社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義及思考
——以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查為分析對(duì)象

李麗

（西藏民族大學(xué)圖書(shū)館咸陽(yáng)712082）

社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義及思考
——以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查為分析對(duì)象

李麗

（西藏民族大學(xué)圖書(shū)館咸陽(yáng)712082）

文章基于筆者參與社會(huì)調(diào)查項(xiàng)目樣本訪(fǎng)問(wèn)的實(shí)踐經(jīng)歷，以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查為分析對(duì)象，通過(guò)后期文獻(xiàn)研究、學(xué)科調(diào)研，從檔案來(lái)源、史志資料收集的手段、司法實(shí)踐中的證據(jù)體現(xiàn)等角度，闡述社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義，分析檔案學(xué)與社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科在跨學(xué)科領(lǐng)域上的密切關(guān)系，并從中獲取重視實(shí)證研究、給社會(huì)建檔等方面的有益啟示。

社會(huì)調(diào)查 中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查 檔案學(xué) 社會(huì)學(xué)

社會(huì)調(diào)查研究是出于某種學(xué)術(shù)目的，通過(guò)官方或非官方手段收集獲取數(shù)據(jù)的一種研究方法，從檔案學(xué)角度來(lái)說(shuō)，規(guī)范而有效的社會(huì)調(diào)查是對(duì)社會(huì)某方面活動(dòng)的真實(shí)記錄，它有針對(duì)性地對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行調(diào)查，如實(shí)地反應(yīng)了某一時(shí)期的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，是珍貴的檔案資料，具有極其重要的歷史支撐和人文研究?jī)r(jià)值。本文以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查（C F P S）為分析對(duì)象，對(duì)此類(lèi)社會(huì)調(diào)查研究的檔案學(xué)意義進(jìn)行分析和總結(jié)，并試對(duì)社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)檔案界可以參考和借鑒的思路進(jìn)行初步考探。

一、檔案與社會(huì)調(diào)查研究

檔案是記錄和反映國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人工作、生產(chǎn)、科研、學(xué)習(xí)等活動(dòng)原貌的，按一定規(guī)則組合歸檔以備考察利用的各種文獻(xiàn)[1]14-15。檔案的本質(zhì)特征是原始記錄性。盡管涉及社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、心理學(xué)、人口學(xué)等多門(mén)學(xué)科范圍內(nèi)的社會(huì)調(diào)查沒(méi)有引入檔案學(xué)的概念，但社會(huì)調(diào)查所得的數(shù)據(jù)如實(shí)地反映了社會(huì)某方面的現(xiàn)實(shí)。以中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查（C F P S）為例，其調(diào)查所得的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)真實(shí)地反映了中國(guó)這一時(shí)期人們各方面的現(xiàn)狀和變化，在調(diào)查、保存資料的管理操作中體現(xiàn)了檔案管理的特征，而且對(duì)后代學(xué)者的社會(huì)人文研究具有極高的史料價(jià)值和檔案價(jià)值。

二、對(duì)社會(huì)跟蹤調(diào)查的基本認(rèn)知

1.國(guó)內(nèi)外社會(huì)跟蹤調(diào)查的實(shí)施現(xiàn)狀。社會(huì)調(diào)查，即社會(huì)調(diào)查研究，是社會(huì)科學(xué)工作者用來(lái)收集和分析人口、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)各方面情況的重要方法，所得的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)真實(shí)地反映了調(diào)查進(jìn)行時(shí)的社會(huì)環(huán)境。最早在19世紀(jì)的歐洲，法國(guó)、英國(guó)和歐洲其他國(guó)家的社會(huì)慈善家和其他對(duì)社會(huì)福利感興趣的志愿者，針對(duì)監(jiān)獄狀況、精神病患者的治愈情況、社會(huì)底層人群的貧困程度等社會(huì)問(wèn)題開(kāi)展了一系列社會(huì)調(diào)查活動(dòng)[2]4-5。

近些年來(lái)，中外社會(huì)科學(xué)界對(duì)社會(huì)調(diào)查給予了高度重視，開(kāi)展了很多規(guī)模不一的社會(huì)調(diào)查。但是盡管社會(huì)調(diào)查的發(fā)生數(shù)量大、展開(kāi)層面廣，但是水平較高規(guī)模極大的社會(huì)調(diào)查并不多見(jiàn)，社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性也常常受到質(zhì)疑，更加系統(tǒng)和科學(xué)的跟蹤調(diào)查應(yīng)運(yùn)而生。40年前美國(guó)已經(jīng)開(kāi)始把獲得綜合性跟蹤數(shù)據(jù)作為重要的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)對(duì)待。1968年，密歇根大學(xué)展開(kāi)了世界上最早的家庭跟蹤調(diào)查（P S I D），內(nèi)容涉及家庭和家庭成員的幾乎所有方面[3]。目前，世界上主要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體如歐盟、日本、美國(guó)、韓國(guó)、墨西哥都有類(lèi)似的調(diào)查，中國(guó)臺(tái)灣也于1997年開(kāi)始了“家庭動(dòng)態(tài)資料調(diào)查”（P S F D）。1995年中國(guó)大陸學(xué)者開(kāi)始提出進(jìn)行全國(guó)范圍調(diào)查的設(shè)想，2010年首次全國(guó)性大規(guī)模的動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查正式啟動(dòng)[4]1。這些調(diào)查數(shù)據(jù)為當(dāng)代中國(guó)消費(fèi)行為、風(fēng)俗習(xí)慣、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、生產(chǎn)生活研究等提供了數(shù)據(jù)支撐，也為后世留下極其寶貴的檔案資料。

2.“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查”（C F P S）項(xiàng)目的概況?！爸袊?guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查”（C F P S）是北京大學(xué)設(shè)計(jì)、籌備，并從2010年開(kāi)始實(shí)施的一項(xiàng)全國(guó)性家庭跟蹤調(diào)查計(jì)劃，以期通過(guò)對(duì)全國(guó)代表性樣本村居、家庭、家庭成員的跟蹤調(diào)查，歷時(shí)性地反應(yīng)中國(guó)的發(fā)展與變遷。中國(guó)現(xiàn)在處于一個(gè)重要的轉(zhuǎn)型期，社會(huì)各方面現(xiàn)正發(fā)生著前所未有的巨大變化，以跟蹤調(diào)查的方式獲取中國(guó)家庭的動(dòng)態(tài)變化情況，用系統(tǒng)的、可供比較的、基于家庭和個(gè)體層次的跟蹤數(shù)據(jù)來(lái)準(zhǔn)確、真實(shí)地反應(yīng)人們的思想觀(guān)念、生活方式、健康習(xí)慣、教育期待、交往模式、職業(yè)狀態(tài)等的變化及影響其變化的因素[4]6。

三、社會(huì)調(diào)查研究對(duì)檔案學(xué)的借鑒意義

1.社會(huì)調(diào)查研究的價(jià)值體現(xiàn)。專(zhuān)業(yè)意義上的調(diào)查研究，一般不僅僅局限于描述變量的“變化”，而是進(jìn)一步解釋為什么會(huì)產(chǎn)生這種變化。調(diào)查的類(lèi)型有很多種，從應(yīng)用角度分，可以分為公眾的民意調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)研、描述性的調(diào)查統(tǒng)計(jì)和社會(huì)調(diào)查四類(lèi)。民意調(diào)查最早在美國(guó)獲得應(yīng)用，早在1824年就被預(yù)測(cè)美國(guó)總統(tǒng)大選，這就是最初的民意調(diào)查。自此，民意調(diào)查經(jīng)常被有關(guān)組織部門(mén)應(yīng)用于選舉、公共事務(wù)和其他涉及共同利益的主題。描述性的統(tǒng)計(jì)調(diào)查經(jīng)常由政府部門(mén)發(fā)起，目的是為了獲得有關(guān)人口和人口密度、勞動(dòng)力構(gòu)成、全民健康統(tǒng)計(jì)等方面的大量描述性信息，例如統(tǒng)計(jì)局所做的大規(guī)模調(diào)查。

依據(jù)調(diào)查所得數(shù)據(jù)，學(xué)者們可以進(jìn)行研究總結(jié)，研究結(jié)果多用于企業(yè)決策、高校教學(xué)、政府的政策依據(jù)等。社會(huì)調(diào)查資料的價(jià)值不僅僅在于調(diào)查所得數(shù)據(jù)對(duì)涉及民生的主要變量進(jìn)行描述性分析，而且它為大眾提供民生以及其他方面可供比較的維度，為學(xué)術(shù)界各相關(guān)學(xué)科進(jìn)行主題性研究提供線(xiàn)索，為政府決策部門(mén)政策分析、政策制定提供基礎(chǔ)信息。從檔案學(xué)角度分析這類(lèi)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠性的相對(duì)性和作為資料支持的價(jià)值性，能夠?yàn)闄n案學(xué)界的理論研究和調(diào)查實(shí)踐提供有益的思考和啟發(fā)。

跟蹤調(diào)查是社會(huì)調(diào)查中較為系統(tǒng)周密的一種新類(lèi)型。它的出現(xiàn)，有效地推動(dòng)了社會(huì)科學(xué)和政府科學(xué)決策的發(fā)展。以美國(guó)家庭跟蹤調(diào)查（P S I D）為例，美國(guó)社會(huì)科學(xué)的定量研究中，大量的期刊文章運(yùn)用了P S I D的數(shù)據(jù)，作者中包括了四位諾貝爾獎(jiǎng)得主。與此同時(shí)，美國(guó)聯(lián)邦政府的房屋與城市發(fā)展部、健康與人類(lèi)服務(wù)部、財(cái)政部、農(nóng)業(yè)部、勞工部、社會(huì)保障部、白宮、國(guó)會(huì)等政府部門(mén)，大量使用了P S I D的數(shù)據(jù)作為決策依據(jù)[5]1。由于跟蹤數(shù)據(jù)對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)，在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)評(píng)選的50年資助的最有價(jià)值的50個(gè)項(xiàng)目中，P S I D成為唯一的社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目。

2.對(duì)檔案學(xué)的借鑒意義。

（1）社會(huì)調(diào)查資料是檔案的重要來(lái)源。社會(huì)調(diào)查因其實(shí)證主義的研究思路，大部分調(diào)查所得的數(shù)據(jù)和資料對(duì)后世而言都具有極其重要的檔案價(jià)值。以馬克思主義的經(jīng)典著作為例，恩格斯的《英國(guó)工人階級(jí)狀況》（1845）、列寧的《俄國(guó)資本主義的發(fā)展》（1899）以及毛澤東的《農(nóng)村調(diào)查報(bào)告》（1930），都是在實(shí)地調(diào)查和統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)之上寫(xiě)就，如今其原稿和當(dāng)時(shí)發(fā)行的不同版本都成為珍貴的檔案資料?？梢?jiàn)社會(huì)調(diào)查資料是檔案的重要來(lái)源。

（2）社會(huì)調(diào)查是史志資料收集的有效手段。史志資料收集是修史編志、檔案編研過(guò)程的基礎(chǔ)性工作，直接影響著編纂成果的質(zhì)量。社會(huì)調(diào)查學(xué)作為社會(huì)學(xué)中一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，在豐富史志資料的收集渠道和手段方面發(fā)揮了巨大的作用，主要表現(xiàn)在：①歷史文獻(xiàn)并不能完全獨(dú)立、全面地反映事物要素，社會(huì)調(diào)查是一個(gè)有效的補(bǔ)充性采集手段。通過(guò)高質(zhì)量的社會(huì)調(diào)查報(bào)告發(fā)現(xiàn)已掌握的史志資料中存在的問(wèn)題，完善資料或提出補(bǔ)充資料的具體意見(jiàn)。②社會(huì)調(diào)查，尤其是描述性和解釋性調(diào)查研究的基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)能夠?yàn)槭分举Y料提供可對(duì)比數(shù)據(jù)[6]，完善史志資料的要素和內(nèi)容，可以和已有史志檔案相印證，從中找出存在的問(wèn)題。

（3）社會(huì)調(diào)查報(bào)告在司法實(shí)踐中的證據(jù)價(jià)值。原始記錄性是檔案的本質(zhì)屬性，它使檔案具有重要的憑證作用和參考作用[7]4-5。這種憑證性使檔案，尤其是房產(chǎn)檔案等在涉及民事案件的司法證明實(shí)踐中發(fā)揮重要作用。

當(dāng)前，我國(guó)的民事、行政法庭中已經(jīng)出現(xiàn)了社會(huì)研究報(bào)告這種全新的證據(jù)形式。在司法證明實(shí)踐中，有一類(lèi)特定的證明事項(xiàng)往往需要裁判者對(duì)社會(huì)公眾就與涉案事實(shí)相關(guān)問(wèn)題的觀(guān)點(diǎn)、意見(jiàn)、態(tài)度進(jìn)行考察或判斷。為了對(duì)這種特殊的事項(xiàng)加以有效證明，我國(guó)的民事、行政審判中都出現(xiàn)了不少“社會(huì)調(diào)查報(bào)告”（social survey report）這種新的證據(jù)類(lèi)型[8]。

將社會(huì)調(diào)查報(bào)告放在司法證據(jù)的框架之下進(jìn)行研究和應(yīng)用，這是證據(jù)法學(xué)理論的一個(gè)重要突破，也啟示著檔案學(xué)界用全新的視角對(duì)檔案的證據(jù)屬性、證據(jù)形式、公信力大小等重點(diǎn)問(wèn)題加強(qiáng)研究。

四、社會(huì)調(diào)查研究所帶來(lái)的檔案學(xué)思考

由以上分析可以看出，社會(huì)調(diào)查研究的具體實(shí)施形式雖各有不同，但理順其與檔案學(xué)的關(guān)系可以給檔案理論和實(shí)踐工作者帶來(lái)全新的參考思路，主要結(jié)論如下。

1.是檔案資源建設(shè)的新型路徑選擇。作為科學(xué)文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，大多數(shù)檔案館的館藏結(jié)構(gòu)非常單一，所藏文書(shū)檔案所占比重大，多為機(jī)關(guān)單位、社會(huì)團(tuán)體職能活動(dòng)方面的檔案，與人民群眾聯(lián)系密切的檔案少，能被社會(huì)普遍利用的司法、民生檔案少，真正具有查考價(jià)值且對(duì)利用者有吸引力的檔案少。

社會(huì)調(diào)查資料轉(zhuǎn)化為檔案入藏檔案館后可豐富館藏檔案的門(mén)類(lèi)，使館藏檔案的結(jié)構(gòu)比例合理化，與原藏檔案互補(bǔ)互生。而且社會(huì)調(diào)查的目的性和針對(duì)性使調(diào)查資料及其后期成果具有較強(qiáng)的趣味性和可讀性，這為提高和改善檔案利用服務(wù)奠定了基礎(chǔ)。

這要求我們以“大資源觀(guān)”的新理念為指導(dǎo)，突破傳統(tǒng)思維習(xí)慣，遵循檔案資源建設(shè)的自身規(guī)律，實(shí)施體制和機(jī)制創(chuàng)新，建立科學(xué)合理的館藏資源體系，促進(jìn)國(guó)家檔案資源建設(shè)體系各個(gè)向度、各個(gè)層面的協(xié)調(diào)發(fā)展[9]。

2.提供檔案利用服務(wù)的突破口。檔案館可以提供檔案利用的領(lǐng)域廣泛，包括領(lǐng)導(dǎo)決策、落實(shí)政策、選拔人才、房屋產(chǎn)權(quán)、民事糾紛、編纂史志等，但實(shí)際的檔案利用服務(wù)工作卻普遍表現(xiàn)滯后。傳統(tǒng)的檔案利用服務(wù)多局限于坐等利用者上門(mén)的被動(dòng)服務(wù)方式，因此可把加強(qiáng)檔案利用者獲得檔案信息的要求和欲望作為打破目前檔案利用服務(wù)工作僵局的一個(gè)突破口[10]。

社會(huì)調(diào)查資料及其后期成果，對(duì)專(zhuān)業(yè)學(xué)者因其學(xué)術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性具有參考查證的利用需求，對(duì)普通大眾因其趣味性和可讀性具有休閑消遣的利用需求。檔案部門(mén)要重視檔案收集和編研，加強(qiáng)檔案利用者的信息需求，以期擴(kuò)大檔案利用對(duì)象的范圍，激活檔案利用服務(wù)，提高人們利用檔案的意識(shí)。

3.建立檔案的新領(lǐng)域。建檔問(wèn)題是目前檔案學(xué)研究的一大熱點(diǎn)，家庭建檔、企業(yè)建檔、信用建檔、非物質(zhì)文化建檔等屢屢被提及和探討，但給社會(huì)——人類(lèi)活動(dòng)的重要組織建檔，目前在檔案學(xué)界還是一項(xiàng)空白。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等官方組織進(jìn)行的家庭記賬式調(diào)查，多是對(duì)個(gè)體淺層次的資料整合，且偏重客觀(guān)數(shù)據(jù)的記錄，對(duì)大眾的主觀(guān)態(tài)度則缺乏詳細(xì)周密的采集和統(tǒng)計(jì)。已有的各種類(lèi)型的社會(huì)調(diào)查規(guī)模不一，調(diào)查深度和廣度也參差不齊，比較科學(xué)和系統(tǒng)的社會(huì)調(diào)查，如“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查”（C F P S）則是通過(guò)個(gè)體的變化來(lái)觀(guān)察、判斷宏觀(guān)社會(huì)的格局和變遷趨勢(shì)，通過(guò)跟蹤樣本家庭及其成員從生到死生命歷程中的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、教育、健康等指標(biāo)，將家庭環(huán)境、社區(qū)環(huán)境作為控制變量，從而獲得社會(huì)各方面的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)[11]。這符合給社會(huì)建檔的基本點(diǎn)。檔案部門(mén)可以通過(guò)收集不同時(shí)期的社會(huì)調(diào)查資料，豐富館藏檔案的途徑，也可以通過(guò)與實(shí)施社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)和團(tuán)體合作的途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)建檔，本文在此不展開(kāi)探討。

4.豐富檔案學(xué)的實(shí)證研究方法。中國(guó)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)思想和治學(xué)方法大多重視人文科學(xué)的思辨性，但缺乏社會(huì)科學(xué)的實(shí)證性。但人類(lèi)學(xué)科的研究前提就是對(duì)社會(huì)的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)查和了解。目前我國(guó)的檔案學(xué)研究亦然，重視定量描述、邏輯推理，而忽略實(shí)證研究和調(diào)查分析。

社會(huì)調(diào)查研究為檔案學(xué)提供了一種思路，啟示著檔案人重視實(shí)證主義研究方法，重視理論與實(shí)踐的結(jié)合和升華，開(kāi)展學(xué)術(shù)研究與臨床實(shí)務(wù)并重的雙元流程。而且“中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查”（C F P S）是系統(tǒng)地針對(duì)中國(guó)社會(huì)的持續(xù)性樣本調(diào)查，涉及人類(lèi)學(xué)、人口學(xué)、心理學(xué)、檔案學(xué)等多門(mén)學(xué)科，不同學(xué)科間的研究重點(diǎn)和核心議題或有相異，但皆有共通之處，這啟示著檔案學(xué)界宜以跨學(xué)科或跨科域的觀(guān)點(diǎn)來(lái)分析檔案學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)問(wèn)題。

基于上述分析，社會(huì)調(diào)查研究的發(fā)展在多個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的共同努力之下，可以預(yù)見(jiàn)將繼續(xù)以跨學(xué)科和跨科際的研究模式來(lái)進(jìn)行。重視實(shí)證調(diào)查，最大程度地挖掘社會(huì)調(diào)查資料的檔案學(xué)價(jià)值和意義，藉以比較研究的優(yōu)勢(shì)，無(wú)疑將會(huì)為檔案學(xué)提供重要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和更多的借鑒意義。

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Some Thinking About the Archival Significance of Social Survey Research --Taking Chinese Family Panel Studies as the Analysis Object

Li Li
（Library of Xizang Minzu University,Xianyang 712082,China）

Based on the personal practice of a social survey,the late literature study and the academic research,the paper, taking Chinese Family Panel Studies as an example,elaborates the archival significance of social survey,analyzes the close relationship among archival science,sociology and statistics in the interdisciplinary field and from which obtains such useful enlightenment as attaching importance to empirical research and build archives for society.

ocial survey research;Chinese Family Panel Studies;archival science;sociology

G270

A

2016-11-07