廣東省物流業(yè)FDI技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率實證關(guān)系研究

許 俐，陸婷宇

（西南交通大學 經(jīng)濟管理學院，四川 成都 611700）

廣東省物流業(yè)FDI技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率實證關(guān)系研究

許 俐，陸婷宇

（西南交通大學 經(jīng)濟管理學院，四川 成都 611700）

使用DEA-Malmquist分析法，測算廣東省物流業(yè)2000-2015年全要素生產(chǎn)率，并將其分解為技術(shù)進步指數(shù)和技術(shù)效率指數(shù)，分析其變動趨勢，發(fā)現(xiàn)近年來廣東省物流全要素生產(chǎn)率的提高主要仰賴于技術(shù)進步的作用。然后利用動態(tài)滯后VAR模型檢驗廣東省物流業(yè)FDI與全要素生產(chǎn)率的實證關(guān)系，結(jié)果表明：廣東省物流業(yè)FDI與技術(shù)進步指數(shù)之間不存在因果關(guān)系，表明廣東省物流業(yè)外商直接投資對全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)有限。

物流業(yè)；FDI：技術(shù)溢出效應(yīng)；全要素生產(chǎn)率；廣東

1 引言

2016年，廣東省發(fā)布《廣東省現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2016-2020年）》，指出未來幾年廣東省物流業(yè)發(fā)展目標是擴大投資融資渠道，鼓勵外來資本發(fā)展物流業(yè)。2015年全年，廣東省物流業(yè)實際使用資金為47 364萬美元，相比2000年，增長幅度高達203.54%，隨著物流業(yè)在廣東省第三產(chǎn)業(yè)GDP中占比逐漸增加，物流業(yè)吸收FDI的優(yōu)勢正在逐漸形成。

在對外來資本吸收逐漸加大的同時，F(xiàn)DI的技術(shù)溢出效應(yīng)也逐漸被人所重視。毋庸置疑的是，不同產(chǎn)業(yè)之間FDI的技術(shù)效益不同，對全要素生產(chǎn)率的影響也不同。那么作為廣東省重點扶持的物流業(yè)，衡量其發(fā)展狀況的全要素生產(chǎn)率表現(xiàn)如何？FDI對全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步是否有顯著影響？這些問題的研究，對廣東省物流業(yè)進一步吸引外資、促進物流業(yè)技術(shù)進步、提高產(chǎn)業(yè)競爭力都具有非常重要的現(xiàn)實意義。

2 相關(guān)文獻回顧

隨著物流業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)逐漸被學術(shù)界所關(guān)注，近年來，對FDI與全要素生產(chǎn)率的研究逐步增多。對全要素生產(chǎn)率的測量主要以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)為主。楊沛（2010）通過DEA-Malmquist方法，計算我國各省市全要素生產(chǎn)率，并將其分解為技術(shù)進步和綜合效率進步，最后認為，物流業(yè)生產(chǎn)率的提高大多是由于技術(shù)進步，而技術(shù)效率進步貢獻率較少；劉玉海等（2008)使用DEA-Malmquist法來計算我國各省市道路運輸業(yè)全要素生產(chǎn)率，認為目前各省市全要素生產(chǎn)率增長不穩(wěn)定，技術(shù)水平存在連年下降的情況；許晗（2012）通過對1995-2007年我國29省市全要素生產(chǎn)率進行計算，認為我國物流業(yè)增長存在倒U趨勢，而技術(shù)進步則是全要素生產(chǎn)率進步的主要來源；劉斌（2013）基于省際Malmquist-Bootstrap計算可得，各省市全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)差異化發(fā)展的原因是技術(shù)進步水平的不同。

對物流業(yè)FDI和全要素生產(chǎn)率的的實證檢驗中，李曉錦等（2009）對浙江省物流業(yè)技術(shù)進步與FDI進行檢驗，認為當前外商投資對物流業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)并不顯著，浙江省物流業(yè)發(fā)展還處于較低層次；奧百寧（2013）通過建立var模型，認為目前我國物流業(yè)技術(shù)進步與外商直接投資金額具有顯著的相關(guān)性，而與實際簽訂合同數(shù)量并無關(guān)系；張寶友等（2013）通過對我國2002-2011年物流業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進行面板模型計量分析，認為我國物流業(yè)實際增長值減小，F(xiàn)DI對物流業(yè)技術(shù)進步有一定影響，但效果不顯著，在FDI的特質(zhì)中，F(xiàn)DI質(zhì)量對技術(shù)進步影響較大，而FDI平均規(guī)模與技術(shù)進步呈反比。

通過對相關(guān)文獻的分析，我們發(fā)現(xiàn)，目前對物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的分析主要采用Malmquist分析法，且多是對我國整體情況進行分析，基于省市的研究目前還較少；同時，對物流業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，多數(shù)學者認為FDI技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率之間存在顯著相關(guān)，但也有實證檢驗表明其效果不顯著。因此本文將基于廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計算結(jié)果，動態(tài)分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是否顯著及其滯后性，考察FDI對物流業(yè)的推動作用。

3 廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率測算

3.1 指標選取及數(shù)據(jù)來源

本文選取廣東省物流業(yè)作為決策單元，所涉及的變量為一個產(chǎn)出變量和兩個投入變量。由于數(shù)據(jù)統(tǒng)計中沒有將物流業(yè)單獨列出，因而采用學術(shù)界已有文獻方法，以倉儲、郵政運輸行業(yè)作為物流業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以物流業(yè)的貨運周轉(zhuǎn)量作為產(chǎn)出變量Y；以2000-2015年廣東省倉儲運輸業(yè)年末就業(yè)人數(shù)作為勞動投入量指標L。由于《中國統(tǒng)計年鑒》及《廣東統(tǒng)計年鑒》均未給出物流業(yè)資本存量的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文采取永續(xù)存盤法來估算廣東物流業(yè)資本存量。張軍（2004）求出了2000年各省市以1952年為基期的資本存量，根據(jù)該文中算得的廣東省2000年固定資產(chǎn)價格相對于1952年的比例，把廣東2000年以1952年為基期的資本存量轉(zhuǎn)換為以2000年為基期的資本存量，再根據(jù)2000年物流業(yè)GDP相較于全省GDP的比例，計算物流業(yè)在2000年的初始資本存量。

本文數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》、《廣東統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》，由于統(tǒng)計時間較長，2005年之前存在個別年份數(shù)據(jù)缺失問題，這些數(shù)據(jù)由2000-2015年均增長率及上下年份算數(shù)平均值計算補全。

采用基于DEA的Malquist生產(chǎn)指數(shù)法，利用2000-2015年廣東省各市面板數(shù)據(jù)，通過DEAP2.1軟件測算得到物流業(yè)全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFPCH)、技術(shù)效率變化指數(shù)（EFFCH)、技術(shù)進步變化指數(shù)（TECH），將各市均值作為廣東省整體值。由于指數(shù)的計算結(jié)果均以上一年為基期，因此將上一年的指數(shù)設(shè)為1，各指數(shù)與1的正、負值均表示該指數(shù)上升、下降的值。

3.2 廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率分解

表1是2000-2015年廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率根據(jù)DEA-Malquist法測算出的全要素生產(chǎn)率。從表中可知，2000-2015年間廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率均值為1.055.即在這15年間廣東省物流業(yè)的總增長率為正，但增長幅度較小。由于全要素增長率是技術(shù)進步與技術(shù)效率的乘積，而統(tǒng)計年份中技術(shù)效率與技術(shù)進步幅度相差不大，因而可以認為廣東省物流業(yè)全要素增長是技術(shù)進步與技術(shù)效率共同起作用的結(jié)果。

對技術(shù)進步指數(shù)分析可得，2000-2007年，廣東省物流業(yè)技術(shù)進步指數(shù)大體在0.9左右波動，與此同時技術(shù)效率指數(shù)超過1，表明該階段全要素增長率的進步主要是通過提升物流業(yè)要素利用率所貢獻的；2007-2015年，技術(shù)進步指數(shù)均值超過1，表明物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高主要是通過改進技術(shù)而得。

表1 2000-2015廣東省物流業(yè)生產(chǎn)率變化分析

4 FDI與物流業(yè)全要素生產(chǎn)率關(guān)系實證研究

4.1 變量與數(shù)據(jù)選取

本部分所選取的變量為FDI與廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率指標。FDI選取《廣東統(tǒng)計年鑒》中的外商對倉儲運輸業(yè)實際使用金額作為考察變量，以求能更為準確地衡量FDI技術(shù)溢出的實際結(jié)果。本文將統(tǒng)計年鑒中所采用的以當年金額計價的FDI投資額換算為以2000年為基期、以人民幣計價的金額，以求全文數(shù)據(jù)單位一致。

4.2 FDI對技術(shù)進步影響的實證分析

4.2.1 單位根檢驗。對原始數(shù)據(jù)進行單位根檢驗，顯示存在單位根。為減少數(shù)據(jù)的波動性，將FDI與全要素生產(chǎn)率取對數(shù)，再對其進行ADF單位根檢驗，檢驗結(jié)果見表2。

表2 物流業(yè)FDI與TECH指數(shù)單位根檢驗

物流業(yè)lnfdi與lntech不存在單位根，是0階同整的，因而可以進行實證分析。

4.2.2 格蘭杰因果檢驗。由于變量均為原序列平穩(wěn)，可以直接建立var模型，無需進行協(xié)整檢驗。通過SC和AIC準則，確定該模型的最佳滯后期為3，對物流業(yè)FDI及tech進行格蘭杰因果檢驗，見表3。結(jié)果顯示，廣東省物流業(yè)FDI與技術(shù)進步都不是對方的格蘭杰原因。

表3 物流業(yè)FDI與tech的格蘭杰因果關(guān)系檢驗

4.2.3 脈沖響應(yīng)指數(shù)。本部分探究的是FDI技術(shù)溢出與廣東省物流業(yè)技術(shù)進步之間的影響，因此在脈沖響應(yīng)函數(shù)構(gòu)建時，分別給予FDI和技術(shù)進步指數(shù)一個沖擊，從而得到脈沖響應(yīng)函數(shù)圖，如圖1所示。

圖1 廣東省物流業(yè)脈沖響應(yīng)曲線圖

圖1橫軸表明脈沖作用的響應(yīng)期數(shù)，時間單位為年。從圖中可以看出，當FDI給予技術(shù)進步一個正向沖擊之后，技術(shù)進步在一開始沒有起任何反應(yīng)，隨后在第2期達到正向效應(yīng)最高點，約為0.03，但在第3期下降為負，達最低點-0.03，在3-5期緩慢回升，6-12期在0附近波動，該過程是收斂的。這表明廣東省物流業(yè)FDI對技術(shù)進步存在推動作用，且主要為正向沖擊，集中在滯后2-3期和滯后5-7期，即廣東省物流業(yè)FDI對技術(shù)進步的溢出約需12年才能完成。

而技術(shù)進步在第1期就給予FDI正向沖擊，約為0.09左右，從第2期開始產(chǎn)生較大的負向效益，減少至最低點-0.1，隨后開始緩慢回升，到第五年達到0.03左右，隨后趨向0。隨著時間變動，其沖擊逐步減少。

從上述分析中可以看出，F(xiàn)DI技術(shù)溢出與技術(shù)進步之間存在著動態(tài)溢出效應(yīng)，且時間較長，約9年左右。但其影響不顯著，結(jié)合上述格蘭杰因果分析，認為廣東省FDI技術(shù)溢出及技術(shù)進步之間存在影響效應(yīng)，但影響有限。

4.2.4 方差分解。從表4中可以看出，第1期，技術(shù)進步擾動的主要原因還是來源于自身，F(xiàn)DI對其的影響較小，從第2期開始，F(xiàn)DI對技術(shù)進步影響增大，穩(wěn)定在22%左右，表明從長期來看，物流業(yè)FDI對技術(shù)進步的影響約為四分之一。對FDI進行方差分解，可以看出，F(xiàn)DI初始影響的75%來源于自身，隨后從第2期開始，來自FDI本身的影響下降，穩(wěn)定于66%左右，與此同時，技術(shù)進步對FDI的影響從24%上升至33%左右。

表4 物流業(yè)技術(shù)進步方差分解

由此可知，在廣東省物流業(yè)FDI受技術(shù)進步影響更多，但技術(shù)進步的原因主要來源于自身。

5 結(jié)論

本文在結(jié)合國內(nèi)外文獻綜述及已有研究的情況下，選定廣東省物流業(yè)作為FDI技術(shù)溢出的研究對象，通過對廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計算，將其分解為技術(shù)進步指數(shù)與綜合效率指數(shù)，在此基礎(chǔ)上考察了物流業(yè)FDI的溢出效應(yīng)，并探究了FDI與技術(shù)進步之間的長期關(guān)系。

從以上分析中可以看出，目前廣東省全要素生產(chǎn)率是技術(shù)進步和技術(shù)使用效率共同起作用的結(jié)果。以2007年前后為分界線，廣東省物流業(yè)從提升技術(shù)要素利用率，轉(zhuǎn)變?yōu)樘嵘锪鳂I(yè)技術(shù)進步效率，這可能是因為金融危機后物流企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變所導(dǎo)致的。

對廣東省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率和FDI進行實證檢驗后，發(fā)現(xiàn)其不存在格蘭杰因果關(guān)系，且從長期來看，全要素生產(chǎn)率與FDI之間存在溢出效應(yīng)，但效應(yīng)不顯著，可能是由于以下原因：首先，廣東作為我國經(jīng)濟發(fā)展前沿省份，雖然區(qū)內(nèi)高度重視物流業(yè)發(fā)展，但還存在著物流信息化水平較低、物流基礎(chǔ)設(shè)施不完善等問題，從而導(dǎo)致物流企業(yè)服務(wù)與歐美外資企業(yè)還存在著較大的差距，沒達到技術(shù)溢出的“門檻效應(yīng)”，外商投資意愿不強；其次，目前廣東省物流內(nèi)資企業(yè)仍具有勞動密集型企業(yè)特征，根據(jù)已有文獻分析，知識水平對FDI技術(shù)溢出影響顯著，廣東省作為勞動力大省，物流人才缺口達十幾萬，且知識水平較低，導(dǎo)致技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著，全要素生產(chǎn)率提升緩慢。最后，廣東省物流業(yè)開放程度還有待提升，這也是FDI技術(shù)溢出效應(yīng)不顯著的原因之一。

[1]楊沛.我國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的測度研究[J].華中農(nóng)業(yè)大學學報(社會科學版),2010,(3):99-103.

[2]劉玉海,林建兵,翁嘉輝.中國道路運輸業(yè)營運效率動態(tài)分析—基于Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究,2008,(1):56-63.

[3]張寶友,朱衛(wèi)平,孟麗君.物流產(chǎn)業(yè)效率評價及與FDI質(zhì)量相關(guān)性分析—基于2002—2011年數(shù)據(jù)的實證[J].經(jīng)濟地理, 2013,(1):105-111,125.

[4]劉斌.我國物流業(yè)生產(chǎn)率動態(tài)特征及其與FDI的關(guān)系研究—基于省級Malmquist-Bootstrap指數(shù)的分析[J].物流技術(shù), 2013,(17):339-341,394.

[5]李曉錦,張金平.浙江省物流產(chǎn)業(yè)外資介入的溢出效應(yīng)分析[J].物流技術(shù),2009,(3):17-19.

[6]奧百寧.FDI與中國物流業(yè)發(fā)展動態(tài)關(guān)系計量研究[J].物流技術(shù),2013,(11):266-268.

[7]張軍,吳桂英,張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952—2000[J].經(jīng)濟研究,2004,(10):35-44.

Empirical Study on Relationship between FDI Technology Spillover of Total Factor Productivity of Logistics Industry in Guangdong

Xu Li,Lu Tingyu
(School of Economics&Management,Southwest Jiaotong University,Chengdu 611700,China)

In this paper,we used the DEA-Malmquist process to measure the total factor productivity of the logistics industry in Guangdong between 2000 and 2015,then decomposed it into the technological progress index and technical efficiency index and through analyzing its change pattern,found that the increase in the logistics TFP of Guangdong was mainly the result of technological progress.Next, we used the dynamic lag VAR model to test the relationship between the FDI and TFP of the logistics industry in Guangdong empirically, finding that the FDI and technological progress index of the logistics industry in Guangdong were not causally related.

logistics industry;FDI;technologyspillover effect;TFP;Guangdong

F224.0;F259.27

A

1005-152X(2017)02-0071-04

10.3969/j.issn.1005-152X.2017.02.017

2017-01-06

許俐（1964-），女，四川成都人，西南交通大學經(jīng)管學院副教授，研究方向：國際貿(mào)易；陸婷宇（1992-），女，四川南充人，西南交通大學經(jīng)管學院研究生，研究方向：國際貿(mào)易。