卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；瘒?guó)內(nèi)學(xué)界研究述評(píng)

薛鵬程，楊舒眉

(1.華中師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，湖北 武漢 430079；2.遼寧科技大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 鞍山 114051)

卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；瘒?guó)內(nèi)學(xué)界研究述評(píng)

薛鵬程1，楊舒眉2

(1.華中師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，湖北 武漢 430079；2.遼寧科技大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，遼寧 鞍山 114051)

中美關(guān)系正?；侵忻狸P(guān)系史研究的重要課題。當(dāng)前國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；脑蚣捌渫苿?dòng)因素、正?；M(jìn)程中的重大事件、正?；陂g的臺(tái)灣問題以及正常化對(duì)中美兩國(guó)和國(guó)際格局的影響等方面進(jìn)行了大量的研究，并取得了一定的成果。但部分成果仍存在著檔案材料利用相對(duì)單一、內(nèi)容論述同質(zhì)化嚴(yán)重等不足。隨著相關(guān)檔案的解密，這些問題的研究將得到進(jìn)一步的深化與拓展。

卡特時(shí)期；中美關(guān)系正常化；研究述評(píng)

卡特政府上臺(tái)后，中美兩國(guó)經(jīng)過近兩年的接觸與談判終于實(shí)現(xiàn)了關(guān)系的正?；Ｗ?979年中美建交以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)卡特時(shí)期中美關(guān)系正常化的相關(guān)問題已多有著墨。就目前收集和掌握的資料來(lái)看，共有相關(guān)著作20余部，碩博士論文6篇，期刊論文50余篇。本文根據(jù)以上成果對(duì)卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；嚓P(guān)問題的研究進(jìn)行述評(píng)，以期推動(dòng)卡特時(shí)期中美關(guān)系正常化更深入的研究。

一、中美關(guān)系實(shí)現(xiàn)正常化原因與推動(dòng)因素的研究

1978年12月15日《中美建交公報(bào)》的發(fā)表標(biāo)志著中美關(guān)系正?；膶?shí)現(xiàn)。對(duì)于卡特時(shí)期兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)正常化的原因，國(guó)內(nèi)學(xué)界多傾向于從中美兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行探討。除此之外，也有學(xué)者論證了其他因素對(duì)中美關(guān)系正常化的推動(dòng)作用。

(一)中美關(guān)系正常化的原因探討

對(duì)于卡特時(shí)期兩國(guó)之所以能夠?qū)崿F(xiàn)正?；瑖?guó)內(nèi)學(xué)界多著力于從中美雙方對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)際環(huán)境和國(guó)家利益的認(rèn)知上來(lái)尋找原因，其代表學(xué)者有郝雨凡、陶文釗和熊志勇等。

郝雨凡認(rèn)為，從美國(guó)方面來(lái)看，首先是美國(guó)擔(dān)心中蘇緩和，希望“用同中國(guó)的密切關(guān)系來(lái)懲罰、嚇阻莫斯科”，以便在改善中美關(guān)系的同時(shí)利用中國(guó)對(duì)蘇聯(lián)施加壓力，確保美國(guó)在美中蘇大三角中處于有利地位。其次，卡特總統(tǒng)與臺(tái)灣的聯(lián)系較少，一定程度上弱化了臺(tái)灣因素對(duì)正?；母蓴_。最后，經(jīng)濟(jì)因素對(duì)兩國(guó)關(guān)系正?；财鸬搅艘欢ǖ拇龠M(jìn)作用。當(dāng)時(shí)中國(guó)市場(chǎng)的誘人前景刺激了美國(guó)要盡快完成關(guān)系正常化的興趣。就中方來(lái)看，首先是為了適應(yīng)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略調(diào)整的需要。當(dāng)時(shí)鄧小平同志希望利用西方的科學(xué)技術(shù)、資金和市場(chǎng)，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，盡快醫(yī)治“文革”給中國(guó)帶來(lái)的創(chuàng)傷，努力恢復(fù)并發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)，以促進(jìn)中國(guó)現(xiàn)代化早日實(shí)現(xiàn)。其次是中國(guó)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的本能反應(yīng)。1978年蘇聯(lián)“在遠(yuǎn)東部署SS-20戰(zhàn)略導(dǎo)彈、先進(jìn)戰(zhàn)斗機(jī)和攻擊型直升機(jī)，并以中國(guó)為假想敵進(jìn)行大規(guī)模的海陸空聯(lián)合作戰(zhàn)演習(xí)”給中國(guó)國(guó)家安全帶來(lái)的嚴(yán)重威脅促使中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人加速中美建交的進(jìn)程。[1](P361)

陶文釗認(rèn)為，從美方來(lái)看，首先是美國(guó)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅，維護(hù)其國(guó)家利益的需要。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的擴(kuò)張對(duì)美國(guó)在第三世界的利益形成有力挑戰(zhàn)，美蘇第二階段限制戰(zhàn)略武器會(huì)談?dòng)诌t遲未果，再加上美國(guó)對(duì)蘇人權(quán)外交的失敗，美國(guó)需要改善與中國(guó)的關(guān)系來(lái)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)。其次是中國(guó)市場(chǎng)潛力對(duì)美國(guó)的吸引。1978年中國(guó)即將開始大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)，歐洲、日本與中國(guó)簽訂貿(mào)易協(xié)議后帶來(lái)的巨大經(jīng)濟(jì)利益對(duì)美方形成的刺激成為中美關(guān)系正常化動(dòng)力的另一來(lái)源。從中國(guó)來(lái)看，首先是中國(guó)應(yīng)對(duì)蘇越威脅的必然要求。當(dāng)時(shí)中蘇關(guān)系惡化，蘇聯(lián)在印度支那的擴(kuò)張拉近了蘇越關(guān)系，越南趁機(jī)開展大規(guī)模的排華反華運(yùn)動(dòng)，中國(guó)需要改善中美關(guān)系以維護(hù)西南邊境的安全。其次是“中國(guó)在結(jié)束了十年的動(dòng)亂后重提現(xiàn)代化的目標(biāo)”推動(dòng)了中美關(guān)系的改善。此時(shí)即將開始大規(guī)模的現(xiàn)代化建設(shè)需要充分吸收美國(guó)的資金與技術(shù)。[2](P40)

熊志勇認(rèn)為，從美國(guó)方面來(lái)看，一是源于美方對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求。當(dāng)時(shí)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)不景氣，歐洲國(guó)家和日本與中國(guó)建立外交關(guān)系后雙邊貿(mào)易的發(fā)展日益迅猛，“美國(guó)政府渴望通過擴(kuò)大貿(mào)易來(lái)改善經(jīng)濟(jì)形勢(shì)”；二是源于美方對(duì)國(guó)家安全的考慮。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)在第三世界咄咄逼人，在戰(zhàn)略武器運(yùn)載工具件數(shù)、投擲重量和核彈總當(dāng)量方面超過了美國(guó)，在戰(zhàn)略武器的質(zhì)量和精度上也竭力追趕等方面均引起了美方的嚴(yán)重關(guān)切。從中國(guó)方面來(lái)看，一是中國(guó)對(duì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化與進(jìn)行改革開放的期待。為了引進(jìn)美國(guó)先進(jìn)的技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)需要緩和與美國(guó)的關(guān)系以保證對(duì)外開放的路線順利實(shí)現(xiàn)；二是中國(guó)為了應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的威脅，希望改善中美關(guān)系來(lái)維護(hù)中國(guó)的國(guó)家安全。[3](P192)

此外，韓長(zhǎng)青[4]、楊賢[5](P215)和楊建國(guó)[6]等學(xué)者也分析了兩國(guó)實(shí)現(xiàn)正?；脑颍麄兊挠^點(diǎn)與上述并無(wú)太大差別。

(二)中美關(guān)系正?；耐苿?dòng)因素

除了以上學(xué)者以中美雙方對(duì)國(guó)際環(huán)境與國(guó)家利益的認(rèn)知為切入點(diǎn)來(lái)論述卡特時(shí)期兩國(guó)實(shí)現(xiàn)正?；脑蛑猓灿袑W(xué)者另辟蹊徑，重點(diǎn)闡釋了某一因素對(duì)兩國(guó)關(guān)系正常化的推動(dòng)作用，代表學(xué)者有劉建飛、宮力和王仲春等。

劉建飛探討了推動(dòng)中美關(guān)系正常化的國(guó)際環(huán)境與世界因素。劉建飛認(rèn)為，“和平與發(fā)展”的時(shí)代主題與多極化趨勢(shì)使得當(dāng)時(shí)的美國(guó)統(tǒng)治者為了避免將其資源和精力過度用于日益激烈的多極化競(jìng)爭(zhēng)，不得不放棄“四面出擊”的政策，進(jìn)而舉起和平的大旗來(lái)緩和同中國(guó)的關(guān)系。[7](P459)王仲春探討了中美關(guān)系實(shí)現(xiàn)正常化中的蘇聯(lián)因素。王仲春認(rèn)為，卡特時(shí)期中美兩國(guó)為應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)的威脅，采取了不盡相同的對(duì)蘇政策。兩國(guó)對(duì)蘇聯(lián)的戰(zhàn)略意圖的判斷以及相應(yīng)的政策互動(dòng)始終是影響中美關(guān)系正?；M(jìn)程的重要因素。[8]陳從陽(yáng)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)因素是20世紀(jì)70年代末中美關(guān)系實(shí)現(xiàn)正?；闹匾苿?dòng)因素。當(dāng)時(shí)資本主義世界日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)削弱及伴隨而來(lái)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、滯脹等情況迫使美國(guó)同中國(guó)建立外交關(guān)系，以便為本國(guó)的商品尋求更廣闊的市場(chǎng)。而中國(guó)建設(shè)社會(huì)主義強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)現(xiàn)代化”的宏偉目標(biāo)也需要充分利用美國(guó)的資金、技術(shù)與人才。[9]

還有些學(xué)者指出，當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)人、學(xué)者智囊、政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的知名人士等也從特定的方面推動(dòng)著中美關(guān)系正?；蚯鞍l(fā)展。如宮力、趙學(xué)功探討了領(lǐng)導(dǎo)人的決策對(duì)中美關(guān)系正?；耐苿?dòng)作用。宮力認(rèn)為，當(dāng)時(shí)主管中國(guó)對(duì)美外交的鄧小平著眼于國(guó)際戰(zhàn)略，從制衡霸權(quán)與護(hù)衛(wèi)國(guó)家安全等多方面角度對(duì)當(dāng)時(shí)中美關(guān)系進(jìn)行了新的思考，為正?；⑷肓诵碌膭?dòng)力。在中美建交的最后階段，鄧小平多次強(qiáng)調(diào)不要“錯(cuò)過機(jī)會(huì)”并親自參與建交談判，其最后決斷成為兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)突破的決定性因素。[10](P206)趙學(xué)功認(rèn)為，美國(guó)政府在臺(tái)灣問題上的瞻前顧后使得中美關(guān)系在卡特執(zhí)政的第一年并沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。美蘇緩和的失敗與蘇聯(lián)在第三世界擴(kuò)張促使卡特決定早日實(shí)現(xiàn)兩國(guó)關(guān)系的正常化。盡管卡特本人在美國(guó)國(guó)務(wù)院與國(guó)家安全委員的對(duì)華政策設(shè)計(jì)中多充當(dāng)調(diào)和者的角色，其決策仍對(duì)中美關(guān)系不正常狀態(tài)的結(jié)束起到了重要的推動(dòng)作用。[11]楊賢探討了美國(guó)駐華聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克對(duì)中美關(guān)系正?；慕艹鲐暙I(xiàn)，[5](P211)金先宏討論了美國(guó)東亞安全事務(wù)助理奧克森伯格對(duì)中美關(guān)系正?；耐苿?dòng)作用，等等。[12]

二、中美關(guān)系正常化中的重大事件研究

卡特時(shí)期中美兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)正?；请p方近兩年磨合與談判的結(jié)果，萬(wàn)斯訪華、布熱津斯基訪華、中美建交秘密談判與鄧小平訪美是這個(gè)時(shí)期兩國(guó)交往的“重大事件”。國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)于這些重大事件的起因、經(jīng)過與影響多有探討。

(一)萬(wàn)斯訪華

1977年8月22日至27日，萬(wàn)斯對(duì)中國(guó)進(jìn)行了為期6天的訪問，是中美關(guān)系正?；囊淮巍霸囂健敝?。[2](P36)宮力認(rèn)為，萬(wàn)斯訪華是卡特“大力推進(jìn)美蘇緩和的同時(shí)，繼續(xù)探索實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正?；?，解決臺(tái)灣問題”思想引導(dǎo)下的產(chǎn)物。訪華期間，萬(wàn)斯變相要求中國(guó)默認(rèn)不對(duì)臺(tái)灣使用武力，其提出的繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售及“倒聯(lián)絡(luò)處”方案與中方的要求相差甚遠(yuǎn)，自然遭到了中國(guó)的抵制。這次“探索性”訪問在一定程度上打消了美國(guó)政府指望中國(guó)在臺(tái)灣問題上作出較大讓步的不切實(shí)際的幻想。[10](P209)蘇格指出，面對(duì)蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)，卡特意識(shí)到妥善解決臺(tái)灣問題是促進(jìn)中美關(guān)系正?；闹匾緩剑虼伺扇f(wàn)斯訪華試探中國(guó)在臺(tái)灣問題上的立場(chǎng)。這次訪華雖然沒有達(dá)成任何協(xié)議，但有助于卡特政府了解中國(guó)在臺(tái)灣問題的堅(jiān)定立場(chǎng)，也有助于布熱津斯基“第二條軌道”方案的實(shí)施。[13](P411)郝雨凡認(rèn)為，授權(quán)歷來(lái)奉行“蘇中等距離”政策的萬(wàn)斯在臺(tái)灣問題上提出“最大限度的立場(chǎng)”來(lái)試探中國(guó)的反應(yīng)是卡特派遣萬(wàn)斯訪華的重要原因。然而為了防止激怒蘇聯(lián)，萬(wàn)斯在臺(tái)灣問題的立場(chǎng)并沒能向前推進(jìn)，其在臺(tái)灣保留美國(guó)政府官員的“非正式安排”和希望“中國(guó)承諾放棄使用武力解決臺(tái)灣問題”上的試探使得本與中國(guó)進(jìn)行“實(shí)質(zhì)性”訪問的行動(dòng)重新降格為“試探性”訪問。因此，萬(wàn)斯訪華無(wú)疑是失敗的，其對(duì)中國(guó)來(lái)說“只是又多了一次毫無(wú)意義的會(huì)談而已”。[1](P349)韓長(zhǎng)青認(rèn)為，中美戰(zhàn)略互疑、兩國(guó)關(guān)系正?；M(jìn)程的停滯與雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系的阻力是卡特派遣萬(wàn)斯進(jìn)行這次中美戰(zhàn)略性試探的主要原因。訪華期間，萬(wàn)斯與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人就全球戰(zhàn)略問題交換了意見，并加強(qiáng)了兩國(guó)對(duì)雙邊關(guān)系特別是兩國(guó)關(guān)系正常化問題的討論。“這次‘探索之旅’促進(jìn)了雙方間的溝通和了解，重新啟動(dòng)了停滯已久的正?；M(jìn)程，為中美關(guān)系后續(xù)的加速發(fā)展和突破提供了新的契機(jī)和條件?！盵4]

(二)布熱津斯基訪華

1978年5月20日至23日，布熱津斯基對(duì)中國(guó)進(jìn)行了為期3天的訪問，是中美關(guān)系正常化進(jìn)程中的一次“突破”之旅。郝雨凡認(rèn)為，1978年初國(guó)際環(huán)境與美蘇關(guān)系的對(duì)抗促使卡特加快兩國(guó)正常化的進(jìn)程，為布熱津斯基訪華創(chuàng)造了良好的條件。這次訪華開啟了中美關(guān)系正常化的秘密談判，在促進(jìn)正?；矫嫦蛑袊?guó)傳達(dá)了“美國(guó)已經(jīng)下定決心”的信號(hào)，極大地改善了中美關(guān)系，并在實(shí)質(zhì)上加快了中美建交的速度。因此，總體而言，布熱津斯基訪華是“有成效、有意義的”。[1](P379)陶文釗認(rèn)為，1978年春國(guó)際環(huán)境的風(fēng)云變幻與中美兩國(guó)經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的增強(qiáng)使得中美關(guān)系醞釀著突破。這次訪華，布熱津斯基就美中關(guān)系的戰(zhàn)略利益、增強(qiáng)兩國(guó)商貿(mào)接觸和中美關(guān)系正?；认嚓P(guān)問題與中國(guó)進(jìn)行了磋商，雙方還就全球和地區(qū)問題廣泛交換了意見。這不僅成為中,美簽署《和平友好條約》的推動(dòng)因素，而且為正常化進(jìn)程注入了新的動(dòng)力。[2](P49)宮力探討了布熱津斯基訪華的背景及卡特總統(tǒng)想要布熱津斯基向中國(guó)傳達(dá)的信息，認(rèn)為布熱津斯基訪華時(shí)的主動(dòng)精神和積極態(tài)度，以及反對(duì)霸權(quán)主義的堅(jiān)定立場(chǎng)體現(xiàn)了美方在推進(jìn)中美關(guān)系正常化方面的誠(chéng)意，其訪華成為“中美兩國(guó)建交的先聲”。[14]周聿峨探討了中越華僑爭(zhēng)端公開化與布熱津斯基訪華之間的聯(lián)系，認(rèn)為布熱津斯基訪華向外界傳遞了中美兩國(guó)在越南和蘇聯(lián)問題上的共識(shí)，成功地使美國(guó)意識(shí)到在中美關(guān)系完全正常化之前必須暫緩與越南實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；15]吳洪宇認(rèn)為，中國(guó)特殊的地緣優(yōu)勢(shì)與戰(zhàn)略地位是布熱津斯基決定訪華的重要原因，對(duì)中美蘇三角的分析則是促使其推動(dòng)中美建交的直接動(dòng)機(jī)，這次訪華對(duì)中美建交具有重大的歷史意義。[16]

(三)中美建交談判

中美建交談判始于1978年7月5日，結(jié)束于12月15日，歷時(shí)5個(gè)多月。在此期間中美兩國(guó)共進(jìn)行了10次相關(guān)談判，最終促使兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)了正常化。宮力認(rèn)為，蘇聯(lián)包圍中東和在非洲煽動(dòng)種族糾紛的活動(dòng)促使卡特“從對(duì)蘇聯(lián)大搞緩和的政策轉(zhuǎn)變?yōu)榉钚芯璧钠胶庹摺?，并使得美方?jīng)Q定以更認(rèn)真的態(tài)度來(lái)對(duì)待中美建交談判。前兩次的會(huì)談主要討論了臺(tái)灣問題與建交公報(bào)的問題，但由于中美雙方的立場(chǎng)相差較大，第三次和第四次談判并沒有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。第五、第六次會(huì)談主要是中美雙方在建交公報(bào)草案上進(jìn)行的互動(dòng)。后四次談判在鄧小平的親自參與下進(jìn)行，促使中美關(guān)系實(shí)現(xiàn)了突破，兩國(guó)實(shí)現(xiàn)了建交。從建交談判的最后結(jié)果來(lái)看，中美雙方均在臺(tái)灣問題做出了一定程度的讓步，從而表現(xiàn)出了“向前看的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光”。[10](P228)郝雨凡認(rèn)為，美方對(duì)中美建交的顧慮促使其在談判策略上進(jìn)行了多次調(diào)整。在實(shí)際的談判中，雙方主要圍繞與中國(guó)“三原則”與美方的“三條件”進(jìn)行交鋒。隨著環(huán)境的變化，美方意識(shí)到中方有意加速正?；?，而鄧小平的直接介入則最終導(dǎo)致了12月中旬中美關(guān)系突破性的進(jìn)展。[1](P400)陶文釗認(rèn)為，中美建交談判啟動(dòng)后，越南因素的干擾與雙方對(duì)臺(tái)立場(chǎng)的嚴(yán)重差異使得談判從7月到9月中旬基本“沒有接觸到建交中的實(shí)質(zhì)問題”?？ㄌ卣{(diào)處埃以沖突成功后加速正?；M(jìn)度的考慮與鄧小平既堅(jiān)持原則，又注重靈活性的談判策略成為中美正?；闹匾苿?dòng)因素。最終，兩國(guó)暫時(shí)擱置對(duì)臺(tái)軍售問題，先行建交的決議迎來(lái)了中美關(guān)系的新階段。[2](P51)楊賢考察了卡特時(shí)期美國(guó)駐華聯(lián)絡(luò)處主任伍德科克參與中美建交談判的全過程。楊賢認(rèn)為，伍德科克以地緣政治的角度來(lái)看待中美關(guān)系，始終積極推動(dòng)正常化進(jìn)程，希望能早日實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系的正?；Ｔ诮ń徽勁兄?，伍德科克能準(zhǔn)確傳達(dá)美方的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，敏銳地觀察中方的反應(yīng)并及時(shí)向卡特政府提出自己的見解。在與鄧小平的關(guān)鍵性會(huì)談中，伍德科克以較高的談判技巧促成了兩國(guó)立場(chǎng)的接近和建交協(xié)議的達(dá)成。[17]

(四)鄧小平訪美

中美關(guān)系正常化后，鄧小平受美方的邀請(qǐng)，于1979年1月29日至2月4日正式訪問美國(guó)，是中美關(guān)系正?；囊淮巍办柟獭敝谩m力認(rèn)為，中美建交后，鄧小平本著鞏固正?；某晒?，增進(jìn)兩國(guó)政府與人民的了解的想法對(duì)美國(guó)進(jìn)行了友好訪問。在美期間，鄧小平以其充沛的精力進(jìn)行了一系列有利于促進(jìn)兩國(guó)友誼的外交活動(dòng)，使得“鄧小平旋風(fēng)”席卷了美國(guó)及世界的輿論界，這次歷史性的訪問形成了一種旨在維護(hù)和平與發(fā)展的新格局。[10](P267)陶文釗認(rèn)為，中美建交后，加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與鞏固中美關(guān)系成為鄧小平訪美的主要原因。訪美期間，鄧小平與卡特就國(guó)際形勢(shì)和雙邊關(guān)系問題廣泛地交換了意見，兩國(guó)作出共同反對(duì)霸權(quán)主義的承諾成為維護(hù)世界和平和促進(jìn)人類進(jìn)步的強(qiáng)大因素。此外，這次訪美不僅促使中美兩國(guó)在“教訓(xùn)越南”的立場(chǎng)基本達(dá)成一致，還使得美國(guó)公眾從鄧小平身上看到了一個(gè)新的改革開放的中國(guó)新形象，這對(duì)于改變美國(guó)人對(duì)中國(guó)人的看法是大有裨益的。[2](P84)郝雨凡指出，中美建交在美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)界引發(fā)了一系列連鎖反應(yīng)，鄧小平的出訪剛好處于國(guó)會(huì)對(duì)卡特新對(duì)華政策中臺(tái)灣問題的處理進(jìn)行圍攻之際。當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)會(huì)蠢蠢欲動(dòng)，主動(dòng)出擊袒護(hù)臺(tái)灣利益，鄧小平以其務(wù)實(shí)的作風(fēng)贏得了大多數(shù)國(guó)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的好感，“在相當(dāng)程度上安撫了美國(guó)的極右勢(shì)力，減少了一些國(guó)會(huì)人士對(duì)臺(tái)灣安全的擔(dān)憂”。[1](P432)倪世雄指出，為了推動(dòng)建交后中美關(guān)系的良好勢(shì)頭，鄧小平對(duì)美國(guó)進(jìn)行了國(guó)事訪問，而“華盛頓的禮炮聲則迎來(lái)了中美關(guān)系史上的新時(shí)代”。在美期間，鄧小平與卡特就雙方關(guān)切的國(guó)際形勢(shì)、中美關(guān)系和臺(tái)灣問題進(jìn)行了五次會(huì)談，簽署了一系列雙邊協(xié)定。兩國(guó)關(guān)于亞太形勢(shì)的會(huì)談使得這次訪問“從原先所設(shè)想的僅是禮儀性的外交訪問變成為一次具有全球地緣政治意義的高峰會(huì)談”。[18]

三、中美關(guān)系正常化中的臺(tái)灣問題研究

臺(tái)灣問題是中美兩國(guó)關(guān)系正?；M(jìn)程中的核心問題和最大障礙。

(一)萬(wàn)斯訪華中的臺(tái)灣問題

蘇格認(rèn)為，1977年卡特提出要“在臺(tái)灣前途和平解決的范圍內(nèi)盡早走向與中華人民共和國(guó)的正?；薄Ｈ欢?，萬(wàn)斯的態(tài)度相對(duì)消極，一再?gòu)?qiáng)調(diào)正?；竺绹?guó)在臺(tái)灣問題上堅(jiān)持以下三點(diǎn)：首先是保留與臺(tái)灣的非官方關(guān)系并繼續(xù)向臺(tái)灣出售武器；其次，《美臺(tái)共同防御條約》不是立即廢除，而應(yīng)該在提前一年通知臺(tái)灣的基礎(chǔ)上予以“終止”；最后，中國(guó)應(yīng)放棄武力解放臺(tái)灣的言論。這三點(diǎn)一向被中國(guó)認(rèn)為是美國(guó)在對(duì)臺(tái)立場(chǎng)上的重大倒退。[13](P403)郝雨凡指出，萬(wàn)斯訪華主要是在有條件接受中國(guó)建交“三原則”的前提下，為兩國(guó)關(guān)系正?；瘜で笠粋€(gè)基礎(chǔ)。只要中國(guó)承諾放棄武力“和平解決”臺(tái)灣問題，并讓美國(guó)政府的官員繼續(xù)留在臺(tái)灣，美國(guó)便可以從臺(tái)灣撤出全部的軍隊(duì)和軍事設(shè)施。而中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人干脆而果斷的拒絕則讓美國(guó)意識(shí)到中國(guó)在臺(tái)灣問題上并不具有回旋的余地。[1](P349)韓長(zhǎng)青認(rèn)為，“在同中華人民共和國(guó)建立全面外交關(guān)系的前景下，‘誘使’中方在臺(tái)灣問題上表現(xiàn)出靈活性”是萬(wàn)斯訪華最主要的目的。在這樣的“高期待”下，萬(wàn)斯希望中國(guó)能接受美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售，并承諾放棄武力“和平解決”臺(tái)灣問題。但由于中方在不了解美方意圖的情況下原則性與靈活性不足，致使美方誤判了中方在臺(tái)灣問題上的戰(zhàn)略意圖，最終使萬(wàn)斯訪華的戰(zhàn)略試探效果未盡人意。[4]李桂峰利用美國(guó)新近解密的檔案系統(tǒng)地探討了1977年萬(wàn)斯訪華期間的臺(tái)灣議題。李桂峰指出，為了深入試探中國(guó)在實(shí)現(xiàn)兩國(guó)關(guān)系正?；牡拙€，萬(wàn)斯帶著維持美臺(tái)軍事供應(yīng)關(guān)系的“最低要求”與維系美臺(tái)官方關(guān)系的“最高要求”訪問了中國(guó)。訪華期間，雙方在美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售、建交后的美臺(tái)關(guān)系等問題上展開了多次交鋒，沒有達(dá)成任何協(xié)議。對(duì)于這次訪華的效果，李桂峰認(rèn)為，“如果僅就臺(tái)灣問題而言，無(wú)疑是失敗的。不過，這也促使美方在考慮與中國(guó)實(shí)現(xiàn)正?；瘯r(shí)不得不調(diào)整方案，使之更接近和滿足中國(guó)的‘建交三原則’?！迸c此同時(shí)，李桂峰澄清了國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)萬(wàn)斯訪華相關(guān)研究的一些誤解。如指出萬(wàn)斯回憶錄與《美國(guó)對(duì)外文件集》關(guān)于兩國(guó)關(guān)系正?；摹白畹拖薅取钡谋硎霾⒉灰恢拢偃绯吻迦f(wàn)斯在臺(tái)灣問題上的立場(chǎng)是“希望中國(guó)聲明和平解決臺(tái)灣問題”，而不是國(guó)內(nèi)學(xué)界一直認(rèn)為的“要求中國(guó)公開承諾不使用武力解決臺(tái)灣問題”的看法，等等。[19]

(二)布熱津斯基訪華中的臺(tái)灣問題

蘇格指出，臺(tái)灣問題是卡特政府在改善中美關(guān)系時(shí)必須應(yīng)對(duì)的問題，“中國(guó)不能批駁美方關(guān)于臺(tái)灣問題將‘和平解決’的聲明與中國(guó)接受美方繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售”是卡特政府要布熱津斯基向中國(guó)傳達(dá)的最低立場(chǎng)。然而布熱津斯基訪華時(shí)一方面以“美國(guó)正繼續(xù)并加速?gòu)呐_(tái)灣撤軍，愿意遵守‘一個(gè)中國(guó)’原則，臺(tái)灣問題是中國(guó)內(nèi)政”等向中國(guó)“示好”；另一方面，美國(guó)還是一再要求中國(guó)承諾“和平解決”臺(tái)灣問題，并把抵制“共同的敵人”蘇聯(lián)作為其將在遠(yuǎn)東繼續(xù)“保存實(shí)力”的借口。這次訪華雖然沒能使雙方就臺(tái)灣問題達(dá)成一致，但有利于中國(guó)了解美方在臺(tái)灣問題上的立場(chǎng)，利于克服兩國(guó)在實(shí)現(xiàn)正?；矫娴恼系K。[13](P414)陶文釗指出，1978年美方為應(yīng)對(duì)來(lái)自蘇聯(lián)的威脅，打算通過布熱津斯基訪華來(lái)改善中美關(guān)系，同時(shí)排除包括臺(tái)灣問題在內(nèi)的阻礙兩國(guó)正?；姆N種因素。訪華時(shí)，布熱津斯基承諾在建交后臺(tái)灣不會(huì)有美國(guó)的大使館，重申美國(guó)接受中國(guó)提出的關(guān)于臺(tái)灣問題的三個(gè)條件與美國(guó)前任政府的五點(diǎn)聲明。但要求中方答應(yīng)美方兩個(gè)條件，即中方不要批駁美國(guó)希望臺(tái)灣“和平解決”的聲明，中方允許美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售。對(duì)于這種不良企圖，中國(guó)果斷予以拒絕。這次訪問反映出美方對(duì)待臺(tái)灣的立場(chǎng)在某些方面有所前進(jìn)，并“為正?；倪M(jìn)程注入了新的動(dòng)力，為正?；勁写蛳铝嘶A(chǔ)”。[2](P46)宮力認(rèn)為，布熱津斯基訪華前，卡特已決心通過解決臺(tái)灣問題來(lái)促使兩國(guó)關(guān)系實(shí)現(xiàn)正?；?。訪華時(shí)，布熱津斯基在與鄧小平會(huì)見中那些“經(jīng)過反復(fù)推敲”的言論，以及美國(guó)決定進(jìn)一步減弱其在臺(tái)灣的軍事存在，邀請(qǐng)中國(guó)代表團(tuán)訪美等行動(dòng)均體現(xiàn)了美國(guó)在實(shí)現(xiàn)正?；c解決臺(tái)灣問題上的決心與誠(chéng)意。雖然此次訪華美方承認(rèn)《上海公報(bào)》中體現(xiàn)的“一個(gè)中國(guó)”原則，并首次接受了中國(guó)的建交三原則與五點(diǎn)承諾。但是布熱津斯基仍然在希望鄧小平理解美國(guó)的“內(nèi)部困難”的借口下表達(dá)了美國(guó)對(duì)“和平解決”臺(tái)灣問題的關(guān)切。[10](P225)

(三)中美建交談判中的臺(tái)灣問題

宮力認(rèn)為，美臺(tái)關(guān)系問題是中美建交談判的焦點(diǎn)。針對(duì)美國(guó)向臺(tái)灣大量提供軍事援助阻礙中國(guó)統(tǒng)一的行為，中方提出美國(guó)若想要改善兩國(guó)關(guān)系，“解鈴還須系鈴人”，同時(shí)遵守“建交三原則”。為了照顧現(xiàn)實(shí)，中方允許美臺(tái)的民間往來(lái)，但堅(jiān)決反對(duì)美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售。對(duì)于中國(guó)的要求，美方則在《共同防御條約》是“終止”還是“廢除”，允許美方繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售以及“和平解決”臺(tái)灣問題上討價(jià)還價(jià)。在后幾次談判中，鄧小平親自參與談判，解決了“廢約”問題，并暫時(shí)擱置了兩國(guó)在對(duì)臺(tái)軍售問題上的爭(zhēng)議，促使建交談判有了實(shí)質(zhì)性的突破。因此，從建交談判的最后結(jié)果來(lái)看，宮力認(rèn)為中美關(guān)系正?；莾蓢?guó)共同努力的結(jié)果。但從中方的角度上看，鄧小平的最后決斷顯然起了決定性的作用。[10](P231)蘇格指出，布熱津斯基訪華后，美國(guó)開始認(rèn)真研究美國(guó)的談判方案。為了促使中國(guó)在臺(tái)灣問題的處理上“更加靈活”，美方在建交談判開始后試圖通過“三個(gè)渠道”與中方保持接觸。在談判中，中國(guó)始終堅(jiān)持美方必須遵守“斷交、廢約、撤軍”建交三原則，而美方也想讓中方接受美國(guó)的“三條”，即中國(guó)不能反駁美方“和平解決”臺(tái)灣問題的聲明，中國(guó)允許美方保持同臺(tái)灣的非官方關(guān)系，允許其繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售。最終，在臺(tái)灣問題上雙方談妥了一些問題，也擱置了某些爭(zhēng)議。[13](P418)鄭保國(guó)探討了《中美建交公報(bào)》談判過程中臺(tái)灣問題的地位、雙方在對(duì)臺(tái)立場(chǎng)上的分歧及其表現(xiàn)形式，認(rèn)為臺(tái)灣問題是建交公報(bào)出臺(tái)過程中雙方斗爭(zhēng)的焦點(diǎn)。[20]王中文探討了建交談判期間的美國(guó)對(duì)臺(tái)軍售問題。王中文指出，卡特上臺(tái)后堅(jiān)持繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售的原則。萬(wàn)斯訪華時(shí)對(duì)臺(tái)立場(chǎng)的“倒退”與布熱津斯基訪華時(shí)的“模糊言語(yǔ)”耽擱了該問題的解決。建交談判期間，軍售問題在暫時(shí)擱置爭(zhēng)議與保留雙方立場(chǎng)的基礎(chǔ)上得以解決。[21]李傳利討論了中美建交談判中與臺(tái)灣問題相關(guān)的“廢約”問題。李傳利指出，“廢約”問題源于美臺(tái)《共同防御條約》。但由于中美雙方的分歧較大，使得這個(gè)問題在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)處于爭(zhēng)論狀態(tài)。建交談判期間，卡特政府采用“按約終止”的方式解決了“廢約”問題。[22]

(四)鄧小平訪美中的臺(tái)灣問題

蘇格指出，關(guān)于臺(tái)灣問題，鄧小平在其訪華前已經(jīng)多次向美方闡明“臺(tái)灣回歸祖國(guó)是中國(guó)內(nèi)政”，絕不允許有“兩個(gè)中國(guó)”，不承諾放棄使用武力等原則立場(chǎng)。在訪美中，鄧小平不僅明確表示不贊成美國(guó)繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售，其提出的照顧臺(tái)灣現(xiàn)實(shí)與利益則是中國(guó)擬在臺(tái)灣實(shí)行的“一國(guó)兩制”政策的未雨綢繆。而在海外人士普遍關(guān)心的臺(tái)灣問題的解決方式，蘇格認(rèn)為，當(dāng)出現(xiàn)“臺(tái)灣長(zhǎng)期拒不談判或蘇聯(lián)勢(shì)力進(jìn)入臺(tái)灣”這兩種情況時(shí)，中國(guó)將會(huì)收回“和平方式”的耐心。[13](P429)宮力指出，鄧小平訪美向美方傳達(dá)了兩個(gè)信息：一是中國(guó)不再提“解放臺(tái)灣”，并將在臺(tái)灣回歸后尊重那里的現(xiàn)實(shí)和現(xiàn)行制度；二是中國(guó)力圖使用和平方式來(lái)解決臺(tái)灣問題，“在這方面中國(guó)有耐心，但耐心也不是無(wú)邊無(wú)際的”。[10](P259)郝雨凡指出，在鄧小平訪美期間，卡特政府特意安排鄧小平與國(guó)會(huì)領(lǐng)袖會(huì)面，以消除國(guó)會(huì)對(duì)臺(tái)灣問題的擔(dān)憂。而鄧小平“只要臺(tái)灣能回歸祖國(guó)，承認(rèn)只有一個(gè)中國(guó)，我們將充分尊重臺(tái)灣的現(xiàn)狀”的論調(diào)贏得了大多數(shù)國(guó)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的好感，緩解了國(guó)會(huì)人士對(duì)臺(tái)灣安全的顧慮。鄧小平雖然沒能承諾中國(guó)在臺(tái)灣問題上的最后底線，但他說了足夠多的話來(lái)保證中美關(guān)系繼續(xù)向前推進(jìn)。[1](P433)熊志勇指出，在訪美中，鄧小平以“中國(guó)是愿意用和平方式解決臺(tái)灣問題，但不會(huì)把自己的手腳捆起來(lái)”的言論來(lái)告誡美國(guó)“可為中國(guó)和平解決臺(tái)灣問題作出貢獻(xiàn)，但不要做不利和平解決的事”。[3](P203)錢江認(rèn)為，針對(duì)臺(tái)灣問題這個(gè)最棘手的問題，訪美時(shí)鄧小平明確反對(duì)美方繼續(xù)對(duì)臺(tái)軍售，指出美日敦促臺(tái)灣同中國(guó)大陸進(jìn)行談判將“利于解決所有懸而未決的問題”，并再次斷然拒絕做出“不使用武力”的承諾。[23](P238)

四、卡特時(shí)期實(shí)現(xiàn)中美關(guān)系正?；挠绊?/h2>

(一)對(duì)中美兩國(guó)的影響

中美兩國(guó)關(guān)系正常化對(duì)中美兩國(guó)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。韓念龍指出，中美建交是兩國(guó)關(guān)系中具有歷史意義的重大轉(zhuǎn)折，中美關(guān)系從此進(jìn)入了一個(gè)新階段。聯(lián)系兩國(guó)紐帶的恢復(fù)，為促進(jìn)中美人民的了解和接近，為進(jìn)一步發(fā)展兩國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科學(xué)、技術(shù)等領(lǐng)域的交流與合作開辟了新的廣闊前景。但中美關(guān)系正?；勁羞^程中那些懸而未決的問題也表明，盡管中美建了交，美國(guó)卻沒有放棄它干涉中國(guó)內(nèi)政的打算。[24](P230)陶文釗指出，中美關(guān)系正?；谥袊?guó)在國(guó)際舞臺(tái)上發(fā)揮更積極的作用，為通過和平協(xié)商的方法解決國(guó)際爭(zhēng)端樹立了一個(gè)榜樣。同時(shí)，兩國(guó)關(guān)系正?；瘜?duì)于兩岸關(guān)系也是一個(gè)促進(jìn)。雖然美國(guó)售臺(tái)武器的問題還沒有解決，但臺(tái)灣當(dāng)局在國(guó)際上更加被動(dòng)，迫使臺(tái)灣當(dāng)局必須面對(duì)新的形勢(shì)。[2](P60)宮力則認(rèn)為，兩國(guó)關(guān)系正常化標(biāo)志著中美關(guān)系步入了新的歷史階段。中美兩國(guó)聯(lián)系的恢復(fù)，促使兩國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等領(lǐng)域的交流與合作得到全面的發(fā)展，這不僅為中國(guó)正在進(jìn)行的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供了良好的國(guó)際環(huán)境，同時(shí)也為美國(guó)重整國(guó)力贏得了時(shí)間和回旋的余地。[25](P13)

(二)對(duì)國(guó)際格局的影響

中美兩國(guó)關(guān)系正?；瘜?duì)國(guó)際格局產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。熊志勇指出，中美建交促使國(guó)際格局發(fā)生了變化，蘇聯(lián)在美蘇中大三角處于相對(duì)不利的地位。[3](P200)郝雨凡認(rèn)為，中美建交后臺(tái)灣當(dāng)局和蘇聯(lián)的強(qiáng)烈不滿與國(guó)際社會(huì)的一片贊揚(yáng)相比，明顯是微不足道的，中美關(guān)系的正?；瘜?duì)世界和平與穩(wěn)定將起到重要作用。[1](P410)黃安余考察了中美關(guān)系正常化后北美、西歐的輿論，亞洲和非洲國(guó)家友好人士及聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的言論，指出了中美關(guān)系正?；趪?guó)際社會(huì)產(chǎn)生的巨大影響。[26](P84)宮力認(rèn)為，中美關(guān)系正?；瘮U(kuò)大了中國(guó)所倡導(dǎo)的反對(duì)蘇聯(lián)霸權(quán)主義的國(guó)際統(tǒng)一戰(zhàn)線，利于遏制當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的全球擴(kuò)張勢(shì)頭和越南的地區(qū)霸權(quán)主義，對(duì)維護(hù)世界和平與穩(wěn)定作出了積極的貢獻(xiàn)。[25](P13)張慧聰研究了中美關(guān)系正常化的全過程，總結(jié)出中美建交對(duì)世界政治格局產(chǎn)生了五大影響，如削弱了強(qiáng)權(quán)政治、世界政局趨于穩(wěn)定、奉行和平共處原則等。[27]董振瑞則認(rèn)為，中美建交后達(dá)成的一系列條約與協(xié)定促使中美關(guān)系逐漸走向規(guī)范化和制度化，加速了中美兩國(guó)戰(zhàn)略關(guān)系的發(fā)展，中國(guó)由此增強(qiáng)了其在美中蘇大三角戰(zhàn)略博弈中的份量。[28]

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，自中美建交特別是20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界在卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；嚓P(guān)問題的研究上取得了一定的成果。這些成果研究的范圍較為廣泛，研究的視角較為多樣，基本涵蓋了卡特時(shí)期中美關(guān)系正?；脑蚣捌渫苿?dòng)因素、正常化進(jìn)程中的重大事件、影響及與之相關(guān)的臺(tái)灣議題等問題。當(dāng)然，現(xiàn)有的研究成果還存在一些不足。首先，這些研究成果使用的檔案材料相對(duì)單一。在當(dāng)時(shí)中美兩國(guó)檔案尚未解密的情況下，國(guó)內(nèi)學(xué)界多使用當(dāng)事人卡特、布熱津斯基、黃華等人的回憶錄、訪談?dòng)涗浀茸鳛橹尾牧?，?duì)某些問題的論述難免出現(xiàn)語(yǔ)焉不詳，甚至前后矛盾的現(xiàn)象。其次，部分研究成果同質(zhì)化嚴(yán)重，在同一事件內(nèi)容的闡述上大同小異，思想碰撞相對(duì)不足。這些問題需要我們?cè)谌蘸蟮奶剿髦屑右越鉀Q。2013年《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文件集：中國(guó)卷》的解密，不僅為我們下一步的研究提供了新的材料支持，更為我們深入探討、還原某一事件的具體細(xì)節(jié)創(chuàng)造了可能。相信在國(guó)內(nèi)學(xué)界的共同努力下，卡特時(shí)期中美關(guān)系正常化這一課題的研究定會(huì)取得更加豐碩的成果。

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責(zé)任編輯：思 動(dòng)

Chinese Scholars’ Research on Carter-Period Sino-US Relations Nominalization

XUE Peng-cheng1，YANG Shu-mei2

(1.Central China Normal University，Wuhan 430079，China；2. University of Science and Technology Liaoning，Anshan 114051，China )

The normalization of Sino-US relations is an important issue in the history of Sino-US relations. Currently，domestic scholars have made some achievements in the domain of studying reasons and driving factors for the normalization of Sino-US relations，the major event in Sino-US relations，the Taiwan issue in the normalization and the impact of the Sino-US relations and international situation in the Carter period. However，there are still some problems，for example：the simplex utilization of the archives material and the dramatic homogenization of the content. With the decryption of the relevant documents，the study of these issues is to be further deepened and expanded.

The Carter period；the Normalization of Sino-US relations；research review

2016-07-04

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：L13DKS020。

薛鵬程(1994-)，男，福建漳州人，碩士研究生，主要從事世界史、國(guó)際關(guān)系史研究。

1004—5856(2017)04—0101—07

K107

A

10.3969/j.issn.1004-5856.2017.04.024