評(píng)價(jià)理論視角下《一九八四》中溫斯頓的情感變化

【摘要】以往對(duì)《一九八四》這部小說(shuō)的研究，多從文學(xué)批評(píng)來(lái)分析小說(shuō)的政治寓意，新詞，翻譯版本等，對(duì)小說(shuō)男主人公的一系列情感變化卻沒(méi)有深入研究。為此，本文運(yùn)用評(píng)價(jià)理論中的核心態(tài)度系統(tǒng)來(lái)分析男主人公溫斯頓，溫斯頓對(duì)情人裘莉亞的情感變化歷程中的態(tài)度資源，大致分為四個(gè)階段：溫斯頓從開(kāi)始的厭惡到最后深?lèi)?ài)裘莉亞，并解釋每個(gè)階段溫斯頓對(duì)裘莉亞產(chǎn)生不同情感的根本原因和實(shí)現(xiàn)途徑，以期為解讀小說(shuō)人物的情感提供一個(gè)新的視角。

【關(guān)鍵詞】《一九八四》 評(píng)價(jià)理論 態(tài)度系統(tǒng) 溫斯頓 情感變化

引言

作為喬治·奧威爾的代表作，《一九八四》是一部杰出的政治寓言小說(shuō)，被美國(guó)《時(shí)代》雜志評(píng)為1923年至今最好的100本英文小說(shuō)之一。歷經(jīng)幾十年，其生命力日益強(qiáng)大，被譽(yù)為20世紀(jì)影響最為深遠(yuǎn)的文學(xué)經(jīng)典之一。作品刻畫(huà)了一個(gè)假想的極權(quán)主義社會(huì)，男主人公溫斯頓暗中進(jìn)行反抗，與情人裘莉亞秘密約會(huì)，最終雙雙被逮捕，洗腦，重新熱愛(ài)黨的故事，帶著典型的反烏托邦反極權(quán)主義的色彩。以往對(duì)這部作品的研究，主要集中在從文學(xué)批評(píng)的角度來(lái)分析其政治色彩，反烏托邦，或是作品中出現(xiàn)的新詞，或是其翻譯版本問(wèn)題，對(duì)男主人公溫斯頓的分析也僅僅局限于文學(xué)批評(píng)，現(xiàn)在還沒(méi)有學(xué)者集中分析其男主人公溫斯頓的情感變化。

所以，從評(píng)價(jià)理論來(lái)分析溫斯頓前后對(duì)情人裘莉亞的情感變化，是一個(gè)比較新穎的角度，溫斯頓從開(kāi)始的不了解、厭惡、懼怕裘莉亞，到收到裘莉亞情書(shū)后的焦躁不安與期待，再到第一次約會(huì)時(shí)不反感、羨慕裘莉亞，到最后的真正愛(ài)上裘莉亞，我們將用評(píng)價(jià)理論（Appraisal Theory）中的核心子系統(tǒng)-態(tài)度系統(tǒng)（Attitude）為研究視角，從詞匯層面來(lái)分析溫斯頓這一系列情感變化，以期為解讀小說(shuō)的主人公打開(kāi)新的維度。

一、評(píng)價(jià)理論簡(jiǎn)述

評(píng)價(jià)理論（Appraisal Theory，或稱(chēng)評(píng)價(jià)系統(tǒng)Appraisal System），是在語(yǔ)篇語(yǔ)義學(xué)層面表達(dá)人際意義的三個(gè)系統(tǒng)之一，是Martin對(duì)Halliday系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)中人際意義研究的新發(fā)展，它關(guān)注語(yǔ)篇中可以協(xié)商的各種態(tài)度。Martin對(duì)評(píng)價(jià)理論的定義是：“評(píng)價(jià)理論是關(guān)于評(píng)價(jià)的，即語(yǔ)篇中所協(xié)商的各種態(tài)度、所涉及到的情感的強(qiáng)度以及表面價(jià)值和聯(lián)盟讀者的各種方式?！?/p>

Martin把評(píng)價(jià)系統(tǒng)分為三個(gè)子系統(tǒng)：態(tài)度系統(tǒng)（Attitude），介入系統(tǒng)（Engagement）以及級(jí)差系統(tǒng)（Graduation）。態(tài)度系統(tǒng)是評(píng)價(jià)系統(tǒng)的核心。態(tài)度是評(píng)論者從情感感受、倫理道德和社會(huì)規(guī)范領(lǐng)域、美學(xué)和社會(huì)價(jià)值等方面表達(dá)對(duì)被評(píng)價(jià)物的感受和評(píng)價(jià)，又分為情感（affect）、判斷（judgement）和鑒賞（appreciation）。

情感是態(tài)度系統(tǒng)最核心的子系統(tǒng)，是表達(dá)人對(duì)事物或現(xiàn)象的情感，是一種主觀(guān)反應(yīng)。Martin指出，情感涉及人們正面或反面的感情，包括幸福/不幸福，安全/不安全，滿(mǎn)意/不滿(mǎn)意三個(gè)評(píng)價(jià)維度。情感能表面說(shuō)話(huà)者對(duì)所敘述的人物、事件、觀(guān)點(diǎn)的態(tài)度和立場(chǎng)，表現(xiàn)形式可分為品質(zhì)、過(guò)程和評(píng)注三類(lèi)，從語(yǔ)法角度說(shuō)，就是實(shí)現(xiàn)為行為過(guò)程、還是心理或關(guān)系過(guò)程。其中，“品質(zhì)”情感是指語(yǔ)言使用者通過(guò)使用表品質(zhì)的詞匯或短語(yǔ)來(lái)表達(dá)情感，“過(guò)程”情感指語(yǔ)言使用者使用過(guò)程的動(dòng)詞來(lái)表達(dá)，“評(píng)注”是對(duì)事物或現(xiàn)象助管的反應(yīng)和評(píng)價(jià)。

判斷分為兩類(lèi)：社會(huì)評(píng)判（social esteem）和社會(huì)約束（social sanction）。社會(huì)評(píng)判是從規(guī)范（normality）、才干（capacity）和韌性（tenacity）三個(gè)角度對(duì)人的個(gè)性及行為作出判斷：判斷一個(gè)人的行為是否符合常規(guī)，他是否有才干，是否堅(jiān)強(qiáng)，無(wú)書(shū)面條文可依。社會(huì)約束涉及某些規(guī)則和規(guī)定，其判定與合法性、道德性相關(guān)，從誠(chéng)實(shí)和妥當(dāng)兩個(gè)角度進(jìn)行：判斷一個(gè)人是否坦誠(chéng)，行為是否妥當(dāng)，有法律制度的書(shū)目條文可依。

鑒賞為“對(duì)物質(zhì)、藝術(shù)品、過(guò)程和事情狀態(tài)做出肯定或否定的評(píng)價(jià)，而不是對(duì)人的行為作出評(píng)價(jià)”。對(duì)事物的鑒賞可以從三個(gè)角度著手：反應(yīng)（reaction）、構(gòu)成（composition）和估值（valuation）。從語(yǔ)法角度來(lái)看，它們分別對(duì)應(yīng)心理過(guò)程的三個(gè)分類(lèi)：反應(yīng)對(duì)應(yīng)于感情（affection），構(gòu)成對(duì)應(yīng)于感知（perception），估值對(duì)應(yīng)于認(rèn)知（cognition）。

二、研究

1.研究對(duì)象和方法。本文采用定性分析和定量分析的方法，對(duì)Winston和Julia的戀愛(ài)關(guān)系的四個(gè)階段進(jìn)行分析，以詞匯為基本分析單位，揭示W(wǎng)inton在每個(gè)階段對(duì)Julia的情感。我們?cè)诿總€(gè)階段選取一定數(shù)量語(yǔ)篇。首先在語(yǔ)篇中選出表示情感、判斷和鑒賞的全部詞匯及相關(guān)表達(dá)，共計(jì)251個(gè)，把它們歸入三個(gè)態(tài)度子系統(tǒng)。據(jù)分析，251個(gè)態(tài)度資源總數(shù)中表示肯定的有84個(gè)，否定的有114個(gè)，中立的有53個(gè)。最后計(jì)算出各子系統(tǒng)所占整個(gè)態(tài)度資源的比例以及肯定、否定和中立所占的比例，每個(gè)階段逐個(gè)分析。

2.研究總結(jié)果。態(tài)度系統(tǒng)中總的情感、判斷、鑒賞的分布情況如表1所示：

從表1可以發(fā)現(xiàn)，總體來(lái)說(shuō)，在與裘莉亞交往的過(guò)程中，溫斯頓所用的情感資源所占的比重最大，達(dá)到了53.8%，這正揭示了溫斯頓在這段關(guān)系中，對(duì)裘莉亞的真摯感情，從剛開(kāi)始的否定、憎惡裘莉亞，到慢慢的被吸引，想親近她，到第一次真正約會(huì)時(shí)不反感，驚訝于她的年輕美麗，到第四個(gè)階段時(shí)，真正愛(ài)上裘莉亞，希望和她是結(jié)婚多年的夫妻。

而同時(shí)，在這一過(guò)程中，判斷資源使用也比較高，原因在于這其中的三次判斷：第一次是他剛開(kāi)始時(shí)判定裘莉亞是“思想警察”，內(nèi)部黨的間諜，一直在跟蹤他，想揭發(fā)、謀殺他；第二次是，他發(fā)現(xiàn)判斷錯(cuò)誤后，裘莉亞遞給他一張紙條，又讓他第二次判斷、猜測(cè)紙條到底寫(xiě)了什么；第三次是，溫斯頓知道了紙條是裘莉亞寫(xiě)給他的表達(dá)愛(ài)戀的情書(shū)之后，很難與裘莉亞見(jiàn)面交談，他便開(kāi)始各種猜測(cè)、評(píng)判裘莉亞是否改變了主意。

在他們關(guān)系發(fā)展的第一、二階段中，情感、判斷、鑒賞分布情況如表2所示：

并且，從表2可以看出，在第一、二階段時(shí)，溫斯頓對(duì)裘莉亞一直持一種否定態(tài)度，所以溫斯頓對(duì)裘莉亞的評(píng)價(jià)詞大多數(shù)都是表示否定的、消極的，所占比例高達(dá)69.2%。正是因?yàn)檫@時(shí)溫斯頓不了解裘莉亞，誤解了她，溫斯頓才會(huì)毫不留情地貶低裘莉亞，幻想強(qiáng)暴她，用石頭敲擊她的頭等，表示情感的否定評(píng)價(jià)資源有“hate”、“rape”、“murder”、“smash your head”，“agitation”、“agony”、“l(fā)ies and hatred”等。

可以看出，到了第三、第四階段，判斷資源大幅度減少，由情感資源取而代之，揭示了溫斯頓與裘莉亞關(guān)系的變化，情感開(kāi)始真心流露，并且是積極、美好的愛(ài)戀。其中，表示肯定情感資源，如“youthful”、“darling”、“l(fā)oved one”、“glad”、“splendid”等。

三、例子分析

溫斯頓和裘莉亞的戀愛(ài)關(guān)系的發(fā)展，大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：最開(kāi)始，溫斯頓不了解、厭惡、懼怕裘莉亞；到第二階段，收到裘莉亞的情書(shū)后，焦躁不安，希望見(jiàn)到她，怕她改變主意；第三階段，第一次約會(huì)時(shí)不反感、羨慕裘莉亞，自然本能地做愛(ài)，；最后第四個(gè)階段，愛(ài)上裘莉亞。接下來(lái)，我們將就其中幾個(gè)典型的例子來(lái)做重點(diǎn)分析。

評(píng)價(jià)可以分為顯性評(píng)價(jià)和隱性評(píng)價(jià)，Martin&White指出，態(tài)度意義不是只有態(tài)度詞匯才能表達(dá)的，有些表達(dá)概念意義的詞匯（短語(yǔ)、表達(dá)式、小句）也可以間接表達(dá)態(tài)度，這種表達(dá)態(tài)度的方法稱(chēng)為“引發(fā)”（invocation），有時(shí)候能“激發(fā)”（provoke）某種態(tài)度，以區(qū)別于直接而明確表達(dá)態(tài)度的“銘刻”（inscription）。所以接下來(lái)的分析中，我們將它們分為：“銘刻”的直接態(tài)度資源和“引發(fā)”的間接態(tài)度資源。

1.直接資源。在情感子系統(tǒng)里，評(píng)價(jià)的人或事物是評(píng)價(jià)者的心理反應(yīng)。情感具有很明確的主觀(guān)性，所以這里，情感價(jià)值是溫斯頓的情感反應(yīng)和狀態(tài)。運(yùn)用直接態(tài)度詞匯表達(dá)法是非常常見(jiàn)的手法，直接、簡(jiǎn)單、明了。在例（1）中的“horror” “nagging uneasiness”，就直截了當(dāng)?shù)乇憩F(xiàn)出了溫斯頓的恐懼、不安。

例（1）The sweat started out on Winstons backbone. A horrible pang of horror went through him. It was gone almost at once， but it left a sort of nagging uneasiness behind. Why was she watching him？ Why did she keep following him about？ [5：34]

在例（2）（3）（4）中，在第二階段，很突出（foregrounding）的是判斷子系統(tǒng)。根據(jù)Martin（2000），系統(tǒng)功能語(yǔ)法中的人際功能（mood and modality）和評(píng)價(jià)理論構(gòu)成一個(gè)漸變?nèi)海╟line）。語(yǔ)氣情態(tài)系統(tǒng)中的情態(tài)化（modalisation of probablity）與判斷子系統(tǒng)中的誠(chéng)實(shí)（veracity）相關(guān)聯(lián)，對(duì)應(yīng)。這個(gè)階段中，出現(xiàn)大量判斷資源，見(jiàn)例（2）、（3）、（4），其中，might have出現(xiàn)了5次之多，“might have been vaporized”、“might have committed suicide”、“might have been transferred”、“might have changed her mind”、“might have decided”。這些都是溫斯頓猜測(cè)裘莉亞可能發(fā)生了什么，溫斯頓猜測(cè)了這么多種情況，而且都是用“might”表示可能性很小的情態(tài)動(dòng)詞，更是表現(xiàn)出他對(duì)裘莉亞的關(guān)注，不確定，期待和裘莉亞見(jiàn)面。并且，根據(jù)他判斷的內(nèi)容來(lái)看，“vaporize” “commit suicide” “been transferred” “change her mind” 等詞都是消極意義，對(duì)于溫斯頓來(lái)說(shuō)不好、不利的消息，可見(jiàn)溫斯頓內(nèi)心是不確定裘莉亞對(duì)他的愛(ài)意的，換句話(huà)說(shuō)，他對(duì)自己是沒(méi)有自信的，甚至是自卑的，像他這樣年紀(jì)并且有妻子，身體還很瘦弱的人來(lái)說(shuō)，被裘莉亞愛(ài)著似乎是不太可能發(fā)生的事。所以，當(dāng)他見(jiàn)不到聯(lián)系不到裘莉亞時(shí)，他就這樣胡思亂想。

更是值得提出的是，溫斯頓的判斷、猜測(cè)有一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程：從收到情書(shū)后的前幾天見(jiàn)不到裘莉亞，用“might have done”；一周過(guò)后，變得很著急，用“would have done” 甚至“must have done”，很肯定的語(yǔ)氣；最后，約好在勝利廣場(chǎng)見(jiàn)面，在超過(guò)約定時(shí)間幾分鐘后，溫斯頓用了“had changed her mind”，基本100%確定的表達(dá)，判定裘莉亞不來(lái)與他見(jiàn)面。很明顯看出，肯定判斷的程度逐漸加深，形成一個(gè)漸變cline，如下圖。這樣的逐步推斷，更是揭示出溫斯頓像一個(gè)戀愛(ài)的男孩一樣，等待女朋友回復(fù)那種坐立不安的急切心情，非常形象、生動(dòng)。

（2）There was no enquiry he could make. She might have been vaporized， she might have committed suicide， she might have been transferred to the other end of Oceania： worst and likeliest of all， she might simply have changed her mind and decided to avoid him. [5：60]

（3）A week had gone by since she had first approached him. She would have changed her mind， she must have changed her mind！ [5：61]

（4）At five minutes past the hour the girl had still not appeared. Again the terrible fear seized upon Winston. She was not coming， she had changed her mind. [5：62]

2.間接情感資源。此外，不僅僅有態(tài)度詞匯等直接手段來(lái)表現(xiàn)溫斯頓的情感，還有間接表達(dá)法。比如例（1）中的裘莉亞的行為“watching him” 和“keep following him about”，一直跟蹤觀(guān)察某人這種行為在此情景下是消極的，恐怖的，特別是對(duì)于溫斯頓來(lái)說(shuō)，表達(dá)了溫斯頓被裘莉亞跟蹤的不安和惶恐；例（5）中溫斯頓的行為“rape ”、“murder”、“smashing your head”等，都帶有非常消極的意義，這些動(dòng)作行為是溫斯頓幻想中要對(duì)裘莉亞做的事，強(qiáng)暴她，殺死她、用石頭敲碎她的頭，這些都是溫斯頓厭惡裘莉亞的具體表現(xiàn)，帶有極強(qiáng)的憎恨感情色彩。

（5）“I hated the sight of you，” he said. “I wanted to rape you and then murder you afterwards. Two weeks ago I thought seriously of smashing your head in with a cobblestone. If you really want to know， I imagined that you had something to do with the Thought Police.” [5：66]

“引發(fā)”態(tài)度資源還包括其他，如，語(yǔ)篇中的“telescreen”（電幕）、“facecrime”（表情罪）、“Thought Police”（思想警察），這兩個(gè)詞是“新話(huà)”（NewSpeak）的典型代表，“新話(huà)”是這部小說(shuō)中作者喬治·奧威爾造的新詞匯，用來(lái)專(zhuān)門(mén)表現(xiàn)小說(shuō)中的虛擬世界現(xiàn)象。本身這兩個(gè)詞匯就帶有消極、否定的意義，出現(xiàn)在語(yǔ)篇中表現(xiàn)出溫斯頓誠(chéng)惶誠(chéng)恐的反應(yīng)。

3.其他手段。轉(zhuǎn)喻的手法也用來(lái)表現(xiàn)溫斯頓的情感。比如例（1）中的“The sweat started out on Winstons backbone”，這里用了轉(zhuǎn)喻（metonymy）的手法，用背部出汗這個(gè)身體反應(yīng)來(lái)代表害怕，轉(zhuǎn)喻表達(dá)式為+THE PHYSIOLOGICAL EFFECTS OF AN EMOTION STAND FOR THE EMOTION+。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用評(píng)價(jià)理論中的態(tài)度系統(tǒng)，對(duì)溫斯頓和裘莉亞關(guān)系發(fā)展的四個(gè)階段的態(tài)度資源進(jìn)行分析，解釋了每個(gè)階段中溫斯頓對(duì)裘莉亞產(chǎn)生的情感的根本原因與實(shí)現(xiàn)途徑。四個(gè)階段，從剛開(kāi)始的否定、憎惡裘莉亞，到慢慢的被吸引，想親近她，到第一次真正約會(huì)時(shí)不反感，驚訝于她的年輕美麗，到第四個(gè)階段時(shí)，真正愛(ài)上裘莉亞，希望和她是結(jié)婚多年的夫妻，溫斯頓對(duì)裘莉亞的感情發(fā)生了翻天覆地的變化，態(tài)度資源非常豐富。

研究發(fā)現(xiàn)，首先，態(tài)度資源能有效實(shí)現(xiàn)、解釋情感意義，刻畫(huà)人物形象；其次，在他們關(guān)系發(fā)展過(guò)程中，第一、二階段中否定資源高于肯定資源，說(shuō)明溫斯頓對(duì)裘莉亞持一種否定態(tài)度，討厭、厭惡裘莉亞；再次，在第三、四階段中，表達(dá)情感的資源高于判斷和鑒賞資源，肯定資源高于否定資源，說(shuō)明兩人的關(guān)系發(fā)生了質(zhì)的變化，溫斯頓已經(jīng)愛(ài)上了裘莉亞。還有一點(diǎn)，“銘刻”的直接情感資源和“引發(fā)”的間接情感資源，即顯性評(píng)價(jià)和隱性評(píng)價(jià)，還有其他一下評(píng)價(jià)手段的彰顯補(bǔ)充，都令小說(shuō)的態(tài)度資源分析更豐富。它們相互補(bǔ)充，相互彰顯，缺一不可。

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作者簡(jiǎn)介：鄧梅，女，漢族，四川人，北京師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)學(xué)院在讀碩士研究生。