基于Probit和Tobit雙模型的農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為研究
——以張掖市為例

李 嬌，王志彬

(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100)

我國(guó)是一個(gè)嚴(yán)重干旱缺水型國(guó)家，水資源的短缺現(xiàn)狀制約著我國(guó)農(nóng)業(yè)用水的有效供應(yīng)。這不僅不利于我國(guó)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，更直接影響到我國(guó)農(nóng)民的切身利益。在此情況下，發(fā)展節(jié)水灌溉技術(shù)對(duì)緩解我國(guó)農(nóng)業(yè)用水緊張的困境就顯得尤為重要。但先進(jìn)節(jié)水灌溉技術(shù)的有效推廣和應(yīng)用不僅依靠技術(shù)本身的成熟和政府的有力推動(dòng)，更取決于農(nóng)戶自身的行為響應(yīng)，只有農(nóng)戶選擇采納了該技術(shù)，才能真正實(shí)現(xiàn)潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，提高農(nóng)業(yè)水資源利用效率，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性。因此，研究農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為，對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)的普遍采用具有重要意義。

農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為包括農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為(指單個(gè)農(nóng)戶選取部分耕地采用節(jié)水灌溉技術(shù)的行為,用“(農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)耕地面積/農(nóng)戶總耕地面積)×100%”表示。)，理論界對(duì)此研究已有不少，但一是大都集中于研究農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否的選擇行為上，對(duì)技術(shù)采用率行為的研究幾乎沒(méi)有,重視采用人數(shù)的擴(kuò)大，忽視采用面積提高；二是許多學(xué)者針對(duì)農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)的影響因素進(jìn)行探究，但大都停留在外在環(huán)境方面，從農(nóng)戶認(rèn)知方面考慮很少，忽視了農(nóng)業(yè)灌溉技術(shù)普及過(guò)程中農(nóng)戶的主觀能動(dòng)性；三是從研究思路看，基本上是把農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為分開(kāi)研究，雖比較深入，但忽視了兩種行為間的密切聯(lián)系和差異。

本文把農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為的客觀因素和主觀認(rèn)知因素相結(jié)合，在促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉技術(shù)采用的同時(shí)，著眼采用面積提高，立足農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為的共性和差異，運(yùn)用Probit模型和Tobit模型對(duì)兩種行為進(jìn)行實(shí)證研究，以期獲得更為信服的結(jié)論。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源、樣本描述及變量選擇

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于本課題組2016年10-11月對(duì)張掖市農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用情況的實(shí)地調(diào)研。張掖市位于甘肅省西北部，是典型的缺水型地區(qū)，并以發(fā)展農(nóng)業(yè)為主，農(nóng)業(yè)用水需求量大，但實(shí)際水資源供給量少，需要大力發(fā)展節(jié)水灌溉技術(shù)，但實(shí)際情況卻不樂(lè)觀。張掖市水資源短缺以及農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)實(shí)際采用偏低的問(wèn)題在我國(guó)北方具有很強(qiáng)的代表性，據(jù)此研究得出的結(jié)論對(duì)其他地區(qū)具有很好的參考價(jià)值。本次問(wèn)卷調(diào)查隨機(jī)選取張掖市8個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的15個(gè)村進(jìn)行入戶訪問(wèn)，共回收問(wèn)卷560份，剔除信息不全等無(wú)效問(wèn)卷，用于本研究的有效問(wèn)卷數(shù)為544份。

1.2 樣本描述

由表1的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，所調(diào)研地區(qū)只有不到一半的農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)，在采用農(nóng)戶中，43.91%農(nóng)戶的采用率在30%及以下，僅有20.44%農(nóng)戶的采用率在60%以上，整體采用情況并不樂(lè)觀。受訪者中61.21%為戶主，戶主一般在家里有最終決策權(quán)，對(duì)農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的信息更為了解，因此較高的戶主比例可增強(qiáng)整個(gè)調(diào)研問(wèn)卷的質(zhì)量。58.09%受訪者為男性，93.75%的受訪者年齡在36歲以上，其中51歲以上的占一半多，表明農(nóng)村務(wù)農(nóng)人員整體趨于老齡化。從受訪者的受教育程度看,小學(xué)及以下和初中的居多,總比例高達(dá)89.34%,這在一定程度上說(shuō)明農(nóng)民的受教育水平普遍較低。受訪者中有22個(gè)是村干部，35個(gè)屬于黨員。有64.89%農(nóng)戶的家庭規(guī)模是4～6人，說(shuō)明樣本農(nóng)戶的家庭規(guī)模以中等規(guī)模為主。有90.99%農(nóng)戶的家庭年收入在10萬(wàn)元以下，而在5萬(wàn)元及以下的所占比例達(dá)51.10%，反映出所調(diào)研地區(qū)的農(nóng)戶家庭年收入普遍較低。有56.62%農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入占總收入比重在50%以上，比重高達(dá)80%以上的農(nóng)戶占比最大，可見(jiàn)大部分農(nóng)戶還是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，以農(nóng)業(yè)收入作為家庭收入的主要來(lái)源。

表1 農(nóng)戶的基本情況Tab.1 The farmers' basic situation

1.3 變量選擇

根據(jù)理性選擇理論和計(jì)劃行為理論，在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上，本文將農(nóng)戶對(duì)節(jié)水技術(shù)認(rèn)知、水資源稀缺性認(rèn)知以及技術(shù)采用風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知這些主觀因素考慮進(jìn)去，最終將農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為的影響因素概括為以下幾方面：農(nóng)戶個(gè)體特征、農(nóng)戶家庭特征、農(nóng)戶生產(chǎn)特征、農(nóng)戶認(rèn)知特征和政策環(huán)境特征，具體變量定義、統(tǒng)計(jì)特征及預(yù)期影響如表2所示。

注：①根據(jù)農(nóng)戶的回答打分(1、2、3、4、5代表程度越來(lái)越高)；②根據(jù)農(nóng)戶回答依次打分(1=絕不贊同，2=不贊同，3=中立，4=贊同，5=非常贊同)。

2 農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為模型選擇與估計(jì)

2.1 模型的選擇

在農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否選擇行為的研究上，鑒于它屬于一個(gè)典型的二元決策問(wèn)題，所研究的被解釋變量是一個(gè)二分類變量，屬于離散型變量，并不符合一般線性回歸方法所要求的被解釋變量必須為連續(xù)性變量的條件，因此，本文特意采用二元離散型選擇模型——Probit模型，該模型表達(dá)式如下式所示：

P=F(β0+β1X1+β2X2+β3X3+

β4X4+…+βnXn)

(1)

公式左邊為因變量，表示某個(gè)事件發(fā)生的概率，在本研究中表示農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)的概率(采用=1；不采用=0)。公式右邊F為累積正態(tài)分布函數(shù)，X1，X2，X3，X4，…，Xn為影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為的n個(gè)因素。

在農(nóng)戶對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為的研究上，由于因變量為農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率，其取值范圍受到限制，即值在0到1之間，因此常用的多元線性、Logistic和Probit回歸分析將不再適用。針對(duì)因變量為受限變量的特點(diǎn)，Tobin于1958年提出Tobit模型，很好地解決了關(guān)于受限因變量研究的困境。Tobit基本模型表達(dá)式如下：

y*i=xiβ+uiui～N(0,σ2)

(3)

注：在本研究中，0

2.2 模型的估計(jì)

本文基于調(diào)研數(shù)據(jù)，利用Stata12.0分別對(duì)影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否行為的因素進(jìn)行了Probit模型估計(jì)和影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為的因素進(jìn)行了Tobit模型估計(jì)，具體估計(jì)結(jié)果如表3所示。由表3可以看出影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為的顯著性因素有：年齡、受教育程度、健康狀況、距離最近集市距離、家庭年收入、農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重、土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、效果水平、成本收益、政府推廣、政府補(bǔ)貼，其中年齡、受教育程度、距離最近集市距離、農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重、土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模、效果水平、政府推廣、政府補(bǔ)貼影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否的行為；健康狀況、家庭年收入、農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重、效果水平、成本收益、政府推廣、政府補(bǔ)貼影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為，而農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重、效果水平、政府推廣、政府補(bǔ)貼四個(gè)因素對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)兩種采用行為都產(chǎn)生影響。

表3 農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為的模型估計(jì)結(jié)果Tab.3 The results of the model estimation about farmers' behavior foradopting water-saving irrigation technology

注：*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

3 農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用行為模型估計(jì)結(jié)果分析

(1)農(nóng)戶個(gè)體特征。①年齡和受教育程度顯著影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否行為，它們的系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)分別在5%和10%的水平上顯著，而且系數(shù)都小于0，這說(shuō)明年齡越大，受教育程度越高的農(nóng)戶越不愿意采用節(jié)水灌溉技術(shù)。年齡越大的農(nóng)戶，受傳統(tǒng)觀念影響較深，思想上較為保守，對(duì)于新事物的接受能力也就較弱，而受教育程度越高的農(nóng)戶，基于機(jī)會(huì)成本考慮，也會(huì)更趨向于從事較為輕松高收入的非農(nóng)工作，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重視度也就變?nèi)?。由?統(tǒng)計(jì)分析可知，所調(diào)研樣本農(nóng)戶的老齡化現(xiàn)象較為嚴(yán)重，無(wú)疑成為制約農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用的因素之一。②農(nóng)戶的健康狀況對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為產(chǎn)生顯著的負(fù)影響，即表現(xiàn)為越健康的農(nóng)戶反而對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)采用率越低。這是由于身體狀況越好的農(nóng)戶一方面兼業(yè)化的可能性也就越高，在一定程度上削弱了對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的積極性，另一方面會(huì)更愿意以體力勞動(dòng)來(lái)代替技術(shù)采用，以減少不必要的投入成本。

(2)農(nóng)戶家庭特征。①距離最近集市的距離對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否行為影響極為顯著，且影響系數(shù)大于0，表明距離最近集市越遠(yuǎn)的農(nóng)戶越愿意選擇采用節(jié)水灌溉技術(shù)，相反，越近的農(nóng)戶，采用情況越不樂(lè)觀。這主要是由于距離最近集市遠(yuǎn)近的不同就會(huì)造成農(nóng)戶對(duì)外界信息獲取量的差異，進(jìn)而受到外界影響的程度也就不同，距離最近集市越近的農(nóng)戶相比較遠(yuǎn)農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，更容易受到外界信息的影響，從事非農(nóng)工作的可能性更大，對(duì)農(nóng)業(yè)的關(guān)注度也就更小，不利于對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)的采用。②家庭年收入對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為產(chǎn)生顯著的正影響。家庭年收入是農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入的資本，家庭年收入越高的農(nóng)戶更有能力去增加農(nóng)業(yè)投入，擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，因而對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)的采用率也就相對(duì)越高。③農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為都產(chǎn)生顯著性的正影響。農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重的大小在一定程度上可以反映出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)于不同農(nóng)戶家庭的重要程度，比重越大的農(nóng)戶，兼業(yè)化程度越低，主要以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為生，對(duì)農(nóng)業(yè)的重視度也就越高，因而也就更愿意增加在農(nóng)業(yè)方面的投入，有利于對(duì)節(jié)水灌溉技術(shù)的采用，并表現(xiàn)出較高的采用率。由表1的統(tǒng)計(jì)分析可知，所調(diào)研農(nóng)戶大部分還是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，將農(nóng)業(yè)收入作為家庭收入的主要來(lái)源，因此該因素在某種程度上對(duì)提高農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)的采用起到一定的促進(jìn)作用。

(3)農(nóng)戶生產(chǎn)特征。土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否行為產(chǎn)生顯著的正影響。農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)的土地面積越大，其應(yīng)用節(jié)水灌溉技術(shù)的成本越低，產(chǎn)生的效益越大，易形成規(guī)模效應(yīng)，農(nóng)戶選擇采用該技術(shù)的積極性也就越高。因此，土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模小會(huì)成為制約農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用的因素之一。

(4)農(nóng)戶認(rèn)知特征。①效果水平對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為都產(chǎn)生顯著的正影響?？梢?jiàn)提高技術(shù)本身性能也是促進(jìn)農(nóng)戶對(duì)該技術(shù)采用的關(guān)鍵因素。②農(nóng)戶對(duì)采用節(jié)水灌溉技術(shù)收益和成本的了解程度顯著影響其對(duì)該技術(shù)的采用率行為，二者成負(fù)相關(guān)。對(duì)成本收益越了解的農(nóng)戶，說(shuō)明他在采用節(jié)水灌溉技術(shù)時(shí)越謹(jǐn)慎，在某種程度上可以反映出他是個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，因此不會(huì)輕易大面積采用該技術(shù),反而是那些對(duì)成本收益不甚了解的農(nóng)戶，更具有冒險(xiǎn)精神，敢于嘗試新技術(shù)，表現(xiàn)出較高的采用率。

(5)政策環(huán)境特征。①政府推廣對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為都產(chǎn)生顯著的正影響，而且影響系數(shù)較大，分別為1.0510 和0.5369，可見(jiàn)加強(qiáng)政府節(jié)水灌溉技術(shù)推廣工作對(duì)促進(jìn)農(nóng)戶采用該技術(shù)起著至關(guān)重要的作用。②政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為影響極為顯著，其系數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)都在1%的水平上顯著，而且系數(shù)值與其他影響因子相比，值最大，分別為1.7982和1.1164，充分說(shuō)明財(cái)政補(bǔ)貼在促進(jìn)節(jié)水灌溉技術(shù)的采用上意義重大。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié) 論

(1)影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率兩種行為的顯著性因素存在著差異。年齡、受教育程度、距離最近集市距離、土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模只顯著影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否行為；健康狀況、家庭年收入、成本收益只顯著影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用率行為。

(2)農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入比重、效果水平、政府推廣、政府補(bǔ)貼是顯著影響農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用與否和采用率行為的共同因素，其中政府推廣和政府補(bǔ)貼對(duì)農(nóng)戶節(jié)水灌溉技術(shù)采用的影響程度更大。

4.2 建 議

(1)有效開(kāi)展推廣工作。一方面,針對(duì)未采用農(nóng)戶,政府工作重點(diǎn)應(yīng)放在信息比較閉塞的偏遠(yuǎn)地區(qū)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐臍夂驐l件和實(shí)際農(nóng)業(yè)狀況，特別是針對(duì)那些較為年輕、文化水平不高、具有一定規(guī)模田地的農(nóng)戶，與他們進(jìn)行有效溝通，使他們建立起正確的認(rèn)知，并開(kāi)展具有針對(duì)性、合理性和實(shí)用性的技術(shù)服務(wù)工作，如對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行定期培訓(xùn)、田間指導(dǎo)以及免費(fèi)設(shè)備維修等，增加其對(duì)技術(shù)采用的積極性，打造一批節(jié)水灌溉技術(shù)采用的典型示范戶，以點(diǎn)帶面，形成逐漸向周邊擴(kuò)散的良好效應(yīng)，帶動(dòng)更多地區(qū)更多農(nóng)戶對(duì)該技術(shù)的采用；另一方面，通過(guò)不斷改良技術(shù)、降低采用成本等措施減少農(nóng)戶采用后的風(fēng)險(xiǎn)，提高農(nóng)戶采用后的效益，進(jìn)一步增加農(nóng)戶對(duì)該技術(shù)的采用率。

(2)促進(jìn)土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)。政府應(yīng)大力發(fā)展估價(jià)、土地市場(chǎng)等中介組織，引導(dǎo)農(nóng)戶采用出租、轉(zhuǎn)包、委托、轉(zhuǎn)讓以及入股等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)，并鼓勵(lì)各地區(qū)根據(jù)本地實(shí)際情況積極探索其他有效流轉(zhuǎn)途徑，規(guī)范土地流轉(zhuǎn)制度，建立土地流轉(zhuǎn)機(jī)制，進(jìn)一步明確土地承包管理部門職能，促進(jìn)土地的有序流轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)土地的規(guī)?；?jīng)營(yíng)，為推動(dòng)節(jié)水灌溉技術(shù)的采用提供條件。

(3)努力增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入。根據(jù)當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件和資源優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化種植業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品和特色農(nóng)產(chǎn)品，積極發(fā)展綠色、無(wú)公害、有機(jī)食品，全面提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，積極扶持龍頭企業(yè)的發(fā)展壯大，實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、收購(gòu)、加工、運(yùn)輸、銷售一體化，拉長(zhǎng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，增加農(nóng)產(chǎn)品附加值，切實(shí)提高農(nóng)民收入，進(jìn)而為農(nóng)戶采用節(jié)水灌溉技術(shù)提供一定的資金保障。

(4)提高節(jié)水灌溉技術(shù)性能。在借鑒國(guó)外先進(jìn)節(jié)水灌溉技術(shù)和設(shè)備的基礎(chǔ)上，積極研發(fā)適應(yīng)本國(guó)不同地區(qū)不同地理氣候環(huán)境不同農(nóng)作物生長(zhǎng)的節(jié)水灌溉技術(shù)，并逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)的低成本、易操作、低風(fēng)險(xiǎn)、高效益，讓農(nóng)戶切實(shí)感受到采用新技術(shù)所帶來(lái)的可喜成果，進(jìn)一步增強(qiáng)其對(duì)采用節(jié)水灌溉技術(shù)的自信心和主動(dòng)性。

(5)加大政府扶持力度。在節(jié)水灌溉技術(shù)采用初期，工程量大，所需資金較多，需要政府設(shè)立專項(xiàng)基金用于基本建設(shè)，并積極探索制定其他行之有效的支持政策，如對(duì)采用節(jié)水灌溉技術(shù)的農(nóng)戶提供低息貸款，對(duì)農(nóng)戶采用設(shè)備的購(gòu)買給予直接或間接性補(bǔ)貼，對(duì)相關(guān)生產(chǎn)資料給予補(bǔ)助或降低其購(gòu)買價(jià)格等，既從客觀上降低農(nóng)戶的投入成本，又從主觀上增強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)，增強(qiáng)其采用節(jié)水灌溉技術(shù)的欲望。

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