專利制度中國(guó)化及其實(shí)現(xiàn)路徑

費(fèi)艷穎, 任文華, 凌 莉

(1. 大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部, 遼寧 大連 116024;2. 大連理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 遼寧 大連 116024)

專利制度中國(guó)化及其實(shí)現(xiàn)路徑

費(fèi)艷穎1, 任文華2, 凌 莉2

(1. 大連理工大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部, 遼寧 大連 116024;2. 大連理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 遼寧 大連 116024)

作為一種從域外移植而來(lái)的制度,專利制度經(jīng)過(guò)30余年的運(yùn)行、磨合及完善,其中國(guó)化特征日益彰顯?？疾鞂＠贫戎袊?guó)化路徑應(yīng)當(dāng)從實(shí)踐和文化兩個(gè)維度進(jìn)行:專利制度中國(guó)化在有效回應(yīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求基礎(chǔ)上,構(gòu)建了具有中國(guó)特色的專利戰(zhàn)略和專利行政保護(hù)制度;與此同時(shí),專利制度中國(guó)化還應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)與傳統(tǒng)文化精髓的無(wú)障礙銜接,將創(chuàng)新文化、契約文化和誠(chéng)信文化內(nèi)化為具體的法律制度。由此,專利制度在與中國(guó)國(guó)史民情的融合過(guò)程中形成專利制度中國(guó)道路的“理論版”、發(fā)展中國(guó)家專利制度的“示范版”和國(guó)際專利話語(yǔ)權(quán)體系的“中國(guó)版”。

專利制度; 中國(guó)化; 專利戰(zhàn)略; 創(chuàng)新文化; 誠(chéng)信文化

Abstract: Patent system as a system imported from abroad, after more than 30 years’ refinement and perfection, its feature of sinicization becomes increasingly apparent. The investigation on the development of the sinicization of patent system should be conducted by angles of view of both practice and culture: one aspect, China patent administration protection system and patent strategy system have been constructed during the process of responding to China’s current needs of economic and social development; on the other hand, patent system should work well with the essence of traditional Chinese culture, turn innovation culture, contract culture and credit culture into specific legal system. Thus, in the integration of the process of patent system and the reality of China, such three versions of patent system had been formed: the theory version—patent system with a Chinese characteristic, the demonstration version of developing countries and the Chinese version in the overall international patent system.

Keywords: patent system; sinicization; patent strategy; innovation culture; credit culture

專利制度作為科學(xué)技術(shù)與人文精神的組合,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中最重要的組成部分。回溯專利制度產(chǎn)生和發(fā)展的軌跡,其在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的境遇完全不同。對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言,專利制度的誕生與演進(jìn)是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)自然的歷史過(guò)程;對(duì)廣大的發(fā)展中國(guó)家而言,由于普遍缺乏專利法治實(shí)踐與法治文化傳統(tǒng),專利制度的建立往往不是基于本國(guó)國(guó)情的主動(dòng)選擇,而是迫于外部壓力而為的制度移植。我國(guó)專利制度始于20世紀(jì)80年代,其后經(jīng)歷了三次修改,2012年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式啟動(dòng)了專利法的第四次修改工作,《中華人民共和國(guó)專利法修訂草案(送審稿)》(以下簡(jiǎn)稱《專利法草案》)于2015年12月2日正式公布。縱觀專利制度30年來(lái)的法治實(shí)踐及數(shù)次立法調(diào)整,尤其是新近公布的《專利法草案》,我國(guó)專利制度在遵守國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的基礎(chǔ)上,越來(lái)越多地呈現(xiàn)出具有中國(guó)氣派、中國(guó)風(fēng)格的法律特征,其中國(guó)化發(fā)展的路徑愈加清晰。

一、專利制度中國(guó)化的核心內(nèi)涵與實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)

1.專利制度中國(guó)化的核心內(nèi)涵

專利制度中國(guó)化的核心內(nèi)涵是立足中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式和民族文化等特征,形成具有中國(guó)特色的專利制度體系。域外專利制度通過(guò)實(shí)踐和文化兩個(gè)維度與中國(guó)國(guó)史民情結(jié)合,逐步實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)移植到內(nèi)生性生長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變,最終形成了具有中國(guó)氣派、中國(guó)風(fēng)格的專利制度。

專利制度中國(guó)化研究的關(guān)鍵在于如何理解“化”的蘊(yùn)意?？傮w而言,“當(dāng)代中國(guó)各門人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的學(xué)術(shù)研究都應(yīng)該以馬克思主義中國(guó)化作為自己的理論立足點(diǎn)、方法論原則和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)”[1]。艾思奇在《論中國(guó)的特殊性》中指出,“化”具有“創(chuàng)造”的意義,強(qiáng)調(diào)“能在一定的具體環(huán)境之下實(shí)踐馬克思主義,在一定國(guó)家的特殊條件下來(lái)進(jìn)行創(chuàng)造馬克思主義的事業(yè)”。在毛澤東看來(lái),“中國(guó)化”還應(yīng)具有“應(yīng)用”的內(nèi)涵,“馬克思主義中國(guó)化應(yīng)按照中國(guó)的特點(diǎn)去運(yùn)用它,也就是說(shuō),使之在每一表現(xiàn)中帶著必須有的中國(guó)特性”。從哲學(xué)意義上講,“化”具有“在一定國(guó)家的特殊條件下來(lái)進(jìn)行創(chuàng)造”和“按照中國(guó)的特點(diǎn)去應(yīng)用”的雙重蘊(yùn)意。專利制度中國(guó)化,意味著中國(guó)的專利制度不能僅是對(duì)西方專利模式的簡(jiǎn)單復(fù)制,它愈加強(qiáng)調(diào)對(duì)中國(guó)問(wèn)題、中國(guó)道路和中國(guó)實(shí)踐的關(guān)注與提煉。就實(shí)踐層面而言,專利制度中國(guó)化應(yīng)有效回應(yīng)中國(guó)科技創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求,突破西方專利固有模式的藩籬;就文化層面而言,專利制度中國(guó)化在理論上應(yīng)注重吸收本國(guó)傳統(tǒng)文化,實(shí)現(xiàn)自身特有的民族化表達(dá)。

專利制度中國(guó)化有別于專利制度本土化。專利制度中國(guó)化首先強(qiáng)調(diào)本國(guó)專利理論的內(nèi)生性,即改造、創(chuàng)造出特有的專利制度民族化表達(dá)方式,使之成為專利制度中國(guó)道路的“理論版”;其次,專利制度中國(guó)化旨在通過(guò)專利制度與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)轉(zhuǎn)型的融合,提煉出中國(guó)專利實(shí)踐的成功經(jīng)驗(yàn),使之成為發(fā)展中國(guó)家專利制度的“示范版”;最后,專利制度中國(guó)化強(qiáng)調(diào)積極參與世界專利協(xié)商與談判,用具有中國(guó)特色的專利模式去影響和改造世界專利體系,增強(qiáng)中國(guó)專利模式的國(guó)際影響力和感召力,使之成為國(guó)際專利話語(yǔ)權(quán)體系的“中國(guó)版”。

2.專利制度中國(guó)化的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)

當(dāng)代中國(guó)專利制度的“出場(chǎng)”留有較深的時(shí)代印記。法學(xué)是經(jīng)世致用的學(xué)問(wèn),專利制度也概莫能外。西方專利制度歷經(jīng)數(shù)百年的發(fā)展,其激勵(lì)科技創(chuàng)新、驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功效被各國(guó)的專利法治實(shí)踐所證成,這成為后發(fā)國(guó)家移植專利制度的重要原因。從源頭上講,專利制度是一種移植而來(lái)的外來(lái)制度,但是同時(shí)這種制度在中國(guó)的建立又具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)需求性。因此,中國(guó)專利制度從建立伊始就不可避免地包含著制度的社會(huì)需求與自身異質(zhì)性的內(nèi)在矛盾。以1985年4月1日專利法的實(shí)施為起點(diǎn),經(jīng)過(guò)30余年的法制建設(shè),我國(guó)迄今已形成了專利法律體系的基本構(gòu)架。問(wèn)題在于,這種“拿來(lái)主義”的立法模式忽視了中西社會(huì)結(jié)構(gòu)及專利法治文化等方面的巨大差異。質(zhì)言之,在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期,發(fā)展中國(guó)家構(gòu)建了本土之上的物化法律制度,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“硬件”系統(tǒng),而沒(méi)有同時(shí)植入自主之言的法律精神,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“軟件”系統(tǒng)[2]。因此,在缺乏專利法治實(shí)踐及文化傳統(tǒng)的中國(guó),專利制度的單向度移植只能帶來(lái)水土不服的不利后果。

對(duì)專利制度與中國(guó)國(guó)史民情融合問(wèn)題的探索不僅體現(xiàn)了中國(guó)法律制度對(duì)西方法律實(shí)踐的態(tài)度,而且反映了中國(guó)傳統(tǒng)文化對(duì)現(xiàn)代科技的接受程度。從該意義上講,專利制度中國(guó)化既是一個(gè)當(dāng)下正在發(fā)生著的社會(huì)實(shí)踐,同時(shí)又是一個(gè)傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代科技法制結(jié)合的歷史過(guò)程。據(jù)此,對(duì)于專利制度中國(guó)化實(shí)現(xiàn)路徑的分析和考察理所應(yīng)當(dāng)要沿著實(shí)踐和文化兩個(gè)維度展開(kāi)。

二、實(shí)踐推動(dòng)下的專利制度中國(guó)化路徑

事實(shí)表明,在過(guò)去30余年中,中國(guó)專利制度建設(shè)成就斐然,在較短的時(shí)間內(nèi)建立了與國(guó)際接軌的專利制度。針對(duì)特殊的國(guó)史民情,中國(guó)專利制度建設(shè)始終致力于回應(yīng)和滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求。就宏觀層面而言,在國(guó)家高度重視專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變促進(jìn)作用的背景下,中國(guó)特色的專利戰(zhàn)略受到廣泛的關(guān)注;就具體的制度構(gòu)建而言,在遵守國(guó)際條約的前提下建立了中國(guó)特色的專利行政保護(hù)制度。

1.中國(guó)特色的專利戰(zhàn)略

改革開(kāi)放30多年后,中國(guó)的發(fā)展模式到了一個(gè)必須作出選擇的重要關(guān)頭。國(guó)際上,以貿(mào)易制裁為后盾的全球?qū)＠贫融呁詷O大限制了我國(guó)專利制度建設(shè)的選擇空間,照搬日韓崛起的“模仿—?jiǎng)?chuàng)新”模式的國(guó)際空間不復(fù)存在,后發(fā)國(guó)家必須接受發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)制定的苛刻的、高標(biāo)準(zhǔn)的專利條款。此外,經(jīng)過(guò)多年的高速發(fā)展,中國(guó)經(jīng)濟(jì)諸多矛盾日益顯現(xiàn),一方面原有的粗放型增長(zhǎng)模式并未得到徹底扭轉(zhuǎn),能源缺口、環(huán)境壓力越來(lái)越大,人口紅利開(kāi)始消失,長(zhǎng)期形成的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐漸式微;另一方面“核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏是我國(guó)科技發(fā)展面臨的主要問(wèn)題,由此導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)困難”[3]。

轉(zhuǎn)變中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式成為全社會(huì)的共識(shí)。在路徑選擇上,美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)實(shí)施并及時(shí)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最終成長(zhǎng)為世界性創(chuàng)新大國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn),對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式具有強(qiáng)烈的示范效應(yīng)。自從2007年黨的十七大正式提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”后,《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》于2008年6月正式出臺(tái)?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的制定與公布,是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)30年最為精彩的一筆[4]。該戰(zhàn)略注重發(fā)揮專利制度與科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)政策的協(xié)同效應(yīng),強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮市場(chǎng)主體自主創(chuàng)新的推動(dòng)力和引導(dǎo)力,使中國(guó)到2020年成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)水平較高的國(guó)家。

專利戰(zhàn)略是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分[5]。專利戰(zhàn)略的實(shí)施應(yīng)以完善制度為先導(dǎo),因此近年來(lái)專利制度的修改步伐明顯加快。自2008年專利法完成第三次修改,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年1月正式啟動(dòng)了專利法第四次修改工作;經(jīng)過(guò)分析和采納社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議,《專利法草案》于2015年12月2日正式公布。該草案以“建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)”為目標(biāo),圍繞著十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)的“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù),健全技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制”及十八屆四中全會(huì)提出“完善激勵(lì)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制”的具體任務(wù),以加大專利保護(hù)力度、維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益、促進(jìn)專利的實(shí)施和運(yùn)用等方面為重點(diǎn),提出的專利法修改意見(jiàn)多達(dá)30余條。此外,專利法配套制度的修改工作有序推進(jìn): “國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局兩次修改專利審查指南,修改了專利行政執(zhí)法辦法、發(fā)明專利申請(qǐng)優(yōu)先審查管理辦法等部門規(guī)章;圍繞著推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)用,修改了專利實(shí)施許可備案辦法、專利質(zhì)押登記辦法、專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法等部門規(guī)章”[6]。

2.中國(guó)特色的專利行政保護(hù)制度

盡管TRIPS協(xié)議明確規(guī)定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”,但由于專利權(quán)的行使必然影響到社會(huì)公眾的利益和社會(huì)財(cái)富的重新分配,且無(wú)形財(cái)產(chǎn)的保護(hù)完全依靠權(quán)利人私力救濟(jì)確實(shí)力所不逮,因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)性的認(rèn)定并不意味著對(duì)公權(quán)力介入的全盤拒絕。西方發(fā)達(dá)國(guó)家專利保護(hù)以權(quán)利人提起司法訴訟為主,以海關(guān)邊境執(zhí)法等措施為輔,其行政保護(hù)的特點(diǎn)在于公權(quán)力介入的范圍和程度有限。這種行政保護(hù)的有限性,無(wú)疑與社會(huì)公眾良好的專利保護(hù)傳統(tǒng)及高效健全的司法救濟(jì)制度密不可分。就我國(guó)而言,一方面部分地區(qū)和行業(yè)侵犯專利的現(xiàn)象較為猖獗,公眾的專利保護(hù)意識(shí)還不夠高;另一方面專利司法保護(hù)制度有待改進(jìn),專利糾紛勝訴難、執(zhí)行難問(wèn)題在某種程度上已成為整個(gè)民商事審判活動(dòng)的薄弱環(huán)節(jié)。因此,專利行政保護(hù)制度的建構(gòu)必須正視司法保護(hù)不力的現(xiàn)實(shí),充分發(fā)揮行政權(quán)力的效率優(yōu)勢(shì),滿足權(quán)利人要求加強(qiáng)專利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求。

與發(fā)達(dá)國(guó)家不同,中國(guó)特色的專利行政保護(hù)制度不僅涵蓋的范圍較廣,而且行政保護(hù)的手段靈活多樣。在專利行政保護(hù)的制度構(gòu)建方面,實(shí)行專利申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、終止及無(wú)效制度。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律明確賦予行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法權(quán),如行政確認(rèn)、行政許可、強(qiáng)制許可、行政裁決、行政調(diào)解、行政強(qiáng)制、行政處罰、行政備案、行政征收、行政處分和海關(guān)特殊保護(hù)措施等[7]。因此,行政機(jī)關(guān)可以針對(duì)具體的專利糾紛靈活采用行政措施,實(shí)現(xiàn)對(duì)專利的事前、事中和事后保護(hù)的全程覆蓋?！秾＠ú莅浮防^續(xù)堅(jiān)持強(qiáng)化專利行政保護(hù)的基本原則,對(duì)于重復(fù)侵犯專利權(quán)等惡意侵權(quán)行為,該草案加大了行政處罰力度,規(guī)定專利行政機(jī)關(guān)可處以非法經(jīng)營(yíng)額一倍以上五倍以下的罰款或二十五萬(wàn)元以下的罰款。此外,《專利法草案》還將專利行政機(jī)關(guān)的調(diào)查取證職能擴(kuò)大到侵犯專利權(quán)行為和假冒專利行為兩大領(lǐng)域,對(duì)于拒絕、阻撓專利行政機(jī)關(guān)依法調(diào)查的,視情節(jié)的輕重給予警告、治安管理處罰或者追究刑事責(zé)任。

專利行政保護(hù)制度追求“低成本高效率”解決專利糾紛,特定情況下效率價(jià)值和公平價(jià)值可能會(huì)發(fā)生沖突,因此中國(guó)特色的專利行政保護(hù)制度設(shè)置了司法終裁的法律制度。就民事訴訟而言,權(quán)利人就專利侵權(quán)行為請(qǐng)求行政機(jī)關(guān)作出行政裁決后,可向人民法院提起侵權(quán)之訴;就行政訴訟而言,權(quán)利人不服專利行政機(jī)關(guān)行政確權(quán)的,可就該具體行政行為向人民法院提起行政訴訟;就刑事訴訟而言,專利行政機(jī)關(guān)在查處專利違法行為中發(fā)現(xiàn)構(gòu)成犯罪需進(jìn)行刑事處罰的,應(yīng)當(dāng)主動(dòng)移交相關(guān)機(jī)關(guān)處理。

三、文化驅(qū)動(dòng)下的專利制度中國(guó)化路徑

專利文化在其內(nèi)在結(jié)構(gòu)上包括以下兩個(gè)層次。一是觀念層次的專利文化,主要是指專利創(chuàng)造、使用和保護(hù)的意識(shí)和學(xué)說(shuō);二是制度層次的專利文化,涵蓋專利制度、管理制度及專利設(shè)施等。觀念層次的專利文化是根本,制度層次的專利文化是形式,“制度的精神體現(xiàn)為制度背后的文化”[8]。雖然中國(guó)在法律實(shí)用主義主導(dǎo)下構(gòu)建了較為完整的專利制度,“但是相關(guān)計(jì)量研究結(jié)果表明,相關(guān)制度(例如專利政策)對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用尚未充分發(fā)揮,一些消極的影響已經(jīng)顯現(xiàn)”[9]。造成上述問(wèn)題的原因除了專利法與相關(guān)制度的協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮較差,更在于專利法律文化與專利制度之間的銜接不暢,甚至專利法律文化在內(nèi)化為專利制度過(guò)程中發(fā)生異化。

1.立足“求變”文化,完善專利制度

雖然傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)社會(huì)、個(gè)人對(duì)權(quán)威的服從,有“天不變,道亦不變”的思想,但是同樣蘊(yùn)含著豐富的創(chuàng)新思想。在中國(guó)早期的典籍《周易》中就有“天行健,君子以自強(qiáng)不息”的論述,之后在《禮記》中也有“茍日新,日日新,又日新”的勸導(dǎo),王夫之更是提出了“推陳而致新”的觀點(diǎn)。以傳統(tǒng)文化中的 “求變”思想為淵源,專利文化本質(zhì)上是一種崇尚創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新成果的法律文化,尤其強(qiáng)調(diào)將激勵(lì)創(chuàng)新作為專利制度的根本價(jià)值,要求中國(guó)專利制度的構(gòu)建必須以創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)。

專利制度就其功能而言,旨在激勵(lì)和保護(hù)科技創(chuàng)新,是為“創(chuàng)新之法”[10]。但是長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)專利法并未彰顯“激勵(lì)創(chuàng)新”的立法宗旨。1985年我國(guó)專利法立足于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,將立法宗旨確定為“保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、利于發(fā)明創(chuàng)造的運(yùn)用推廣,促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展”;專利法第二次修改時(shí),立法者區(qū)分了科技發(fā)展與科技創(chuàng)新的不同內(nèi)涵,首次將“促進(jìn)科技創(chuàng)新”作為專利法的立法宗旨,突出了“科技創(chuàng)新”的重要性。隨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的全面落實(shí),專利法第三次修改著眼于以科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,明確地將“提升創(chuàng)新能力”作為專利法的立法宗旨,“強(qiáng)化專利法在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用方面的功能和作用”[11]。

專利法從擴(kuò)大專利權(quán)授予范圍、改革專利新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)、延長(zhǎng)專利成果保護(hù)期限等方面加大了對(duì)創(chuàng)新行為的激勵(lì)。其一,擴(kuò)大專利權(quán)授予范圍。1985年專利法對(duì)“藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)”不得授予專利權(quán)的規(guī)定,導(dǎo)致我國(guó)相關(guān)企業(yè)長(zhǎng)期沿襲低成本仿制的發(fā)展模式,不敢將更多的創(chuàng)新資源投入到新化合物的研發(fā)上。專利法第一次修改時(shí)刪除了對(duì)“藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)”不得授予專利權(quán)的規(guī)定,有利于從根本上提升我國(guó)化工、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。其二,改革專利新穎性判斷標(biāo)準(zhǔn)。第三次修改之前的專利法在專利成果創(chuàng)新程度判斷上采用的是“混合新穎性”標(biāo)準(zhǔn),即在出版物上公開(kāi)發(fā)表的采用“世界新穎性”標(biāo)準(zhǔn),以公知公用的方式公開(kāi)則采用“國(guó)內(nèi)新穎性”標(biāo)準(zhǔn)。這種二元判斷標(biāo)準(zhǔn)背離了專利制度鼓勵(lì)創(chuàng)新的宗旨,使得專利制度發(fā)生異化,例如,一些專利申請(qǐng)人剽竊國(guó)外技術(shù)方案向我國(guó)專利主管部門申請(qǐng)專利權(quán)。專利法第三次修改摒棄了“混合新穎性”標(biāo)準(zhǔn),回歸“絕對(duì)新穎性”標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)調(diào)被授予專利權(quán)的必須是世界范圍內(nèi)沒(méi)有被公眾知曉的“新成果”。其三,延長(zhǎng)專利成果保護(hù)期限。1985年專利法規(guī)定,發(fā)明專利保護(hù)期限為15年,外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型在5年保護(hù)期限屆滿后可申請(qǐng)展期3年。專利法第一次修改時(shí)將發(fā)明專利的保護(hù)期限延長(zhǎng)到20年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限延長(zhǎng)到10年,但相比很多國(guó)家,我國(guó)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限仍然偏短。隨著我國(guó)外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng),全社會(huì)對(duì)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的需求日益強(qiáng)烈,因此《專利法草案》將外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限延長(zhǎng)到15年。

2.尊重契約文化,完善專利制度

專利成果是具有價(jià)值和使用價(jià)值的稀缺資源,契約締結(jié)效率的提高將會(huì)鼓勵(lì)更多稀缺性成果的創(chuàng)造和利用,有效提升專利成果的使用效率。倘若專利的授予、許可使用及轉(zhuǎn)讓等各環(huán)節(jié)缺乏有力的契約規(guī)制,專利權(quán)屬爭(zhēng)議、權(quán)利濫用現(xiàn)象頻發(fā)將迫使權(quán)利人不得不轉(zhuǎn)向私力救濟(jì)或者尋求行政、司法保護(hù),各種救濟(jì)方式的成本必然轉(zhuǎn)移給知識(shí)成果的使用人,從而增加整個(gè)社會(huì)的成本。因此,營(yíng)造一種尊重契約的專利文化,利于當(dāng)事人在意思自治的基礎(chǔ)上更好地實(shí)現(xiàn)專利成果的創(chuàng)造、運(yùn)用及保護(hù)。在專利成果創(chuàng)造環(huán)節(jié),當(dāng)事人可就專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的歸屬進(jìn)行約定;在專利成果運(yùn)用環(huán)節(jié),當(dāng)事人可就專利成果使用的期限、方式及范圍等進(jìn)行協(xié)商;在專利成果救濟(jì)環(huán)節(jié),當(dāng)事人可在專利行政機(jī)關(guān)主持下就侵權(quán)損失進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成調(diào)解協(xié)議。因此,專利成果的創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)等環(huán)節(jié)無(wú)不滲透著契約文化,某種程度上契約已經(jīng)成為專利制度的重要內(nèi)容。

縱觀專利法的三次修改,立法者尊重當(dāng)事人契約自由的趨勢(shì)日益明顯。研讀1985年專利法的相關(guān)條款,不難發(fā)現(xiàn)政府公權(quán)力對(duì)專利的許可使用、轉(zhuǎn)讓等諸多本應(yīng)由當(dāng)事人意思自治的內(nèi)容作了強(qiáng)制性規(guī)定,但是在專利法的三次修改過(guò)程中,“專利法在對(duì)專利制度的有效運(yùn)行加以規(guī)制的同時(shí),應(yīng)當(dāng)更多地體現(xiàn)出意思自治原則”[12]逐漸成為立法者的共識(shí)。例如,1985年專利法規(guī)定許可他人實(shí)施專利的必須訂立書(shū)面實(shí)施許可合同,但是專利法第二次修改時(shí)將其改為應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面實(shí)施許可合同,從“必須”到“應(yīng)當(dāng)”的轉(zhuǎn)變反映了立法者對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重;此外,專利法第三次修改時(shí)刪除了中國(guó)單位或者個(gè)人向國(guó)外轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)必須經(jīng)過(guò)主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定,減少了對(duì)專利契約的不當(dāng)干預(yù)。

立法者對(duì)契約文化的尊重同樣體現(xiàn)在《專利法草案》對(duì)行政調(diào)解協(xié)議履行問(wèn)題的處理上。雖然“《專利法》第60條,《專利法實(shí)施細(xì)則》第80 條、第82條、第85條均對(duì)行政調(diào)解作出了規(guī)定,明確了專利行政管理部門作為國(guó)家機(jī)關(guān)有對(duì)專利民事糾紛進(jìn)行調(diào)解的職能”[13],但是對(duì)雙方所達(dá)成調(diào)解協(xié)議的履行問(wèn)題卻缺乏明確的規(guī)定。針對(duì)上述問(wèn)題,《專利法草案》增設(shè)專門條款,明確規(guī)定侵權(quán)人達(dá)成調(diào)解協(xié)議但又不實(shí)際履行的,權(quán)利人可向人民法院請(qǐng)求確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力并申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

3.彰顯誠(chéng)信文化,完善專利制度

誠(chéng)信是中國(guó)傳統(tǒng)文化的重要內(nèi)容。孔子以“文、行、忠、信”引導(dǎo)學(xué)生,先賢們將“誠(chéng)”和“信”聯(lián)系起來(lái),認(rèn)為誠(chéng)信蘊(yùn)含著追求本真、履行諾言之意。從法理上講,誠(chéng)信要求民事主體從事民事活動(dòng)時(shí)恪守信用、誠(chéng)實(shí)不欺,在善意或確信自己的行為不對(duì)他人合法權(quán)利構(gòu)成任何損害的主觀狀態(tài)下去追逐自己的利益。因此,誠(chéng)信是民商事領(lǐng)域的根本原則,民事訴訟法在2012年的修改中亦將誠(chéng)信確認(rèn)為民事訴訟的基本原則。

誠(chéng)信原則是民法的基本原則,但專利法中并沒(méi)有明確寫(xiě)入誠(chéng)信原則[14]。這不能不說(shuō)是專利法的巨大疏漏,因?yàn)橹鳈?quán)法和商標(biāo)法修改后已經(jīng)將誠(chéng)信原則確認(rèn)為基本原則。由于專利法缺乏對(duì)誠(chéng)信文化、誠(chéng)信原則的明確宣示,一方面導(dǎo)致專利行政機(jī)關(guān)在專利審批、確權(quán)等活動(dòng)中,應(yīng)對(duì)各種專利投機(jī)行為愈加被動(dòng);另一方面人民法院在處理專利權(quán)糾紛時(shí),不得不在專利法的規(guī)定之外援引民法中的誠(chéng)信條款。因此,《專利法草案》將誠(chéng)信原則確定為專利法的基本原則,要求專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理等行為必須恪守誠(chéng)實(shí)信用且不得損害公共利益,正是彰顯誠(chéng)信文化的題中應(yīng)有之意。

長(zhǎng)期以來(lái),專利制度對(duì)專利侵權(quán)行為規(guī)制不力,導(dǎo)致“30%的專利權(quán)人遇到了侵權(quán)糾紛,其中僅有10%的權(quán)利人采取維權(quán)措施”[15],部分權(quán)利人甚至因?yàn)榫S權(quán)困難動(dòng)搖了對(duì)專利制度的信心。因此,強(qiáng)化對(duì)專利侵權(quán)行為的規(guī)制,破解權(quán)利人維權(quán)難困境,是誠(chéng)信文化的必然要求。經(jīng)過(guò)三次修改,雖然專利法侵權(quán)賠償制度逐步完善,但“我國(guó)目前專利侵權(quán)現(xiàn)象較為普遍,特別是群體侵權(quán)、重復(fù)侵權(quán)還較為嚴(yán)重”[16]。產(chǎn)生上述問(wèn)題的原因在于現(xiàn)行侵權(quán)賠償制度依據(jù)“填平原則”設(shè)計(jì),即權(quán)利人在侵權(quán)糾紛中獲得的賠償,從性質(zhì)上講是為了彌補(bǔ)因侵權(quán)行為造成的經(jīng)濟(jì)損失,從數(shù)額上講必須以實(shí)際財(cái)產(chǎn)損失為上限,侵權(quán)賠償制度的構(gòu)建未充分考慮權(quán)利人支付的維權(quán)成本。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人為了維權(quán)常常陷入“未受其利先受其害” 的窘境[17],其勝訴后所獲得的賠償數(shù)額往往小于實(shí)際的財(cái)產(chǎn)損失和耗費(fèi)的維權(quán)成本,“填平原則”在實(shí)踐中經(jīng)常處于“填不平”的尷尬境地。因此,《專利法草案》引入懲罰性賠償制度,對(duì)于故意侵犯專利權(quán)的,人民法院可以根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)、規(guī)模、損害后果等因素將賠償數(shù)額提高到一倍以上三倍以下。

四、 結(jié) 語(yǔ)

專利制度中國(guó)化研究對(duì)專利制度在中國(guó)單向度移植的批判并不意味著全盤否定專利制度的價(jià)值,而是強(qiáng)調(diào)域外的專利制度應(yīng)當(dāng)在與中國(guó)國(guó)史民情的融合中成長(zhǎng),構(gòu)建具有中國(guó)特色的專利制度體系。從實(shí)踐的角度看,任何法律都是經(jīng)世致用的理論,因此專利制度在解決中國(guó)問(wèn)題過(guò)程中形成了中國(guó)特色的專利戰(zhàn)略和專利行政保護(hù)制度,此謂專利制度“中國(guó)化”之“創(chuàng)造”。此外,雖然法律文化奠定了法律制度的思想基礎(chǔ),但是法律文化不能直接用于解決特定的法律問(wèn)題,必須先被轉(zhuǎn)化為某項(xiàng)具體的法律制度。因此,從文化的角度看,應(yīng)當(dāng)以傳統(tǒng)文化為淵源,將創(chuàng)新文化、契約文化與誠(chéng)信文化的具體要求內(nèi)化為各項(xiàng)專利制度,此謂專利制度“中國(guó)化”之“應(yīng)用”。由此,中國(guó)專利制度以本國(guó)的專利法治實(shí)踐為基礎(chǔ),在傳統(tǒng)文化精髓的引導(dǎo)下,凸顯對(duì)專利制度西方模式的創(chuàng)新和超越,最終形成專利制度中國(guó)道路的“理論版”、 發(fā)展中國(guó)家專利實(shí)踐的“示范版”和國(guó)際專利話語(yǔ)權(quán)體系的“中國(guó)版”。

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(責(zé)任編輯: 王 薇)

On the Sinicization of Patent System and the Realization of the Path

FEIYan-ying1,RENWen-hua2,LINGLi2

(1. Faculty of Humanities and Social Sciences,Dalian University of Technology, Dalian 116024, China; 2. School of Marxism,Dalian University of Technology, Dalian 116024, China)

D 923.4

A

1008-3758(2017)05-0512-06

10.15936/j.cnki.1008-3758.2017.05.011

2016-11-26

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利事業(yè)推進(jìn)戰(zhàn)略創(chuàng)新資助項(xiàng)目(ZLZLXM-E-01)。

費(fèi)艷穎(1965- ),女,遼寧營(yíng)口人,大連理工大學(xué)教授,博士生導(dǎo)師,主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中國(guó)道路與科技創(chuàng)新法治研究; 任文華(1981- ),男,四川樂(lè)山人,大連理工大學(xué)博士研究生,主要從事中國(guó)道路與科技創(chuàng)新法治研究; 凌 莉(1990- ),女,山東臨沂人,大連理工大學(xué)博士研究生,主要從事中國(guó)道路與科技創(chuàng)新法治研究。