基于危害分析與關(guān)鍵控制點原理的科技期刊稿件質(zhì)量控制

■許玉艷 劉 歡 韓 剛 陳欣然

1)中國水產(chǎn)科學(xué)研究院《中國漁業(yè)質(zhì)量與標準》編輯部，北京永定路南青塔150號 1001412)農(nóng)業(yè)部水產(chǎn)品質(zhì)量安全控制重點實驗室，北京永定路南青塔150號 1001413)中國水產(chǎn)科學(xué)研究院《中國水產(chǎn)科學(xué)》編輯部，北京永定路南青塔150號 100141

危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)體系是一種預(yù)防性質(zhì)量控制體系。該體系誕生于20世紀60年代，是起源于美國的一種食品安全危害過程控制理論。經(jīng)過多年的發(fā)展，HACCP已經(jīng)被許多國際組織認可，在美國、加拿大、日本等國家得到廣泛應(yīng)用，成為國際性的食品生產(chǎn)管理體系和標準[1-2]。20世紀90年代，我國引入HACCP體系理念，主要應(yīng)用于食品加工領(lǐng)域[3-6]，而后又逐漸拓展應(yīng)用于藥品質(zhì)量[7-8]、物流運輸[9-10]、衛(wèi)生管理[11-12]、教育教學(xué)[13]、環(huán)境化工[14-15]等領(lǐng)域。

論文是科技期刊的基本構(gòu)成單元，其質(zhì)量直接影響期刊的總體水平?？刂聘寮|(zhì)量是提高科技期刊質(zhì)量的重要途徑，也是不可或缺的組成部分[16]。科技期刊稿件從收稿直至出版全程一般由編輯主導(dǎo)完成，因此編輯在科技期刊稿件的質(zhì)量控制中發(fā)揮著極為重要的作用。目前關(guān)于編輯提高科技期刊稿件質(zhì)量的研究主要集中于編輯控制質(zhì)量的重要意義和具體方法等[17-19]，但是基于HACCP原理控制科技期刊稿件質(zhì)量的研究尚未見報道。為了進一步提高辦刊質(zhì)量，本研究嘗試將HACCP部分原理應(yīng)用于科技期刊稿件質(zhì)量控制，從編輯角度出發(fā)，探討在稿件處理過程中控制質(zhì)量的關(guān)鍵點和方法，以期為科技期刊工作者提供參考。

1 HACCP原理概述

HACCP體系是一種科學(xué)、合理地針對過程控制的預(yù)防性管理體系，包括7個基本準則：危害分析、確定關(guān)鍵控制點(CCP)、確定各CCP的限值、制定監(jiān)控程序、確立糾偏措施、建立驗證程序、建立記錄保存程序[20-21]。這些準則既是基本原理，又是執(zhí)行步驟，其中最重要的是危害分析和確定CCP。HACCP管理體系具有全面性，以預(yù)防為重點，能夠顯著提高產(chǎn)品質(zhì)量。

在科技論文質(zhì)量控制方面應(yīng)用 HACCP 原理，就是要結(jié)合編輯處理稿件的流程，分析整個流程中對稿件質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素，找出CCP加以控制，將可能發(fā)生的影響稿件質(zhì)量的因素在出版前控制或者消除，提高期刊質(zhì)量。

2 科技期刊稿件質(zhì)量影響因素分析

科技期刊稿件具有多樣性和差異性，因此稿件質(zhì)量控制非常重要[22]。HACCP是基于過程的質(zhì)量控制，科技期刊編輯有效控制稿件質(zhì)量，首先需要明確稿件處理流程中各個環(huán)節(jié)的質(zhì)量影響因素，進而制定相應(yīng)的措施，使科技期刊稿件加工處理的各個環(huán)節(jié)均處在有效的質(zhì)量管控之內(nèi)。在實際工作中，因為資源條件不同，各個編輯部的稿件處理流程亦略有差異。為了便于分析，將科技期刊稿件處理流程分為初審、送審、編輯加工和出版4個環(huán)節(jié)。科技期刊編輯在處理稿件過程中質(zhì)量的影響因素見表1。

表1 科技期刊編輯處理稿件過程中質(zhì)量的影響因素

3 科技期刊稿件處理中的CCP分析

確定CCP是建立HACCP控制系統(tǒng)的核心步驟。參照文獻[20-21]，建立科技期刊稿件質(zhì)量控制關(guān)鍵點分析圖(圖1)。

將初審、送審、編輯加工、出版4個環(huán)節(jié)依次代入圖1，分析判斷編輯在稿件處理流程中實施質(zhì)量控制的關(guān)鍵點。第一步，回答問題1：是否有控制影響因素的措施，初審、送審、編輯加工、出版4個環(huán)節(jié)均為“是”。第二步，回答問題2：是否能夠?qū)⒂绊懴蛘邷p少到可接受的程度，初審、送審、編輯加工、出版4個環(huán)節(jié)均為“否”。第3步，回答問題3：是否將影響增加到不可控制的程度，初審環(huán)節(jié)應(yīng)為“否”，判定為非CCP；而送審、編輯加工、出版均為“是”。第4步，回答問題4：是否有后繼步驟可以消除影響或者將影響減少到可以接受的程度，送審、編輯加工、出版均為“否”，即為CCP。由以上分析，確定送審、編輯加工和出版3個環(huán)節(jié)為科技期刊稿件處理流程中的關(guān)鍵點，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注。

圖1 CCP判斷分析樹

4 控制質(zhì)量的措施

影響科技期刊稿件質(zhì)量的主體包括作者、審稿專家和編輯，其中編輯發(fā)揮關(guān)鍵作用。在稿件處理過程中，編輯可以通過控制初審質(zhì)量、送審質(zhì)量、編輯加工質(zhì)量和出版質(zhì)量提升期刊的總體質(zhì)量。

4.1 初審質(zhì)量控制

初審一般由責(zé)任編輯負責(zé)，可以開展4個層面的審讀控制。首先是內(nèi)容和主旨審查。查看文章的內(nèi)容是否符合期刊的刊載范圍，主旨是否與期刊定位一致，初步判斷屬于哪個欄目。其次是形式和規(guī)范性審查。查看稿件框架是否合理、基本構(gòu)成部件是否齊全，以及圖表和參考文獻格式是否規(guī)范。對于構(gòu)件不全、規(guī)范性較差的文章應(yīng)當(dāng)在文章的具體章節(jié)做好批注，返回作者重修，待達到要求后再送審。再次是查詢文章相似度。利用中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)查詢稿件的相似程度，對于相似度高于30%的稿件一般即視為未通過初審；對于相似度在10%～30%的稿件，應(yīng)當(dāng)仔細查看文章重復(fù)率較高的部分，如若是方法和結(jié)果部分，則有必要與相關(guān)論文進行深入比對和分析。需要注意的是，由于復(fù)制或者轉(zhuǎn)意復(fù)制的情況較為復(fù)雜，加上數(shù)據(jù)庫不夠完備等原因，系統(tǒng)也有可能提供虛假信息，因而不宜簡單地將相似度高低作為論文抄襲定性的依據(jù)，需要根據(jù)具體的復(fù)制情況判斷稿件是否屬于重復(fù)率過高[23]。最后是稿件學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性初始評估。查找同一主題相似文獻，了解該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，初步判斷文章的創(chuàng)新點和學(xué)術(shù)水平，對于創(chuàng)新性不夠、學(xué)術(shù)水平一般的文章給出確鑿的修改意見，返回作者修改，甚至退稿。

4.2 送審質(zhì)量控制

審稿質(zhì)量是保證科技期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。審稿質(zhì)量由評審制度、評審模式，以及評審專家的學(xué)術(shù)水平、科學(xué)精神和態(tài)度決定[24]。其中，篩選適宜的審稿專家是確保送審質(zhì)量的關(guān)鍵因素和首要步驟。合適的審稿專家一般能夠?qū)Ω寮目茖W(xué)性、學(xué)術(shù)性和創(chuàng)新性作出較為全面的客觀評價，能夠從實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)處理、結(jié)論推理各個方面綜合把控。責(zé)任編輯在篩選審稿專家時受自身對于行業(yè)或者學(xué)科的熟悉程度、個人的專業(yè)素養(yǎng)等因素限制，可以主要通過以下幾種渠道篩選審稿專家。(1)從初審時查到相關(guān)資料的作者中篩選。初審時，編輯通常會查找近幾年的相關(guān)文獻，初步評估文章的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新程度，同時可以從文獻中篩選研究內(nèi)容相近的作者作為審稿專家。(2)從近1～2年的科研項目、會議報告中篩選?？蒲许椖亢蜁h報告大多是科研人員正在開展的研究，他們一般比較關(guān)注，希望能夠隨時了解相關(guān)領(lǐng)域的最新進展，因此通常比較樂意審稿。而且，由于對該領(lǐng)域比較熟悉，所以審稿質(zhì)量一般比較高，審稿速度也比較快。(3)從編輯部的專家?guī)?、作者庫或者編委會中篩選。(4)從學(xué)術(shù)不端查詢系統(tǒng)的相似文獻中篩選。中國知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)中有相似文獻列表，可以從這些相似文獻的作者中篩選。(5)從稿件的參考文獻中篩選。通常經(jīng)過前3條渠道即可篩選到合適的專家，后2條渠道中專家的數(shù)量比較有限，可以作為審稿專家篩選的輔助方式。值得注意的是，在篩選專家時應(yīng)當(dāng)與稿件內(nèi)容緊密結(jié)合，盡量篩選覆蓋全部主要研究內(nèi)容的專家。例如一篇題為《山東沿海貝類中除草劑污染特征及風(fēng)險評價》的稿件，其內(nèi)容可以分為除草劑污染特征和風(fēng)險評價兩部分，因此在篩選專家時，可以從熟悉除草劑檢測方法和農(nóng)藥風(fēng)險評價的兩個領(lǐng)域分別查找至少一位研究人員擔(dān)任審稿專家，以保證全面把關(guān)稿件內(nèi)容。在具體實施過程中，與審稿專家建立有效的溝通機制，做好審前、審中和審后的及時溝通[25-26]，有助于提高送審質(zhì)量。此外，制定科學(xué)的評議制度，確保有效實施送審環(huán)節(jié)，主要包括建立科學(xué)、規(guī)范的審稿規(guī)則和稿件評審指標[27]，健全申訴反饋機制[28]等。

4.3 編輯加工質(zhì)量控制

稿件在經(jīng)過外審返修擬錄取后進入編輯審讀與加工環(huán)節(jié)，通常由責(zé)任編輯參照審稿意見分別從內(nèi)容和形式兩個方面審讀與加工作者修改后的稿件，使其符合出版標準。該過程需要融入編輯大量的思考，甚至創(chuàng)新，是最能夠體現(xiàn)編輯自身專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)功底的環(huán)節(jié)。在審讀加工前，通過分析相似文獻，比對不同層次期刊中類似論文的學(xué)術(shù)水平和內(nèi)容特點，在編輯加工中注意融會貫通、揚長避短，引導(dǎo)作者做出相應(yīng)修改和完善，提高稿件質(zhì)量。具體而言，在審讀加工中，可以通過“三讀”——通讀、細讀、復(fù)讀，掌握文章的主要內(nèi)容和脈絡(luò)結(jié)構(gòu)，分別從文章的“四性”——科學(xué)性(實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)處理、結(jié)果準確等)、嚴謹性(措詞、邏輯推理、結(jié)論等)、創(chuàng)新性(創(chuàng)新類型、創(chuàng)新程度、創(chuàng)新表述等)和規(guī)范性(文字、圖表、參考文獻等)4個方面進行綜合把控，提出合理、翔實的修改建議，潤飾提高、規(guī)范統(tǒng)一稿件，使稿件在內(nèi)容和形式兩個方面符合出版要求[29]。

4.4 出版質(zhì)量控制

出版質(zhì)量包括排版質(zhì)量、校對質(zhì)量和印刷質(zhì)量。其中，校對質(zhì)量是確保期刊出版質(zhì)量的基礎(chǔ)和關(guān)鍵性因素。校對過程通常包括至少3個校次，建議明確每個校次校對的重點：一校重點關(guān)注排版質(zhì)量，主要檢查是否存在錯排、漏排，圖表的排放位置是否適宜，格式是否規(guī)范統(tǒng)一等，再次全面檢查稿件的內(nèi)容是否需要改動；二校除核對一校修改情況外，重點檢查章節(jié)題目和序號、圖表要素、參考文獻等是否需要改動；三校重點關(guān)注目錄、頁碼、作者信息等是否準確無誤。當(dāng)然，每個編輯部可以結(jié)合各自部門的人員情況、工作方式選擇合適的校對模式與校對方法，建立合適的校對工作流程。有條件的編輯部可以制定《校對工作單》，記錄每次校對內(nèi)容、修改情況、責(zé)任者、完成時間等，使整個校對流程標準化、規(guī)范化。另外建議組織編輯部內(nèi)部所有編輯人員進行至少一個校次的輪流校樣，盡可能地降低出錯率。盡量選擇和委托專業(yè)公司排版印刷，確保排印質(zhì)量，注意加強與排印人員溝通, 共同做好出版工作。

5 小結(jié)

將HACCP原理應(yīng)用于稿件處理流程，梳理了科技期刊編輯稿件處理流程中各個環(huán)節(jié)的影響因素，經(jīng)過CCP分析，得出送審、編輯加工和出版環(huán)節(jié)是科技期刊編輯處理稿件過程中控制質(zhì)量的關(guān)鍵點?？萍计诳庉嬙诟鱾€環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制措施主要包括：采用定性與定量相結(jié)合的多層次初審方式，從源頭上控制稿件質(zhì)量；多渠道篩選專家，與專家保持密切聯(lián)系，建立科學(xué)的評議制度，確保審稿質(zhì)量；比對不同水平期刊的同類稿件，采用“三讀四性”編輯加工方式從學(xué)術(shù)內(nèi)容和編輯規(guī)范角度提高編校水平；采用規(guī)范化的校對方式，加強溝通協(xié)作，提高出版質(zhì)量等。簡而言之，對于一篇新稿件，通常首先查閱數(shù)篇相關(guān)文獻，了解、判斷研究的意義和創(chuàng)新點，篩選匹配度高的審稿專家，同時總結(jié)同類期刊的文章特點，通過通讀、細讀和復(fù)讀，從文章的科學(xué)性、嚴謹性、創(chuàng)新性和規(guī)范性四個方面提出修改建議。

HACCP體系是一種預(yù)防性的質(zhì)量控制體系。實踐表明，將HACCP應(yīng)用于科技期刊編輯稿件處理流程，能夠?qū)⒖赡苡绊懜寮|(zhì)量的因素在出版前控制或者消除，有助于提高期刊的整體質(zhì)量。許多作者紛紛表示，文章刊登前后在內(nèi)容和規(guī)范上有很大改進和提升，稿件處理過程使他們在科技論文寫作和專業(yè)知識梳理方面受益良多。因此，上述創(chuàng)新性做法不僅能夠有效控制和提升稿件質(zhì)量，而且還能夠增強作者和專家對于期刊學(xué)術(shù)水平的認同，有助于吸引優(yōu)質(zhì)稿件，促進期刊良性發(fā)展。

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