大數(shù)據(jù)視閾下檔案信息化建設新路向

于英香

摘要：《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》對檔案信息化建設的任務設計突破與超越了以往五年規(guī)劃的框架，從大數(shù)據(jù)的視角，以開放、創(chuàng)新的理念勾畫出2016-2020年檔案信息化建設的前景和發(fā)展路徑。本文從五個方面解構(gòu)《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》所揭示的檔案信息化建設新路向：其一，跨越數(shù)字檔案館建設邊界，構(gòu)建智慧檔案館建設藍圖；其二，擴展泛化電子文件管理視閾，關注行業(yè)電子文件管理發(fā)展；其三，走出電子檔案雙套雙軌制困境，試點單套單軌制；其四，超越小數(shù)據(jù)管理定勢，探索與大數(shù)據(jù)行動的融合；其五，突破檔案信息公開的藩籬，走向檔案數(shù)據(jù)開放。

關鍵詞：大數(shù)據(jù)智慧管理單套制檔案數(shù)據(jù)開放

Abstract： The Thirteenth Five-Year Plan of the national archives development surpasses the previous any five-year plan in terms of archives information construction， outlines the prospect and develop？ ment path of 2016-2020 archives information con？ struction with the perspective of big data and the concept of open and innovation. This article decon？ structs the new path of archive information con？ struction from five aspects： firstly， stepping over the border of digital archives construction and sketching a blueprint of wisdom archives construc？ tion； Secondly， extending the perspective of gener？ alized electronic records and focusing on the busi？ ness electronic records management development； Thirdly， getting out of trouble of the Two-Set Man？ agement about electronic archives and making ex？ periments on the single-set management； fourthly， surpassing the small data management and explor？ ing the fusion with big data action ； Fifthly， Break？ ing through the barriers of archives information dis？ closure and stepping into open archives data.

Keywords：Big Data； Wisdom Management； Sin？ gle-Set Management； Open Archives Data

一、《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》信息化建設之新氣象

我國檔案事業(yè)發(fā)展五年規(guī)劃從“十五”開始將檔案信息化建設作為重要議題，但“十五”“十一五”和“十二五”這三個五年規(guī)劃在信息化方面的突破不大，基本上圍繞著電子文件歸檔與接收、檔案數(shù)字化、檔案數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)以及數(shù)字檔案館建設等方面進行目標和任務描述。然而，2016年國家檔案局發(fā)布的《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》（以下簡稱《綱要》）卻讓檔案界為之振奮，尤其是《綱要》對檔案信息化建設的重視程度以及在信息化建設的任務設計方面和以往的五年規(guī)劃相比有了顯著的突破與超越。

首先，《綱要》增加了“面臨形勢與挑戰(zhàn)”的內(nèi)容，突出了信息化建設方面的挑戰(zhàn)：“電子政務建設極大推進和實現(xiàn)了電子檔案的形成、管理；檔案信息化與互聯(lián)網(wǎng)利用成為發(fā)展趨勢；云計算、大數(shù)據(jù)和移動網(wǎng)絡技術(shù)的發(fā)展，給信息安全、隱私保護和數(shù)字記憶留存帶來挑戰(zhàn)。從國內(nèi)看，‘四個全面戰(zhàn)略布局、國家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和‘互聯(lián)網(wǎng)+行動計劃的推進，深刻影響檔案工作的理念、技術(shù)、方法及模式……”“云計算”“大數(shù)據(jù)”“互聯(lián)網(wǎng)+”這些時下最熱門的技術(shù)名詞出現(xiàn)在全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃的文件中確屬首次，彰顯了國家層面檔案部門對大數(shù)據(jù)時代新技術(shù)的重視。隨之，國家檔案局在《綱要》第三大部分“主要任務和實現(xiàn)指標”中濃墨重彩地規(guī)劃了如何加快檔案管理信息化進程，大數(shù)據(jù)、智慧管理、社交媒體、網(wǎng)頁資源、單套單軌制等新概念、新技術(shù)充溢其中，展現(xiàn)了檔案信息化建設開放、創(chuàng)新與包容的新氣象，也表明了大數(shù)據(jù)時代新技術(shù)、新理念與檔案信息化建設將深度融合。本文將《綱要》與以往檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃中檔案信息化建設內(nèi)容進行比較，從五個方面解構(gòu)大數(shù)據(jù)視閾下檔案信息化建設的新路向。

二、突破與超越——大數(shù)據(jù)視閾下檔案信息化建設新路向

（一）跨越數(shù)字檔案館建設邊界，構(gòu)建智慧檔案館建設藍圖

2006年，國家檔案局在《檔案事業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》（以下簡稱“十一五”規(guī)劃）中首次提及“數(shù)字檔案館”，并在總體目標中提出“建立一批電子文件中心和數(shù)字檔案館”，在檔案法制建設中提出“制定《數(shù)字檔案館建設規(guī)范》”，在檔案信息化建設中提出“進一步推進電子文件中心和數(shù)字檔案館建設”。不難看出，“十一五”規(guī)劃將數(shù)字檔案館建設作為檔案信息化建設的重點內(nèi)容推出。隨著數(shù)字檔案館理論研究的深入和實踐試點的展開，2011年《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》（以下簡稱“十二五”規(guī)劃）對數(shù)字檔案館建設提出進一步的要求，主要目標中提出“加快數(shù)字檔案館及電子文件（檔案）備份中心建設，完成國家數(shù)字檔案館建設總體規(guī)劃的編制工作”；檔案信息化工作任務中提出：“貫徹落實國家有關電子文件管理、數(shù)字檔案館建設的文件精神，加強以計算機網(wǎng)絡設備和數(shù)據(jù)庫為主要內(nèi)容的檔案信息化基礎建設；根據(jù)電子文件管理和數(shù)字檔案館建設的功能要求，配備和開發(fā)檔案數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、電子文件歸檔管理系統(tǒng)、電子檔案移交管理系統(tǒng)、數(shù)字檔案信息發(fā)布利用系統(tǒng)……各級國家檔案館加快數(shù)字檔案館建設步伐，有條件的要完成數(shù)字檔案館建設，并提供網(wǎng)絡信息服務?！?

從“十一五”規(guī)劃到“十二五”規(guī)劃，對數(shù)字檔案館建設要求的力度顯著加強，“十一五”規(guī)劃中對數(shù)字檔案館建設只是點到為止，而“十二五”規(guī)劃對數(shù)字檔案館的建設提出了詳細而具體的要求，在措辭上從“推進數(shù)字檔案館建設”轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴瓿蓴?shù)字檔案館建設”。從2006年到2015年的10年間，數(shù)字檔案館建設成為我國檔案信息化建設的重中之重?！毒V要》在第三大部分“主要任務和實現(xiàn)指標”中提出持續(xù)推進數(shù)字檔案館建設，并給予了量化要求：“全國50%的縣建成數(shù)字檔案館或啟動數(shù)字檔案館建設項目；全國省級、地市級和縣級國家綜合檔案館館藏永久檔案數(shù)字化的比例，分別達到30%-60%、40%-75%和25%-50%?！倍螅毒V要》緊接著提出了“采用大數(shù)據(jù)、智慧管理、智能樓宇管理等技術(shù)，提高檔案館業(yè)務信息化和檔案信息資源深度開發(fā)與服務水平”。雖然《綱要》沒有直接提及智慧檔案館，但大數(shù)據(jù)、智慧管理和智能樓宇管理等卻是大數(shù)據(jù)和智慧城市視角下智慧檔案館的重要基礎和技術(shù)支撐。

智慧檔案或智慧檔案館的研究在檔案界剛剛起步，卻在國家檔案局發(fā)布的政策性文件中正式提出，這是一個明顯的信號，說明我國數(shù)字檔案館建設的邊界需要延伸和拓展，大數(shù)據(jù)時代數(shù)字檔案館建設要向智慧檔案館建設轉(zhuǎn)變?？梢灶A見，智慧檔案館的研究和實踐試點將是未來檔案信息化建設的特色內(nèi)容。國家層面從建設數(shù)字檔案館到構(gòu)建智慧檔案館的理念突破，給那些理念滯后、有技術(shù)畏難情緒或者叫囂技術(shù)無用論的機構(gòu)、單位和個人一聲棒喝，同時也是一種警醒。

（二）擴展泛化電子文件管理視閾，關注行業(yè)電子文件管理發(fā)展

電子文件管理無論從學術(shù)角度還是從實踐角度都是近20年來國際國內(nèi)檔案界的熱點。因此，在檔案事業(yè)發(fā)展的“十五”“十一五”和“十二五”規(guī)劃中，電子文件歸檔一直都是重點內(nèi)容。然而，這三個規(guī)劃均是泛談電子文件，或者強調(diào)公文電子文件和CAD電子文件。如“十五”規(guī)劃提出“研究制定電子文件歸檔和電子檔案管理的制度與辦法，積極推廣國家標準《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》，試點接收電子檔案進館”?！笆晃濉币?guī)劃提出：“規(guī)范電子文件歸檔、管理與接收工作，建立健全電子檔案接收機制和相關規(guī)章制度。利用電子政務網(wǎng)絡平臺進行政府公開信息的網(wǎng)上數(shù)據(jù)傳輸、采集和檔案發(fā)布?！薄笆濉币?guī)劃中將電子文件管理與數(shù)字檔案館建設并提，特別提出要“配備和開發(fā)檔案數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、電子文件歸檔管理系統(tǒng)、電子檔案移交管理系統(tǒng)、數(shù)字檔案信息發(fā)布利用系統(tǒng)等”。綜觀這三個規(guī)劃，基本上都對電子文件采取了泛化的描述方法。

反觀《綱要》，其在任務中提出“加強對業(yè)務系統(tǒng)電子文件歸檔管理，通過推進電子會計檔案管理促進電子政務和電子商務文件歸檔管理工作；制訂和完善信用、交通、醫(yī)療等相關領域的電子數(shù)據(jù)歸檔和電子檔案管理的標準和規(guī)范”?！毒V要》首次具體提出了電子會計檔案、電子商務文件，信用、交通、醫(yī)療等領域的電子數(shù)據(jù)和檔案管理，其親民性和實用性的轉(zhuǎn)向路徑讓人耳目一新。

我國電子文件管理研究的20年間，科研成果不可謂不豐碩，但是關于理論與實踐脫節(jié)的呼聲一直不絕于耳。除了科研論文飽受詬病之外，科研項目中具體商務、交通、醫(yī)療等領域的電子文件管理研究也不多。但這些業(yè)務領域的電子文件管理實踐卻并沒有因此停滯，盡管它們并沒有一致使用“電子文件”這個術(shù)語。國家層面還出臺了針對這些領域的規(guī)范標準，如2004年8月發(fā)布，2005年4月施行的《中華人民共和國電子簽名法》針對（商務）“數(shù)據(jù)電文”電子簽名的法律效力和認證辦法作了規(guī)定，被認為是中國首部真正電子商務法意義上的立法。該法將數(shù)據(jù)電文定義為：“本法所稱數(shù)據(jù)電文，是指以電子、光學、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲存的信息。”關于數(shù)據(jù)電文與電子文件的概念辨析，在該法出臺后檔案學界已有一輪學術(shù)上的回應與探討，本文不再贅述，但也僅限于學術(shù)探討，檔案部門并沒有積極參與實踐，一些學者甚至認為電子商務方面的法規(guī)與檔案界無關。

隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，數(shù)據(jù)的行業(yè)邊界越來越模糊，大數(shù)據(jù)學家舍恩伯格認為大數(shù)據(jù)時代涉獵大數(shù)據(jù)的機構(gòu)或者個人分為掌控數(shù)據(jù)者、掌握或提供技術(shù)者以及擁有大數(shù)據(jù)思維者三種類型，其中掌控數(shù)據(jù)者是大數(shù)據(jù)價值鏈的核心部分。[1]那么，檔案部門在大數(shù)據(jù)時代若想進入數(shù)據(jù)掌控者的行列，就不能墨守成規(guī)，應突破原有電子文件管理研究視閾，敏銳地認識到存在于各行各業(yè)業(yè)務系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的價值，參與對這些數(shù)據(jù)的采集與管理，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)時代電子文件與檔案數(shù)據(jù)管理的跨越式發(fā)展。

（三）走出電子檔案雙套雙軌制困境，試點單套單軌制

關于電子檔案的保存模式，從2002年起，國家檔案局、國務院辦公廳等部門就發(fā)布了多項法規(guī)標準，這些法規(guī)和標準一致指向雙套制歸檔和雙軌制運行模式，在電子檔案管理初期，雙套雙規(guī)制模式成為電子檔案管理的法定模式，這也是由當時的理論研究基礎和技術(shù)條件決定的。然而，隨著技術(shù)的不斷更新，電子文件的類型和運行環(huán)境越來越復雜，雙套制管理模式的弊端也越來越明顯，導致檔案理論界對這一制度頻頻質(zhì)疑。有學者提出實施雙套制是一種“被異化的謹慎”，[2]還有學者認為雙套制電子檔案管理可能導致“資源浪費、某些文件類型無法雙套制、文件流失、憑證性混亂”等問題。[3]理論界和實踐部門的專家也普遍認為在社會信息化程度較高的環(huán)境中堅持“雙套制”，會降低工作效率，違背利用信息化提高工作效率的初衷。[4]

這些質(zhì)疑終于在《綱要》中有了回應，《綱要》提出“在有條件的部門開展電子檔案單套制（即電子設備生成的檔案僅以電子方式保存）、單軌制（即不再生成紙質(zhì)檔案）管理試點”。這種回應還緣于大數(shù)據(jù)環(huán)境下，電子文件歸檔數(shù)量和范圍不斷擴大，海量的數(shù)據(jù)信息尤其是非結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)需要大量的存儲空間和管理成本，這些非結(jié)構(gòu)化和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)又難以紙質(zhì)或縮微化，雙套制實施在大數(shù)據(jù)時代面臨更大困境。因此，單套單軌制既是解決傳統(tǒng)雙套雙軌制問題的出路，也是大數(shù)據(jù)環(huán)境下電子檔案管理模式變遷的必然選擇。

當然，我們在詬病雙套雙軌制困境的同時，不能忽視單套單軌制也存在諸多風險。因此，《綱要》仍然保留“數(shù)字檔案資源異地異質(zhì)備份”的提法，這和有條件的部門試點單套單軌制并不矛盾。但是單套單軌制試點工作的開展卻留給理論界和實踐部門很多思考的課題。比如，滿足哪些條件可以試點？哪些類型的電子檔案適合進行試點？如何開展試點工作？有無法規(guī)標準的保障等等。

（四）超越小數(shù)據(jù)管理定勢，探索與大數(shù)據(jù)行動的融合

小數(shù)據(jù)有狹義概念與廣義概念之分，狹義概念是美國康奈爾大學的Deborah Estrin提出的“在線個體數(shù)據(jù)”，即以個人為中心的數(shù)據(jù)；[5]廣義概念是我國徐立軍為代表提出的與大數(shù)據(jù)相對的概念，即“在信息和數(shù)據(jù)不完整的情況下，通過科學抽樣和技術(shù)調(diào)整，為個體或某類具體問題提供數(shù)據(jù)參考的數(shù)據(jù)包”。[6]檔案界所約定的小數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)是一對互為映射的概念，檔案小數(shù)據(jù)不指向“個人數(shù)據(jù)”，而是與檔案大數(shù)據(jù)互補，即在大數(shù)據(jù)概念出現(xiàn)前的非海量、結(jié)構(gòu)化的傳統(tǒng)檔案數(shù)據(jù)。

《綱要》提出“探索電子檔案與大數(shù)據(jù)行動的融合；研究制定重要網(wǎng)頁資源的采集和社交媒體文件的歸檔管理辦法”。大數(shù)據(jù)研究在我國興起不到5年時間，檔案界尚有學者對網(wǎng)頁資源、社交媒體文件等和大數(shù)據(jù)密切相關的新研究領域是否有檔案學研究價值，對他們的歸檔保存是否是檔案部門的職責等問題還存在爭議。在這種情形下，《綱要》將這些新概念納入其中，表明了大數(shù)據(jù)時代國家檔案部門將大數(shù)據(jù)與檔案信息化建設深度融合的決心，其意義不言自明：大數(shù)據(jù)時代，檔案數(shù)據(jù)概念的內(nèi)涵和外延都發(fā)生了變化，既包括傳統(tǒng)小數(shù)據(jù)管理狀態(tài)下的電子文件與數(shù)字檔案資源，也包括網(wǎng)絡環(huán)境下重要的網(wǎng)頁資源和社交媒體文件資源。因此，大數(shù)據(jù)時代，我們的話語體系和研究視野不再局限于文件、檔案或者信息等概念，而要超越小數(shù)據(jù)時代的思維定勢，積極探索檔案信息化與大數(shù)據(jù)行動的融合，以滿足大數(shù)據(jù)時代檔案大數(shù)據(jù)與小數(shù)據(jù)管理協(xié)同發(fā)展的要求。

（五）突破檔案信息公開藩籬，走向檔案數(shù)據(jù)開放

在中國知網(wǎng)全庫中以篇名為“檔案信息公開”或“檔案信息開放”檢索，可搜出期刊論文84篇，其中最早的一篇是1998年吳海亭發(fā)表在《北京檔案》的《檔案信息公開與商業(yè)秘密保護》；在“檔案學與檔案事業(yè)”子庫中檢索篇名為“信息公開”或“信息開放”的論文有426篇，其中篇名中含有“政府信息開放”或者“政府信息公開”的論文有271篇。檢索結(jié)果至少可以說明兩個問題：第一，信息公開或者信息開放研究是檔案學界近20年的一個重要研究領域；第二，政府信息公開和政府信息開放是檔案學人在信息公開或信息開放領域的主要研究對象。

然而，在中國知網(wǎng)全庫中以“檔案數(shù)據(jù)開放”或“檔案數(shù)據(jù)公開”為篇名檢索論文為0篇，但以“數(shù)據(jù)開放”“數(shù)據(jù)公開”或者“開放數(shù)據(jù)”為篇名檢索出280篇（論文發(fā)表時間跨度為2001-2016年），而且近5年論文數(shù)量呈急速上升的趨勢；在中國知網(wǎng)的“檔案學與檔案事業(yè)”子庫中以“數(shù)據(jù)開放”或“數(shù)據(jù)公開”為篇名檢索論文數(shù)量為0篇，以“開放數(shù)據(jù)”為篇名檢索出論文只有2篇（2015年和2016年各1篇）。這個檢索結(jié)果也至少說明了兩個現(xiàn)象：一是數(shù)據(jù)開放的研究在其他學科領域已經(jīng)進行了十余年，在大數(shù)據(jù)時代達到了高峰；二是檔案學界仍然執(zhí)念于信息與數(shù)據(jù)的關系，對于數(shù)據(jù)的提法不以為意，對于大數(shù)據(jù)時代從信息開放到數(shù)據(jù)開放的轉(zhuǎn)型缺乏學術(shù)與職業(yè)敏感度。

《綱要》提出“建立開放檔案信息資源社會化共享服務平臺，制定檔案數(shù)據(jù)開放計劃，落實數(shù)據(jù)開放與維護的責任；優(yōu)先推動與民生保障服務相關的檔案數(shù)據(jù)開放”。在國內(nèi)檔案界數(shù)據(jù)公開或數(shù)據(jù)開放研究幾乎處于空白狀態(tài)的背景下，國家檔案局超前于理論界，在《綱要》中提出檔案數(shù)據(jù)開放的研究與實踐，這是前所未有的，也是國家檔案部門在萬眾創(chuàng)新的大數(shù)據(jù)時代背景下思維變革的一種體現(xiàn)?！毒V要》對檔案數(shù)據(jù)開放的提出也促使檔案人加快適應大數(shù)據(jù)時代的創(chuàng)新節(jié)奏，認識到數(shù)據(jù)與信息的關系已然發(fā)生了變化，在其他行業(yè)領域數(shù)據(jù)開放和開放數(shù)據(jù)的理論研究與實踐探索如火如荼的情勢下，檔案人應從檔案信息公開的藩籬中走出來，積極參入檔案數(shù)據(jù)開放的研究和實踐。

三、結(jié)語

全國檔案事業(yè)發(fā)展五年規(guī)劃是我國檔案事業(yè)發(fā)展的綱領性文件，對檔案事業(yè)發(fā)展起到方向和引領的作用。《綱要》對于檔案信息化建設的設計，突破與超越了前三個五年規(guī)劃的框架，從大數(shù)據(jù)的視角，以開放、創(chuàng)新的理念勾畫出2016—2020年檔案信息化建設的前景和路徑。《綱要》將智慧檔案館、行業(yè)電子文件數(shù)據(jù)管理、電子檔案單套單軌制、網(wǎng)頁資源采集歸檔、社交媒體文件歸檔、檔案數(shù)據(jù)開放等最新、最前沿、與國家創(chuàng)新發(fā)展密切相關的研究課題作為檔案信息化建設的主要任務提出，這是大數(shù)據(jù)時代檔案信息化的機遇，更是挑戰(zhàn)。檔案人只有更新思維，積極謀劃并參與這些前沿課題的研究與實踐，才能推動檔案信息化的發(fā)展，才能跟上國家信息化與社會信息化的發(fā)展步伐。

注釋與參考文獻：

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