英國布列斯托大學內(nèi)部治理機制研究

王濤濤

布里斯托大學（University of Bristol）始建于1876年，是位于英格蘭西南部第一大城市布里斯托市的一所頂尖公立研究型大學。英國第一所倡導(dǎo)男女平等接受高等教育的學府，在英國享有崇高的教學研究聲望。學校建校至今共計培養(yǎng)了11位諾貝爾獎得主。布里斯托大學是素有英國常春藤盟校之稱的“羅素大學集團”創(chuàng)始成員，也是英國歷史上著名的六所“紅磚大學”之一、科英布拉集團成員、世界大學聯(lián)盟成員、歐洲大學協(xié)會成員。英國前首相丘吉爾曾在1929年至1965年，連續(xù)36年擔任英國布里斯托大學校長，奠定了該校繼牛津大學和劍橋大學之后的英國名校地位的基礎(chǔ)。2013至2014學年學校約有2.1萬名學生，其中大約16%為來自100多個國家的海外學生，是一所名副其實的國際大學。[1]2016年QS世界大學排名中，布里斯托大學位列全球41位。[2]布列斯托大學是英國眾多高等教育機構(gòu)中一所具有特許和豁免管制權(quán)力的大學，其法律地位來自于1909年皇家特許狀（Royal Charter）的規(guī)定。根據(jù)皇家特許狀和法規(guī)規(guī)定，布列斯托大學有四個獨立的內(nèi)部治理機構(gòu)－校董會（Court）、理事會（Board of Trustees）、學術(shù)委員會（Senate）和校友會（Convocation），對大學實施監(jiān)督與管理。根據(jù)布列斯托大學內(nèi)部治理章程－《布列斯托大學權(quán)責授予體系》（University of Bristol : Scheme of Delegation and Key Decision-Making Authorities），說明布列斯托大學內(nèi)部決策職權(quán)的責任與授權(quán)。[3]

一、布列斯托大學內(nèi)部治理重要原則

布列斯托大學獲得皇家特許狀規(guī)定的學術(shù)自治權(quán)之后，對校內(nèi)學術(shù)管理授權(quán)的體制，基本上是根據(jù)英國大學董事會主席委員會(The Committee of University Chairmen’s,CUC)規(guī)定的：在獲得允許下，最高管理主體應(yīng)授予職權(quán)或分配其職權(quán)給予下屬委員會，準予主席或是委員會按照其利益命令校長或是組織執(zhí)行部門肩負完成的責任。最高管理主體應(yīng)將此授權(quán)明文且正式地、清晰地記錄，是哪種職權(quán)給予其他管理單位或是哪個個體可以按照其利益行事。然而盡管最高管理主體授予其責任與下屬單位，但仍必須對此負責，并且擔負任何經(jīng)由與其下屬共事所發(fā)生的責任。[4]

布列斯托大學的內(nèi)部治理概況，可以看到明確的說明以及最終職權(quán)的歸屬，這在大學施行政策的細節(jié)時，或進行責任歸屬時相當重要。雖然皇家特許狀、法令或條例要求理事會與榮譽校長、校長、學術(shù)委員會或其他單位必須共事，但是理事會在其最終權(quán)力的區(qū)域仍保有充足的自治權(quán)，并且可以自行決定職權(quán)委托。[5]《布列斯托大學權(quán)責授予體系》規(guī)定理事會或其他主要機構(gòu)在授予同意權(quán)或?qū)?zhí)行權(quán)委任給下屬機構(gòu)時，仍然必須擔負起政策結(jié)局的最終責任和報告義務(wù)?；诖朔N理由，掌握最終決定權(quán)的機構(gòu)會對所授予的職權(quán)給予某種約束，例如經(jīng)費分批或給予某范圍的限定。具有最終決定權(quán)的單位也會增加能夠隨時進行審閱和隨時能夠撤銷下級機構(gòu)決定的附帶條件。

學術(shù)委員會的權(quán)力大多是由法律明文規(guī)定，不過法律也規(guī)定學術(shù)委員會在事情結(jié)束之后，仍必須做成要點通知理事會了解。學術(shù)委員會如同理事會一樣，也可以將其部份權(quán)力授予給二級學院委員會。并且有權(quán)力可對大學的任何學術(shù)相關(guān)事務(wù)進行討論和做出聲明，而理事會應(yīng)該將其意見納入考慮。

校長是學術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人以及大學主要行政長官，可對大學大多數(shù)事情做出某種程度的決定。在學術(shù)事務(wù)方面，校長是學術(shù)委員會的主席，在有必要的時候可以以學術(shù)委員會的觀點做出對大學有利的裁決。關(guān)于財政事務(wù)，校長可以授權(quán)給理事會從大學預(yù)算中支用限定性的經(jīng)常開支經(jīng)費，如同資本支出一樣。盡管布列斯托大學相當重視組織單位分工而將權(quán)責劃分得相當清晰，但如果沒有條例明文規(guī)定權(quán)力應(yīng)該授予誰或是處于不確定授予狀況的情況下，則最終指導(dǎo)原則是向上指派。例如：當財務(wù)委員會主管離崗，則必須由注冊長承擔；同理，教務(wù)主任的責任則是由副校長或是代理校長承擔，而代理校長或副校長的責任則是由校長承擔?？梢?，授權(quán)的狀況在布列斯托大學相當常見。因此，大學內(nèi)部強調(diào)被授權(quán)的行政人員或是資深管理人員，都應(yīng)該隨時確保在他本身責任領(lǐng)域范圍內(nèi)的組織和程序等方面的作法是適當?shù)摹２⑶疫M一步的希望這些大學成員，不僅僅只是在職務(wù)上行使管理之權(quán)，也要能有責任心地對其職務(wù)的相關(guān)事務(wù)盡報告責任。[6]

二、布列斯托大學內(nèi)部治理機構(gòu)與職權(quán)

英國大學學術(shù)自治的重要基礎(chǔ)之一，是指大學校務(wù)并非出自一、二位少數(shù)主管，而是由各相關(guān)委員會決定。因此，對布列斯托大學重要委員會的運作必須作了解。

(一)最高決策機構(gòu)－校董會

校董會2014年有585個成員，成員大致可分成15類：1.當然代表（Ex-Officio）：包括Rt Hon Lady榮譽校長、3位榮譽副校長、Hugh校長、4位副校長、理事會主席、校友會主席、注冊長和圖書館館長共13人。2.榮譽院士（Honorary Fellow），包括10位榮譽院士。3.大學理事會代表（Council），包括29位成員。4.學術(shù)委員會代表代表（Senate），包括117位成員。5.榮譽教授（Emeritus Professor），包括220位成員。6.風險投資代表（Staff Designated by VC），包括10位成員。7.專業(yè)服務(wù)人員代表（Elected Member of Professional Services Staff），包括15人。8.校友代表（Elected Member of Convocation），校友會推選校友代表100人。9.捐款者（Benefactors），包括11名代表。10.布列斯托地區(qū)民間代表（City of Bristol），其中有布列斯托市貿(mào)易委員會的6名代表，共23位。11.地方政府代表（Local Authorities）：主要是各地郡議會代表共18名。12.特殊代表（Special Appointments）：1位。13.機構(gòu)（Institutions）代表：在大學理事會建議下，聘請其他大學或?qū)W院代表1至20人，其他教育機構(gòu)挑選代表1至18人，合計24人。14.國會議員和歐洲議員（MPs and MEPs），35人。15.本地官員代表（Holders of Local Office），34人。榮譽校長是校董會主席。[7][8]

校董會通常每年舉行一次，審議年度決算和大學管理策略。校董會有權(quán)對大學的事務(wù)提供意見，并對任何事項，請理事會審查其決定。皇章對校董會職權(quán)規(guī)定不多，主要包括兩點： 一是除皇家特許狀和規(guī)程已規(guī)定由其他部門或單位執(zhí)行的權(quán)力外，代表大學行使各種權(quán)力；二是具主動立法權(quán)，或核備大學理事會提議擬定的學校規(guī)程及條例。在《職權(quán)授予體系》中，校董會正式規(guī)定的職權(quán)包括：指派榮譽校長、指派榮譽副校長、指派財務(wù)主管、指派理事會校外理事成員、指派外部監(jiān)審人員。

在英國其他大學相類似的單位，同樣地是以資深教職員為主要成員，校董會負責校長及其他高級行政主管的聘任。原先設(shè)置校董會的主要功用在于規(guī)則或條例的制定或修訂，由于成員人數(shù)眾多，已逐漸成為大學理事會制定的各項立法的核備機構(gòu)，很少真正執(zhí)行其立法功能。

(二)校務(wù)行政管理機構(gòu)－理事會

在布列斯托大學，理事會是布列斯托大學眾多管理機構(gòu)（約32個）中最具權(quán)力的。通常每年舉行6次，并負責政策、財政事務(wù)和其他范圍廣泛的業(yè)務(wù)。它包括學術(shù)成員及輔助人員、學生和校外理事。校外理事成員占了大部分，其中的多數(shù)是通過校董會或由相關(guān)的外部機構(gòu)派任，任期3年。理事會主席必須從校外理事中選任。理事會的會議紀錄可供大學成員在理事會網(wǎng)站中查閱，并且也提供有關(guān)的專門委員會會議，例如理事會所屬的金融、資產(chǎn)、學生事務(wù)及其他事項委員會。

大學理事會的職權(quán)，可概分為以下幾類：[9]

1.聘任權(quán)（Powers of Appointment）：包括在與學校學術(shù)委員會討論后，聘用校長及代理校長的人選。推選此委員會主席及副主席。推選參加學校學術(shù)委員會代表；并根據(jù)學校學術(shù)委員會或相關(guān)單位的建議，聘用非教授級教師；以及聘用學校財務(wù)長及其他主管。在《職權(quán)授予體系》中，具體職權(quán)包括：指派副校長（含代理校長）、指派副校長（含代理校長）、指派注冊長、指派學校其他行政人員和指派學校委員會成員等，其中理事會決定責任與授權(quán)的所有細節(jié)

2.職位設(shè)置權(quán)（Powers of Institution）：按照學術(shù)委員會的報告，設(shè)置、撤銷、或暫時中止學校教授、副教授、講師等職位。

表2-1 理事會關(guān)于職位設(shè)置的職權(quán)

3.主動立法權(quán)（Powers of Initiative in Legislation）：主動修改大學規(guī)程及條例的權(quán)力，并將研究制定的規(guī)程、條例等向校董會提出報告；擬定大學各項規(guī)則。

表2-2 理事會關(guān)于校內(nèi)立法的職權(quán)

4.一般權(quán)力：按照大學章程、條例或規(guī)則的規(guī)定，行使其應(yīng)有的權(quán)力，并且負責執(zhí)行各項法令的規(guī)定。

表2-3 理事會關(guān)于大學職務(wù)的職權(quán)

5.財務(wù)權(quán)（Financial Powers）：對大學財產(chǎn)有依法保管、經(jīng)營、投資、處分的權(quán)力。并有權(quán)在法定范圍內(nèi)，以大學名義借貸。

表2-4 理事會關(guān)于校內(nèi)財務(wù)的職權(quán)

6.契約權(quán)力（Powers of Contracts）：以大學名義依法與他人或單位簽訂合約。

表2-5 理事會關(guān)于契約的職權(quán)

7.學術(shù)審核權(quán)（Academic Powers）：包括審查大學教學、研究的權(quán)力，以及受理大學教職員申訴的權(quán)力等。

表2-6 理事會關(guān)于學術(shù)審核部分的權(quán)力

8.榮譽職位或?qū)W位頒予的權(quán)利（Honorary Distinction）：有根據(jù)大學學術(shù)委員會建議，聘用教授及退休榮譽教授的權(quán)利。

表2-7 理事會關(guān)于學位部分授予職權(quán)

9.大學校印、校徽決定的權(quán)利。

表2-8 理事會其他職權(quán)

(三)學術(shù)事務(wù)單位－學術(shù)委員會

學術(shù)委員會是主要的學術(shù)機構(gòu)，負責向理事會提交教學和學習、考試、科學研究等事務(wù)。它擁有超過100個成員，主要包括如下述3類成員：1.校長、教授、各學院院長以及圖書館長；2.非教授級教師選出的代表；3.12名學生代表：以每院選出1名學生代表為原則。根據(jù)布列斯托大學皇家特許狀規(guī)定，學術(shù)委員會通常每年召開5次會議。會議紀錄同樣地能夠在學術(shù)委員會網(wǎng)站查閱，也提供有關(guān)信息告知研究、教育或其他委員會等。[10]

學術(shù)委員會的職權(quán)，以學術(shù)有關(guān)的事項為主。這包括有關(guān)大學教學及考試的相關(guān)事項的執(zhí)行；校內(nèi)考試委員的聘任以及向理事會推薦校外考試委員人選（都必須參照各學院院務(wù)委員會的建議）；其他與教學或課程指導(dǎo)及研究有關(guān)的事項。根據(jù)《權(quán)責授予體系》正式規(guī)定學術(shù)委員會職權(quán)如下表：

表2-9 學術(shù)委員會職權(quán)

（四）大學行政主管－榮譽校長與校長

1.榮譽校長（The Chancellor）

榮譽校長是由校董會經(jīng)由任命委員會所選出的，任期10年，是大學重要儀式的主席，并且負責主持校董會會議、授予學位。

2.榮譽副校長（Pro Chancellors）

目前在布列斯托大學有4個榮譽副校長，由校董會任命委員會選出，榮譽副校長任期3年，在榮譽校長缺席時能代理其職務(wù)。

3.校長（Vice-Chancellor）

校長是學術(shù)領(lǐng)導(dǎo)人以及大學的主要行政首長，是由理事會經(jīng)過與學術(shù)委員會協(xié)商之后所指派的。身為大學的行政長官，他負責在落實大學政策以及取得撥款委員會的權(quán)力管理大學財務(wù)。校長其它可自主決定的職權(quán)如下表：

表2-10 校長職權(quán)

4.副校長（Pro Vice-Chancellor）

在布列斯托大學有4位副校長，同樣地是由理事會在與學術(shù)委員會協(xié)商之后所指派的。一般任期4年。每位副校長各自有其特定的學院和政策領(lǐng)域須肩負的責任。

（五）校友工作-校友會

校友會有成千上萬的成員，因為它包括所有的大學畢業(yè)生和榮譽畢業(yè)生。它由一個常設(shè)事務(wù)委員會處理其事務(wù)，每年舉行一次大會。校友會選出100名校董會的成員和2名理事會的成員。校友會有權(quán)就大學的任何事項發(fā)表意見，并可以直接與理事會、學術(shù)委員會和校董會進行溝通。[11]

（六）二級教學單位-學院

布列斯托大學有25個學系，分為六個學院（藝術(shù)、工程、醫(yī)學和獸醫(yī)學、牙醫(yī)、科學、社會科學和法律）。各學院由1名院長主持院務(wù)委員會（負責管理學院的事務(wù)）和其他機構(gòu)提供咨詢參議院和學術(shù)的政策。院長一般任期為4年。各學院的學術(shù)人員自治事務(wù)除了展現(xiàn)在學術(shù)委員會以外，在行政方面的職權(quán)如《權(quán)責授予體系》所述（表2-11）：

表2-11 學院相關(guān)職權(quán)

三、小結(jié)

布列斯托大學的建立之初是一所由政府支持部分資金興學的私立高校，在英國皇家特許狀公布的大原則之下，大學內(nèi)部各個管理單位可自行主持大學事務(wù)運作，國家（政府或皇室成員）根據(jù)皇家特許狀規(guī)定以監(jiān)督的角色參與大學運作，大學主要是由學術(shù)人員和興建辦學的外部人士進行共治。

（一）董事會作為最高決策機構(gòu)運行

當今國外各類組織的領(lǐng)導(dǎo)體制主要包括“委員會制”和“一長制”兩種型態(tài)。委員會制適合于“決定方針政策性的、長遠規(guī)劃性的、立法性的、顧問性的、協(xié)調(diào)性的、學術(shù)性的問題”。從布列斯托大學的內(nèi)部管理型態(tài)我們可以得出其內(nèi)部治理是委員會主導(dǎo)運行，其最高決策機構(gòu)是董事會，盡管還有學術(shù)委員會等管理機構(gòu)，但董事會是對事關(guān)學校發(fā)展的重大事項做出決策，總體負責學校發(fā)展；理事會則負責運營管理；學術(shù)委員會則負責學術(shù)科研等。由此可見，董事會主導(dǎo)運行是布列斯托大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的顯著特征。

（二）校內(nèi)外人員參與決策的雙元治理

布列斯托大學在其決策和執(zhí)行機構(gòu)中除了校內(nèi)人員外，還積極吸收各界人士或代表公眾利益人員的參與。例如董事會組成中，除了校長、副校長等當然代表外，還包括眾多的校外代表，例如風險投資代表、捐款者、布列斯托地區(qū)民間代表、地方政府代表、國會議員和歐洲議員和本地官員等，來源廣泛、組成眾多。校外代表一般要求必須具備專業(yè)技能，例如工商業(yè)界有豐富的工作經(jīng)驗，高等教育界具有知名學術(shù)地位等。

（三）“?！骸眱杉墐?nèi)部治理

布列斯托大學實行學院制,有6個學院，各學院具有較大的獨立性，實行兩級學院治理，各學院均設(shè)有院務(wù)委員會，院務(wù)委員會的具體職責是在院長主持下負責全院有關(guān)學術(shù)研究和教學考試的組織、指導(dǎo)與管理代表理事會制定學院內(nèi)部課程開發(fā)的戰(zhàn)略規(guī)劃，包括考慮課程開發(fā)的建議和調(diào)查學院內(nèi)新的已有的課程開發(fā)路徑，還負責通過學院監(jiān)管的大學確保學術(shù)標準的政策和程序的貫徹執(zhí)行情況等。

（四）通過各類委員會和特定人員進行多元治理

布列斯托大學的皇家特許狀除了明確學術(shù)管理的基本原則、以及校董會、理事會、學術(shù)委員會與校友會的職能外，學校本身的管理規(guī)則是校內(nèi)根據(jù)皇章授權(quán)制定的，并且主要以理事會作為最終裁決單位。英國大學董事會主席委員會揭示了英國大學此種主要管理的狀況： 在可允許下，最高管理主體應(yīng)授予職權(quán)或分配其職權(quán)給予下屬委員會，準予主席或是委員會依其利益，命令校長或是組織執(zhí)行部門肩負完成的責任。[12]盡管布列斯托大學有4個獨立機構(gòu)共同維持大學運作，但是校友會權(quán)力并不如英國傳統(tǒng)大學那樣龐大，因此呈現(xiàn)校董會、理事會、學術(shù)委員會三足鼎立的態(tài)勢，然而校內(nèi)管理現(xiàn)況根據(jù)《布列斯托大學權(quán)責授予體系》顯示，校董會權(quán)責僅限于指派榮譽校長、財務(wù)主管、理事會外部人士成員以及監(jiān)審人員等職務(wù)者，一般校內(nèi)管理狀況則很少過問，校董會具有特殊地位，不可視為形式化：以往英國大學早期的校董會是負責校長及其他高級主管的聘任。主要功能在于規(guī)則或條例的訂定或修改。但是，由于其成員人數(shù)眾多，因此，在實際功能運作上，已漸成為理事會的核備機構(gòu)而已，很少真正執(zhí)行立法的功能，或依法執(zhí)行的權(quán)力。但是，即使校董會很少行使其權(quán)力，并不表示其影響力喪失。校董會存在的意義是防止理事會專權(quán)：校董會之存在，是英國大學行政權(quán)力均衡的樞紐。如果撤除校董會，則理事會將成為一個具極大權(quán)力且獨斷的單位。

可以這么說，布列斯托大學的內(nèi)部管理型態(tài)是三元權(quán)力管理，但是校董會的實質(zhì)運作不明顯，具體運作反而更像雙元管理。理事會與學術(shù)委員會各有其不同的職務(wù)，若有特定事項則是共同商議。由此可見，在布列斯托大學中，學術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力都取得了應(yīng)有的地位，但行政權(quán)力占上風，形成了以行政權(quán)力為主的雙軌并行治理結(jié)構(gòu)。

注釋：

[1][5][6][7] History of the University [EB/OL]. http://www.bristol.ac.uk/university/history/, 2017–2–21.

[2] QS World University Rankings2016-2017 [EB/OL].http://www.topuniversities.com/university-rankings/worlduniversity-rankings/2016, 2017-02-21.

[3] [EB/OL]. http://www.bris.ac.uk/media-library/sites/university/migrated/documents/fi nalanddelegatedauthorities.pdf , 2017-02-21.

[4][12] Committee of University Chairmen (2009, March). Guide for Members of Higher Education Governing Bodies in the UK. [EB/OL].http://www.hefce.ac.uk/pubs/hefce/2009/09_14/, 2017-02-21.

[8]Court. [EB/OL].http://www.bristol.ac.uk/university/governance/universitycommittees/court/, 2017-02-21.

[9] Board of Trustees.[EB/OL].http://www.bristol.ac.uk/university/governance/universitycommittees/boardoftrustees/, 2017-02-21.

[10] Senate.[EB/OL].http://www.bristol.ac.uk/university/governance/universitycommittees/senate/, 2017-02-21.

[11] Who’s involved?http://www.bristol.ac.uk/alumni/the-alumni-association/whos-involved/, 2017-02-21.