博弈論對(duì)廉政教育的啟示

蔡鑫樺，孫亞南，陸凌凡

（1.中共南通市紀(jì)委，江蘇 南通 226000；2.南通大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南通 226019）

博弈論對(duì)廉政教育的啟示

蔡鑫樺1，孫亞南2，陸凌凡1

（1.中共南通市紀(jì)委，江蘇 南通 226000；2.南通大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南通 226019）

博弈論是研究復(fù)雜條件下人類行為的一種工具，廉政教育過程中教育者與被教育者行為之間也存在著博弈現(xiàn)象。廉政教育者應(yīng)重視運(yùn)用博弈理論的方法與策略，尋求積極主動(dòng)的方式，順勢(shì)而為、因勢(shì)利導(dǎo)，充分考慮受教育者“對(duì)策”選擇，作出相應(yīng)的“政策”調(diào)整，讓教育者的“政策”與受教育者的“對(duì)策”在思想交流交融中趨同。運(yùn)用博弈論分析廉政教育過程，為廉政教育研究提供了新的視角與路徑方法。

博弈論；廉政教育；理性人；均衡狀態(tài)

社會(huì)是由不同群體的人組成的，不同的群體形成了不同的結(jié)構(gòu)，一個(gè)群體之間的相互作用的結(jié)構(gòu)形成一個(gè)博弈。黨員干部就是由不同類型的人構(gòu)成的一個(gè)集合體，這個(gè)群體之間的相互作用同樣會(huì)構(gòu)成博弈。廉政教育的目標(biāo)是通過教育者的教育活動(dòng)，形成教育對(duì)象穩(wěn)定的思想道德品質(zhì)，促使廉政教育對(duì)象廉潔從政、從業(yè)，從而在社會(huì)生活中表現(xiàn)出良好的行為。本文運(yùn)用博弈論的方式，力求從經(jīng)濟(jì)學(xué)中理性人的視角，解析廉政教育過程中的博弈現(xiàn)象，分析廉政教育中存在的博弈困惑，以期提高廉政教育的針對(duì)性和實(shí)效性。

博弈論（Game Theory）研究的是各個(gè)理性決策個(gè)體在其行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策及決策均衡問題。[1]1928年，馮·諾依曼證明了博弈論的基本原理。博弈論屬于應(yīng)用數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，博弈論主要研究人們?nèi)绾芜\(yùn)用已有的信息進(jìn)行決策的問題，為實(shí)現(xiàn)自己的目的，尋找出最佳合理的解決方案，即所謂的均衡狀態(tài)。當(dāng)然這些博弈論分析是有前提條件的，如：“博弈的目的是為謀取個(gè)人利益最大化;博弈雙方都具有充分的理性，并具有充分的選擇的自由;博弈的規(guī)則是平等的，因而可以保證合理的預(yù)期能夠?qū)崿F(xiàn)。”[2]

一、博弈論引入廉政教育的必要性

博弈我們經(jīng)常翻譯為“游戲”，但實(shí)際意義上是一種策略選擇。博弈論是指某個(gè)人或一個(gè)團(tuán)隊(duì)組織，處于特定的外部環(huán)境和選擇條件下，遵循一定的規(guī)則，依靠自身已經(jīng)擁有的信息，同時(shí)或先后，若干次從各自允許選擇的行為或策略進(jìn)行選擇和并加以實(shí)施，并從中各自獲得相應(yīng)的結(jié)果。博弈論通常包括四個(gè)基本要素：博弈者或稱為局中人；策略選擇；博弈雙方的利益；相關(guān)信息。人們常常討論的“囚徒困境”就是典型的例子。

博弈論的對(duì)象被認(rèn)為是理性的，在目標(biāo)選擇上，博弈雙方都應(yīng)該追求自己的利益最大化。博弈論不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被廣泛應(yīng)用，而且被廣泛運(yùn)用于管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等人類行為分析的學(xué)科中。在零和博弈和多人的合作關(guān)系中，博弈的一個(gè)合理的結(jié)果是一個(gè)組合的策略，每個(gè)博弈都不能通過單方面改變自己的戰(zhàn)略利益，雙方都不愿意調(diào)整自己的策略，在對(duì)方給出的策略，每一場(chǎng)比賽的策略是其他游戲的選擇策略最好的響應(yīng)。這就是所謂的納什均衡?？紤]別人的策略，自己選擇最佳的策略。博弈論是研究復(fù)雜條件下人類行為的一種工具，博弈論研究人類行為時(shí)著力關(guān)注兩方面的問題：一類是信息問題，即博弈雙方掌握對(duì)方信息和規(guī)則的情況，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，由于信息不對(duì)稱帶來的博弈問題隨時(shí)可見，如賣方向市場(chǎng)推出低質(zhì)量商品；國(guó)有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)所有者實(shí)際缺位，往往帶來監(jiān)督缺失、產(chǎn)權(quán)管理不清晰等問題。第二類是時(shí)序方面，即博弈雙方的行動(dòng)策略先后給對(duì)方帶來的影響，換句話說是你的決策將影響對(duì)方，對(duì)方的決策也將影響你，這是一個(gè)相互帶來影響的問題。

廉政教育是構(gòu)建“不敢腐、不能腐、不愿腐”機(jī)制中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是預(yù)防腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的第一道防線。加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政教育，是營(yíng)造風(fēng)清氣正環(huán)境的重要途徑，也是減少和解決腐敗問題最高效最經(jīng)濟(jì)的手段。習(xí)近平同志始終突出廉政教育的重要作用，在多個(gè)場(chǎng)合闡述了加強(qiáng)廉政教育的重要作用。他指出，一名領(lǐng)導(dǎo)干部的蛻化變質(zhì)往往就是從生活作風(fēng)不檢點(diǎn)、生活情趣不健康開始的，往往都是從吃喝玩樂這些看似小事的地方起步的。如果領(lǐng)導(dǎo)干部生活作風(fēng)上不檢點(diǎn)、不正派，在道德情操上打開了缺口，出現(xiàn)了滑坡，那就很難做到清正廉潔，很難對(duì)社會(huì)風(fēng)氣起到正面引導(dǎo)和促進(jìn)作用。[3]肯·賓默爾認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)契約要想具有可行性，必須是一個(gè)生存博弈的均衡。然而，這種生存博弈的均衡可能是非唯一的，道德博弈則可能是附著在其中的某個(gè)均衡上的。因此，人們的道德博弈也就是在生存博弈中選擇出符合社會(huì)規(guī)范的均衡。[4]

當(dāng)前，由于廉政教育面臨日益多變的形勢(shì)，挑戰(zhàn)日益增多，將博弈論引入廉政教育無疑具有現(xiàn)實(shí)意義。將博弈思想引入廉政教育，是因?yàn)榱逃顒?dòng)與博弈活動(dòng)具有類似性，通常情況下。廉政教育是把廉政教育說服與制度約束規(guī)范結(jié)合起來，以促進(jìn)廉潔從政為目的的多形式感化、教化活動(dòng)。教育者與被教育者在廉政法律制度規(guī)定的要求下，通過相互影響，使受教育者樹立起廉潔誠(chéng)實(shí)守正的信念，形成廉潔的感覺，培養(yǎng)一種廉潔的意志，提高誠(chéng)信的意識(shí)，養(yǎng)成廉潔的習(xí)慣。教育不是一個(gè)自然而然的過程，而是通過一個(gè)有意識(shí)的過程來達(dá)到最好的效果；不是一個(gè)簡(jiǎn)單對(duì)原則制度的詮釋，而是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，動(dòng)態(tài)的調(diào)整；不是一個(gè)具體的目標(biāo)，而是通過教育者與被教育者思想交鋒與互動(dòng)，使一個(gè)受過教育的人從被動(dòng)到主動(dòng)的接受過程，是一個(gè)多重選擇的博弈。

二、博弈論與廉政教育過程的博弈分析

一般來說，廉政教育的過程是讓人學(xué)會(huì)正確選擇，做到這一點(diǎn)關(guān)鍵在于按照教育者的要求去做，廉政教育過程中雙方采取的行為和策略都受到對(duì)方的影響，二者之間既有合作又有對(duì)抗。廉政教育者和受教育者的主、客體關(guān)系中雙方都是平等的，均可假設(shè)為理性人?，F(xiàn)實(shí)生活中，廉政教育者往往遇到這樣的疑惑：一些黨員干部非常清楚違紀(jì)違法的后果，理應(yīng)遵規(guī)守紀(jì)，以黨和國(guó)家的利益為重，但結(jié)果往往知行不一，最終走上違紀(jì)違法的道路。這種情況不能簡(jiǎn)單地定義為教育失靈或教育無效，是各種因素影響的結(jié)果。教育過程常常表現(xiàn)為教育者與被教育者面對(duì)面的思想交融、交流、交鋒，如果運(yùn)用博弈論的方式表達(dá)這種情形，就是教育者與被教育者的博弈，這種包圍與反包圍、滲透與反滲透構(gòu)成了一種博弈關(guān)系。這里我們不妨借用博弈理論架構(gòu)來進(jìn)行分析：

1．廉政教育過程中的局中人。是指參與廉政教育過程的教育者和受教育者。這里的廉政教育者既包括廉政教育實(shí)施主體，也包括廉潔從政的環(huán)境。廉政教育的教育者和受教育者都是社會(huì)群體的一部分，主要是同志之間的關(guān)系，當(dāng)然有時(shí)候也包含一部分管理與被管理的關(guān)系。既然雙方當(dāng)事人總體上是平等的主體，可以在思想上互相交流交鋒，通常情況下這種博弈是非零和博弈。在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)踐行“四種形態(tài)”時(shí)，尤其是第一種形態(tài)的談話函詢過程，教育則表現(xiàn)為非此即彼的零和博弈。

2.廉政教育過程中的策略。是指廉政教育雙方即局中人在實(shí)際行動(dòng)組合中選擇一種行動(dòng)，所以行動(dòng)表現(xiàn)為一種決策。對(duì)于局中人來說，還有一個(gè)行動(dòng)順序問題，比如甲和乙同時(shí)行動(dòng)，或甲行動(dòng)后乙再行動(dòng)。人們常說的上有政策、下有對(duì)策，說的就是這個(gè)道理，受教育者對(duì)于廉政施教者的思想是否定還是接受，是選擇性接受，還是全盤同意。對(duì)于教育者來說，不能回避博弈思路，應(yīng)當(dāng)順勢(shì)而為、因勢(shì)利導(dǎo)，讓教育者的“政策”與受教育者的“對(duì)策”在思想交流交融中趨同，所以，廉政施教者應(yīng)當(dāng)尋求積極主動(dòng)的方式，吸收博弈策略思想，充分考慮受教育者“對(duì)策”選擇，作出相應(yīng)的“政策”調(diào)整。

3.廉政教育過程中的信息。這里的信息是個(gè)集合體概念，既包括教育者和受教育者各自的“圍地”環(huán)境信息，諸如在日常工作、學(xué)習(xí)、生活中接受的廉政方面的咨詢信息，也包括對(duì)對(duì)方的知曉程度，如心理狀態(tài)、個(gè)性特征、氣質(zhì)類型，以及對(duì)方是對(duì)抗、競(jìng)爭(zhēng)還是合作的行動(dòng)選擇等。一般來說，廉政教育過程中的信息是不對(duì)稱的，廉政教育過程實(shí)際上是一個(gè)信息傳輸?shù)倪^程。

4.廉政教育過程中的行動(dòng)策略。是指廉政教育雙方即參與人在一定信息條件下的決策內(nèi)容，是博弈各方可以選擇的全部策略或策略選擇。對(duì)受教育者來說，是遵從廉政制度規(guī)定，還是采取對(duì)抗的舉措，或者是表面上的遵從，例如一邊貪腐一邊裝出兩面人。對(duì)教育者來說，是采取灌輸教育，還是采取激發(fā)內(nèi)心的平等交流等諸如此類的舉措。

5.廉政教育過程中的均衡狀態(tài)。是指廉政教育雙方即局中人在博弈結(jié)束后取得的最佳策略的結(jié)合。在廉政教育的過程中，教育者通過感化引導(dǎo)，受教育者的思想產(chǎn)生變化直至內(nèi)化的過程，是一直在不斷作出調(diào)整的過程，從而在最后一次實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)狀的平衡。然而，這種平衡不一定等于雙方所期望的目標(biāo)。這很好解釋了一些貪污腐敗分子邊收錢、邊上繳的兩面人的心理。這說明廉政教育發(fā)揮了一些作用，但是仍然采取不合作的態(tài)度，

6.廉政教育雙方的博弈結(jié)果。是指廉政教育者和被教育者經(jīng)過博弈之后所達(dá)到的結(jié)局。這種結(jié)局既含有了一系列最佳戰(zhàn)略的組合，也包括了達(dá)成博弈結(jié)局的最佳目標(biāo)組合等。它通常表現(xiàn)為廉政教育雙方的實(shí)際行動(dòng)、目標(biāo)戰(zhàn)略處于相對(duì)均衡的一種狀態(tài)，即教育者和被教育者的任何一方均沒有要改變現(xiàn)狀的意愿。

我們把上述基本分析概念置于一個(gè)統(tǒng)一的分析框架中，意味著我們?cè)诜治鋈魏我淮瘟逃^程時(shí)，都必須具體分析這六個(gè)基本方面的情況。上述的理論模型充分說明了廉政教育過程的多變性、多樣性和多面性，教育者竭盡所能，采取各種辦法開展廉政教育，但教育效果總是難以如愿，甚至有時(shí)還事與愿違，這是廉政教育最大的困境。引入博弈論可以對(duì)此進(jìn)行有效的解釋，為增強(qiáng)廉政教育實(shí)效性提供新的路徑和方法。

三、博弈論為研究廉政教育提供了新的思路和方法

運(yùn)用博弈論研究廉政教育過程，更加注重從教育雙方互動(dòng)的角度去建構(gòu)邏輯一致的理論模型，它能夠?yàn)榱逃该餍碌难芯柯窂剑?/p>

1.研究廉政教育雙方在教育過程中理性行為反應(yīng)。社會(huì)上絕大多數(shù)人都以理性來規(guī)范自己的思想與行為。從某種意義上說，廉政教育效果與受教育者的偏好關(guān)聯(lián)，在廉政教育過程中，潛在的違紀(jì)違法者在違紀(jì)違法行為的“收益”高于“成本”的情況下，更有可能選擇實(shí)施違紀(jì)違法行為，在壓力小、機(jī)會(huì)多的情形下，受教育者可能對(duì)違紀(jì)違規(guī)問題進(jìn)行自我合理化；否則，就更有可能選擇遵紀(jì)守法。與違紀(jì)違法者的斗爭(zhēng)，是一場(chǎng)非合作的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈。因此，要加強(qiáng)對(duì)受教育者理性判斷基礎(chǔ)的研究，在具體設(shè)計(jì)、制定和實(shí)施廉政教育時(shí)，要全面把握廉政教育中博弈各方的戰(zhàn)略目標(biāo)、優(yōu)劣勢(shì)、成本與收益等，最大限度地發(fā)揮廉政教育的優(yōu)勢(shì)，最大限度地減少腐敗方的“收益”，使?jié)撛谶`紀(jì)者在確立的政策、制度和規(guī)則范圍內(nèi)作出理性的選擇。同時(shí)也要尊重被教育者理性選擇的事實(shí)，在利己與利他做出選擇時(shí)，給予適當(dāng)?shù)睦?，即維護(hù)一定的自身利益，這符合價(jià)值觀固化條件下成年人廉政教育的規(guī)律和特點(diǎn)，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)人理性與集體理性相統(tǒng)一。

2.研究廉政教育過程中存在的一些普通性問題。一些反腐敗教育的研究結(jié)果表明，反腐敗教育過程中存在著一些問題：（1）在教育過程中的沖突表現(xiàn)了理性人無處不在的困境。在思想教育的過程中，教育者和受教育者的一致行動(dòng)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)雙方都是最優(yōu)的結(jié)果。然而，在實(shí)際過程中，它可能會(huì)采取相反的一致的行為，導(dǎo)致非最佳結(jié)果。（2）廉政教育過程中搭便車的行為。教育過程中，教育者不是真正做到入心、入腦式的施教，而是搞形式上的走過場(chǎng)；受教育者不是認(rèn)真開展批評(píng)與自我批評(píng)，采取消極抵觸或者回避態(tài)度，以求蒙混欺騙教育者，這樣的廉政教育效果必然是大打折扣的。（3）廉政教育的主體形象、自身的威信和清廉度欠佳。教育者自身不夠廉潔，難以取得受教育者的信賴和認(rèn)同，甚至可能導(dǎo)致產(chǎn)生排斥的心理。教育者與受教育者之間互相不合作，這樣的廉政教育根本難以進(jìn)行下去，廉政教育的效果可能是負(fù)面的。（4）教育的方式方法問題。蘇聯(lián)教育家蘇霍姆林斯基說：“教育者的教育意圖越是隱蔽，就越是能被教育對(duì)象所接受，就越能轉(zhuǎn)化為教育對(duì)象自己的內(nèi)心需求”[5]。要抓住博弈雙方理性一面，在利己與利他中尋找最佳的均衡點(diǎn)，尋求最佳的結(jié)果。尋找那個(gè)均衡點(diǎn)，就是要依靠恰當(dāng)?shù)慕逃绞?，注重教育?nèi)容的選擇，挑選合適的教育者，配以有力的廉政制度設(shè)計(jì)和高明的教育藝術(shù)。

3.研究信息這個(gè)要素在廉政教育過程中的作用。博弈雙方的行動(dòng)策略受到對(duì)外部環(huán)境信息的影響。一方面要提高博弈雙方對(duì)黨紀(jì)法規(guī)的知曉度，形成清晰的認(rèn)知，改變一些黨員干部通過大眾媒體或微信、微博等網(wǎng)絡(luò)媒體獲得的資訊往往不夠正確真實(shí)、客觀全面的現(xiàn)象。另外一方面，注意受教育群體之間的信息交流，親友之間在“小圈子”中的信息傳遞，相互之間產(chǎn)生的影響。邊際效用遞減規(guī)律告訴我們，消費(fèi)者在消費(fèi)物品時(shí)，每一單位物品對(duì)消費(fèi)者的效用是不同的，它們呈遞減的邊際效應(yīng)。就廉政教育而言，黨員干部作為廉政教育的“消費(fèi)者”，他們的需求也在逐漸遞減：從幼兒時(shí)期開始，就接受到思想道德方面的教育，到了成年人則已經(jīng)達(dá)到了“需求”的最低值。因此，要努力通過教學(xué)方法的改進(jìn)，進(jìn)行“供給側(cè)”改革，激發(fā)受教育者的興趣。

4.研究廉政教育中的重復(fù)博弈的情形。在實(shí)踐中，廉政教育者都有過反復(fù)做某個(gè)被教育者思想工作的現(xiàn)象，是多次博弈的結(jié)果，亦稱之為重復(fù)博弈，最終達(dá)到均衡結(jié)果。長(zhǎng)期的重復(fù)博弈經(jīng)驗(yàn)使每個(gè)博弈方對(duì)別人的行動(dòng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，熟悉對(duì)方策略選擇的慣有傾向。博弈方憑借這些經(jīng)驗(yàn)，修改自身的預(yù)期，制訂不同情況下的行動(dòng)策略，這就要求我們從博弈論角度研究這種反復(fù)。這些重復(fù)博弈是如何發(fā)生的？教育者與被教育者是否存在合作的可能？博弈雙方策略選擇傾向的預(yù)期與其行動(dòng)規(guī)則如何達(dá)成一致，使得博弈各方的策略選擇趨于穩(wěn)定？對(duì)這些的研究將有助于深化廉政教育理論。

5.研究廉政教育過程中機(jī)制設(shè)計(jì)問題。教育者作為理性經(jīng)濟(jì)人，面對(duì)有限的時(shí)間和精力，傾向于以最小的投入換取最大的收益。廉政教育工作通常是由一級(jí)組織委托某個(gè)代理人或組織來實(shí)施，該一級(jí)組織與教育者構(gòu)成了典型的委托代理關(guān)系。由于信息不對(duì)稱，委托人無法從表面上看出教育者的努力水平，但工作的最終成果是可觀測(cè)的。應(yīng)設(shè)計(jì)有利的激勵(lì)機(jī)制促使教育在實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的最大化。

總之，運(yùn)用博弈論方法，有利于幫助我們適應(yīng)反腐敗新常態(tài)，開拓廉政教育工作的新領(lǐng)域，探索反腐敗教育工作新的模式，進(jìn)一步提高廉政教育的創(chuàng)新性、實(shí)效性和針對(duì)性。當(dāng)然，使用博弈理論來研究廉潔教育的過程，不能直接用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的博弈方法分析，需要借助于統(tǒng)計(jì)概率論和行為研究學(xué)以及心理研究等理論與方法，對(duì)博弈行動(dòng)做定量和定性分析。只有這樣，才能找到真正科學(xué)管用的方法。

[1]胡希寧，賈小立.博弈論的理論精華及其現(xiàn)實(shí)意義[J].中共中央黨校學(xué)報(bào)，2002（2）：48-53.

[2]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海：上海人民出版社，2003.

[3]習(xí)近平.之江新語(yǔ)[M].杭州：浙江出版聯(lián)合集團(tuán)，2013.

[4]肯·賓默爾.博弈論與社會(huì)契約：第1卷[M].王小衛(wèi)，錢勇，譯.上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2003.

[5]鄭付海，當(dāng)代大學(xué)生思想政治教育策略的研究[J].棗莊學(xué)院學(xué)報(bào)，2009（4）：94-96.

責(zé)任編校 王學(xué)青

Enlightenment of Game Theory to the Education of Honest and Clean Government

CAI Xinhua1,SUN Yanan2,LU Lingfan1
(1.Commission for Discipline Inspection,CPC Nantong Committee,Nantong 226000,Jiangsu,China;2.School of Business,Nantong University,Nantong 226019,Jiangsu,China)

Game theory is a tool applied in the studies of human behaviors under complicated circumstances.A similar phenomenon to that of a game can be found in interactions between the educator and the educated during the process of clean governance education.Application of the means and strategies in game theory should be paid enough attention to by educators in their exploration for some active means in accordance with the situation with due consideration of the“reactions”of the educated.Relevant adjustments in“policies”will channel the“policies”of the educators and the“reactions”of the educated into a same medium.When game theory is applied in analyzing the educating process of clean governance,a new perspective and means can be found for further exploration into the education of clean governance.

game theory;education of clean governance;rational individuals;state of balance

D630.9

A

1674-9170（2017）01-0075-05

2016-12-10

蔡鑫樺（1978-），男，江蘇啟東人，中共南通市紀(jì)委干部；孫亞南（1978-），男，江蘇南通人，南通大學(xué)商學(xué)院副教授；陸凌凡（1984-），女，江蘇啟東人，中共南通市紀(jì)委干部。

南通廉政研究中心資助項(xiàng)目（2014YB09）