系。將負(fù)向引用占比較大的期刊中的相關(guān)文章對不同研究的觀點、結(jié)論、方法進(jìn)行對比，發(fā)現(xiàn)引文的負(fù)向情感傾向是批判或者改進(jìn)被引文獻(xiàn)[16]，是作者表達(dá)觀點的一種方式。

最后，基于不同引用功能的引用行為重要性加權(quán)與期刊影響因子存在顯著的相關(guān)關(guān)系。加權(quán)計算不同引用功能的占比和重要性等級，凸顯重要性較高的引用功能的價值，除《中國沙漠》稍有差異的離群點以外，計算所得的引用行為重要性加權(quán)能夠客觀地反映文獻(xiàn)引用行為的重要性。因此在一定程度上，期刊文獻(xiàn)可以關(guān)注引用功能的類型以判斷其被引潛力。

綜上所述，對于2014—2015年荒漠化與水土保持領(lǐng)域的中文核心期刊而言，期刊中文獻(xiàn)的平均引文數(shù)量、引用行為重要性加權(quán)都與影響因子存在相關(guān)關(guān)系，而引用中的情感傾向則與影響因子無關(guān)。因此，對于作者而言，增加參考文獻(xiàn)數(shù)量和在文獻(xiàn)中較多引用觀點、結(jié)論、數(shù)據(jù)、方法和相關(guān)研究等，意味著有可能獲得較高被引的潛力；對于期刊編輯而言，可以通過在審稿中關(guān)注文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn)數(shù)量和引用行為，從而提高期刊的被引頻次。

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