基于灰色聚類理論的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目PPP模式私營(yíng)伙伴選擇研究
——以H市城鄉(xiāng)供水項(xiàng)目為例

申 琳，徐 征，劉萬(wàn)才，陳虹羽，張 帥

（1.河北農(nóng)業(yè)大學(xué)文管學(xué)院，河北 滄州 061100；2.北京交通大學(xué)海濱學(xué)院，河北 滄州 061100）

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是為發(fā)展農(nóng)村生產(chǎn)和保證農(nóng)民生活而提供的公共服務(wù)設(shè)施的總稱，是農(nóng)村中生產(chǎn)生活各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有機(jī)組成。由于基礎(chǔ)設(shè)施的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性等準(zhǔn)公共品屬性，長(zhǎng)期以來(lái)，普遍采用政府主導(dǎo)的投資建設(shè)機(jī)制[1]。由于政府專項(xiàng)資金來(lái)源有限、渠道單一，致使當(dāng)前農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施存在建設(shè)滯后、供給結(jié)構(gòu)性失衡等問(wèn)題[2]，嚴(yán)重制約了京津冀一體化的進(jìn)程。為了有效改變供給短缺局面，必須積極探索多種供給模式。自黨的十八屆三中全會(huì)以來(lái)，政府與社會(huì)資本合作（Public Private Partnership，簡(jiǎn)稱PPP） 模式逐步興起。PPP模式通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、股權(quán)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式建立起政府與私營(yíng)資本之間的伙伴關(guān)系，具有利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等特點(diǎn)[3]。而科學(xué)合理地選擇私營(yíng)合作伙伴，確保合作關(guān)系持續(xù)穩(wěn)定，是PPP模式運(yùn)行成功的關(guān)鍵因素。

關(guān)于PPP項(xiàng)目私營(yíng)伙伴選擇問(wèn)題的探索，國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究主要集中在2個(gè)方面。（1） 結(jié)合案例進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。Jahn K等[4]總結(jié)了PPP模式運(yùn)用于馬來(lái)西亞的案例，歸納出項(xiàng)目成敗的影響因素。王薇等[5]以廣西來(lái)賓B電廠項(xiàng)目為例，從招評(píng)標(biāo)、談判、簽約整個(gè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)角度，總結(jié)了私營(yíng)伙伴選擇的經(jīng)驗(yàn)。（2）決策指標(biāo)體系的構(gòu)建和決策方法的選擇。一般采用文獻(xiàn)頻度分析、調(diào)查問(wèn)卷等方法確定PPP項(xiàng)目私營(yíng)伙伴選擇應(yīng)依據(jù)的指標(biāo)體系，并選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行決策。Zhang X[6]認(rèn)為，應(yīng)該從融資能力、技術(shù)能力、管理能力和健康、安全、環(huán)境控制能力4個(gè)角度進(jìn)行考量。陳通等[7]則從技術(shù)能力、可持續(xù)發(fā)展能力和關(guān)系型合約管理能力3個(gè)維度建立了基于AHP的多目標(biāo)決策模型。使用的研究方法面主要有層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)和ANP等[8～10]。在對(duì)私營(yíng)伙伴進(jìn)行選擇決策時(shí)，由于雙方的信息不對(duì)稱，政府部門(mén)無(wú)法準(zhǔn)確了解私營(yíng)企業(yè)的詳細(xì)信息。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

研究所用數(shù)據(jù)來(lái)自H市城鄉(xiāng)供水項(xiàng)目。該項(xiàng)目采用PPP模式建設(shè)運(yùn)營(yíng)，投資總額為6.9億元。政府部門(mén)使用公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇私營(yíng)投資企業(yè)，經(jīng)過(guò)資格審查和比較篩選，最終有甲、乙、丙3家私營(yíng)投資企業(yè)進(jìn)入到終選階段。

1.2 研究方法

運(yùn)用灰色聚類法構(gòu)建農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目PPP模式私營(yíng)伙伴選擇模型，為政府的選擇決策提供參考。

1.2.1 私營(yíng)伙伴評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建 基于文獻(xiàn)計(jì)量，結(jié)合多個(gè)PPP項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程，最終確定影響農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)效果的私營(yíng)合作伙伴選擇指標(biāo)，其中，一級(jí)指標(biāo)6個(gè)，二級(jí)指標(biāo)20個(gè)（表1）。運(yùn)用AHP法確定指標(biāo)權(quán)重（表1）。從一級(jí)指標(biāo)權(quán)重值可以看出，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象是私營(yíng)企業(yè)是否具有相關(guān)項(xiàng)目參與經(jīng)驗(yàn)及其財(cái)務(wù)實(shí)力的強(qiáng)弱，其次是私營(yíng)企業(yè)是否具備相應(yīng)的技術(shù)、是否擁有較強(qiáng)的管理能力和完善的管理制度。

1.1.2 基于灰色聚類的PPP模式私營(yíng)伙伴選擇模型的構(gòu)建 灰色系統(tǒng)理論的基本思想是運(yùn)用有限的數(shù)據(jù)構(gòu)建原始矩陣，通過(guò)變換和白化原始矩陣豐富所得信息，通過(guò)信息分析比選對(duì)象的特征?；疑垲愂腔疑到y(tǒng)理論中的一個(gè)重要分支。由被評(píng)價(jià)對(duì)象在該評(píng)價(jià)指標(biāo)的打分結(jié)果組成樣本矩陣（S），在此基礎(chǔ)上，根據(jù)白化權(quán)函數(shù)，可計(jì)算被評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的聚類系數(shù)（C），并計(jì)算灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣（R）。結(jié)合各個(gè)灰類等級(jí)的賦值，可計(jì)算被評(píng)價(jià)對(duì)象的灰色綜合評(píng)價(jià)值，選擇得分最高者作為最終決策結(jié)果[11]。

表1 PPP模式私營(yíng)合作伙伴選擇指標(biāo)體系Table 1 Indicator system for private partner selection in PPP model

2 結(jié)果與分析

組織5位富有PPP項(xiàng)目評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的專家，依據(jù)各私營(yíng)投資企業(yè)提供的資料及對(duì)其情況的了解，遵照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)3家私營(yíng)投資企業(yè)從財(cái)務(wù)角度、技術(shù)角度、管理角度、風(fēng)險(xiǎn)角度、類似經(jīng)驗(yàn)角度和安全環(huán)保角度進(jìn)行打分。評(píng)分采用0～5分制，專家滿意程度越高，分?jǐn)?shù)越接近5分，反之越接近0分，可得樣本矩陣S甲、S乙、S丙（表2）。

設(shè)定灰類e個(gè)數(shù)為5，從1～5分別不合格、合格、中等、良好和優(yōu)秀，相應(yīng)的白化權(quán)函數(shù)分別為f1（x），f2（x），…，f5（x）。根據(jù)白化權(quán)函數(shù)：

表2 甲、乙、丙3家公司的樣本矩陣Table 2 Matrix of three companies

計(jì)算聚類系數(shù)C甲、C乙、C丙（表3）。結(jié)合指標(biāo)層權(quán)重，計(jì)算灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣R甲、R乙、R丙（表4）。結(jié)合準(zhǔn)則層權(quán)重，計(jì)算3家企業(yè)的灰色綜合評(píng)價(jià)權(quán)向量分別為V甲=（0.330，0.244，0.185，0.137，0.103），V乙= （0.391，0.260，0.161，0.108，0.081），V丙=（0.274，0.259，0.209，0.147，0.110）。從而計(jì)算獲得綜合評(píng)價(jià)值Z甲=3.558，Z乙=3.775，Z丙=3.437。根據(jù)選優(yōu)原則最終選擇乙公司，并且乙公司的資金實(shí)力最為雄厚，同時(shí)具備多項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和PPP項(xiàng)目合作經(jīng)驗(yàn)。最終的中標(biāo)企業(yè)是乙公司，印證了該模型的可行性。

表3 甲、乙、丙3家公司的聚類系數(shù)Table 3 Clustering coefficient of three companies

表4 甲、乙、丙3家公司的灰色評(píng)價(jià)權(quán)矩陣Table 4 Matrix of weight of three companies

3 結(jié)論與討論

結(jié)合農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目PPP模式的特點(diǎn)，構(gòu)建了私營(yíng)伙伴評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用灰色聚類方法，有效解決了政府部門(mén)與私營(yíng)合作伙伴之間的信息不對(duì)稱性，創(chuàng)建了私營(yíng)伙伴選擇模型。通過(guò)H市城鄉(xiāng)供水項(xiàng)目的實(shí)例，驗(yàn)證了模型的適用性與可行性。結(jié)果表明：（1）私營(yíng)企業(yè)是否具有相關(guān)項(xiàng)目參與經(jīng)驗(yàn)及其財(cái)務(wù)實(shí)力的強(qiáng)弱，是決定私營(yíng)企業(yè)是否能夠入選的關(guān)鍵因素，其次是私營(yíng)企業(yè)是否具備相應(yīng)的技術(shù)、是否擁有較強(qiáng)的管理能力和完善的管理制度。（2） 基于灰色聚類理論的PPP模式私營(yíng)伙伴選擇模型，系統(tǒng)考慮了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各因素之間的關(guān)聯(lián)性，通過(guò)已知信息進(jìn)行分析研究，計(jì)算方法簡(jiǎn)單，評(píng)估過(guò)程科學(xué)，評(píng)價(jià)結(jié)果合理，能夠有效解決樣本量小、信息有限等問(wèn)題，對(duì)私營(yíng)企業(yè)進(jìn)行選擇，提高決策的科學(xué)性與準(zhǔn)確性，降低PPP項(xiàng)目公私合營(yíng)過(guò)程中的違約風(fēng)險(xiǎn)，為政府部門(mén)做出選擇與決策提出合理化的建議。

在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中引入私營(yíng)資本是解決政府資金來(lái)源有限、投資結(jié)構(gòu)性失衡的必由之路。為進(jìn)一步鼓勵(lì)私營(yíng)資本參與農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)營(yíng)，今后應(yīng)加強(qiáng)以下幾方面工作：（1） 拓寬融資渠道，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)。加大宣傳力度，鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)參與?？赏ㄟ^(guò)制度創(chuàng)新、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等方式吸引私營(yíng)企業(yè)，積極調(diào)動(dòng)社會(huì)投資的積極性，緩解政府財(cái)政壓力。（2）完善農(nóng)村金融體系，發(fā)揮信貸資金力量。鼓勵(lì)發(fā)展新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)，真正形成功能齊全、競(jìng)爭(zhēng)有序和服務(wù)多樣的農(nóng)村金融組織。引導(dǎo)銀行貸款、保險(xiǎn)基金、社?；鸷妥》炕鸬雀黝愘Y金以借貸的方式投入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中去[12]。（3） 完善PPP監(jiān)督制度，保障農(nóng)民利益。健全PPP項(xiàng)目相關(guān)法律體系，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督機(jī)制，形成由政府監(jiān)管部門(mén)、投資者、社會(huì)公眾、專家、媒體等共同參與的監(jiān)督機(jī)制[13]，營(yíng)造良好的運(yùn)作環(huán)境。

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