科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究：范式與實(shí)踐

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[作者單位]中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所,北京 100005

當(dāng)前，我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略正在逐步從“緊跟發(fā)達(dá)國(guó)家”向“在全面把握世界科技發(fā)展態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上加速趕超引領(lǐng)”轉(zhuǎn)變[1]。如何“全面把握世界科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展”，對(duì)科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究提出了明確需求。《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》在“加強(qiáng)學(xué)科布局及資助管理”中提出了深入開(kāi)展學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析與評(píng)估工作，繪制學(xué)科發(fā)展“地貌圖”，制定更加符合學(xué)科自身發(fā)展特點(diǎn)與規(guī)律的更精準(zhǔn)的學(xué)科資助政策?！丁笆濉眹?guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》提出了完善國(guó)家科技創(chuàng)新決策咨詢(xún)制度，定期向黨中央、國(guó)務(wù)院報(bào)告國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新動(dòng)向，就重大科技創(chuàng)新問(wèn)題提出咨詢(xún)意見(jiàn)?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》指出，一流大學(xué)建設(shè)高校須擁有一定數(shù)量國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際前列的高水平學(xué)科，在改革創(chuàng)新和現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)中成效顯著。一流學(xué)科建設(shè)高校應(yīng)具有居于國(guó)內(nèi)前列或國(guó)際前沿的高水平學(xué)科，學(xué)科水平在有影響力的第三方評(píng)價(jià)中進(jìn)入前列。這一要求對(duì)監(jiān)測(cè)和評(píng)估學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)提出了明確需求。

筆者將上述政策文件中提到的“把握世界科技發(fā)展態(tài)勢(shì)”“開(kāi)展學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)分析與評(píng)估”“報(bào)告國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新動(dòng)向”“具有居于國(guó)內(nèi)前列或國(guó)際前沿的高水平學(xué)科”等情報(bào)研究工作統(tǒng)稱(chēng)為“科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究”。在大數(shù)據(jù)、開(kāi)放共享、智庫(kù)建設(shè)等新趨勢(shì)和建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)、高等教育強(qiáng)國(guó)的新時(shí)代背景下，研究型圖書(shū)館面臨著由信息資源中心向科研大數(shù)據(jù)中心、由信息服務(wù)向知識(shí)服務(wù)拓展深化的迫切需求。教育部發(fā)布的《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程》(2015年版)提出，高等學(xué)校圖書(shū)館是學(xué)校的文獻(xiàn)信息資源中心，是為教學(xué)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)。圖書(shū)館的主要任務(wù)之一是不斷拓展和深化服務(wù)，積極拓展信息服務(wù)領(lǐng)域，根據(jù)需求積極開(kāi)展新服務(wù)。目前，國(guó)內(nèi)很多圖書(shū)館正在積極開(kāi)展學(xué)科服務(wù)和決策支持服務(wù)[2]。筆者認(rèn)為，領(lǐng)域科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)分析是拓展新服務(wù)的重要實(shí)踐領(lǐng)域。本文提出一個(gè)科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式，并在開(kāi)展相關(guān)服務(wù)的基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以期為國(guó)內(nèi)研究型圖書(shū)館拓展新的科研支持服務(wù)和決策支持服務(wù)提供交流與借鑒。

1 科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式

1.1 科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)的內(nèi)涵

“科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)”包括“創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)”和“創(chuàng)新趨勢(shì)”兩層意思，既有回顧，又有前瞻。從情報(bào)研究輔助科技決策的角度，科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究的內(nèi)涵包括兩個(gè)方面：一是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)研發(fā)態(tài)勢(shì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，即通過(guò)綜合監(jiān)測(cè)分析科技計(jì)劃、資助項(xiàng)目、科技論文、專(zhuān)利申請(qǐng)和產(chǎn)品研發(fā)等信息，結(jié)合專(zhuān)家意見(jiàn)，形成對(duì)領(lǐng)域研發(fā)態(tài)勢(shì)的初步判斷；二是對(duì)創(chuàng)新主體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行評(píng)估，即通過(guò)數(shù)據(jù)和證據(jù)綜合評(píng)估不同國(guó)家和機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的研究活躍程度、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與影響力，揭示我國(guó)和重點(diǎn)機(jī)構(gòu)處于“領(lǐng)跑”“并行”或“跟跑”的研究領(lǐng)域。結(jié)合專(zhuān)家意見(jiàn)，提出保持領(lǐng)跑優(yōu)勢(shì)、扶持跟跑領(lǐng)域、突破并行領(lǐng)域的策略與建議。

1.2 科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式

基于多源數(shù)據(jù)、多維證據(jù)和多元方法的科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式中，無(wú)論是監(jiān)測(cè)創(chuàng)新活動(dòng)研發(fā)態(tài)勢(shì)，還是評(píng)估在該領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)中各創(chuàng)新主體的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，都需要多源數(shù)據(jù)和多維證據(jù)、定量與定性綜合分析(圖1)。

1.2.1 多源數(shù)據(jù)

利用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，基于資助、論文、專(zhuān)利和產(chǎn)品數(shù)據(jù)，對(duì)具體領(lǐng)域的科技投入、研發(fā)布局、科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品市場(chǎng)等信息進(jìn)行綜合分析，描述該領(lǐng)域的科技創(chuàng)新全景。

1.2.2 多維證據(jù)

包括來(lái)自政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、來(lái)自智庫(kù)的研究報(bào)告和來(lái)自學(xué)者的專(zhuān)家觀點(diǎn)等。

一是政府戰(zhàn)略規(guī)劃與基金資助方面，主要追蹤與分析政府部門(mén)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、國(guó)立基金資助機(jī)構(gòu)的科技規(guī)劃與研發(fā)布局。例如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)，英國(guó)國(guó)家研究理事會(huì)(RCUK)，法國(guó)國(guó)家科研署(ANR)，日本科技學(xué)術(shù)振興會(huì)(JSPS)等國(guó)立基金資助機(jī)構(gòu)均設(shè)有基金資助項(xiàng)目的檢索系統(tǒng)。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃體現(xiàn)了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需求，基金資助體現(xiàn)了科學(xué)家的自由申請(qǐng)。

圖1 基于多源數(shù)據(jù)、多維證據(jù)和多元方法的科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式

二是智庫(kù)方面，主要檢索分析美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)(PCAST)、美國(guó)國(guó)家科技委員會(huì)(NSTC)、美國(guó)科學(xué)院、工程院和醫(yī)學(xué)院，以及蘭德公司(其科技與創(chuàng)新部門(mén)位于蘭德歐洲)等智庫(kù)機(jī)構(gòu)定期就科技創(chuàng)新的重大問(wèn)題發(fā)布研究報(bào)告，我們可在其機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行檢索。此外，還重點(diǎn)關(guān)注作為智庫(kù)的專(zhuān)業(yè)組織發(fā)布的研究報(bào)告，例如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織(OECD)、世界銀行、麻省理工學(xué)院《技術(shù)評(píng)論》(MIT Technology Review)等。

三是專(zhuān)家觀點(diǎn)，主要是分析解讀，如Science、Nature、Cell著名期刊以及具體領(lǐng)域權(quán)威期刊上發(fā)表的綜述或評(píng)論文章。

1.2.3 多元方法

定性分析主要是科技政策分析/智庫(kù)報(bào)告/專(zhuān)家評(píng)論分析；定量分析主要采用基金資助項(xiàng)目/高被引論文/高價(jià)值專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)分析與聚類(lèi)分析，戰(zhàn)略規(guī)劃文本挖掘，研發(fā)布局統(tǒng)計(jì)分析等。

根據(jù)上述研究范式，在中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)與健康科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目資助下，開(kāi)展了系列《重點(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新態(tài)勢(shì)》研究工作。我們針對(duì)國(guó)際研究熱點(diǎn)和機(jī)構(gòu)關(guān)注重點(diǎn)，綜合國(guó)際上戰(zhàn)略政策、基金資助、科技論文、授權(quán)專(zhuān)利、權(quán)威會(huì)議、智庫(kù)報(bào)告、專(zhuān)家觀點(diǎn)等多源信息，開(kāi)展情報(bào)調(diào)研與綜合分析，明確國(guó)際現(xiàn)狀和我國(guó)表現(xiàn)，為該領(lǐng)域的科學(xué)家和決策者全面、深入了解領(lǐng)域科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)提供重要參考。

2 生物安全領(lǐng)域創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究實(shí)踐

2.1 基于多源數(shù)據(jù)和多維證據(jù)研判生物安全發(fā)展態(tài)勢(shì)

根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃與智庫(kù)響應(yīng)等多維證據(jù)，以及經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)布局和科研產(chǎn)出等多源數(shù)據(jù)，研判生物安全發(fā)展態(tài)勢(shì)。

2.1.1 戰(zhàn)略規(guī)劃與智庫(kù)響應(yīng)

以美國(guó)為例，分析生物安全體系的演變過(guò)程中的若干證據(jù)發(fā)現(xiàn)。

2001年美國(guó)“911”恐怖襲擊和炭疽郵件事件成為國(guó)際上開(kāi)始重視生物安全的起點(diǎn)，當(dāng)時(shí)針對(duì)恐怖襲擊的“生物防御”曾作為布什政府生物安全工作的戰(zhàn)略重點(diǎn)。2001-2003年主要是傳統(tǒng)意義上的生物防御，核心是應(yīng)對(duì)生物戰(zhàn)的威脅。2004年以后，隨著SARS等新發(fā)傳染病暴發(fā)，生物防御也納入了應(yīng)對(duì)新發(fā)傳染病的內(nèi)容。衛(wèi)生和安全本來(lái)是屬于兩個(gè)不同的領(lǐng)域，但隨著全球化步伐的加快，世界正以此前無(wú)法想象、無(wú)法預(yù)測(cè)的方式聯(lián)系在一起，傳染病的問(wèn)題使得衛(wèi)生與安全合二為一。隨著新型微生物的出現(xiàn)和傳播，旅行與食品供應(yīng)的全球化，耐藥性病原體的增多，醫(yī)學(xué)研究能力提升導(dǎo)致病原體意外泄露與人為釋放潛在風(fēng)險(xiǎn)的增加，以及人們對(duì)恐怖分子可能持有、改進(jìn)和使用生物武器的持續(xù)擔(dān)憂(yōu)，生物安全已成為影響民眾健康、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會(huì)秩序、國(guó)家安全和政局穩(wěn)定等國(guó)家核心利益的重大問(wèn)題。2009年前后，在應(yīng)對(duì)生物恐怖和新發(fā)傳染病基礎(chǔ)上，增納輻射安全與核安全、化學(xué)安全等內(nèi)容，初步形成了國(guó)家健康安全框架體系。美國(guó)衛(wèi)生部于2009年制定了《國(guó)家健康安全戰(zhàn)略》，并于2012年發(fā)布了《國(guó)家健康安全戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃》，明確了總體目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)和優(yōu)先行動(dòng)。美國(guó)國(guó)土安全部2013年制定了國(guó)家應(yīng)急框架(National Response Framework)。衛(wèi)生部不但要在傳染病暴發(fā)等公共衛(wèi)生應(yīng)對(duì)方面發(fā)揮作用，還要在生物恐怖等生物安全防御方面起到重要的作用。2014年，生物安全領(lǐng)域?qū)I(yè)期刊BiosecurityandBioterrorism改名為HealthSecurity。生物安全領(lǐng)域的著名智庫(kù)匹茲堡大學(xué)生物安全研究中心改為健康安全研究中心，現(xiàn)為約翰霍普金斯健康安全研究中心，其宗旨明確提出“過(guò)去是生物安全，未來(lái)是健康安全”。自2004年，該中心就對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府歷年的生物安全經(jīng)費(fèi)投入情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并發(fā)布年度報(bào)告。2015財(cái)年報(bào)告首次公布了2010財(cái)年以來(lái)健康安全經(jīng)費(fèi)投入測(cè)算結(jié)果[3]，2018財(cái)年報(bào)告又首次將健康安全體系下的“生物防御”一詞改為“生物安全”[4]，預(yù)計(jì)未來(lái)美國(guó)有可能用“生物安全”代替“生物防御”。美國(guó)正在倡導(dǎo)大的生物安全觀——健康安全，傳統(tǒng)意義上的生物安全是健康安全體系的一個(gè)重要分支。

2.1.2 經(jīng)費(fèi)投入

根據(jù)2018財(cái)年的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國(guó)生物防御經(jīng)費(fèi)投入僅統(tǒng)計(jì)到2014年，2001-2014年美國(guó)衛(wèi)生部在生物防御領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入占聯(lián)邦政府在該領(lǐng)域總投入的三分之二(66%)，遠(yuǎn)高于國(guó)土安全部(15%)和國(guó)防部(12%)。隨著生物安全戰(zhàn)略重點(diǎn)由生物防御拓展至健康安全，美國(guó)2015年首次公開(kāi)自2010年以來(lái)在健康安全領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入。由于健康安全體系下部委數(shù)增加，每個(gè)部委經(jīng)費(fèi)投入所占比例有所減少。衛(wèi)生部的投入仍然是最多的，年均投入56.7億美元，高于生物防御框架下的年均投入36.9億美元。除農(nóng)業(yè)部和商務(wù)部以外，其他部委在健康安全領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入較生物防御領(lǐng)域均顯著增加。

生物防御(9部委)和健康安全(13部委)框架下美國(guó)生物安全領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入布局見(jiàn)圖2 、圖3。

圖2 生物防御框架下美國(guó)生物安全領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入布局

圖3 健康安全框架下美國(guó)生物安全領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入布局

2.1.3 科研產(chǎn)出方面

在Web of Science中檢索分析生物安全領(lǐng)域研究論文數(shù)量發(fā)現(xiàn)，最早研究是1981年發(fā)表的關(guān)于“生物安全委員會(huì)對(duì)DNA相關(guān)研究的生物安全問(wèn)題的監(jiān)管建議”[5]。2001年以后，論文量急劇增長(zhǎng)，通過(guò)閱讀文章發(fā)現(xiàn)，后期每年度的論文量高峰均出現(xiàn)在新發(fā)傳染病暴發(fā)時(shí)，如2003-2004年的SARS，2009年的甲型H1N1流感，2013年甲型H7N9流感。對(duì)這些論文的主題詞(MeSH terms)分析發(fā)現(xiàn)，按照論文量排名前30的主題詞中，多數(shù)為傳染病相關(guān)領(lǐng)域，如傳染病防治、家禽疾病、疾病爆發(fā)、健康知識(shí)/態(tài)度/行為、全球健康、生物醫(yī)學(xué)研究、各種動(dòng)物疾病等；還出現(xiàn)了新型生物技術(shù)，如轉(zhuǎn)基因、基因治療等。

可見(jiàn)，傳染病和生物技術(shù)相關(guān)的健康威脅已成為生物安全的重要研究?jī)?nèi)容。圖4 為生物安全領(lǐng)域研究論文量的年度趨勢(shì)，表1為生物安全領(lǐng)域研究論文的主題詞。

圖4 生物安全領(lǐng)域研究論文量的年度趨勢(shì)

表1 生物安全領(lǐng)域研究論文的主題詞

注：檢索策略：TS=(biosafety OR biosecurity OR biodefense OR bioterrorism OR “health security” OR BSL-2 OR BSL-3 OR BSL-4)

以上信息全部來(lái)自公開(kāi)數(shù)據(jù)和公開(kāi)證據(jù)。綜合上述戰(zhàn)略文本、著名智庫(kù)和學(xué)術(shù)界動(dòng)向、經(jīng)費(fèi)投入與部門(mén)分布、科技論文研究主題等多源數(shù)據(jù)和多維證據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)際上生物安全的戰(zhàn)略重點(diǎn)正在從軍事和國(guó)防角度的“生物防御”向應(yīng)對(duì)重大傳染病、核威脅、化學(xué)威脅等多種健康威脅為目標(biāo)的“健康安全”拓展，正在形成以衛(wèi)生、安全、國(guó)防和能源部門(mén)為主體，多部門(mén)(13個(gè)部委)參與的協(xié)同治理體系。我們同時(shí)測(cè)算出生物安全經(jīng)費(fèi)投入占聯(lián)邦研發(fā)與研發(fā)設(shè)施投入的比例。

2001-2014年，美國(guó)在生物防御(應(yīng)對(duì)生物威脅與新發(fā)傳染病)領(lǐng)域的年度經(jīng)費(fèi)投入約占美國(guó)聯(lián)邦研發(fā)和研發(fā)設(shè)施年度經(jīng)費(fèi)[6]的4.5%，在健康安全領(lǐng)域的年度經(jīng)費(fèi)投入維持在9%的水平，衛(wèi)生與健康部門(mén)(含基礎(chǔ)研究資助)投入約占50%。這些態(tài)勢(shì)和數(shù)據(jù)可供我國(guó)制定國(guó)家生物安全治理體系、年度預(yù)算和具體任務(wù)時(shí)參考。

2.2 重視科學(xué)計(jì)量分析與智庫(kù)報(bào)告分析相結(jié)合

筆者在開(kāi)展“從文獻(xiàn)情報(bào)角度分析精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)與對(duì)策”研究中，采用文獻(xiàn)梳理方法分析了精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)概念發(fā)展演進(jìn)情況，認(rèn)為Individualized Medicine、Personalized Medicine、Precision Medicine這些術(shù)語(yǔ)的含義隨著時(shí)代的發(fā)展經(jīng)歷了演化。但從現(xiàn)在來(lái)看，其表達(dá)的內(nèi)涵是基本一致的。采用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，將論文的主要主題詞(MeSH Major Topic)按照詞與詞在同一篇論文中共同出現(xiàn)的頻次進(jìn)行聚類(lèi)，分析精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的主要研究領(lǐng)域[7]。

另外，精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有2個(gè)重要的智庫(kù)報(bào)告。2011年，美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)(NRC)在《邁向精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)：構(gòu)建生物醫(yī)學(xué)研究知識(shí)網(wǎng)絡(luò)和新的疾病分類(lèi)體系》報(bào)告中首次提出精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的概念，即根據(jù)每一位患者的特點(diǎn)調(diào)整醫(yī)學(xué)治療措施，但并不意味著為每一位患者生產(chǎn)獨(dú)特的藥物或醫(yī)療設(shè)備，而是能夠根據(jù)患者的特定疾病易感性不同、所患疾病生物學(xué)基礎(chǔ)和預(yù)后不同，以及對(duì)某種特定治療的反應(yīng)不同，而將患者分為不同亞群。使得預(yù)防或治療性的干預(yù)措施能集中于確定會(huì)受益的人群，從而為那些不會(huì)受益的人群節(jié)省醫(yī)療開(kāi)支并減少藥物的不良反應(yīng)[8]。

美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)認(rèn)為，由于個(gè)體化醫(yī)學(xué)這一概念被商業(yè)炒作，被人誤以為是能夠?yàn)槊恳粋€(gè)人設(shè)計(jì)獨(dú)特的治療，故而更名精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)。我們同時(shí)檢索到，2008年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)(PCAST)發(fā)布的《個(gè)體化醫(yī)學(xué)的優(yōu)先領(lǐng)域》(Priorities for Personalized Medicine)的報(bào)告，對(duì)個(gè)體化醫(yī)學(xué)的定義和NRC對(duì)精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的定義幾乎完全一致[9]。我們通過(guò)對(duì)兩個(gè)智庫(kù)報(bào)告分析后認(rèn)為，精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的概念源于個(gè)體化醫(yī)學(xué)。研究精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)的優(yōu)先領(lǐng)域，PCAST智庫(kù)報(bào)告可作為重要參考資料。

2.3 重視從網(wǎng)絡(luò)分析中挖掘態(tài)勢(shì)并形成建議

在“基因編輯技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究報(bào)告”中，我們分析了基因編輯研究論文涉及的Web of Science學(xué)科分類(lèi)體系，同一期刊可能屬于2個(gè)及以上的學(xué)科領(lǐng)域。對(duì)基因編輯技術(shù)研究論文涉及的學(xué)科分布進(jìn)行聚類(lèi)分析(圖5)，從學(xué)科領(lǐng)域聚類(lèi)網(wǎng)絡(luò)可見(jiàn)基因編輯技術(shù)的戰(zhàn)略?xún)r(jià)值。

首先，基因編輯技術(shù)是生命科學(xué)研究的核心技術(shù)。通過(guò)基因編輯實(shí)現(xiàn)特定基因的功能獲得與缺失，是解析基因功能、探索個(gè)體發(fā)育奧秘的重要工具?；蚓庉嫾夹g(shù)將為生命科學(xué)、農(nóng)學(xué)和醫(yī)學(xué)研究及應(yīng)用帶來(lái)革命性變化，對(duì)基因-疾病關(guān)聯(lián)研究(基礎(chǔ)研究)、基因治療重大疾病(臨床治療)具有重要價(jià)值。其次，基因編輯治療有望解決我國(guó)人口健康重大需求。圖5可見(jiàn)，腫瘤、心血管疾病、血液病、內(nèi)分泌與代謝病、傳染病、神經(jīng)系統(tǒng)疾病等臨床疾病領(lǐng)域均有關(guān)于基因編輯技術(shù)的相關(guān)研究。再次，基因編輯是跨學(xué)科與轉(zhuǎn)化研究新的驅(qū)動(dòng)力。圖4可見(jiàn)，基因編輯技術(shù)研究論文涉及的學(xué)科領(lǐng)域不僅有生命科學(xué)與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)，還有臨床醫(yī)學(xué)，以及數(shù)學(xué)與計(jì)算科學(xué)、工程學(xué)、倫理與社會(huì)科學(xué)等，是跨學(xué)科轉(zhuǎn)化研究的重要平臺(tái)。

因此，根據(jù)上述分析，我們相對(duì)容易形成對(duì)該領(lǐng)域的政策建議。首先，該技術(shù)既然是生命科學(xué)與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的核心技術(shù)，應(yīng)該重點(diǎn)布局，從國(guó)家層面加強(qiáng)對(duì)基因編輯研究的支持力度；其次，該技術(shù)既然有望解決臨床疾病問(wèn)題，就需要促進(jìn)轉(zhuǎn)化，大力推進(jìn)基因編輯技術(shù)的快速發(fā)展和臨床轉(zhuǎn)化；再次，該技術(shù)既然是跨學(xué)科轉(zhuǎn)化研究的重要平臺(tái)，就需要科學(xué)監(jiān)管，引導(dǎo)基因編輯的科學(xué)研究、轉(zhuǎn)化應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化健康有序發(fā)展。

圖5基因編輯技術(shù)研究論文涉及的學(xué)科領(lǐng)域

2.4 在競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)研究中重視適度前瞻與差異化競(jìng)爭(zhēng)策略

筆者在開(kāi)展“干細(xì)胞與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)創(chuàng)新態(tài)勢(shì)”研究中，通過(guò)對(duì)標(biāo)研究分析了A機(jī)構(gòu)和B機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。橫向?qū)Ρ劝l(fā)現(xiàn)A機(jī)構(gòu)在成體干細(xì)胞方面形成特色和優(yōu)勢(shì)，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先；但縱向?qū)Ρ劝l(fā)現(xiàn)，A機(jī)構(gòu)在“十一五”期間表現(xiàn)卓越，特別是包攬了干細(xì)胞領(lǐng)域的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，“十二五”期間在論文發(fā)表、專(zhuān)利授權(quán)和獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)方面均被B機(jī)構(gòu)超越(因?yàn)锽機(jī)構(gòu)在此期間設(shè)立了相關(guān)的科技專(zhuān)項(xiàng))。“十三五”開(kāi)局之年，我國(guó)啟動(dòng)了“干細(xì)胞與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)，2016年度立項(xiàng)的項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)數(shù)A機(jī)構(gòu)均處顯著優(yōu)勢(shì)，位居國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)首位。我們深入分析發(fā)現(xiàn)，A機(jī)構(gòu)盡管占有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，但干細(xì)胞領(lǐng)域幾位代表性學(xué)者均已承擔(dān)2016年度項(xiàng)目，2017年以后的項(xiàng)目申請(qǐng)A機(jī)構(gòu)可能面臨后勁不足、人才儲(chǔ)備缺乏斷檔的困境。實(shí)際情況與我們前瞻性分析一致，2017年公布“干細(xì)胞與轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)”重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目，A機(jī)構(gòu)無(wú)牽頭項(xiàng)目。

對(duì)產(chǎn)品研發(fā)數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)目前在研的干細(xì)胞藥物中，A機(jī)構(gòu)研發(fā)藥物數(shù)量最多，且有3個(gè)進(jìn)入Ⅱ期臨床試驗(yàn)；A機(jī)構(gòu)雖有3項(xiàng)藥物研發(fā)，但多處于臨床前研究和早期研究階段；另外，國(guó)家衛(wèi)計(jì)委公布的30家首批通過(guò)備案的干細(xì)胞臨床研究機(jī)構(gòu)，A機(jī)構(gòu)附屬的3家醫(yī)院入選，機(jī)構(gòu)數(shù)排名全國(guó)首位，使得A機(jī)構(gòu)在研的干細(xì)胞藥物后期具備了臨床研究基地的優(yōu)勢(shì)。圖6為美國(guó)NIH資助干細(xì)胞研究投入(2012-2017財(cái)年)。

圖6 美國(guó)NIH資助干細(xì)胞研究投入(2012-2017財(cái)年，單位：百萬(wàn)美元)

A機(jī)構(gòu)占優(yōu)勢(shì)的干細(xì)胞細(xì)分領(lǐng)域——成體干細(xì)胞，也是美國(guó)NIH在2012-2017財(cái)年資助最多的領(lǐng)域(圖6)，成體干細(xì)胞的臨床轉(zhuǎn)化前景最好。

日本學(xué)者山中伸彌研發(fā)并獲得2012年諾貝獎(jiǎng)的誘導(dǎo)多能干細(xì)胞(iPSCs)的臨床轉(zhuǎn)化之路尚很遙遠(yuǎn)。2014年，日本成為世界完成首例iPS細(xì)胞治療黃斑變性患者，使其重獲光明；但實(shí)驗(yàn)室準(zhǔn)備開(kāi)展第二例臨床試驗(yàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了基因突變。雖然沒(méi)有證據(jù)表明這兩處突變會(huì)引發(fā)腫瘤，但是為了患者安全，日本終止了該臨床試驗(yàn)。同樣，其他很多對(duì)該領(lǐng)域感興趣的研究人員都相繼終止了轉(zhuǎn)化研究[10]。

鑒于成體干細(xì)胞臨床轉(zhuǎn)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)優(yōu)于iPS細(xì)胞，我們提出A機(jī)構(gòu)的差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，即A機(jī)構(gòu)重點(diǎn)發(fā)展干細(xì)胞轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)，而B(niǎo)機(jī)構(gòu)目前的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域在于干細(xì)胞生物學(xué)。我們建議A機(jī)構(gòu)“十三五”時(shí)期，整合內(nèi)部資源，促進(jìn)基礎(chǔ)研究和臨床研究的充分結(jié)合，加大經(jīng)費(fèi)投入和政策支持，爭(zhēng)取干細(xì)胞藥物在國(guó)內(nèi)率先上市。

3 啟示與建議

在范式理論研究和案例實(shí)踐研究基礎(chǔ)上，形成以下啟示與建議。

3.1 該范式響應(yīng)了科技創(chuàng)新新模式和海量數(shù)據(jù)新趨勢(shì)等信息環(huán)境變化

本文提出基于多源數(shù)據(jù)、多維證據(jù)和多元方法的科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究范式，響應(yīng)了以下新的環(huán)境變化。一是科技創(chuàng)新新模式。當(dāng)前，基礎(chǔ)前沿研究交叉融匯、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)不斷涌現(xiàn)成為國(guó)際科技創(chuàng)新的新趨勢(shì)，科技創(chuàng)新也越來(lái)越強(qiáng)調(diào)多學(xué)科交叉，重大創(chuàng)新突破，特別是顛覆性創(chuàng)新的啟動(dòng)點(diǎn)往往來(lái)自所熟悉領(lǐng)域外的、復(fù)雜交叉關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域[11]。二是海量數(shù)據(jù)新趨勢(shì)。隨著科技出版數(shù)字化趨勢(shì)，科技創(chuàng)新中的各類(lèi)知識(shí)對(duì)象，如文獻(xiàn)、專(zhuān)利、機(jī)構(gòu)、人員、項(xiàng)目、設(shè)施、產(chǎn)品，幾乎全部數(shù)字化，形成反映科技創(chuàng)新活動(dòng)的海量數(shù)據(jù)。

在傳統(tǒng)研究環(huán)境下，科學(xué)家主要通過(guò)檢索分析相關(guān)文獻(xiàn)、追蹤同行研究活動(dòng)來(lái)掌握研究態(tài)勢(shì)，通過(guò)專(zhuān)家研討以及專(zhuān)門(mén)的規(guī)劃研究來(lái)制定優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域、判斷潛在突破方向[12]。但這種限于檢索領(lǐng)域文獻(xiàn)或跟蹤業(yè)內(nèi)同行的習(xí)慣方法，往往側(cè)重微觀領(lǐng)域而難以看到總體態(tài)勢(shì)，故難以觀察到不熟悉但又相關(guān)的領(lǐng)域，以及隱藏在未知但卻關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)。

3.2 該范式更加符合從科技情報(bào)需求向科技創(chuàng)新情報(bào)需求轉(zhuǎn)變的特征

長(zhǎng)期以來(lái)，情報(bào)服務(wù)或知識(shí)服務(wù)的重點(diǎn)之一就是了解科學(xué)技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，從早期的國(guó)外科技文獻(xiàn)的翻譯報(bào)道發(fā)展到利用論文和專(zhuān)利繪制科學(xué)地圖和專(zhuān)利地圖等形式。黨的十九大報(bào)告提出“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新……”。

相對(duì)于跟蹤式創(chuàng)新，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是最高階的創(chuàng)新，它是在基礎(chǔ)研究新成果與新技術(shù)結(jié)合的基礎(chǔ)上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)新變革，需要從基礎(chǔ)研究做起，實(shí)現(xiàn)全鏈條貫穿[13]。

在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)調(diào)顛覆性創(chuàng)新的大背景下，需要從關(guān)注單純的“科技”領(lǐng)域的發(fā)展，逐步拓展到技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等領(lǐng)域[14]。

論文與專(zhuān)利僅是創(chuàng)新鏈上的某個(gè)環(huán)節(jié)中的產(chǎn)出。如何利用包括科技規(guī)劃、基金資助、論文專(zhuān)利和產(chǎn)品研發(fā)等創(chuàng)新鏈全過(guò)程多源數(shù)據(jù)，以及包括科技政策、智庫(kù)報(bào)告和專(zhuān)家觀點(diǎn)等在內(nèi)的多維證據(jù)，融合開(kāi)展科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)研究將成為滿(mǎn)足新需求的重要發(fā)展方向。

3.3 建議加強(qiáng)綜合研判能力與精準(zhǔn)表達(dá)能力

在開(kāi)展相關(guān)服務(wù)的基礎(chǔ)上，筆者總結(jié)了以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)：基于多源數(shù)據(jù)和多維證據(jù)綜合研判態(tài)勢(shì)，注重科學(xué)計(jì)量分析與智庫(kù)報(bào)告分析相結(jié)合，注重從網(wǎng)絡(luò)分析中挖掘態(tài)勢(shì)并形成建議，注重適度前瞻與差異化發(fā)展策略等。

為此我們建議在科學(xué)編譯、客觀分析的基礎(chǔ)上，對(duì)多源數(shù)據(jù)和多維證據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，提高敏銳的情報(bào)凝練能力和綜合研判能力；集成科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等綜合信息進(jìn)行分析與研判，將復(fù)雜的問(wèn)題予以簡(jiǎn)明表達(dá)，在語(yǔ)言表達(dá)上概括凝練，精心打磨，同時(shí)也通俗易懂，用易于理解的話(huà)語(yǔ)體系表達(dá)學(xué)術(shù)問(wèn)題和觀點(diǎn)。

3.4 建議建立三方合作模式與定期交流機(jī)制

為做好科技創(chuàng)新態(tài)勢(shì)監(jiān)測(cè)與評(píng)估，提高咨詢(xún)研究決策價(jià)值，建議建立“情報(bào)人員+管理者+領(lǐng)域?qū)＜摇钡娜胶献髂Ｊ健?/p>

情報(bào)分析人員的主要作用是客觀分析、全景掃描，管理者的主要功能是需求提供、方向指導(dǎo)，而領(lǐng)域?qū)＜宜鸬闹饕饔檬莾?nèi)容專(zhuān)業(yè)把關(guān)和提出領(lǐng)域建議。

為落實(shí)三方合作模式，建議建立定期匯報(bào)交流機(jī)制。邀請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略科學(xué)家、科技管理專(zhuān)家和領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)家進(jìn)行深度交流研討，逐步形成系統(tǒng)性、建制性的交流研討機(jī)制，提升情報(bào)研究與信息咨詢(xún)水平，增強(qiáng)情報(bào)研究與決策需求的契合度。