淺析清初（后金）與朝鮮宗藩關(guān)系演進(jìn)與確立
——以“丁卯之役”與“丙子之役”為中心

崔峰龍，任君蕾

（大連大學(xué) 中國(guó)東北史研究中心，遼寧 大連 116622）

淺析清初（后金）與朝鮮宗藩關(guān)系演進(jìn)與確立
——以“丁卯之役”與“丙子之役”為中心

崔峰龍，任君蕾

（大連大學(xué) 中國(guó)東北史研究中心，遼寧 大連 116622）

17世紀(jì)初是東北亞政治格局發(fā)生重大變化的時(shí)期。這一期間，建州女真逐漸統(tǒng)一海西女真、野人女真各部，并建立“后金”政權(quán)后與明朝對(duì)峙。后金為了消除與明朝抗衡的后顧之憂，先是極力向朝鮮王朝示好，后經(jīng)過(guò)第一次征伐將原來(lái)的“依附關(guān)系”改為“兄弟之國(guó)”，繼而通過(guò)第二次征伐將“兄弟關(guān)系”轉(zhuǎn)升為“君臣之義”，由此最終確立宗藩關(guān)系。本文將以“丁卯之役”（1627年）與“丙子之役”（1636年）為主要線索，闡述了清初（后金）與朝鮮王朝宗藩關(guān)系演進(jìn)與形成過(guò)程，以便進(jìn)一步深入了解宗藩體制的實(shí)質(zhì)問(wèn)題。

丁卯之役；江都之盟；平壤之盟；丙子之役；城下之盟

一、“后金”建立前明、朝鮮與女真三者的關(guān)系

14世紀(jì)末，明朝在東北地區(qū)重創(chuàng)故元的幾股勢(shì)力后，便開(kāi)始管理東北地區(qū)各少數(shù)民族即女真、吉里迷、苦兀、大翰爾等土著族群。對(duì)于女真部落，明成祖沿用太祖時(shí)期在兀良哈蒙古地區(qū)建立的羈縻衛(wèi)所政策，任命當(dāng)?shù)嘏媸最I(lǐng)擔(dān)任衛(wèi)所各級(jí)官員，其中建州衛(wèi)是明代在東北地區(qū)三大女真人部落中所設(shè)置的第一個(gè)羈縻衛(wèi)所。據(jù)史料記載，明成祖一朝22年之間，女真各部朝貢共220次[1]444。明朝為進(jìn)一步鞏固?hào)|北疆域和管轄女真各部，1409年設(shè)置努爾干都指揮使司，并派官駐兵鎮(zhèn)守，治理其諸多羈縻衛(wèi)所，頗有效果。明代永樂(lè)、洪熙、宣德年間，明朝不斷派遣朝官和努爾干都司的官員，帶著朝廷的賞賜前往女真地區(qū)招諭女真部落，巡視羈縻衛(wèi)所?？墒?，后來(lái)努爾干都司由努爾干（今特利）被收縮內(nèi)遷（開(kāi)原），而羈縻衛(wèi)所仍繼續(xù)實(shí)行。羈縻衛(wèi)所雖有較大自主權(quán)，但是如果發(fā)生較大內(nèi)部沖突時(shí)，明朝中央就會(huì)直接干預(yù)或處理。直到萬(wàn)歷中期為止，明朝中央對(duì)女真各部的支配都是頗為有效的。

明朝穩(wěn)定東北邊疆地區(qū)的同時(shí)，也極力與高麗王朝維系融洽關(guān)系。朱元璋建立明朝后，高麗國(guó)王恭愍王就遣使張子溫赴明建交，不久便停止使用元“至正”年號(hào)。為此，明太祖遣使偰斯持詔書(shū)及金印誥文赴高麗，封高麗恭愍王為高麗國(guó)王，正式確定宗藩關(guān)系。明朝是創(chuàng)出中國(guó)中原王朝改朝換代后，承襲前朝以和平方式與高麗王朝建立藩屬體制的最典型的標(biāo)本。公元1392年，高麗權(quán)臣李成桂迫使恭讓王讓位，自立為王，建立李氏王朝。此后，李成桂則更加主張與明友好，即曰：“以小事大，保國(guó)之道。我國(guó)家三統(tǒng)以來(lái)，事大以動(dòng)”[2]107。同年十一月，李太祖派遣藝文館學(xué)士韓尚質(zhì)赴明，奏請(qǐng)“以‘朝鮮’‘和寧’，請(qǐng)更國(guó)號(hào)，乞圣裁”[2]112。明于閏十二月初九日欽奉圣旨：“東夷之號(hào)，惟‘朝鮮’之稱(chēng)美，且其來(lái)遠(yuǎn)，可以本其明而祖之”[2]113。由此可見(jiàn)，李朝對(duì)明朝的尊崇，自此“朝鮮”之國(guó)名使用至今（即半島北部“朝鮮民主主義人民共和國(guó)”之簡(jiǎn)稱(chēng)）。李朝對(duì)明之朝貢，明要求三年一貢，而李朝卻一年三貢，即賀正、圣節(jié)、千秋節(jié)。后又改為一年四貢，除前三貢外，另加冬至節(jié)[3]465。李朝每次朝貢時(shí)，向明進(jìn)獻(xiàn)不少物品，明也以大體相當(dāng)?shù)奈锲坊刭?zèng)。兩國(guó)使節(jié)交往相當(dāng)頻繁，是中世紀(jì)中朝關(guān)系史上宗藩體制最典范時(shí)期之一。

明代前期，女真主要分為建州女真，海西女真和野人女真三大部。其中，建州女真的社會(huì)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，但生活條件仍然艱苦，且女真內(nèi)部經(jīng)常發(fā)生爭(zhēng)權(quán)奪利的暗斗，時(shí)發(fā)饑荒，物資欠缺。對(duì)此，相隔遙遠(yuǎn)的中原王朝又不能及時(shí)給予扶持，所以女真就與毗鄰朝鮮頻發(fā)交易，以便物資補(bǔ)償。但是，李氏王朝并不把女真人視為平等交往的伙伴，從一些文獻(xiàn)中就能看出朝鮮將女真稱(chēng)之為“藩胡”“夷狄”“丑類(lèi)”等，十分蔑視。李氏王朝一方面將女真視為朝鮮北方安全的緩沖，在政治上對(duì)建州女真加官進(jìn)爵，經(jīng)濟(jì)上與女真保持貿(mào)易往來(lái)，給予豐厚的賜惠。另一方面，對(duì)于擾亂朝鮮北部邊境的建州女真人，實(shí)施經(jīng)濟(jì)封鎖，甚至武力征服。朝鮮王朝如此對(duì)女真采取兩手之策，其最終目的是將女真納入到自己的控制圈內(nèi)，以便得以實(shí)施北方開(kāi)拓政策?？梢?jiàn)，當(dāng)時(shí)朝鮮與女真的關(guān)系中，朝鮮處于支配地位，女真處于弱勢(shì)地位。

由上可見(jiàn)，明朝、朝鮮、建州女真都為各自利益，實(shí)施著不同的外交策略。明朝對(duì)朝鮮與女真采取“以夷制夷”的方略，若有一方逾越界限，明朝就采取措施壓制。朝鮮則為實(shí)現(xiàn)北方開(kāi)拓策略，對(duì)女真適時(shí)拉攏，而對(duì)明朝保持友好，避免沖突。而處于弱勢(shì)的女真，為了生存不得不委蛇于明朝與朝鮮之間。然而，這種局面進(jìn)入到17世紀(jì)初期以后就呈現(xiàn)出其三者關(guān)系龜裂之新跡象。

二、“后金”崛起及征伐朝鮮之原因

萬(wàn)歷十五年（1587年），努爾哈赤基本完成建州女真的統(tǒng)一之后，開(kāi)始對(duì)建州女真各部的有效統(tǒng)治。在此時(shí)期，努爾哈赤為了爭(zhēng)取明朝的庇護(hù)，壯大自己的勢(shì)力，就主動(dòng)積極為明朝保護(hù)邊塞，打擊明朝邊關(guān)的其他女真部落。明朝因其保塞有功，1589年授予他建州左衛(wèi)都督僉事之職，1595年又加授為龍虎將軍。隨著建州女真越來(lái)越強(qiáng)大，努爾哈赤欲求自立為王的傾向越來(lái)越明顯，這是在其與朝鮮王朝之間往來(lái)的書(shū)信中亦可見(jiàn)，他稱(chēng)建州為“女真國(guó)”，稱(chēng)自已為“女真國(guó)龍虎將軍”，甚至稱(chēng)為“建州國(guó)王”[4]259。在增強(qiáng)自己實(shí)力的同時(shí)，努爾哈赤也積極建立各種制度，為開(kāi)創(chuàng)政權(quán)做準(zhǔn)備。直到努爾哈赤吞并哈達(dá)、輝發(fā)和烏拉，并重創(chuàng)葉赫部，其疆域擴(kuò)展千里，人丁眾多，兵強(qiáng)馬壯之后，才終于脫離明朝建立女真政權(quán)。萬(wàn)歷四十四年（1616年），努爾哈赤在赫?qǐng)D阿拉（今遼寧省新賓縣永陵鎮(zhèn)老城）稱(chēng)汗，國(guó)號(hào)為“大金”，史稱(chēng)“后金”。

后金建立后，立即與明朝對(duì)峙，到天命七年（1622年），經(jīng)過(guò)薩爾滸、遼陽(yáng)、沈陽(yáng)、廣寧等大戰(zhàn)，后金的勢(shì)力遍及全遼之地，隨之努爾哈赤入主中原的野心也越來(lái)越大。但是，1626年努爾哈赤兵敗寧遠(yuǎn)城之役后，同年四月又親率大軍征伐蒙古，而到七月中旬，其身患毒疽，不久而薨。此后，后金圍繞繼承大汗，展開(kāi)激烈暗斗，最終皇太極受推舉承襲汗位，建元天聰。他繼位大汗后，改變努爾哈赤的“西征南略”策略，則采取“西和東征”策略，即外交上與明議和，軍事上東征朝鮮之方略?；侍珮O之所以做出這樣的決定，是因?yàn)榕瑺柟嗨篮?，八旗諸貝勒議定皇太極即位，并與三大貝勒代善、阿敏、莽古爾泰共同治理朝政，這種諸旗合力與汗權(quán)獨(dú)尊的斗爭(zhēng)，讓皇太極有所顧忌。同時(shí)，后金所占領(lǐng)地區(qū)的漢人，時(shí)而揭竿而起，民族矛盾尖銳。所以，皇太極欲求通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)樹(shù)立汗威，并轉(zhuǎn)移國(guó)內(nèi)矛盾。

從經(jīng)濟(jì)上看，“丁卯之役”的發(fā)生是后金生產(chǎn)力水平不能滿(mǎn)足其巨大的軍事實(shí)力急劇膨脹的需求。薩爾滸戰(zhàn)役之后，努爾哈赤為了鞏固自己的政權(quán)，強(qiáng)制推行境內(nèi)漢族剃發(fā)入旗，激怒的漢族民眾，紛紛舉兵反抗，而努爾哈赤則大肆鎮(zhèn)壓，大多漢族則逃入森林或朝鮮境內(nèi)，導(dǎo)致大量土地荒廢無(wú)人耕種。同時(shí)，明朝又切斷與后金的邊境交易，故而此時(shí)后金社會(huì)經(jīng)濟(jì)雖然有一定的發(fā)展，但其生活用品及糧食還不完全能夠自給自足。再加上，天聰元年后金遭遇大饑荒，金銀難以開(kāi)銷(xiāo)，物資缺乏。于是，得不到明朝援助的后金，只能把目標(biāo)投向于毗鄰的朝鮮[5]。

從軍事上看，當(dāng)時(shí)遼東戰(zhàn)場(chǎng)，由袁崇煥固守寧錦，西線無(wú)縫可趁。后金又處于朝鮮、明朝、蒙古三面包圍，故欲入主中原，先除后顧之憂，而東部朝鮮則國(guó)力相對(duì)較弱，且明將毛文龍居于朝鮮皮島蠢蠢欲動(dòng)，始終讓后金甚感威脅。正如后金太宗所言：“明毛文龍近彼海島，倚恃披猖，納我判民，故整旅徂征。若朝鮮可取，則并取之”[3]581?？梢?jiàn)，皇太極征伐朝鮮是貌似偶然試探，但實(shí)際上是策劃已久之舉。

從朝鮮王朝而言，光海君在位時(shí)期（1608～1623），雖然處于內(nèi)憂外患，但戰(zhàn)略上則采取“兩端外交”，既不背明，又與后金共處。對(duì)三角之局勢(shì)，光海君認(rèn)為：“中原事勢(shì)，誠(chéng)為岌岌，此時(shí)內(nèi)為自強(qiáng)，外為羈縻，一如高麗所為，則庶可保國(guó)”[2]3129～3130。他對(duì)后金之態(tài)度是：“至今不為東搶者，非愛(ài)我也，亦非畏我也，只以專(zhuān)力于西，誘我和好”[2]3163。由此可見(jiàn)，光海君既不迷信明朝的實(shí)力，又不以文化優(yōu)越感蔑視后金，尤其模仿高麗“兩端”策略，使而企圖延緩后金對(duì)朝鮮的軍事行動(dòng)。但是，1623年3月朝鮮王室內(nèi)部發(fā)生政變，光海君以“通虜”罪被黜退，李倧（仁祖）即位。李倧執(zhí)政后，就拋棄“兩端”外交，斷絕與后金來(lái)往，尊奉傾潰之明朝，以盡君臣之信義。然而，朝鮮仁祖親明外交策略，使其與后金關(guān)系日趨惡化，進(jìn)而加快了后金第一次征討朝鮮之進(jìn)程。

三、“丁卯之役”與“兄弟之國(guó)”

(一)“丁卯之役”

1627年，后金太宗以攻打明將毛文龍為借口，派譴大兵征伐朝鮮。1月8日，由朝鮮降將姜弘立、樸葵英等為向?qū)肭殖r，并于1月14日占領(lǐng)義州。同時(shí)，阿敏派兵攻打毛文龍駐守的鐵山，后金雖然攻下鐵山，但是毛文龍退至皮島，并沒(méi)有捕獲。后金統(tǒng)帥阿敏認(rèn)為，皮島隔海相望，水師不足，而朝鮮防御力量薄弱，便轉(zhuǎn)而主攻朝鮮，大舉侵入內(nèi)地，致書(shū)李朝國(guó)王，列出朝鮮“四大罪狀”①《李朝實(shí)錄》對(duì)所謂“四大罪狀”記述為：“我兩國(guó)原無(wú)仇恨，今何為助南朝兵馬，侵伐我國(guó)，此一宗也。我得遼東，既系鄰國(guó)，爾曾無(wú)一句好語(yǔ)。及窩隱毛文龍，助他糧草，尚不較正。寫(xiě)書(shū)于爾國(guó)，毛文龍等綁來(lái)，我兩國(guó)和好，爾又不肯。辛酉年我來(lái)拿毛文龍，爾國(guó)屯民雞犬不動(dòng)，爾又不謝，此二也。爾還把毛文龍放在爾國(guó)，招我逃民，偷我地方，此三也。我先汗歸天，有仇如南朝而尚來(lái)吊問(wèn)，賞禮來(lái)賀新汗，況我先汗與爾過(guò)毫無(wú)不好心腸，爾國(guó)無(wú)一人吊賀，此四也?！?，并最后稱(chēng)：“我方統(tǒng)大兵來(lái)，爾國(guó)要和好，差官認(rèn)罪，火速來(lái)講”[3]582。隨后，后金大兵破竹之勢(shì)，長(zhǎng)驅(qū)直入，15日便攻占定州，18日漢山城失陷，20日越過(guò)清川江，21日侵占安州，26日抵達(dá)平壤鎮(zhèn)。面對(duì)后金的瘋狂入侵，仁祖曾向宗主國(guó)明朝求助，明朝也欲趁后金兵力分散之際直搗其后方，但明朝內(nèi)部民亂不斷，已經(jīng)自顧不暇，最終朝鮮仁祖王被迫棄守漢城，避于江華島，同時(shí)派人去后金軍營(yíng)遞交國(guó)書(shū)議和，后金也擔(dān)憂明朝或蒙古各部乘機(jī)反擊，所以不愿朝鮮戰(zhàn)事擴(kuò)大，雙方經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的議和，最終達(dá)成和議，并先后在江都、平壤焚書(shū)盟誓。因后金征討朝鮮王朝的1627年是農(nóng)歷丁卯年，史稱(chēng)“丁卯之役”，朝鮮則稱(chēng)“丁卯胡亂”。

（二）“江都之盟”與“平壤之盟”

后金與朝鮮議和后，后金向朝鮮提出兩個(gè)苛刻的要求：1.朝鮮“不必仍事南朝(明朝)，絕其交往。而我國(guó)為兄，貴國(guó)為弟……永為兄弟之國(guó)，共享太平”[6]64。要求朝鮮與明朝斷絕來(lái)往。對(duì)此，朝鮮王室大臣們紛紛認(rèn)為：“此言即勸王稱(chēng)臣也”,“以我為金國(guó)之將乎？我心不然”[2]3312。因?yàn)槔畛恢狈钚惺麓笾髁x，尤其感恩明朝壬辰寇亂②壬辰寇亂是指16世紀(jì)末，日本太政大臣豐臣秀吉基本統(tǒng)一日本后，為了平息國(guó)內(nèi)武士對(duì)土地分封不均的不滿(mǎn)，向外獲得更多的土地，于1592年和1598年兩次入侵朝鮮，明廷兩次派大軍由李如松統(tǒng)領(lǐng)援朝御敵，并將倭寇驅(qū)逐出境。對(duì)此，李朝對(duì)明由衷感激。的救難，固然不肯放棄與明朝的宗藩大義。后金見(jiàn)朝鮮態(tài)度堅(jiān)決，便也妥協(xié)：“不絕天朝一款，自是好意，不必強(qiáng)要”[2]3313。2.后金見(jiàn)朝鮮與其書(shū)信往來(lái)一直用明朝年號(hào)，就提出要求“我非天啟所屬之國(guó)也。若無(wú)國(guó)號(hào)，寫(xiě)我天聰年號(hào)，結(jié)為唇齒之邦，我國(guó)有事，你來(lái)救我，你國(guó)有事，我國(guó)救你，永不失信”[2]3316。即要求朝鮮棄明朝年號(hào)，改為后金年號(hào)。對(duì)此，朝鮮大臣尹昉反對(duì)曰：“大義所在，無(wú)可更議”[2]3316。合司曰：“君臣之分，天經(jīng)地義，截然不可犯，寧以國(guó)斃，豈忍為之”[2]3317。最終李朝國(guó)書(shū)回復(fù)：“我國(guó)臣事皇朝二百年，受恩深重，義不可負(fù)，前書(shū)以盡，此義今不容他說(shuō)”[2]3317～3318。最后，后金接受“不書(shū)年號(hào)，從揭帖式也”[2]3318，即接受使用干支記年的折中提議。

1627年3月3日，朝鮮仁祖王與后金代表劉興祚在江華島訂立《江都之盟》。朝鮮誓文曰：“朝鮮國(guó)王以今丁卯年某月日與金國(guó)立誓：我兩國(guó)以講定和好，今后各遵約誓，各守疆域③《江都會(huì)盟》和約盟文中的“各守封疆”是指清朝與朝鮮之疆域境界，即以鴨綠江、圖們江為界河。但此規(guī)定為近代中朝界務(wù)交涉埋下了伏筆。，毋爭(zhēng)競(jìng)細(xì)故，非理征求。若我國(guó)與金國(guó)記仇，違背和好，興兵侵伐，則亦皇天降災(zāi)。若金國(guó)仍起不良之心，違背和好，興兵侵伐，則亦皇天降禍，兩國(guó)君臣，各守善心，共享太平?；侍旌笸粒罏^神祗，監(jiān)聽(tīng)此誓?！弊x罷，便焚燒于西堦的桌子上。

隨后，后金李行遠(yuǎn)讀誓文曰：“朝鮮國(guó)三國(guó)老、六尚書(shū)某等，今與大金國(guó)八大臣南木太大兒漢何世兔孤山太托不害且二革康都里薄二計(jì)等，宰白馬、鳥(niǎo)牛立誓，今后同心同意。若與金國(guó)記仇，存一毫不善之心，如此血出骨暴。若金國(guó)大臣仍起不良之心，亦血出骨白，現(xiàn)天就死。二國(guó)大臣，各行公道，毫無(wú)欺罔，歡飲此酒，樂(lè)食此肉，皇天保佑，獲福萬(wàn)萬(wàn)”[2]3322。此雙方誓約，史稱(chēng)“江都之盟”（亦稱(chēng)“江都會(huì)盟”）。此盟約并無(wú)不平等之意，是后金爭(zhēng)取與朝鮮地位平等的盟約。

但后金主將阿敏則不滿(mǎn)意“江都會(huì)盟”之內(nèi)容，故軍隊(duì)撤到平壤后，便不再撤退，迫使朝鮮仁祖王重新訂立盟約。仁祖無(wú)奈又派王弟李覺(jué)奔赴平壤后金大營(yíng)，再次舉行盟誓，誓文中稱(chēng)：“若李朝背約不送貢物，對(duì)待后金不如對(duì)明使一樣恭敬，若李朝鞏固城郭，整頓兵馬等，后金將討伐朝鮮國(guó)?！逼饺乐吮容^多提到朝鮮應(yīng)當(dāng)遵循的義務(wù)，并且也隱含著應(yīng)以對(duì)待明朝的宗藩之禮儀來(lái)對(duì)待后金的意思。但是忠于明朝是朝鮮王朝一直奉行的傳統(tǒng)外交政策，特別是光海君由于推行“兩端”外交而被罷黜之后繼任的仁祖王來(lái)說(shuō)，更是吸取教訓(xùn)，極力推行傳統(tǒng)的親明外交，“奉明事大，崇明排金”的思想很強(qiáng)烈，而后金又對(duì)李朝強(qiáng)硬勒索，所以雙方交涉中，朝鮮有時(shí)顯得很強(qiáng)硬，但后金的高壓下又不得不步步退讓。

比如，1630年春天，后金貝勒阿敏率軍內(nèi)擾，后被明軍擊敗，只好放棄關(guān)內(nèi)永平、遵化等四城。朝鮮得知明軍獲勝，大為高興，大肆慶祝，就對(duì)后金產(chǎn)生輕視之心，竟而大減“歲幣”。對(duì)此，后金極為不滿(mǎn)，則扣留朝鮮使臣，致書(shū)朝鮮，嚴(yán)詞詰責(zé)。朝鮮王室只好再補(bǔ)上差額，才算了事。在文書(shū)方面，也往往因用詞而起爭(zhēng)執(zhí)。起初，朝鮮致書(shū)后金常用“奉”，而后來(lái)又改用“致”。對(duì)此，后金就大為不滿(mǎn)，覺(jué)得“輕視我朝”。在互市貿(mào)易方面，“會(huì)盟”之后，后金要求與朝鮮開(kāi)設(shè)義州、會(huì)寧兩個(gè)互市，本來(lái)約定開(kāi)市人馬費(fèi)用自費(fèi)，但后金卻讓朝鮮來(lái)承擔(dān)。并且后金商隊(duì)來(lái)朝鮮時(shí)，朝鮮還要以高規(guī)格來(lái)招待，生活起居都要負(fù)擔(dān)。在納貢方面，后金除正常歲幣外，還要求額外索求，這讓本來(lái)就對(duì)后金不滿(mǎn)的朝鮮王室，則對(duì)待后金貢物更加消極，不僅不按時(shí)送到，甚至還減少貢物數(shù)量。兩者的矛盾不斷，關(guān)系一直不和。結(jié)果，導(dǎo)致后金結(jié)束蒙古戰(zhàn)事之后，就立即發(fā)動(dòng)第二次征伐朝鮮。

四、“丙子之役”與“君臣之義”

（一）“丙子之役”

1635年，皇太極征服蒙古后獲得元順帝傳國(guó)玉璽，其地位日益鞏固，預(yù)備改元稱(chēng)帝。此等大事，當(dāng)然要通知兄弟之國(guó)。遂于1636年2月，后金率領(lǐng)蒙古大將47人，次將30人隨同后金98人一同到達(dá)朝鮮，致書(shū)朝鮮義州府尹李浚說(shuō)明來(lái)意：“我國(guó)既獲大元，又得玉璽，西達(dá)諸王子愿上大號(hào)，欲興貴國(guó)議處。茲送差人，不可獨(dú)送，故俺亦偕來(lái)”[2]3546～3547，李浚將此事稟報(bào)給朝鮮國(guó)王，立馬遭到朝鮮群臣的反對(duì)，司諫趙絅上疏曰：“請(qǐng)勿許西達(dá)入國(guó)門(mén)”[2]3547，掌令洪翼汗上疏曰：“……而亦見(jiàn)其要我立信，將以稱(chēng)于天下曰‘朝鮮尊我為天子’。殿下何面目立天下乎！臣愚以為戮其使而取其書(shū)，函其首奏聞?dòng)诨食?，?zé)其背兄弟之約，僭天子之號(hào)，明言禮義之大，悉陳鄰國(guó)之道……如以臣言為謬妄而不可用，請(qǐng)先斬臣頭以謝虜人”[2]3547～3548。如此群臣反對(duì)哭訴聲中，仁祖決定不接見(jiàn)后金使臣，也不收國(guó)書(shū)。后金又聽(tīng)聞斬使之說(shuō)，憤怒回國(guó)，至此兩國(guó)關(guān)系面臨決裂。同年4月，后金太宗在沈陽(yáng)正式稱(chēng)帝，改國(guó)號(hào)為“清”，年號(hào)為“崇德”。在稱(chēng)帝大典上，朝鮮使臣羅德憲、李廓拒不行禮，此行為徹底激怒皇太極。

12月，皇太極在沈陽(yáng)齊集10萬(wàn)大軍，對(duì)朝鮮進(jìn)行第二次征討。后金軍隊(duì)經(jīng)過(guò)十余日便逼近朝鮮京都漢城，國(guó)王仁祖被迫撤出漢城，本來(lái)計(jì)劃要避到江華，但后金已封鎖前往江華之路，只好率世子、百官避入南漢山城，清太宗隨即侵占漢城，并包圍南漢山城，同時(shí)攻陷江華，俘虜逃入江華的嬪妃及王子，并壓到南漢山城。面對(duì)嚴(yán)峻的形勢(shì)，國(guó)王仁祖被迫遣使出城，向后金求和。1637年1月28日晚上，皇太極經(jīng)過(guò)與諸貝勒大臣商議后，派使臣致書(shū)朝鮮國(guó)王提出議和條件，戰(zhàn)事才算結(jié)束。因這一年是丙子年，所以后金對(duì)朝鮮的第二次征伐史稱(chēng)“丙子之役”，朝鮮則稱(chēng)“丙子胡亂”。

（二）“城下之盟”

議和的條款主要有：1.“將明朝所與之誥命與冊(cè)印，獻(xiàn)納請(qǐng)罪，絕其交往，去年號(hào)，一應(yīng)文移，奉我正朔”；2.“以長(zhǎng)子及第二子為質(zhì)，諸大臣有子者以子，無(wú)子者以弟為質(zhì)”；3.“若征明朝，降招遣使，調(diào)以步騎舟師，或數(shù)萬(wàn)，刻期會(huì)處，不得有誤”；4.“正朔、冬至、中宮千秋、太子千秋及慶吊等等，俱須獻(xiàn)禮，命大臣及內(nèi)官奉表以來(lái)”；5.“其所進(jìn)表筏程式及朕降招敕，或是事遣使傳輸，爾與使臣相見(jiàn)，或爾諸陪臣謁見(jiàn)及迎送信使之禮，無(wú)違明朝舊制”；6.“軍中俘系，自過(guò)鴨綠江后，或有逃還者，執(zhí)送本主。若欲贖還，聽(tīng)從本主之便”；7.“新舊城垣，不許繕筑”；8.“爾國(guó)所有兀良哈人，俱當(dāng)刷還”9.“每年歲貢物目：黃金一百兩，白金一千兩，水牛角弓面二百部，丹木二百斤，環(huán)刀二十把，豹皮一百?gòu)?，鹿皮一百?gòu)?，茶一千包，水瀨皮四百?gòu)?，青鼠皮三百?gòu)?，胡椒十斗，好腰刀二十六把，好大紙一千卷，好小紙一千卷，五爪龍紋席四領(lǐng)，各樣花席四十領(lǐng)，白苧布二百匹，各色棉紬二千匹，麻布四百匹，各色細(xì)布一萬(wàn)匹，布一千匹，米一萬(wàn)包”[7]484；其中明確規(guī)定：“正月三十日以后，則為大清之臣子”[3]584。之后，李朝國(guó)王仁祖率世子出南漢山城，于三田渡舉行“城下之盟”，向清太宗行跪拜禮，兩國(guó)正式結(jié)成君臣之盟。從此，大清帝國(guó)與朝鮮王朝正式確立“宗藩體制”，為日后入住中原完全解除后顧之憂。

清初與朝鮮的宗藩關(guān)系，與朝鮮和明朝的宗藩關(guān)系相比不盡相同。明朝對(duì)待藩屬?lài)?guó)主要是厚往薄來(lái)，朝鮮是有利可圖的，而入關(guān)前清朝正是與明朝決戰(zhàn)時(shí)期，急需豐厚的人力物力，所以與朝鮮的宗藩關(guān)系中更像是經(jīng)濟(jì)掠奪。如“盟約”規(guī)定圣節(jié)、正朝、冬至、千秋、慶吊等時(shí)期向清朝納貢，每年不下六次，且每次納貢都要豐厚，而賞賜甚少，尤其是貢納“歲幣”時(shí)，除了上供金、銀以外還要大量的紙張、布匹、虎皮等，令朝鮮王室苦不堪言。

除物資上的榨取之外，清還不斷強(qiáng)制朝鮮派兵助其攻打明，朝鮮雖不愿意，但也迫于清朝壓力不敢不聽(tīng)從。1638年9月，清軍分三路攻明，命朝鮮發(fā)兵五千，軍餉自備，聽(tīng)清軍調(diào)遣，朝鮮不敢公然違抗，只能以道路泥濘為由拖延時(shí)間?；侍珮O得知后極為生氣，下令逐還朝鮮兵，并派人去世子館，對(duì)世子嚴(yán)厲斥責(zé)，世子不僅不敢反駁，而且還親自去請(qǐng)罪，朝鮮國(guó)王也急派使臣到沈陽(yáng)謝罪。

清初時(shí)期兩國(guó)的關(guān)系處于貌合心不合的狀態(tài)，清對(duì)朝鮮極為苛刻，朝鮮王室對(duì)其鄙夷不滿(mǎn)，但也敢怒不敢言。這種關(guān)系直到清入關(guān)后，才有緩和趨勢(shì)，但朝鮮王朝兩班士大夫把大清視為“蠻夷”之風(fēng)潮一直延續(xù)到近代開(kāi)港之前。

五、結(jié) 語(yǔ)

大清（后金）入關(guān)前皇太極先后通過(guò)兩次大規(guī)模的征伐朝鮮，使其與朝鮮王朝的相互關(guān)系，以原來(lái)的“依附關(guān)系”轉(zhuǎn)為“兄弟之國(guó)”，進(jìn)而提升為“君臣之義”，從而正式確立宗藩關(guān)系。由此，清朝不僅解決攻明的東顧之憂，而且也能從盡藩屬?lài)?guó)義務(wù)的朝鮮王朝中獲得豐厚的人力物力，為最后入主中原打下牢固的基礎(chǔ)。由此可見(jiàn)，中世紀(jì)以來(lái)維系宗藩體制的內(nèi)在因素雖根基于“禮儀”，而其實(shí)現(xiàn)方式則外在表現(xiàn)為力量抗?fàn)帲磻?zhàn)爭(zhēng)或征討是基本手段和途徑，勝者或強(qiáng)者為“宗”，而敗者或弱者為“藩”。這種宗藩體制不僅是中世紀(jì)以來(lái)中原王朝與周邊鄰國(guó)之間維持外交關(guān)系的一種模式，而且也是東北崛起的古代國(guó)家（如遼、金及后金）對(duì)朝鮮半島歷代王朝（高麗、朝鮮王朝）所采取的一種外交模式，其歷史影子，從古到今，可尋一斑。

由于清初（后金）通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)手段與朝鮮王朝確立強(qiáng)制性的宗藩體制關(guān)系，所以初期兩國(guó)之間雖然充滿(mǎn)著不和諧，甚至朝鮮王室乃至兩班士大夫階層中呈現(xiàn)出“尊明貶清”之思潮傾向，但是這種思潮主流隨著清朝統(tǒng)一中國(guó)，并對(duì)朝鮮王朝實(shí)施懷柔政策而逐漸失去實(shí)際意義。隨著時(shí)間的推移，朝鮮王朝也逐漸擺脫“事大于明”的觀念，尊奉大清天朝，逐步轉(zhuǎn)入最典型的宗藩體制軌道之上，且一直維系到簽訂“馬關(guān)條約”為止，約260年。

[1]程妮娜.古代東北民族朝貢制度史[M].北京：中華書(shū)局,2015.

[2]吳晗.朝鮮李朝實(shí)錄中的中國(guó)史料[M].北京：中華書(shū)局,1980.

[3]楊昭全,何彤梅.中國(guó)—朝鮮.韓國(guó)關(guān)系史[M]下冊(cè).天津：天津人民出版社,2001.

[4]程妮娜.東北史[M].吉林大學(xué)出版社,2001.

[5]魏志江,潘清.關(guān)于“丁卯胡亂”與清朝交涉的幾個(gè)問(wèn)題[J].學(xué)習(xí)與探索,2007（1）.

[6]李朝仁祖實(shí)錄[M]卷一五.仁祖五年二月己亥條.第34冊(cè).

[7]潘喆,孫方明,李鴻彬.清入關(guān)前史料選輯（二）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社,1989.

Analysis of the Evolution and Establishment of the Relations between the Early Qing Dynasty (Hou Jin) and the Korean Suzerain Vassal State on the Establishment and Progress of the Suzerain Vassal Relations between Early qing Dynasty (Late Jin) and Korean——With “Dingmao Battle” and “Bingzi battle” as Center

CUI Feng-long,REN Jun-lei
(Center of Northeast China History,Dalian University,Dalian 116622,China)

Early 17thCentury was a period of great changes in the politics of northeast Asia where Jurchen was gradually uni fi ed in that Jianzhou Jurchen uni fi ed Haixi and Yeren Jurchen tribes by setting up “Late Jin” regime against Ming dynasty.In order to eliminate the threats from rear by Ming Dynasty,“Late Jin” showed friendliness to Joseon Kingdom by modifying the dependence to “brotherhood” after the fi rst warring fi ghts and “king-subordinate”after the second thus building up vassal relations.This paper takes “Dingmao Battle” (1627) and “Bingzi battle” (in 1636) as the clue to elaborate the Qing Dynasty (Hou Jin) and Joseon Dynasty vassal relations to further understand the suzerain vassal system.

Dingmao Battle; Jiangdu League; Pyongyang League; Bingzi Battle; Treaty at the Door

K248

A

1008-2395（2017）05-0011-06

2017-03-06

崔峰龍（1963-），男，副教授，文學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，主要從事東北亞史和近代中韓（朝）關(guān)系史研究。任君蕾（1992-）女，碩士研究生，主要從事近代中韓（朝）交流史研究。